技術(shù)貿(mào)易論文精選(九篇)

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第1篇：技術(shù)貿(mào)易論文范文

關(guān)鍵詞農(nóng)產(chǎn)品技術(shù)貿(mào)易壁壘對(duì)策

1技術(shù)性貿(mào)易壁壘措施及其對(duì)我國農(nóng)產(chǎn)品出口貿(mào)易的影響

1.1食品安全、動(dòng)植物衛(wèi)生檢驗(yàn)檢疫法規(guī)

發(fā)達(dá)國家都制定了完整的保障食品安全的法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)體系。這些法律既規(guī)范著國內(nèi)農(nóng)產(chǎn)品的生產(chǎn)和加工，同時(shí)也將不符合標(biāo)準(zhǔn)的國外產(chǎn)品擋在了國門之外。例如，日本依據(jù)《食品衛(wèi)生法》、《植物防疫法》、《家畜傳染病預(yù)防法》對(duì)入境的農(nóng)產(chǎn)品及食品實(shí)行近乎苛刻的檢疫、防疫制度。對(duì)于植物檢疫，凡屬日本國內(nèi)沒有的病蟲害，來自或經(jīng)過發(fā)生該病蟲害國家的寄生植物和土壤均嚴(yán)禁進(jìn)口。作為食品或食品原料的動(dòng)植物、農(nóng)產(chǎn)品還需要接受衛(wèi)生防疫部門的食品衛(wèi)生檢查。對(duì)于強(qiáng)制性檢查食品，要逐批進(jìn)行百分之百的檢驗(yàn)。對(duì)不同時(shí)間進(jìn)口的相同商品，則規(guī)定每次必須檢驗(yàn)，而對(duì)日本國內(nèi)同類產(chǎn)品只需一次性檢驗(yàn)即可。目前，我國蔬菜出口正遭遇此類限制。

1.2質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、食品標(biāo)簽和包裝要求

目前，發(fā)達(dá)國家仍然在不斷升級(jí)質(zhì)量檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)，檢測(cè)項(xiàng)目也越來越多。例如，美國是世界上食品標(biāo)簽要求最嚴(yán)格的國家之一，食品標(biāo)簽多達(dá)22種，且逐年修訂補(bǔ)充。美國要求所有包裝食品應(yīng)有食品標(biāo)簽，澎化食品還要有營(yíng)養(yǎng)標(biāo)簽，必須標(biāo)明至少14種營(yíng)養(yǎng)成分的含量。再如日本，從前設(shè)定的進(jìn)口農(nóng)產(chǎn)品殘留物限量標(biāo)準(zhǔn)是63種2470項(xiàng)，而今年實(shí)施的“肯定列表”則新增了51392個(gè)限量，涉及264類食品中的734種化學(xué)品殘留，同時(shí)禁止使用15種農(nóng)藥、獸藥，這使得農(nóng)產(chǎn)品檢測(cè)項(xiàng)目成倍增加。日本是我國食品、農(nóng)產(chǎn)品出口的大市場(chǎng)，占我國食品、農(nóng)產(chǎn)品出口總量的32%，“肯定列表”制度的實(shí)施大幅抬高出口技術(shù)門檻，直接影響我國近80億美元的農(nóng)產(chǎn)品出口額，涉及到6000多家出口企業(yè)。

1.3環(huán)境保護(hù)和動(dòng)物福利要求

發(fā)達(dá)國家制定了一系列環(huán)境保護(hù)法規(guī)，對(duì)進(jìn)口農(nóng)產(chǎn)品形成了通常所說的“綠色壁壘”。綠色壁壘主要包括國際和區(qū)域性的環(huán)保公約、國別環(huán)保法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)、檢驗(yàn)和檢疫要求、“綠色包裝”和標(biāo)簽要求、IS014000環(huán)境管理體系和環(huán)境標(biāo)志等自愿性措施、生產(chǎn)和加工方法及環(huán)境成本內(nèi)在化要求等。例如，1995年4月，發(fā)達(dá)國家要求實(shí)施《國際環(huán)境監(jiān)查標(biāo)準(zhǔn)制度》，要求產(chǎn)品達(dá)到IS09000系列標(biāo)準(zhǔn)體系，還要求使用“綠色環(huán)境標(biāo)志”，例如，德國的“藍(lán)天天使”、日本的“生態(tài)標(biāo)志”和歐盟的“歐洲環(huán)保標(biāo)志”等。動(dòng)物福利問題則尤其為歐盟所重視，例如，雞場(chǎng)飼養(yǎng)密度一般為12只/m2，歐盟卻提出每平方米只能養(yǎng)10只，理由是密度太大，雞會(huì)感到不“舒適”。由此養(yǎng)殖成本增加，形成貿(mào)易壁壘。

1.4新技術(shù)發(fā)展過程中產(chǎn)生的安全問題

最典型的就是轉(zhuǎn)基因食品的安全問題，這一直是國際爭(zhēng)論的焦點(diǎn)。美國由于占據(jù)轉(zhuǎn)基因技術(shù)的制高點(diǎn)，對(duì)轉(zhuǎn)基因食品的推廣持積極態(tài)度，而歐盟和日本等國家則堅(jiān)決反對(duì)，由此也引發(fā)了有關(guān)轉(zhuǎn)基因農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口管理措施的討論。

尤其值得注意的是，發(fā)達(dá)國家的技術(shù)性貿(mào)易壁壘呈日益升級(jí)的趨勢(shì)。例如，日本自2003年起在全國推行“大米身份認(rèn)證制度”，即凡進(jìn)入日本國內(nèi)市場(chǎng)的大米必須標(biāo)明品種、產(chǎn)地、生產(chǎn)者姓名和認(rèn)證號(hào)碼等，否則不允許銷售。“大米身份認(rèn)證制度”推行之后，日本各地又對(duì)新制度“層層加碼”，把認(rèn)證范圍推廣到蔬菜，要求市場(chǎng)上銷售的本地蔬菜都必須有認(rèn)證標(biāo)志。對(duì)中國蔬菜等農(nóng)產(chǎn)品來講，今后進(jìn)入日本市場(chǎng)將更趨困難。

近年來，技術(shù)性貿(mào)易壁壘已直接使中國農(nóng)產(chǎn)品出口遭受巨大損失，其擴(kuò)散效應(yīng)造成的間接損失更是難以估計(jì)。據(jù)商務(wù)部統(tǒng)計(jì)，我國有90%的農(nóng)業(yè)及食品出口企業(yè)受國外技術(shù)貿(mào)易壁壘影響，造成每年損失約90億美元，出口受阻的產(chǎn)品從蔬菜、水果、茶葉到蜂蜜，進(jìn)而擴(kuò)展到畜產(chǎn)品和水產(chǎn)品。國外實(shí)施的技術(shù)性貿(mào)易壁壘已成為制約我國農(nóng)產(chǎn)品出口的最大障礙。

2我國農(nóng)產(chǎn)品出口遭受技術(shù)性貿(mào)易壁壘的原因探析

2.1國內(nèi)自身原因

（1）農(nóng)產(chǎn)品自身存在質(zhì)量問題。我國人口眾多，人們環(huán)保意識(shí)比較薄弱，農(nóng)產(chǎn)品的生產(chǎn)及其加工品存在諸多安全隱患。如水源污染導(dǎo)致食源性疾病的發(fā)生，河流的污染直接影響水產(chǎn)品的衛(wèi)生質(zhì)量；農(nóng)藥、獸藥的濫用，造成農(nóng)產(chǎn)品中的農(nóng)獸藥殘留超標(biāo)；違規(guī)或超標(biāo)使用添加劑，使得一些農(nóng)產(chǎn)品及其加工品不符合健康和環(huán)保要求。據(jù)有關(guān)部門統(tǒng)計(jì)，我國20%～30%的蔬菜存在農(nóng)藥殘留嚴(yán)重超標(biāo)問題，使其出口受阻。

（2）政出多門，監(jiān)管不力。我國農(nóng)產(chǎn)品安全管理涉及經(jīng)貿(mào)、工商、衛(wèi)生、質(zhì)檢等多個(gè)部門，由于存在多頭監(jiān)管，職責(zé)不清，監(jiān)管不力，造成權(quán)威不足，收效不明顯。

（3）農(nóng)產(chǎn)品和食品質(zhì)量管理，標(biāo)準(zhǔn)化與認(rèn)證體系建設(shè)滯后，食品安全的國內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)與國際標(biāo)準(zhǔn)不接軌，檢驗(yàn)技術(shù)和檢驗(yàn)手段也有待改進(jìn)。

（4）農(nóng)產(chǎn)品和食品生產(chǎn)以小規(guī)模個(gè)體農(nóng)戶為主體，加工企業(yè)規(guī)模不大，技術(shù)含量不高，競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力不強(qiáng)，戰(zhàn)略經(jīng)營(yíng)的理念和市場(chǎng)營(yíng)銷能力比較薄弱，對(duì)國際市場(chǎng)的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、食品安全標(biāo)準(zhǔn)的動(dòng)向知之甚少，不能適應(yīng)快速多變的國際市場(chǎng)需求。

2.2國際方面的原因

（1）發(fā)達(dá)國家實(shí)施貿(mào)易保護(hù)的需要。我國勞動(dòng)力資源豐富，成本低廉，生產(chǎn)勞動(dòng)密集型農(nóng)產(chǎn)品有一定的成本比較優(yōu)勢(shì)，能夠以較低的價(jià)格進(jìn)入國際市場(chǎng)。此外，隨著我國加入世貿(mào)組織，各國在關(guān)稅和市場(chǎng)準(zhǔn)入方面也逐步放松，我國農(nóng)產(chǎn)品出口的傳統(tǒng)關(guān)稅門檻因此隨之降低，這就為我國擴(kuò)大農(nóng)產(chǎn)品出口創(chuàng)造了更寬松的環(huán)境和條件。

（2）消費(fèi)理念的轉(zhuǎn)變。隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，人們?cè)絹碓阶⒅馗纳粕钯|(zhì)量，越來越關(guān)注保護(hù)環(huán)境。相應(yīng)地，人們的消費(fèi)理念也就由“生存型”向“發(fā)展型、健康型”轉(zhuǎn)變，對(duì)營(yíng)養(yǎng)、健康、衛(wèi)生、無污染的安全食品的需求量越來越大，綠色消費(fèi)正成為世界性的消費(fèi)潮流。

（3）國際標(biāo)準(zhǔn)在SPS協(xié)議和TBT協(xié)議中起到了越來越重要的作用。自世貿(mào)組織成立以來，各成員國都在積極援引WTO協(xié)議和國際標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行貿(mào)易交涉。但是，迄今為止，在國際標(biāo)準(zhǔn)制定過程中，發(fā)達(dá)國占據(jù)主導(dǎo)地位。

3突破技術(shù)性貿(mào)易壁壘的對(duì)策

3.1大力發(fā)展綠色產(chǎn)品，不斷提高農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量

突破技術(shù)性貿(mào)易壁壘，當(dāng)務(wù)之急是要從源頭抓起，大力發(fā)展綠色食品，加強(qiáng)全過程監(jiān)管控制，從而最大限度地降低風(fēng)險(xiǎn)和保證食品安全。綠色食品生產(chǎn)有嚴(yán)格的操作規(guī)程和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，通過對(duì)農(nóng)產(chǎn)品生態(tài)環(huán)境和生產(chǎn)過程中投入物的控制來對(duì)農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)行品質(zhì)管理，能有效地提升農(nóng)產(chǎn)品品質(zhì)，成為應(yīng)對(duì)技術(shù)性貿(mào)易壁壘的有效措施。針對(duì)農(nóng)產(chǎn)品出口面臨的新形勢(shì)，出口企業(yè)要加強(qiáng)農(nóng)產(chǎn)品出口基地建設(shè)，規(guī)范管理養(yǎng)殖、種植和加工環(huán)節(jié)，促進(jìn)種植、養(yǎng)殖水平的提高，確保出口產(chǎn)品安全合格。

3.2建立負(fù)責(zé)技術(shù)性貿(mào)易措施的組織實(shí)施和協(xié)調(diào)管理的專門機(jī)構(gòu)

要突破技術(shù)性貿(mào)易壁壘，擴(kuò)大農(nóng)產(chǎn)品出口，有必要設(shè)立負(fù)責(zé)技術(shù)性貿(mào)易措施的組織實(shí)施和協(xié)調(diào)管理的相應(yīng)機(jī)構(gòu)。機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)是組織研究實(shí)施重大的技術(shù)性貿(mào)易措施，協(xié)調(diào)我國技術(shù)性貿(mào)易領(lǐng)域多邊、雙邊合作與交流中的重大問題的方針政策和原則立場(chǎng)；承擔(dān)建立全國技術(shù)性貿(mào)易措施預(yù)警與快速反應(yīng)機(jī)制的工作等。這有利于加強(qiáng)部門間的協(xié)調(diào)與合作，有利于企業(yè)形成合力，聯(lián)合作戰(zhàn)；有利于部門間、行業(yè)間、企業(yè)間加強(qiáng)溝通，在應(yīng)對(duì)技術(shù)貿(mào)易型壁壘上收到良好效果，更好地維護(hù)國家利益和企業(yè)利益。

3.3建立和完善農(nóng)產(chǎn)品安全管理的法律法規(guī)，確保出口農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全

建立和完善以風(fēng)險(xiǎn)分析為基礎(chǔ)的食品安全標(biāo)準(zhǔn)體系，是應(yīng)對(duì)農(nóng)產(chǎn)品出口技術(shù)性貿(mào)易障礙的技術(shù)保障。目前，我國的食品安全標(biāo)準(zhǔn)體系與發(fā)達(dá)國家相比還有相當(dāng)大的差距，需要組織專家加強(qiáng)對(duì)技術(shù)性貿(mào)易壁壘的研究，修改、完善我國的農(nóng)產(chǎn)品安全的法律法規(guī)。在此基礎(chǔ)上，積極采用國際標(biāo)準(zhǔn)，提高標(biāo)準(zhǔn)水平，推動(dòng)我國食品工業(yè)加快發(fā)展速度，全面提升我國農(nóng)產(chǎn)品出口的競(jìng)爭(zhēng)力。

3.4加大WTO/TBT、SPS人才培養(yǎng)力度

技術(shù)性貿(mào)易措施涉及方方面面，影響到生產(chǎn)、加工、倉儲(chǔ)、運(yùn)輸、國內(nèi)外貿(mào)易等各個(gè)環(huán)節(jié)的眾多企業(yè)及中介組織、政府管理部門、消費(fèi)者自身。所以，要應(yīng)對(duì)農(nóng)產(chǎn)品出口的技術(shù)性貿(mào)易壁壘措施，客觀上需要有一支熟悉WTO規(guī)則，尤其是WTO/TBT、SPS協(xié)定、WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制，以及國際標(biāo)準(zhǔn)、指南、爭(zhēng)端的人才梯隊(duì)。因此，必須依據(jù)新的形勢(shì)，盡快培養(yǎng)相應(yīng)地專門人才，立足長(zhǎng)遠(yuǎn)，為實(shí)施農(nóng)產(chǎn)品走出去戰(zhàn)略打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

參考文獻(xiàn)

1夏英祝，祖書君.綠色壁壘和綠色壁壘效應(yīng)[J].農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)問題，2004（1）

第2篇：技術(shù)貿(mào)易論文范文

關(guān)鍵詞：技術(shù)性貿(mào)易壁壘；農(nóng)產(chǎn)品；對(duì)策建議

一、TBT概述

技術(shù)性貿(mào)易壁壘(簡(jiǎn)稱TBT)由技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、合格評(píng)定程序三部分組成，是指一國政府或非政府機(jī)構(gòu)以維護(hù)國家安全、保護(hù)人類與動(dòng)植物安全和健康、保護(hù)環(huán)境、防止欺詐行為以及保證食品安全與產(chǎn)品質(zhì)量等為由采取的強(qiáng)制性或非強(qiáng)制性的技術(shù)性限制措施或法規(guī)，在主觀或客觀上成為外國商品自由進(jìn)入的障礙。WTO關(guān)于的TBT文件有兩個(gè)，分別是《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)定》(TBT協(xié)定)和《實(shí)施衛(wèi)生與動(dòng)植物衛(wèi)生措施協(xié)定》(SPS協(xié)定)，于1995年1月1日WTO正式成立起開始執(zhí)行。

二、我國農(nóng)產(chǎn)品出口遭遇技術(shù)性貿(mào)易壁壘的原因

目前，技術(shù)性貿(mào)易壁壘已經(jīng)成為發(fā)達(dá)國家實(shí)行農(nóng)業(yè)保護(hù)最主要、最有效的手段，已經(jīng)直接使我國的農(nóng)產(chǎn)品出口遭受巨大損失，其擴(kuò)散效應(yīng)造成的間接損失更是難以估計(jì)。與其他貿(mào)易限制措施不同，技術(shù)性貿(mào)易壁壘最大的特點(diǎn)就是具有隱蔽性，一旦出現(xiàn)，影響巨大，而且損失難以避免。那么我國農(nóng)產(chǎn)品出口為什么容易遭遇國外的技術(shù)性貿(mào)易壁壘，我們可以從國內(nèi)各個(gè)方面進(jìn)行分析。

1、中國農(nóng)產(chǎn)品自身標(biāo)準(zhǔn)的落后性

中國農(nóng)產(chǎn)品領(lǐng)域目前的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和檢驗(yàn)檢疫標(biāo)準(zhǔn)與國際標(biāo)準(zhǔn)和進(jìn)口國標(biāo)準(zhǔn)還有差距，不具備參與國際競(jìng)爭(zhēng)的內(nèi)在優(yōu)勢(shì)。而且中國標(biāo)準(zhǔn)體系混亂，有國家標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)、專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，數(shù)目多而水平低下，使企業(yè)產(chǎn)品出口不暢。

2、中國農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)秩序沒有理順，農(nóng)業(yè)管理體制落后

中國農(nóng)產(chǎn)品流通市場(chǎng)的內(nèi)部壁壘嚴(yán)重，全國統(tǒng)一的大市場(chǎng)沒有形成局部領(lǐng)域的農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)秩序相當(dāng)混亂，假冒偽劣產(chǎn)品對(duì)出口市場(chǎng)造成一定負(fù)面影響，此外，中國農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)管理和市場(chǎng)監(jiān)管的力度不夠，存在著政出多門，多頭管理，職能交叉等問題，對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)管力度不夠，流于形式。中國目前尚沒有一部完備的食品安全立法。

三、利弊同行——TBT對(duì)農(nóng)產(chǎn)品出口貿(mào)易的雙重影響

1、負(fù)面影響

(1)使我國農(nóng)產(chǎn)品的出口量急劇下降。受技術(shù)性貿(mào)易壁壘的影響，20世紀(jì)90年代以來我國農(nóng)產(chǎn)品出口占對(duì)外貿(mào)易的比重不斷下降，受影響的農(nóng)產(chǎn)品企業(yè)日益增加，造成的損失逐年加大，截止到2007年7月份，我國農(nóng)產(chǎn)品出口出現(xiàn)負(fù)增長(zhǎng)，出口額為88，5億美元，同比下降0.77％，農(nóng)產(chǎn)品出口總額占全國出口總額的比重下降到6％。

(2)加大了我國農(nóng)產(chǎn)品的市場(chǎng)準(zhǔn)入的難度。發(fā)達(dá)國家憑借其在科技和經(jīng)濟(jì)方面的優(yōu)勢(shì)，通過立法或其他手段對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品制定苛刻的技術(shù)法規(guī)或標(biāo)準(zhǔn)來限制農(nóng)產(chǎn)品的進(jìn)口，我國的農(nóng)產(chǎn)品一時(shí)難以達(dá)到其要求而無法獲得市場(chǎng)準(zhǔn)入。并且這種情況在我國加入世界貿(mào)易組織以后明顯加劇。

2、正面影響

(1)提高國內(nèi)農(nóng)產(chǎn)品檢測(cè)技術(shù)。TBT在給我國農(nóng)產(chǎn)品帶來負(fù)面效應(yīng)的同時(shí)，也給我國帶來了一定程度的正面影響。過去長(zhǎng)期以來，我國在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)上較多追求農(nóng)產(chǎn)品數(shù)量增加，對(duì)農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量問題重視不夠，農(nóng)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系、農(nóng)產(chǎn)品評(píng)價(jià)體系與國際標(biāo)準(zhǔn)不接軌，農(nóng)業(yè)監(jiān)測(cè)體系建設(shè)滯后，使得農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量與發(fā)達(dá)國家相比還存在較大差距。同時(shí)，由于國內(nèi)檢測(cè)技術(shù)及監(jiān)督力量薄弱，許多質(zhì)量問題未顯露出來。這就促使我國農(nóng)產(chǎn)品出口行業(yè)對(duì)現(xiàn)有農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)體系、管理體系進(jìn)行反思。

(2)加大對(duì)農(nóng)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)化、質(zhì)量安全等的建設(shè)、管理和監(jiān)督。我國沿海各省市率先加大了農(nóng)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)化等的建設(shè)。例如廣東省河源市建立農(nóng)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化示范區(qū)，重視農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)的培育和發(fā)展；廣東湛江在建立湛江市水產(chǎn)品質(zhì)量安全檢驗(yàn)監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)的同時(shí)，還注意做好養(yǎng)殖基地建設(shè)，抓好加工環(huán)節(jié)質(zhì)量監(jiān)控，防止產(chǎn)品在加工過程中發(fā)生二次污染。四、我國農(nóng)產(chǎn)品出口突破技術(shù)性貿(mào)易壁壘的對(duì)策

1、進(jìn)一步強(qiáng)化國家標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)和管理，這是突破技術(shù)壁壘的基礎(chǔ)和硬工夫

長(zhǎng)期以來，我國農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)陳舊、水平低，甚至無標(biāo)準(zhǔn)生產(chǎn)，與國外發(fā)達(dá)國家的標(biāo)準(zhǔn)相比，我國的差距是明顯的。而只有實(shí)現(xiàn)了農(nóng)業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)化，才能實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)的國際化、現(xiàn)代化。突破國外技術(shù)壁壘最好的辦法是提高本國農(nóng)產(chǎn)品的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，制定技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)以國際標(biāo)準(zhǔn)為依據(jù)，結(jié)合中國實(shí)際，制訂新的衛(wèi)生安全標(biāo)準(zhǔn)。

第3篇：技術(shù)貿(mào)易論文范文

新增長(zhǎng)理論或稱內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論始于美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家羅默(Romer)首先于1986年論證了知識(shí)外部性導(dǎo)致單調(diào)不減增長(zhǎng)的可能性。其后盧卡斯(Lucas)于1988年的研究中意圖構(gòu)建一個(gè)新古典的框架，但“干中學(xué)”模型事實(shí)上從人力資本積累內(nèi)生化的視角構(gòu)建了一個(gè)內(nèi)生增長(zhǎng)理論，對(duì)羅默的研究成果實(shí)現(xiàn)進(jìn)一步的發(fā)展。隨后格羅斯曼(Grossman)與赫爾普曼(Helpman)合作于1989年發(fā)表了三篇文章，一方面考查企業(yè)家受市場(chǎng)利益驅(qū)動(dòng)的行為導(dǎo)致的技術(shù)創(chuàng)新，另一方面提出質(zhì)量階梯理論，提出了“創(chuàng)新—增長(zhǎng)”的二元模型。同年，羅默發(fā)表“內(nèi)生技術(shù)變化”一文，將技術(shù)視作非競(jìng)爭(zhēng)與部分排他品，既非傳統(tǒng)商品也非公共品來考查。1993年，楊和尤框(YangandYew-Kwang)在一個(gè)新興古典框架中討論了分工的內(nèi)生化問題。迪那波羅斯、歐姆克和希杰斯托姆(Dinopoulos，OehmkeandSegerstrom)則在一個(gè)模型中同時(shí)考慮了水平型創(chuàng)新與垂直型創(chuàng)新對(duì)內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)。之后經(jīng)濟(jì)學(xué)家們開始關(guān)注貿(mào)易對(duì)技術(shù)擴(kuò)散的重要作用。布羅科尼爾和斯喬荷姆(HenrikBraconierandFredrikSjoholm)1998年用兩個(gè)模型分析了得自R&D擴(kuò)散的生產(chǎn)力增長(zhǎng)。海賈茲與薩弗里安(WalidHejaziandA.EdwardSafarian)于1999年衡量了跨國公司對(duì)東道國的技術(shù)溢出效應(yīng)。同年，BINXU和JIANMAOWANG考查了資本品貿(mào)易對(duì)R&D溢出的影響。Noh-SunKwark和Yong-SangShyn則于2006年研究了國際貿(mào)易與人力資本對(duì)于國際技術(shù)擴(kuò)散的催化劑作用。JakobB.Madsen(2007)使用數(shù)據(jù)對(duì)通過貿(mào)易的技術(shù)溢出與全要素生產(chǎn)率做了測(cè)算。此后的學(xué)者將研究興趣轉(zhuǎn)向了對(duì)溢出的測(cè)算。

2國際技術(shù)溢出的經(jīng)典解釋

新古典增長(zhǎng)理論將技術(shù)進(jìn)步視作外生進(jìn)程而認(rèn)為資本積累是產(chǎn)出擴(kuò)張的主要內(nèi)生來源。以羅默(Romer,1990)、格羅斯曼與赫爾普曼(GrossmanandHelpman,1991)等人為代表的新增長(zhǎng)理論或叫內(nèi)生增長(zhǎng)理論，學(xué)者則將由經(jīng)濟(jì)利益驅(qū)動(dòng)的商業(yè)導(dǎo)向的創(chuàng)新視為技術(shù)進(jìn)步與生產(chǎn)力增長(zhǎng)的主要?jiǎng)恿ΑＴ撘暯窍拢瑒?chuàng)新一方面產(chǎn)生于R&D活動(dòng)積累的知識(shí)，另一方面反過來豐富了知識(shí)庫。長(zhǎng)期來看，經(jīng)濟(jì)的生產(chǎn)力水平取決于其累積的R&D活動(dòng)與知識(shí)庫的效率，二者是相互關(guān)聯(lián)的。R&D活動(dòng)對(duì)于開放經(jīng)濟(jì)體的重要作用，既提高現(xiàn)有資源利用效率又強(qiáng)化了獲取國外先進(jìn)技術(shù)利益的能力，并進(jìn)一步細(xì)分了獲取自國外R&D的利益，包括直接利益如對(duì)新技術(shù)、材料、生產(chǎn)流程或組織方法的學(xué)習(xí)，以及間接利益如進(jìn)口由貿(mào)易伙伴開發(fā)的產(chǎn)品與服務(wù)。本文將正文分為理論、數(shù)據(jù)與實(shí)證發(fā)現(xiàn)三部分。

(1)理論部分使用了累積的R&D支出作為知識(shí)存量的代用指標(biāo)。并用該指標(biāo)對(duì)每一個(gè)樣本國的國內(nèi)知識(shí)存量與國外知識(shí)存量進(jìn)行了賦值。國外R&D資本存量的賦值方法是使用依進(jìn)口份額加權(quán)的貿(mào)易伙伴國的累積R&D支出。并計(jì)算了各國的全要素生產(chǎn)率，其定義為產(chǎn)出的對(duì)數(shù)扣減勞動(dòng)與資本產(chǎn)出的加權(quán)平均，權(quán)數(shù)取要素份額。之后關(guān)于國內(nèi)外R&D資本存量對(duì)全要素生產(chǎn)率的影響的測(cè)算則反映了國際貿(mào)易與國外R&D的重要關(guān)聯(lián)。

(2)數(shù)據(jù)部分本文選取了“OECD+以色列”的二十一國樣本，數(shù)據(jù)時(shí)期為1971～1990年。數(shù)據(jù)顯示國內(nèi)外R&D資本存量都對(duì)國內(nèi)生產(chǎn)力產(chǎn)生重要影響。而依據(jù)全要素生產(chǎn)率對(duì)R&D資本存量的彈性進(jìn)行重要性衡量時(shí)，測(cè)算表明，一國進(jìn)口占GDP比重越大則越受益于國外R&D資本存量，而對(duì)于大國如G7集團(tuán)則國內(nèi)R&D資本存量可能更加重要。

(3)實(shí)證部分本文對(duì)數(shù)據(jù)作了計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)上的檢驗(yàn)并附了相關(guān)數(shù)據(jù)與數(shù)學(xué)公式及推導(dǎo)過程。本文對(duì)格羅斯曼與赫爾普曼的模型進(jìn)行了拓展，將創(chuàng)新的來源細(xì)分為國內(nèi)R&D與國外R&D，并由此推導(dǎo)出國際貿(mào)易對(duì)技術(shù)擴(kuò)散的重要作用。本文對(duì)新增長(zhǎng)理論的發(fā)展作了重要貢獻(xiàn)，然而沒有對(duì)不同產(chǎn)業(yè)的R&D投入產(chǎn)生的大小不同的增長(zhǎng)效應(yīng)作出識(shí)別，也就沒有對(duì)各國別的R&D的產(chǎn)業(yè)分類構(gòu)成作出區(qū)分，導(dǎo)致了對(duì)大國小國各自的自國際貿(mào)易導(dǎo)致的技術(shù)溢出利益的原因估計(jì)的效度降低。這不得不說是一個(gè)小小的遺憾。然而盡管本文的理論解釋不夠嚴(yán)密精確，但本文將對(duì)內(nèi)生增長(zhǎng)的分析從封閉的框架中解放出來置于一個(gè)開放的世界經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中，這不僅放大了理論的視野，也使得理論研究更加具備現(xiàn)實(shí)意義與政策意義。

3新的理論進(jìn)展

3.1R&D的國內(nèi)與國際擴(kuò)散

新古典增長(zhǎng)理論與內(nèi)生增長(zhǎng)理論的比較HenrikBraconier與FredrikSjoholm在“NationalandinternationalspilloversfromR&D:Comparinganeoclassicalandanendogenousgrowthapproach”一文中選取了6個(gè)OECD大國中9個(gè)制造類產(chǎn)業(yè)1979～1991年的數(shù)據(jù)作為樣本，用兩個(gè)模型分析了來自于R&D擴(kuò)散的生產(chǎn)率增長(zhǎng)。第一個(gè)模型是基于傳統(tǒng)的生產(chǎn)力分析模式的。第二個(gè)模型則基于內(nèi)生增長(zhǎng)理論。經(jīng)驗(yàn)結(jié)果顯示出對(duì)第二個(gè)模型的強(qiáng)烈支撐。實(shí)證研究的結(jié)果顯示，R&D擴(kuò)散既存在于國內(nèi)也存在于國際的產(chǎn)業(yè)之內(nèi)，至少在技術(shù)密集的產(chǎn)業(yè)中如此。然而也沒有明顯證據(jù)可以表示在產(chǎn)業(yè)間也存在相應(yīng)的R&D擴(kuò)散。最后，國外直接投資似乎促進(jìn)了R&D成果的擴(kuò)散。本文沒有找到直接證據(jù)可以證明投入于中間產(chǎn)品的R&D投資對(duì)于增長(zhǎng)產(chǎn)生了效果。本文發(fā)現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)間與產(chǎn)業(yè)內(nèi)R&D擴(kuò)散的重大區(qū)別，卻沒有進(jìn)一步區(qū)分貿(mào)易結(jié)構(gòu)不同的國家組合之間的技術(shù)溢出效應(yīng)。考慮到世界上各經(jīng)濟(jì)體的貿(mào)易結(jié)構(gòu)的極為巨大的差異，這種疏忽可能會(huì)導(dǎo)致政策制定時(shí)的重大誤解。

3.2貿(mào)易、FDI和R&D溢出

WalidHejazi和A.EdwardSafarian在“Trade,ForeignDirectInvestment,andR&DSpillovers”一文中將視角放在跨國公司對(duì)東道國的影響上。傳統(tǒng)上的分析思路是進(jìn)行跨部門的研究，并且局限于對(duì)單一國家勞動(dòng)生產(chǎn)率的考查。前沿的進(jìn)展則將視野擴(kuò)展到國外R&D存量對(duì)本國全要素生產(chǎn)率的影響上。本文對(duì)理論界的貢獻(xiàn)在于將FDI與貿(mào)易同樣作為國家間全要素生產(chǎn)率輻射效應(yīng)的傳導(dǎo)通道。本文考查了G7集團(tuán)通過FDI和貿(mào)易對(duì)OECD國家的影響。結(jié)論有三：其一，對(duì)FDI影響效用的估算要比標(biāo)準(zhǔn)模型中貿(mào)易的擴(kuò)散效應(yīng)高；其二，一旦加入對(duì)FDI的考慮，貿(mào)易的通道效應(yīng)將被大大減弱；其三，在加入對(duì)FDI的考查后，總的溢出明顯地增加了。本文考查了FDI與貿(mào)易，卻遺憾地沒有考查直接技術(shù)轉(zhuǎn)讓在國際技術(shù)溢出中的作用。貿(mào)易主要是以實(shí)際發(fā)生交換的產(chǎn)品或可用貨幣度量的服務(wù)來實(shí)現(xiàn)技術(shù)擴(kuò)散，F(xiàn)DI則通過生產(chǎn)能力的轉(zhuǎn)移實(shí)現(xiàn)技術(shù)的地理擴(kuò)散，并進(jìn)一步通過東道國的國內(nèi)貿(mào)易實(shí)現(xiàn)與國際貿(mào)易類似的技術(shù)擴(kuò)散。然而技術(shù)溢出效應(yīng)的另一重要形式——技術(shù)的直接轉(zhuǎn)讓，是通過直接提升受讓國生產(chǎn)率的形式進(jìn)行技術(shù)擴(kuò)散，也是最直接的技術(shù)擴(kuò)散，卻沒有被有效地研究。

3.3OECD國家的資本品

貿(mào)易與R&D溢出BINXU和JIANMAOWANG在“CapitalGoodsTradeandR&DSpilloversintheOECD”一文中考查了資本品貿(mào)易在國際R&D溢出中的重要意義。并且量化考查了OECD國家的國際R&D溢出。本文比較了資本品貿(mào)易與非資本品貿(mào)易，并進(jìn)一步對(duì)比了附著于貿(mào)易流的知識(shí)與作為獨(dú)立形式評(píng)估的R&D溢出。評(píng)估顯示，一個(gè)G7集團(tuán)中R&D投資的近半產(chǎn)出會(huì)溢出到其他OECD國家。資本品貿(mào)易被證實(shí)是一個(gè)對(duì)于R&D溢出而言十分重要的通道，盡管多數(shù)的溢出還是通過其他渠道進(jìn)行的。本文重點(diǎn)在于區(qū)分了資本品與非資本品對(duì)R&D溢出的承載系數(shù)。使得通過分析貿(mào)易結(jié)構(gòu)來估算兩國間R&D溢出利益的得失成為可能。并且進(jìn)一步區(qū)分了依附于貿(mào)易，F(xiàn)DI的R&D溢出與不依附于貿(mào)易，F(xiàn)DI的溢出，如技術(shù)文獻(xiàn)，國際會(huì)議、國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓等。

3.4貿(mào)易與技術(shù)擴(kuò)散

科勒(WolfgangKeller)在“TradeandTransmissionofTechnology”一文中考查了前期封閉經(jīng)濟(jì)體中R&D與生產(chǎn)力的關(guān)系的研究，以及近期對(duì)關(guān)注熱點(diǎn)的開放經(jīng)濟(jì)下由R&D驅(qū)動(dòng)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與國際貿(mào)易關(guān)系的研究，并對(duì)兩者做了關(guān)聯(lián)性分析。在本文的分析框架中，技術(shù)以產(chǎn)品設(shè)計(jì)的形式，通過異化的中間產(chǎn)品貿(mào)易在國內(nèi)與國際間進(jìn)行轉(zhuǎn)移。本文收集建立了一個(gè)產(chǎn)業(yè)層面的數(shù)據(jù)樣本，涵蓋了1970～1991年間超過65%的全世界制造業(yè)產(chǎn)出與絕大多數(shù)的世界R&D費(fèi)用。通過對(duì)數(shù)據(jù)的處理，本文估算，產(chǎn)業(yè)內(nèi)R&D投入對(duì)生產(chǎn)率增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)占50%，國內(nèi)其他產(chǎn)業(yè)R&D投入的貢獻(xiàn)占30%，而其他的20%則來自于國外產(chǎn)業(yè)的R&D投入。

3.5國際貿(mào)易中的技術(shù)集約度與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

JuliaWrz在“SkillIntensityinForeignTradeandEconomicGrowth”一文中考查了貿(mào)易結(jié)構(gòu)、貿(mào)易分工與人均收入增長(zhǎng)之間的關(guān)系。理論界認(rèn)為，在出口產(chǎn)業(yè)進(jìn)行專業(yè)化的產(chǎn)業(yè)升級(jí)會(huì)對(duì)長(zhǎng)期增長(zhǎng)起到積極作用，而進(jìn)口的貿(mào)易結(jié)構(gòu)變動(dòng)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響是難以確定的。本文使用了不同的結(jié)構(gòu)變動(dòng)指標(biāo)擴(kuò)展了一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)證增長(zhǎng)模型。而后建立了一個(gè)45國數(shù)據(jù)樣本，包含了OECD國家與部分亞洲、拉丁美洲國家1981～1997年的數(shù)據(jù)，并以此檢驗(yàn)了一個(gè)假說，即“重要的是不同類型的貿(mào)易活動(dòng)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生的不同影響，而非貿(mào)易本身”。對(duì)數(shù)據(jù)的動(dòng)態(tài)分析顯示，中高級(jí)技能集約度的產(chǎn)業(yè)中貿(mào)易分工會(huì)對(duì)長(zhǎng)期增長(zhǎng)產(chǎn)生積極作用。

3.6國際R&D溢出的重新審視

對(duì)國外技術(shù)的吸收能力取決于人力資本Noh-SunKwark和Yong-SangShyn在“InternationalR&DSpilloversRevisited:HumanCapitalasanAbsorptiveCapacityforForeignTechnology”一文中從多角度考查了R&D的國際溢出效應(yīng)，尤其著重探討了在國際技術(shù)擴(kuò)散過程中，國際貿(mào)易與人力資本的催化劑作用。本文提供了一種新的方法，用以衡量國外附著于中間產(chǎn)品和資本設(shè)備的R&D存量，并認(rèn)為這擺脫了從前理論界對(duì)于舊的衡量方法的質(zhì)疑。本文搜集整理了103個(gè)國家自1970～1995年的數(shù)據(jù)作為一個(gè)固定樣本，并發(fā)現(xiàn)，國外R&D對(duì)于工業(yè)化國家與發(fā)展中國家的全要素生產(chǎn)率都有著顯著影響，并且一國人力資本是吸收國外R&D溢出的最重要的能力。本文將人力資本從一個(gè)封閉的內(nèi)生增長(zhǎng)理論框架中擴(kuò)展至開放的技術(shù)擴(kuò)散系統(tǒng)中，實(shí)現(xiàn)了“溢出—吸收”的循環(huán)考查。以往的文獻(xiàn)更加關(guān)注R&D投入國所產(chǎn)生的溢出基數(shù)，或?qū)ξ諊约础凹夹g(shù)溢出約束”，而該文獻(xiàn)考慮了“技術(shù)吸收能力”。這為發(fā)展中國家與期望從國外R&D投入中獲益的國家提供了很好的分析思路與理論框架。

3.7通過貿(mào)易的技術(shù)溢出與全要素生產(chǎn)率的會(huì)聚

基于OECD國家135年數(shù)據(jù)的經(jīng)驗(yàn)分析JakobB.Madsed在“TechnologySpilloverthroughTradeandTFPconvergence:135yearsofevidencefortheOECDcountries”一文中使用新的數(shù)據(jù)處理方法得到了OECD國家在一個(gè)長(zhǎng)達(dá)135年的時(shí)間段內(nèi)的進(jìn)口的科技和全要素生產(chǎn)率，檢驗(yàn)了技術(shù)是否真的通過國際貿(mào)易被有效傳播。經(jīng)驗(yàn)估算顯示了進(jìn)口的技術(shù)與全要素生產(chǎn)率之間存在穩(wěn)健的相關(guān)關(guān)系。并且，在過去的一個(gè)世紀(jì)里，高達(dá)93%的全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)可以完全用知識(shí)的進(jìn)口來解釋。更進(jìn)一步說，數(shù)據(jù)表明了，在1870～2004年這個(gè)期間，OECD國家全要素生產(chǎn)率會(huì)聚的背后，起到主要作用的便是知識(shí)的溢出。

4中國學(xué)者的研究

符寧在《中國進(jìn)口貿(mào)易、技術(shù)擴(kuò)散與技術(shù)進(jìn)步》一文中著重考查了進(jìn)口貿(mào)易通過國際技術(shù)擴(kuò)散機(jī)制對(duì)我國技術(shù)進(jìn)步的影響。本文建立了一個(gè)包括進(jìn)口貿(mào)易、技術(shù)擴(kuò)散和進(jìn)口國技術(shù)進(jìn)步的分析框架，強(qiáng)調(diào)了進(jìn)口貿(mào)易結(jié)構(gòu)對(duì)技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)的重要影響，并通過實(shí)證檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)中國的吸收能力低下從而重申了Noh-SunKwark和Yong-SangShyn的觀點(diǎn)即中國的人力資本不足。最后本文還探討了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)于中國的技術(shù)擴(kuò)散的可能影響。本文綜合使用了BINXU和JIANMAOWANG以及Noh-SunKwark和Yong-SangShyn的理論框架，將之放在中國對(duì)外貿(mào)易的平臺(tái)上，但卻沒有更進(jìn)一步分析中國的人力資本結(jié)構(gòu)與勞動(dòng)力市場(chǎng)對(duì)技術(shù)擴(kuò)散吸收能力的影響。美中略有不足。仇怡在《基于對(duì)外貿(mào)易結(jié)構(gòu)的技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)比較研究》中，從結(jié)構(gòu)的視角量化并比較了中國貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易與技術(shù)貿(mào)易的技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)程度。本文將高技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易用作了技術(shù)貿(mào)易的變量。考慮到技術(shù)貿(mào)易與高技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易在概念上的差異，以及后者所暗含的對(duì)進(jìn)口國生產(chǎn)能力缺失的假設(shè)，本文的這種處理在邏輯上可能有可質(zhì)疑之處。李放在《國際貿(mào)易結(jié)構(gòu)、人力資本與技術(shù)擴(kuò)散關(guān)系的研究——基于中國改革開放以來的數(shù)據(jù)分析》中，使用中國的數(shù)據(jù)對(duì)新貿(mào)易理論做出實(shí)證檢驗(yàn)，試圖給出證據(jù)即中國資本品的進(jìn)口與人力資本相結(jié)合，現(xiàn)實(shí)地從國際技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)中受益。本文將進(jìn)口資本品總量視作技術(shù)擴(kuò)散利益的約束邊界，將人力資本存量視作既定約束下的決定技術(shù)吸收效率的關(guān)鍵變量。最后本文還提出一國應(yīng)該依照自己的人力資本稟賦來選擇符合自己優(yōu)勢(shì)的適宜性技術(shù)。總的來說，中國學(xué)術(shù)界在此領(lǐng)域的研究尚未對(duì)理論框架作出突破性貢獻(xiàn)。

5結(jié)語

新增長(zhǎng)理論從討論長(zhǎng)期單調(diào)不減增長(zhǎng)的可能性開始，先后將知識(shí)、人力資本、創(chuàng)新差異、人力資本階梯等內(nèi)生化到增長(zhǎng)模型之中。隨后理論界研究了知識(shí)、人力資本等在技術(shù)溢出中的地位與作用機(jī)理。得出的結(jié)論是，知識(shí)與創(chuàng)新通過國際貿(mào)易、國外直接投資等渠道將利益溢出到貿(mào)易與投資對(duì)象國，貿(mào)易結(jié)構(gòu)中資本品的比例以及技術(shù)集約度對(duì)溢出效率有著重要影響，而對(duì)象國吸收技術(shù)外溢的能力主要取決于其自身的人力資本結(jié)構(gòu)與集約度等。理論界使用大量的數(shù)據(jù)進(jìn)行了實(shí)證研究，估算了貿(mào)易結(jié)構(gòu)與各種具體技術(shù)溢出形式的溢出效率。證明了貿(mào)易與國外直接投資等技術(shù)溢出渠道確實(shí)對(duì)國家間的全要素生產(chǎn)率會(huì)聚起著重要作用。這對(duì)我們追趕發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體、平衡區(qū)際經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r、調(diào)整貿(mào)易結(jié)構(gòu)等有著重要的理論指導(dǎo)意義。然而現(xiàn)有理論似乎隱含著一個(gè)有效市場(chǎng)的假設(shè)，沒有區(qū)分壟斷市場(chǎng)情形與競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)情形。依據(jù)現(xiàn)有理論，技術(shù)擴(kuò)散的主要形式是模仿與技術(shù)轉(zhuǎn)讓，而其根源的驅(qū)動(dòng)力在于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)企業(yè)的壓迫力。壟斷市場(chǎng)中，尤其是政府特許權(quán)壟斷情形，企業(yè)缺少自主創(chuàng)新與模仿、引進(jìn)技術(shù)的動(dòng)力。因?yàn)榭梢酝ㄟ^特許權(quán)獲得壟斷利潤(rùn)，而這種壟斷利潤(rùn)的獲得與生產(chǎn)率無關(guān)，而是取決于對(duì)政府保護(hù)政策的游說能力。因此，中國作為一個(gè)從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)型中的國家，要想充分利用技術(shù)溢出效應(yīng)來加速本國的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，首先就必須在壟斷行業(yè)打破特許權(quán)壟斷，引入外部競(jìng)爭(zhēng)。對(duì)于中國而言，由于勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)的迅速發(fā)展，中國的人口紅利即將或者正在消失。經(jīng)濟(jì)將轉(zhuǎn)向以技術(shù)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新為驅(qū)動(dòng)力的長(zhǎng)期增長(zhǎng)路徑。因此，吸收來自國外的技術(shù)溢出就顯得尤其重要。在國內(nèi)自主創(chuàng)新尚處于較低階段時(shí)，對(duì)國外技術(shù)溢出的吸收將決定中國未來一段時(shí)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)力是否強(qiáng)勁。因此，本文對(duì)中國經(jīng)濟(jì)利用國外R&D促進(jìn)增長(zhǎng)看法如下。首先，提升國內(nèi)人力資本集約度，優(yōu)化人力資本結(jié)構(gòu)，提高整體人力資本臺(tái)階，由此加強(qiáng)在既定技術(shù)溢出約束空間下的吸收能力。由于溢出渠道大體包括知識(shí)直接轉(zhuǎn)移、商品貿(mào)易與國外直接投資三種，分別對(duì)應(yīng)的吸收能力為：(1)學(xué)者型人力資本的個(gè)體集約度，即是否有理論造詣深厚的學(xué)者與工程師。足夠數(shù)量的高水平學(xué)者與工程師將有助于吸收來自學(xué)術(shù)會(huì)議、研討會(huì)等形式的技術(shù)溢出，同時(shí)也是理論與知識(shí)自主創(chuàng)新的源泉與保障。(2)國內(nèi)企業(yè)中的研發(fā)型人才隊(duì)伍。即從事進(jìn)口替代品生產(chǎn)行業(yè)的企業(yè)中的技術(shù)人員。這些技術(shù)人員直接接觸進(jìn)口品與相關(guān)生產(chǎn)技術(shù)，是模仿與產(chǎn)品創(chuàng)新的主要執(zhí)行者。培養(yǎng)扶持進(jìn)口替代品生產(chǎn)企業(yè)的研發(fā)能力，有助于對(duì)商品貿(mào)易中的技術(shù)溢出進(jìn)行有效吸收。(3)有技能的產(chǎn)業(yè)工人隊(duì)伍。國外FDI帶來的不只是設(shè)備與資金，同時(shí)還有一些國外先進(jìn)的生產(chǎn)控制與管理流程以及直接生產(chǎn)勞動(dòng)中的特殊技能。這些流程與特殊技能將隨著產(chǎn)業(yè)工人生產(chǎn)熟練度的提升而內(nèi)化為勞動(dòng)者的個(gè)人技能，提高勞動(dòng)者的個(gè)人勞動(dòng)生產(chǎn)率。因此產(chǎn)業(yè)工人隊(duì)伍的“技能化”是有效吸收來自于FDI的技術(shù)溢出的關(guān)鍵。其次，調(diào)整貿(mào)易結(jié)構(gòu)。根據(jù)測(cè)算(3)，對(duì)于OECD國家，資本品貿(mào)易的技術(shù)溢出系數(shù)與非資本品貿(mào)易的技術(shù)溢出系數(shù)顯著不同。因此，調(diào)整資本品進(jìn)口在總進(jìn)口中的比重可以影響進(jìn)口國從技術(shù)溢出中獲得的利益。同時(shí)，進(jìn)口國從技術(shù)密集度高的產(chǎn)業(yè)的進(jìn)口貿(mào)易中所能獲得的收益要高于技術(shù)密集度低的產(chǎn)業(yè)。因此，對(duì)于中國而言，應(yīng)該在提高自身吸收能力的同時(shí)，鼓勵(lì)高技術(shù)密集度行業(yè)的資本品進(jìn)口。最后，在高準(zhǔn)入門檻的行業(yè)以及存在規(guī)模效應(yīng)易形成自然壟斷的行業(yè)，允許國外企業(yè)與產(chǎn)品進(jìn)入中國市場(chǎng)參與競(jìng)爭(zhēng)，但要大力扶持本土企業(yè)，改善其生存條件。壟斷是現(xiàn)有理論所未能涉及的一個(gè)領(lǐng)域。出于前文對(duì)現(xiàn)有理論的隱含假設(shè)的分析，本文認(rèn)為，如果在壟斷行業(yè)讓國內(nèi)市場(chǎng)完全被個(gè)別國外企業(yè)占領(lǐng)，非但不會(huì)增強(qiáng)中國對(duì)國外技術(shù)溢出的吸收，反而會(huì)使吸收渠道關(guān)閉。如前文所述，技術(shù)吸收一個(gè)必要非充分的條件是，國內(nèi)存在對(duì)進(jìn)口替代品的倒閉，也就不再存在對(duì)國外技術(shù)溢出進(jìn)行吸收的經(jīng)濟(jì)主力了，獲得技術(shù)溢出利益更無從談起。

第4篇：技術(shù)貿(mào)易論文范文

（一）對(duì)外貿(mào)易開放度

通過進(jìn)口國外先進(jìn)的中間產(chǎn)品可以提高一國最終產(chǎn)品的技術(shù)含量。貿(mào)易伙伴國的R&D活動(dòng)可以產(chǎn)生新的中間產(chǎn)品，當(dāng)進(jìn)口這些中間產(chǎn)品時(shí)，進(jìn)口國企業(yè)便可以利用其含有的專業(yè)技術(shù)知識(shí)和相應(yīng)的研發(fā)成果來提高自身的生產(chǎn)力。此外，國內(nèi)企業(yè)在生產(chǎn)過程中摸索、了解和吸收國外同行的知識(shí)和技術(shù)竅門，逐步掌握了生產(chǎn)這些含有先進(jìn)技術(shù)或研發(fā)成果的產(chǎn)品，最終使企業(yè)生產(chǎn)效率和技術(shù)水平不斷提高。在這個(gè)“進(jìn)口商品學(xué)習(xí)、吸收先進(jìn)技術(shù)模仿二次創(chuàng)新”的過程中，產(chǎn)生出了諸如“干中學(xué)”效應(yīng)、“技術(shù)示范與交流”效應(yīng)等現(xiàn)象，有力地鞏固和促進(jìn)了一國的技術(shù)創(chuàng)新能力的持續(xù)性提高。國際發(fā)展經(jīng)驗(yàn)表明，貿(mào)易開放度越高的國家，國外新技術(shù)就越有可能被有效復(fù)制，從其它國家學(xué)到先進(jìn)技術(shù)的機(jī)會(huì)也就越大。

（二）國內(nèi)企業(yè)的吸收能力

國內(nèi)自身吸收能力的大小是保證技術(shù)溢出效果的重要保證。主要表現(xiàn)在國內(nèi)研發(fā)（R&D）活動(dòng)和人力資本水平的高低上。一國R&D活動(dòng)不僅僅是自主技術(shù)創(chuàng)新的源泉，也是影響技術(shù)吸收能力的關(guān)鍵因素之一。較高的國內(nèi)R&D存量能促進(jìn)現(xiàn)有資源的進(jìn)一步有效利用，產(chǎn)生更多的創(chuàng)新成果，提高國內(nèi)生產(chǎn)力水平；同時(shí)也能提高本國對(duì)新技術(shù)的承接、利用和改進(jìn)的能力。同時(shí)，較高水平的人力資本不僅可以發(fā)揮生產(chǎn)要素對(duì)產(chǎn)出增長(zhǎng)的促進(jìn)作用,而且能夠有效地實(shí)現(xiàn)新技術(shù)的采用和貫徹。具有較高素質(zhì)的勞動(dòng)者可以更容易地接收新的思想，更加適應(yīng)先進(jìn)技術(shù)，從而促進(jìn)新技術(shù)在生產(chǎn)中的使用。(BenhabibandSpiegel，1994)

（三）與技術(shù)溢出有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)國際技術(shù)溢出的影響卻是雙重的。知識(shí)具有非排他性特征，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)正是要給予創(chuàng)新者適當(dāng)?shù)膲艛嗬麧?rùn),從而保持國內(nèi)創(chuàng)新過程的持續(xù)性。但是與技術(shù)溢出有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)卻是一把“雙刃劍”。一方面，如果出口國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)不能得到有效保護(hù)的時(shí)候,由于擔(dān)心核心技術(shù)的泄露,出口國則傾向于向進(jìn)口國出口低技術(shù)含量的產(chǎn)品。而知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的加強(qiáng),能夠使進(jìn)口國有更多接近并獲取國外先進(jìn)技術(shù)的機(jī)會(huì)。另一方面，由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度的加強(qiáng)，進(jìn)口國企業(yè)在模仿時(shí)所分享的知識(shí)存量往往只能是知識(shí)總量部分內(nèi)容，從而將減弱進(jìn)口國獲得更多技術(shù)溢出的效果。【摘要】進(jìn)口貿(mào)易的技術(shù)外溢效應(yīng)是一國技術(shù)進(jìn)步的重要源泉，這一結(jié)論已經(jīng)為許多實(shí)證研究所支持。伴隨著我國進(jìn)口貿(mào)易的快速增長(zhǎng)，進(jìn)口貿(mào)易對(duì)我國的技術(shù)溢出問題已經(jīng)引起了人們的高度關(guān)注。此文在國內(nèi)外研究成果基礎(chǔ)上，將對(duì)進(jìn)口貿(mào)易技術(shù)溢出效應(yīng)發(fā)揮的影響因素，以及我國的現(xiàn)實(shí)性條件與特征等問題展開了深入的論述，并提出了一些具有針對(duì)性的政策建議。

【關(guān)鍵詞】進(jìn)口貿(mào)易技術(shù)溢出知識(shí)產(chǎn)權(quán)技術(shù)創(chuàng)新

二、進(jìn)口貿(mào)易技術(shù)溢出效應(yīng)發(fā)揮的影響因素

（一）對(duì)外貿(mào)易開放度

通過進(jìn)口國外先進(jìn)的中間產(chǎn)品可以提高一國最終產(chǎn)品的技術(shù)含量。貿(mào)易伙伴國的R&D活動(dòng)可以產(chǎn)生新的中間產(chǎn)品，當(dāng)進(jìn)口這些中間產(chǎn)品時(shí)，進(jìn)口國企業(yè)便可以利用其含有的專業(yè)技術(shù)知識(shí)和相應(yīng)的研發(fā)成果來提高自身的生產(chǎn)力。此外，國內(nèi)企業(yè)在生產(chǎn)過程中摸索、了解和吸收國外同行的知識(shí)和技術(shù)竅門，逐步掌握了生產(chǎn)這些含有先進(jìn)技術(shù)或研發(fā)成果的產(chǎn)品，最終使企業(yè)生產(chǎn)效率和技術(shù)水平不斷提高。在這個(gè)“進(jìn)口商品學(xué)習(xí)、吸收先進(jìn)技術(shù)模仿二次創(chuàng)新”的過程中，產(chǎn)生出了諸如“干中學(xué)”效應(yīng)、“技術(shù)示范與交流”效應(yīng)等現(xiàn)象，有力地鞏固和促進(jìn)了一國的技術(shù)創(chuàng)新能力的持續(xù)性提高。國際發(fā)展經(jīng)驗(yàn)表明，貿(mào)易開放度越高的國家，國外新技術(shù)就越有可能被有效復(fù)制，從其它國家學(xué)到先進(jìn)技術(shù)的機(jī)會(huì)也就越大。

（二）國內(nèi)企業(yè)的吸收能力

國內(nèi)自身吸收能力的大小是保證技術(shù)溢出效果的重要保證。主要表現(xiàn)在國內(nèi)研發(fā)（R&D）活動(dòng)和人力資本水平的高低上。一國R&D活動(dòng)不僅僅是自主技術(shù)創(chuàng)新的源泉，也是影響技術(shù)吸收能力的關(guān)鍵因素之一。較高的國內(nèi)R&D存量能促進(jìn)現(xiàn)有資源的進(jìn)一步有效利用，產(chǎn)生更多的創(chuàng)新成果，提高國內(nèi)生產(chǎn)力水平；同時(shí)也能提高本國對(duì)新技術(shù)的承接、利用和改進(jìn)的能力。同時(shí)，較高水平的人力資本不僅可以發(fā)揮生產(chǎn)要素對(duì)產(chǎn)出增長(zhǎng)的促進(jìn)作用,而且能夠有效地實(shí)現(xiàn)新技術(shù)的采用和貫徹。具有較高素質(zhì)的勞動(dòng)者可以更容易地接收新的思想，更加適應(yīng)先進(jìn)技術(shù)，從而促進(jìn)新技術(shù)在生產(chǎn)中的使用。(BenhabibandSpiegel，1994)

（三）與技術(shù)溢出有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)國際技術(shù)溢出的影響卻是雙重的。知識(shí)具有非排他性特征，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)正是要給予創(chuàng)新者適當(dāng)?shù)膲艛嗬麧?rùn),從而保持國內(nèi)創(chuàng)新過程的持續(xù)性。但是與技術(shù)溢出有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)卻是一把“雙刃劍”。一方面，如果出口國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)不能得到有效保護(hù)的時(shí)候,由于擔(dān)心核心技術(shù)的泄露,出口國則傾向于向進(jìn)口國出口低技術(shù)含量的產(chǎn)品。而知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的加強(qiáng),能夠使進(jìn)口國有更多接近并獲取國外先進(jìn)技術(shù)的機(jī)會(huì)。另一方面，由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度的加強(qiáng)，進(jìn)口國企業(yè)在模仿時(shí)所分享的知識(shí)存量往往只能是知識(shí)總量部分內(nèi)容，從而將減弱進(jìn)口國獲得更多技術(shù)溢出的效果。【摘要】進(jìn)口貿(mào)易的技術(shù)外溢效應(yīng)是一國技術(shù)進(jìn)步的重要源泉，這一結(jié)論已經(jīng)為許多實(shí)證研究所支持。伴隨著我國進(jìn)口貿(mào)易的快速增長(zhǎng)，進(jìn)口貿(mào)易對(duì)我國的技術(shù)溢出問題已經(jīng)引起了人們的高度關(guān)注。此文在國內(nèi)外研究成果基礎(chǔ)上，將對(duì)進(jìn)口貿(mào)易技術(shù)溢出效應(yīng)發(fā)揮的影響因素，以及我國的現(xiàn)實(shí)性條件與特征等問題展開了深入的論述，并提出了一些具有針對(duì)性的政策建議。

【關(guān)鍵詞】進(jìn)口貿(mào)易技術(shù)溢出知識(shí)產(chǎn)權(quán)技術(shù)創(chuàng)新

二、進(jìn)口貿(mào)易技術(shù)溢出效應(yīng)發(fā)揮的影響因素

（一）對(duì)外貿(mào)易開放度

通過進(jìn)口國外先進(jìn)的中間產(chǎn)品可以提高一國最終產(chǎn)品的技術(shù)含量。貿(mào)易伙伴國的R&D活動(dòng)可以產(chǎn)生新的中間產(chǎn)品，當(dāng)進(jìn)口這些中間產(chǎn)品時(shí)，進(jìn)口國企業(yè)便可以利用其含有的專業(yè)技術(shù)知識(shí)和相應(yīng)的研發(fā)成果來提高自身的生產(chǎn)力。此外，國內(nèi)企業(yè)在生產(chǎn)過程中摸索、了解和吸收國外同行的知識(shí)和技術(shù)竅門，逐步掌握了生產(chǎn)這些含有先進(jìn)技術(shù)或研發(fā)成果的產(chǎn)品，最終使企業(yè)生產(chǎn)效率和技術(shù)水平不斷提高。在這個(gè)“進(jìn)口商品學(xué)習(xí)、吸收先進(jìn)技術(shù)模仿二次創(chuàng)新”的過程中，產(chǎn)生出了諸如“干中學(xué)”效應(yīng)、“技術(shù)示范與交流”效應(yīng)等現(xiàn)象，有力地鞏固和促進(jìn)了一國的技術(shù)創(chuàng)新能力的持續(xù)性提高。國際發(fā)展經(jīng)驗(yàn)表明，貿(mào)易開放度越高的國家，國外新技術(shù)就越有可能被有效復(fù)制，從其它國家學(xué)到先進(jìn)技術(shù)的機(jī)會(huì)也就越大。

（二）國內(nèi)企業(yè)的吸收能力

國內(nèi)自身吸收能力的大小是保證技術(shù)溢出效果的重要保證。主要表現(xiàn)在國內(nèi)研發(fā)（R&D）活動(dòng)和人力資本水平的高低上。一國R&D活動(dòng)不僅僅是自主技術(shù)創(chuàng)新的源泉，也是影響技術(shù)吸收能力的關(guān)鍵因素之一。較高的國內(nèi)R&D存量能促進(jìn)現(xiàn)有資源的進(jìn)一步有效利用，產(chǎn)生更多的創(chuàng)新成果，提高國內(nèi)生產(chǎn)力水平；同時(shí)也能提高本國對(duì)新技術(shù)的承接、利用和改進(jìn)的能力。同時(shí)，較高水平的人力資本不僅可以發(fā)揮生產(chǎn)要素對(duì)產(chǎn)出增長(zhǎng)的促進(jìn)作用,而且能夠有效地實(shí)現(xiàn)新技術(shù)的采用和貫徹。具有較高素質(zhì)的勞動(dòng)者可以更容易地接收新的思想，更加適應(yīng)先進(jìn)技術(shù)，從而促進(jìn)新技術(shù)在生產(chǎn)中的使用。(BenhabibandSpiegel，1994)

（三）與技術(shù)溢出有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)國際技術(shù)溢出的影響卻是雙重的。知識(shí)具有非排他性特征，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)正是要給予創(chuàng)新者適當(dāng)?shù)膲艛嗬麧?rùn),從而保持國內(nèi)創(chuàng)新過程的持續(xù)性。但是與技術(shù)溢出有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)卻是一把“雙刃劍”。一方面，如果出口國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)不能得到有效保護(hù)的時(shí)候,由于擔(dān)心核心技術(shù)的泄露,出口國則傾向于向進(jìn)口國出口低技術(shù)含量的產(chǎn)品。而知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的加強(qiáng),能夠使進(jìn)口國有更多接近并獲取國外先進(jìn)技術(shù)的機(jī)會(huì)。另一方面，由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度的加強(qiáng)，進(jìn)口國企業(yè)在模仿時(shí)所分享的知識(shí)存量往往只能是知識(shí)總量部分內(nèi)容，從而將減弱進(jìn)口國獲得更多技術(shù)溢出的效果。

三、我國進(jìn)口貿(mào)易技術(shù)溢出的條件及其特征

（一）進(jìn)口貿(mào)易的快速發(fā)展創(chuàng)造了良好條件

我國同美國、日本、歐盟等技術(shù)先進(jìn)國的貿(mào)易聯(lián)系日益緊密，為技術(shù)的溢出提供了更多的機(jī)會(huì)。自1985年以來，我國從世界發(fā)達(dá)國家的進(jìn)口貿(mào)易發(fā)展迅速。以R&D活動(dòng)相對(duì)集中的G-7國家（美國、日本、德國、法國、英國、意大利和加拿大）為例，1985年我國從G－7國家的進(jìn)口總額為260.6億美元，其中日本（占57.7%），美國（占19.5%），德國（占9.2%）在G-7中位居前三位，其他四國所占比例較小；2006年進(jìn)口額增長(zhǎng)了約10倍，達(dá)到2468.1億美元，其中位居前三位仍然為日本（占46.9%）、美國（占24.0%）、德國（占15.3%）。在進(jìn)口商品結(jié)構(gòu)上。近年來我國初級(jí)產(chǎn)品的增速有所回落，而機(jī)械及運(yùn)輸設(shè)備以及高科技產(chǎn)品的增速增加。其中，機(jī)械及運(yùn)輸設(shè)備進(jìn)口量占商品進(jìn)口總額的比重由2000年的40.8%增至2006年的45.1%；高科技產(chǎn)品占商品進(jìn)口總額的比重從2000年的23.3%增至2006年的31.2%。我國與技術(shù)先進(jìn)國家進(jìn)口貿(mào)易總量的擴(kuò)大，以及進(jìn)口商品結(jié)構(gòu)的不斷改善支持了進(jìn)口貿(mào)易技術(shù)溢出效果的實(shí)現(xiàn)。

（二）國內(nèi)吸收能力不足制約了對(duì)先進(jìn)技術(shù)的吸收效果

1.研發(fā)投入不足，結(jié)構(gòu)不合理。第一，我國用于科研開發(fā)的支出與發(fā)達(dá)國家相比存在很大差距。2006年我國R&D經(jīng)費(fèi)支出達(dá)到2943億元,占GDP的比重為1.41%。而發(fā)達(dá)國家的R&D支出占GDP的比重一般都在2%以上。比如，2005年美國R&D投入總額為3125.3億美元，占其GDP比重為2.51%；日本R&D投入總額為1458.8億美元，占其GDP比重為3.20%；法國R&D投入總額為441.2億美元，占其GDP比重為2.13%。第二，我國研發(fā)投入結(jié)構(gòu)不盡合理、科研成果應(yīng)用不足。一方面，政府在國家資金不足的條件下，仍然把大量資金投入到資本密集度極大、風(fēng)險(xiǎn)極高的技術(shù)研發(fā)領(lǐng)域，忽略了國內(nèi)要素稟賦結(jié)構(gòu)的約束，導(dǎo)致了國內(nèi)要素配置效率下降；另一方面，研發(fā)成果的轉(zhuǎn)化率或使用率較低，致使研發(fā)成果并沒有進(jìn)入生產(chǎn)領(lǐng)域轉(zhuǎn)化成現(xiàn)實(shí)的生產(chǎn)力。因此，這些問題極大地阻礙了我國對(duì)引進(jìn)技術(shù)的消化和吸收，滯緩了自主研發(fā)能力的形成，降低了創(chuàng)新速度。同時(shí)，國內(nèi)研發(fā)投入不足也會(huì)帶來一種“副產(chǎn)品”，即落后國家由于研發(fā)基礎(chǔ)薄弱，缺乏及時(shí)了解和掌握國際技術(shù)發(fā)展最新動(dòng)態(tài)的能力，難以對(duì)引進(jìn)技術(shù)做出客觀的評(píng)價(jià)，因而往往引進(jìn)的是一些行將淘汰的技術(shù)，結(jié)果使其陷入“引進(jìn)——落后——再引進(jìn)”的惡性循環(huán)中。

2.人力資本短缺嚴(yán)重。由于教育投資匱乏等原因，我國人力資本存量與發(fā)達(dá)國家相比存在很大差距。2005年我國“萬勞動(dòng)力R＆D科學(xué)家和工程師”為14人，和發(fā)達(dá)國家相比，日本2003年為101人，德國為68人，法國為71人，美國在2002年為91人，加拿大為68人，意大利為30人。據(jù)統(tǒng)計(jì)歐美發(fā)達(dá)國家的從事R&D活動(dòng)人員分布中，企業(yè)的R&D科學(xué)家與工程師均占50%以上，而我國企業(yè)中從事R&D的科學(xué)家與工程師人數(shù)明顯低于在研究機(jī)構(gòu)工作的科學(xué)家與工程師數(shù)。人力資本短缺已經(jīng)成為制約我國技術(shù)吸收能力的一項(xiàng)重要因素。

（三）知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的強(qiáng)度不力制約了先進(jìn)技術(shù)的流入

GinarteandPark(1997)建立和發(fā)展了一種定性評(píng)級(jí)法，用于對(duì)一國知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)度做出較客觀的比較。他們將知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)分為五個(gè)方面：覆蓋范圍、加入相關(guān)國際專利協(xié)議的情況、保護(hù)例外、實(shí)施機(jī)制和保護(hù)期限，并根據(jù)決定每個(gè)方面有效強(qiáng)度的多種因素分別評(píng)分，最后加總得到一個(gè)“0”到“5”之間的國家評(píng)分，即“GP指數(shù)”。一般而言，“GP指數(shù)”越大，說明該國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度越大。我國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平呈逐年上升趨勢(shì)，但上升的幅度時(shí)緩時(shí)急。其中，1992年前后和2001年前后出現(xiàn)了兩個(gè)快速上升的階段，這一現(xiàn)象與1992年、2001年中國大范圍修訂知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律的事實(shí)有關(guān)。但是我國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平仍然遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國家水平，2004年的GP指數(shù)僅相當(dāng)于日本1960年的水平（韓玉雄，李懷祖，2005）。四、結(jié)論與建議

（一）繼續(xù)擴(kuò)大與發(fā)達(dá)國家的進(jìn)口貿(mào)易，優(yōu)化進(jìn)口貿(mào)易結(jié)構(gòu)

對(duì)我國而言，進(jìn)口貿(mào)易的技術(shù)外溢效應(yīng)在長(zhǎng)期的積極影響是顯著的。如果單純依賴本國的自主創(chuàng)新體系、研發(fā)能力帶來國內(nèi)技術(shù)進(jìn)步是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的。為此，進(jìn)一步優(yōu)化中間產(chǎn)品的進(jìn)口結(jié)構(gòu)，繼續(xù)促進(jìn)技術(shù)貿(mào)易的發(fā)展應(yīng)該成為是中國今后經(jīng)濟(jì)政策制訂的一項(xiàng)重要內(nèi)容。一是要進(jìn)一步改革完善進(jìn)口體制，調(diào)動(dòng)企業(yè)進(jìn)口積極性，充分發(fā)揮進(jìn)口對(duì)國民經(jīng)濟(jì)的促進(jìn)作用，推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步、產(chǎn)業(yè)發(fā)展與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。二是要進(jìn)一步調(diào)整、優(yōu)化進(jìn)口關(guān)稅結(jié)構(gòu)，鼓勵(lì)企業(yè)及時(shí)合理增加國外先進(jìn)適用技術(shù)、關(guān)鍵設(shè)備的進(jìn)口。

（二）要逐步增加研發(fā)資金投入

增加研發(fā)投入和R&D存量，是提高我國國際技術(shù)溢出效果的必要前提。《國家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006-2020年)》中提到，2020年全社會(huì)研究開發(fā)投入占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比重提高到2.5%以上，力爭(zhēng)科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率達(dá)到60%以上，對(duì)外技術(shù)依存度降低到30%以下。要順利實(shí)現(xiàn)上述目標(biāo)，我國政府應(yīng)適當(dāng)增加財(cái)政科研撥款，特別要加大對(duì)基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的財(cái)政支持力度。同時(shí)為鼓勵(lì)創(chuàng)新，政府可以依據(jù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的力度和市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)程度，對(duì)創(chuàng)新企業(yè)給予不同程度的R&D退稅補(bǔ)貼等稅收方面的優(yōu)惠，以減少企業(yè)的創(chuàng)新成本。

（三）加大教育投入，培育人力資本

政府應(yīng)科學(xué)調(diào)整財(cái)政支出結(jié)構(gòu)，在有限的財(cái)力中確保教育支出的優(yōu)先增長(zhǎng)。預(yù)算安排時(shí)，要確保《教育法》中規(guī)定的教育經(jīng)費(fèi)“三個(gè)增長(zhǎng)”（中央和地方政府教育撥款的增長(zhǎng)要高于財(cái)政經(jīng)常性收入的增長(zhǎng)，學(xué)生人均教育經(jīng)費(fèi)要逐步增長(zhǎng)，教師工資和公用經(jīng)費(fèi)要逐步增長(zhǎng)）的落實(shí)。逐步取消對(duì)私人部門投資教育的各種限制，動(dòng)員社會(huì)各階層力量，多渠道籌措辦學(xué)資金。我國應(yīng)借鑒西方發(fā)達(dá)國家的做法，建立完整的稅收優(yōu)惠政策體系，鼓勵(lì)社會(huì)投資辦學(xué)，以解決我國教育資金不足的難題，促進(jìn)教育水平和人力資本投入的提高。

（四）加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)

正確認(rèn)識(shí)和處理知識(shí)產(chǎn)權(quán)，從長(zhǎng)遠(yuǎn)來看，是知識(shí)溢出良性循環(huán)的宏觀控制的必要條件。順應(yīng)WTO的要求，我國政府要努力完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系。相關(guān)研究表明，當(dāng)技術(shù)差距較大和(或)模仿能力較強(qiáng)時(shí)，可以充分利用“技術(shù)后發(fā)優(yōu)勢(shì)”，這時(shí)則偏向于鼓勵(lì)模仿的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度有利于技術(shù)進(jìn)步。要加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的法制建設(shè)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的執(zhí)法力度，保護(hù)國外科技企業(yè)的在華利益，從而以保證更多外部知識(shí)的持續(xù)流入。

參考文獻(xiàn)：

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[3]韓玉雄，李懷祖.關(guān)于中國知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的定量分析[J].科學(xué)學(xué)研究，2005，3.

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第5篇：技術(shù)貿(mào)易論文范文

1.技術(shù)壁壘的定義。技術(shù)性貿(mào)易壁壘是指一國以維護(hù)國家安全、保障人類健康和安全、保護(hù)生態(tài)環(huán)境、防止欺詐行為、保證產(chǎn)品質(zhì)量為由，采取一些強(qiáng)制性或非強(qiáng)制性的技術(shù)措施。

2.技術(shù)壁壘的主要形式。TBT的實(shí)施手段和形式主要有：制定苛刻的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、法規(guī)；制定苛刻的安全、環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)；采取過于苛刻的衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)。

二、技術(shù)壁壘對(duì)我國對(duì)外貿(mào)易的影響

1.我國出口受限。目前，我國出口市場(chǎng)主要是美國、日本、歐盟及東盟、韓國等發(fā)達(dá)國家和新興工業(yè)化國家，出口額占我國出口總額的80%左右，這些國家為保護(hù)本國市場(chǎng)，肆意推進(jìn)技術(shù)壁壘，提高產(chǎn)品的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，限制我國的產(chǎn)品出口。

2.出口產(chǎn)品成本增加。由于科技水平的限制，作為發(fā)展中國家的我國在技術(shù)法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、認(rèn)證制度及檢驗(yàn)制度等的制訂水平和內(nèi)容方面與發(fā)達(dá)國家相距甚遠(yuǎn)，同一種產(chǎn)品為適應(yīng)不同的市場(chǎng)，需要經(jīng)過重復(fù)的認(rèn)證及檢驗(yàn)，而高額的檢驗(yàn)費(fèi)用也勢(shì)必會(huì)大大提高出口產(chǎn)品的生產(chǎn)成本。此外，各種中間費(fèi)用及附加費(fèi)用的增多，使我國出口產(chǎn)品的生產(chǎn)成本進(jìn)一步提高，企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益也將因此受到影響。

3.我國產(chǎn)品的國際競(jìng)爭(zhēng)力下降。首先，在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)上，由于我國的標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容、體制還存在一定缺陷，以致出口產(chǎn)品難以在短期內(nèi)達(dá)到發(fā)達(dá)國家的進(jìn)口產(chǎn)品的技術(shù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。并且，我國的包裝材料落后，不易處理，對(duì)環(huán)境的污染嚴(yán)重。其次，我國出口產(chǎn)品主要集中于紡織、輕工、農(nóng)副等勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，由于生產(chǎn)條件較差，技術(shù)水平落后，致使出口產(chǎn)品質(zhì)量不高。另外，與發(fā)達(dá)國家相比，我國對(duì)企業(yè)出口產(chǎn)品還缺乏完整的檢測(cè)體系，檢測(cè)水平不高，使得許多產(chǎn)品達(dá)不到國際統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，競(jìng)爭(zhēng)力較低。

三、我國應(yīng)對(duì)技術(shù)壁壘的對(duì)策

1.普及國際標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)信息交流。我國應(yīng)加強(qiáng)標(biāo)準(zhǔn)、檢驗(yàn)等方面的國際互認(rèn)工作，推廣國際標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)引進(jìn)工作，廣泛收集、分析有關(guān)國際標(biāo)準(zhǔn)和國外先進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)，以加快采用國際標(biāo)準(zhǔn)和國外先進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)的步伐。同時(shí)，建設(shè)高質(zhì)量的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)信息資源，組織專門的人力、物力研究對(duì)外貿(mào)易技術(shù)貿(mào)易壁壘體系，及時(shí)收集、整理、跟蹤國外的技術(shù)貿(mào)易壁壘狀況，針對(duì)性地開展相關(guān)技術(shù)壁壘和市場(chǎng)準(zhǔn)入規(guī)則的研究，及時(shí)采取積極防御措施，擴(kuò)大出口。

2.建立統(tǒng)一規(guī)范的認(rèn)證體系。建立統(tǒng)一規(guī)范的產(chǎn)品認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)，可以借鑒美國、歐盟等發(fā)達(dá)國家和地區(qū)建立產(chǎn)品認(rèn)證的做法，建立具有中國特色的認(rèn)證認(rèn)可體系，提高產(chǎn)品認(rèn)證的有效性；建立與國際權(quán)威認(rèn)證機(jī)構(gòu)協(xié)調(diào)的認(rèn)證機(jī)制，在建立和完善認(rèn)證機(jī)制的同時(shí)，加強(qiáng)對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理，提高認(rèn)證機(jī)構(gòu)的國際地位。

3.健全技術(shù)法規(guī)體系。逐步完善各項(xiàng)技術(shù)法規(guī)，以預(yù)防為主，強(qiáng)化監(jiān)督管理，構(gòu)建既符合國際慣例，又能充分反映我國實(shí)際和發(fā)展需要的技術(shù)法律法規(guī)體系，促使我國企業(yè)對(duì)技術(shù)壁壘的認(rèn)識(shí)，改進(jìn)產(chǎn)品，適應(yīng)各種先進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)，以通過國際標(biāo)準(zhǔn)與質(zhì)量認(rèn)證，主動(dòng)攻破國際貿(mào)易中的“技術(shù)壁壘”。另外，應(yīng)針對(duì)WTO的新情況，借鑒國際成功經(jīng)驗(yàn)，根據(jù)我國國情，填補(bǔ)現(xiàn)有技術(shù)和法律、法規(guī)體系的缺陷，建立健全技術(shù)法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)體系。

參考文獻(xiàn)：

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第6篇：技術(shù)貿(mào)易論文范文

[關(guān)鍵詞]WTO；國際直接投資；以市場(chǎng)換技術(shù)

通過吸引外國直接投資引入世界先進(jìn)技術(shù)進(jìn)而提高我國整體技術(shù)水平即“以市場(chǎng)換技術(shù)”是20世紀(jì)中后期以來我國吸引外資的重要目標(biāo)之一。目前學(xué)術(shù)界對(duì)“以市場(chǎng)換技術(shù)”尚未有規(guī)范的界定，從字面意義上看，所謂“以市場(chǎng)換技術(shù)”是指通過向外國產(chǎn)品出讓國內(nèi)市場(chǎng)份額以獲得國外先進(jìn)技術(shù)從而提高國內(nèi)技術(shù)水平的策略。此處所指外國產(chǎn)品既可以指進(jìn)口的國外產(chǎn)品，又可以指在國內(nèi)生產(chǎn)的外國品牌的產(chǎn)品。這樣，“以市場(chǎng)換技術(shù)”可以分為兩種形式：進(jìn)口商品或產(chǎn)品銷售方式、外國直接投資(FDI)方式。在進(jìn)口商品或產(chǎn)品銷售方式下，由于進(jìn)口商品中固化和隱含著國外先進(jìn)技術(shù)，進(jìn)口能引起對(duì)進(jìn)口商品的逆向工程和仿制，產(chǎn)品銷售能夠獲得外國企業(yè)在售后服務(wù)、技術(shù)等方面的培訓(xùn)支持，從而使得制造該商品的技術(shù)得以在國內(nèi)生成和發(fā)展起來。在國際直接投資方式下，東道國可以從三個(gè)方面獲得技術(shù)：跨國公司為追求利潤(rùn)最大化，會(huì)將先進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移給東道國的分支機(jī)構(gòu)；外國直接投資可能會(huì)將技術(shù)轉(zhuǎn)移給東道國獨(dú)立的分包商；外國直接投資還會(huì)產(chǎn)生技術(shù)溢出效應(yīng)，從而提高東道國生產(chǎn)相似產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)力乃至整個(gè)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)水平。通常所說的“以市場(chǎng)換技術(shù)”一般是指外商直接投資方式的“以市場(chǎng)換技術(shù)”，本文分析的重點(diǎn)也在于此。

一、對(duì)加入WT0前“以市場(chǎng)換技術(shù)”的簡(jiǎn)要回顧

為提高“以市場(chǎng)換技術(shù)”的效果，我國一方面給予外商投資企業(yè)許多政策優(yōu)惠，例如，在部分經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)的外資企業(yè)可以享受15%的公司所得稅(同期國內(nèi)企業(yè)稅率為33%)，對(duì)于投資高新技術(shù)行業(yè)，或者出口產(chǎn)品占全部產(chǎn)品70%以上的外資企業(yè)，在上述政策到期后的3年里繼續(xù)享受減半征收公司所得稅的優(yōu)惠。另一方面，又在某些方面對(duì)外資給予一定限制，而這些限制措施往往又是給予優(yōu)惠待遇的前提條件。這些限制措施主要包括當(dāng)?shù)睾恳蟆①Q(mào)易平衡要求、外匯平衡要求、國內(nèi)銷售要求、技術(shù)轉(zhuǎn)讓要求、匯款限制要求以及當(dāng)?shù)毓煞菀蟮取＠纾吨腥A人民共和國外資企業(yè)法》在2000年底修改前就明確規(guī)定，設(shè)立外資企業(yè)，必須采用先進(jìn)的技術(shù)和設(shè)備，或者產(chǎn)品全部出口或者大部分出口。再以汽車產(chǎn)業(yè)為例，1994年《汽車工業(yè)產(chǎn)業(yè)政策》明確規(guī)定了產(chǎn)品的國產(chǎn)化要求，并將國產(chǎn)化進(jìn)度作為發(fā)展第二車型的條件；嚴(yán)禁以SKD(散件組裝)、CKD(整件裝配)方式組織生產(chǎn)；為提高國產(chǎn)化率，制定了分級(jí)關(guān)稅優(yōu)惠稅率，外國投資的整車國產(chǎn)化率必須至少達(dá)到40%，才能享受關(guān)稅減免待遇；為了保證中方在合資企業(yè)和汽車行業(yè)中的控制力，《汽車工業(yè)產(chǎn)業(yè)政策》規(guī)定，合資、合作企業(yè)的中方所占股比不得低于50%，外國(或地區(qū))企業(yè)同一類整車產(chǎn)品不得在中國建立兩家以上的合資、合作企業(yè)。對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)讓的強(qiáng)制要求能夠直接促進(jìn)跨國公司向國內(nèi)轉(zhuǎn)移先進(jìn)技術(shù)，而股權(quán)比例、當(dāng)?shù)爻煞帧⑼鈪R平衡、貿(mào)易平衡等規(guī)定則能夠促進(jìn)跨國公司的技術(shù)向國內(nèi)合作方以及上下游配套企業(yè)的轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散。

“以市場(chǎng)換技術(shù)”的效果是與東道國技術(shù)水平和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)狀況密切相關(guān)的，國內(nèi)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)越激烈，外資越有可能轉(zhuǎn)移先進(jìn)技術(shù)(王洛林等，2000)。20世紀(jì)90年代中后期以來，我國政府開始注意引導(dǎo)外資企業(yè)形成在中國市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)局面，并收到較好的成效。例如，90年代中期之前，我國汽車行業(yè)的外資企業(yè)很少，國內(nèi)少數(shù)幾家合資汽車廠商幾乎處于壟斷地位，跨國公司利用比較落后的技術(shù)即獲得可觀利潤(rùn)。90年代中期特別是1997年以來，國外著名汽車公司幾乎都進(jìn)入我國，為了維持和獲得競(jìng)爭(zhēng)中的優(yōu)勢(shì)地位，跨國公司加快了在中國技術(shù)更新的步伐，紛紛將最先進(jìn)的車型向我國轉(zhuǎn)移，例如，在引入上海別克、廣州本田雅閣后，原一枝獨(dú)秀的德國大眾迅速將先進(jìn)的奧迪A6引入一汽大眾，將帕薩特引入上海大眾，技術(shù)水平從B2級(jí)的桑塔納一下躍升三個(gè)等級(jí)。

此外，我國政府對(duì)國內(nèi)企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)給予了大力支持。近20年來，我國人大、國務(wù)院及有關(guān)部門了115項(xiàng)有關(guān)技術(shù)創(chuàng)新的法律、法規(guī)和政策，其中與產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新支持政策有關(guān)的法律、法規(guī)和政策共15項(xiàng)，為企業(yè)的研發(fā)活動(dòng)從財(cái)政撥款、稅收減免、貼息貸款等方面提供支持。由于國內(nèi)技術(shù)水平越高，外資越有可能轉(zhuǎn)移先進(jìn)技術(shù)，因此，這些研發(fā)支持措施客觀上也起到促進(jìn)外資向國內(nèi)轉(zhuǎn)移先進(jìn)技術(shù)的效果。

二、加入WT0后“以市場(chǎng)換技術(shù)”環(huán)境的變化

l政策環(huán)境發(fā)生變化

(1)外商直接投資政策發(fā)生變化。WTO《與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)議》對(duì)東道國在對(duì)外國投資者在投資方面所采取的各種政策措施進(jìn)行了規(guī)定：凡不符合關(guān)貿(mào)總協(xié)定的國民待遇原則或禁止數(shù)量限制原則的投資措施，各成員國應(yīng)禁止使用。這樣，加入WTO前在引進(jìn)外資時(shí)附加的當(dāng)?shù)睾恳蟆①Q(mào)易平衡要求、外匯平衡要求、國內(nèi)銷售要求、技術(shù)轉(zhuǎn)讓要求、匯款限制要求以及當(dāng)?shù)毓煞菀蟮认拗拼胧┍仨氂枰匀∠０凑誛TO規(guī)則和“入世”承諾，2001年以來，我國對(duì)外商投資法律法規(guī)進(jìn)行了全面清理，主要包括：①對(duì)外商投資法律法規(guī)中不符合WTO規(guī)則的內(nèi)容進(jìn)行了修訂，先后修訂了《中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)法》、《外資經(jīng)營(yíng)企業(yè)法》和《中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)法》及其實(shí)施細(xì)則或?qū)嵤l例，取消了對(duì)外商投資企業(yè)的外匯平衡條款、“當(dāng)?shù)睾俊睏l款、出口業(yè)績(jī)要求和企業(yè)生產(chǎn)計(jì)劃備案條款等。②2002年新的《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》，新《目錄》明顯加大了對(duì)外商投資的開放程度，例如，鼓勵(lì)類由186條增加到262條，限制類由112條減少到75條；放寬外商投資的股權(quán)比例限制。③出臺(tái)和完善了《關(guān)于設(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的暫行規(guī)定》、《關(guān)于上市公司涉及外商投資有關(guān)問題的若干意見》、《金融資產(chǎn)管理公司吸收外資參與資產(chǎn)重組與處置的暫行規(guī)定》等一系列外商投資政策和法律法規(guī)，為外資企業(yè)購并內(nèi)資企業(yè)和上市公司掃除了政策障礙。

(2)技術(shù)創(chuàng)新支持政策發(fā)生變化。WTO《補(bǔ)貼和反補(bǔ)貼措施協(xié)議》對(duì)WTO成員國產(chǎn)業(yè)R&D所允許補(bǔ)貼的范圍、強(qiáng)度和合法成本類型進(jìn)行了嚴(yán)格的規(guī)定。《補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)議》從性質(zhì)、目標(biāo)和數(shù)量上是否具有貿(mào)易扭曲效應(yīng)出發(fā)，將政府補(bǔ)貼分為被禁止的補(bǔ)貼、可的補(bǔ)貼和不可的補(bǔ)貼三大類，又稱為“紅燈”、“黃燈”和“綠燈”條款。綠燈范圍包括對(duì)落后地區(qū)和環(huán)境問題的資助、基礎(chǔ)研究、資助比例小于50%的前競(jìng)爭(zhēng)開發(fā)活動(dòng)和產(chǎn)業(yè)研究(俞文華，2001)。加入WTO后，我國政府必須對(duì)技術(shù)研究開發(fā)活動(dòng)的補(bǔ)貼的范圍、方式、強(qiáng)度做出重大調(diào)整以符合綠燈條款要求。這就意味著我國政府要減少對(duì)自主研發(fā)活動(dòng)的支持范圍，從而可能削弱我國的技術(shù)創(chuàng)新能力，“以競(jìng)爭(zhēng)換技術(shù)”的效果也可能因此大打折扣。

2.跨國公司行為發(fā)生變化

(1)獨(dú)資成為外商直接投資的主要形式。20世紀(jì)90年代以來，中國利用外商直接投資中獨(dú)資企業(yè)新設(shè)數(shù)量和投資額所占比重一直呈上升趨勢(shì)。1997年中國新批準(zhǔn)外資項(xiàng)目中獨(dú)資項(xiàng)目數(shù)量就開始超過合資項(xiàng)目數(shù)量；從1998年起合同外資金額中外商獨(dú)資企業(yè)一直多于合資企業(yè)；實(shí)際使用外資金額則從2000年起獨(dú)資企業(yè)超過合資企業(yè)。獨(dú)資企業(yè)項(xiàng)目數(shù)、合同金額占全部外商直接投資的比重從1994年的27.4%、26.5%1-升到2002年的64.9%、69.2%；實(shí)際使用金額占全部外商直接投資的比重從1997年的35.8%上升到2002年的60.2%。2002年，獨(dú)資企業(yè)項(xiàng)目數(shù)是合資企業(yè)項(xiàng)目數(shù)的2.5倍，獨(dú)資企業(yè)合同金額是合資企業(yè)合同金額的3.1倍，獨(dú)資企業(yè)實(shí)際使用金額是合資企業(yè)實(shí)際使用金額的2.1倍。獨(dú)資企業(yè)已經(jīng)成為外商直接投資的主要形式。

(2)增資擴(kuò)股和并購增加。《關(guān)于上市公司涉及外商投資有關(guān)問題的若干意見》、《關(guān)于向外商轉(zhuǎn)讓國有股和法人股有關(guān)問題的通知》等政策法規(guī)的出臺(tái)為外商購并內(nèi)資企業(yè)亮起綠燈。2001年以后，不少跨國公司開始采用收購合資企業(yè)的中方股份的方式把合資企業(yè)轉(zhuǎn)變?yōu)楠?dú)資企業(yè)。例如，寶潔公司2000年先后中止與廣州浪奇、北京日化二廠的合作，將合資企業(yè)轉(zhuǎn)為外商獨(dú)資企業(yè)；2001年10月23日，阿爾卡特通過收購中方股份，擁有股份達(dá)到50%+1股，從而獲得上海貝爾的控制權(quán)；2002年7月，東芝公司收購東芝與無錫華品合資的“無錫華芝”中方股份，并對(duì)完成收購后的公司追加4300多萬美元投資，由此建立日方獨(dú)資的東芝半導(dǎo)體無錫有限公司。另外，外國直接投資以前以綠地投資為主，近年來通過并購國內(nèi)企業(yè)的方式進(jìn)入中國市場(chǎng)有增加的趨勢(shì)，例如，愛默生電氣斥資7.5億美元購買了華為的電氣業(yè)務(wù)部門安圣電氣。

(3)加大研發(fā)投資。加入WTO以來，跨國公司在華設(shè)立R&D機(jī)構(gòu)的數(shù)量迅速增加。1987年外資在我國成立第一家研發(fā)機(jī)構(gòu)，1987—1993年平均每年建立不到一家，1994—1997年平均每年建立5家，1998年建立了11家，而2001和2002兩年間建立了19家。到2002年8月底，至少有65家跨國公司在華設(shè)立了82家R&D機(jī)構(gòu)，其中31家公司曾入選美國《財(cái)富》雜志評(píng)選出的1998—2002年財(cái)富全球500家公司，它們?cè)谌A建立了55家R&D機(jī)構(gòu)。我國已經(jīng)成為發(fā)展中國家接受跨國研發(fā)投資最多的國家之一，英特爾、NEC、松下電器、SUN、安捷倫、施樂、德州儀器、富士通、北電網(wǎng)絡(luò)、朗訊、愛立信、諾基亞、三菱電機(jī)、阿爾卡特等著名跨國公司均在中國建立了獨(dú)立的研發(fā)機(jī)構(gòu)。

跨國公司投資的獨(dú)資化、實(shí)施并購與加大研發(fā)力度是密切聯(lián)系的。技術(shù)的保密性是跨國公司最關(guān)心的問題，其競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)特別是相對(duì)于發(fā)展中國家的優(yōu)勢(shì)都與此相關(guān)。跨國公司向全資子公司可以轉(zhuǎn)讓處于任何生命周期的技術(shù)，可以轉(zhuǎn)讓高新技術(shù)，而向合資企業(yè)和非附屬企業(yè)只轉(zhuǎn)讓一般性技術(shù)和陳舊技術(shù)(王允貴，1998)。隨著在華跨國公司對(duì)合資企業(yè)控制程度的提高，一方面他們對(duì)技術(shù)的控制更為牢固，但另一方面，他們也更愿意向中國轉(zhuǎn)讓新技術(shù)或在中國研發(fā)新技術(shù)。

3.國際產(chǎn)業(yè)發(fā)展呈現(xiàn)新趨勢(shì)

(1)全球分工和價(jià)值鏈競(jìng)爭(zhēng)。一方面，分工越來越細(xì)化，企業(yè)越來越?jīng)]有必要也越來越?jīng)]有可能固守“大而全”和“小而全”的生產(chǎn)方式，越來越多的企業(yè)特別是跨國公司將其生產(chǎn)過程分解成具體的生產(chǎn)活動(dòng)(如，融資、R&D、會(huì)計(jì)、培訓(xùn)、零部件生產(chǎn)和分銷)或分解成生產(chǎn)活動(dòng)的不同環(huán)節(jié)，并通過業(yè)務(wù)重組將資源集中于價(jià)值鏈中最具競(jìng)爭(zhēng)力的部分。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)出“微笑曲線””化，制造環(huán)節(jié)的重要性下降，而研發(fā)、營(yíng)銷成為產(chǎn)品價(jià)值增值的主要環(huán)節(jié)。例如，在目前的汽車工業(yè)全球化分工體系中，整車制造公司大都將零部件公司從母體中分離。另一方面，跨國公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)跨越國界，將分離之后的產(chǎn)業(yè)在全球范圍內(nèi)尋找最佳區(qū)位進(jìn)行配置。從總體上看，研發(fā)等“腦袋產(chǎn)業(yè)”集中于發(fā)達(dá)國家，而制造等“軀體產(chǎn)業(yè)”則集中于發(fā)展中國家(李海艦等，2002)。

(2)研發(fā)全球化。雖然研發(fā)活動(dòng)主要集中于發(fā)達(dá)國家，但隨著海外擴(kuò)展和國際競(jìng)爭(zhēng)加劇，以及為了獲得低成本的研發(fā)資源，越來越多的跨國公司在某些具有重要市場(chǎng)地位的發(fā)展中國家設(shè)立地區(qū)性的研發(fā)中心，從而技術(shù)與跨國公司R&D活動(dòng)呈現(xiàn)出全球化的趨勢(shì)。研發(fā)全球化主要表現(xiàn)為跨國公司在國外的R&D機(jī)構(gòu)數(shù)量增加、在國外的R&D投資在其R&D投資總額中的比重上升、雇傭越來越多的國外高科技人才以及國外研發(fā)成果所占比例的提高(邱立成，2001)。中國國內(nèi)巨大的市場(chǎng)容量、豐富的工資水平低廉的技術(shù)人員，都是吸引跨國公司設(shè)立R&D機(jī)構(gòu)的有利因素。

(3)制造和設(shè)計(jì)模塊化。20世紀(jì)90年代以來，模塊化成為以盯業(yè)為代表的許多產(chǎn)業(yè)的發(fā)展趨勢(shì)。模塊化之所以倍受關(guān)注，是由于今天的產(chǎn)品日趨復(fù)雜且速度成為影響企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)成敗的重要因素，而模塊化恰恰能幫助我們處理更為復(fù)雜的事務(wù)、使平行操作成為可能，并有利于對(duì)付子系統(tǒng)的不確定性(青木昌彥等，2003)。在20世紀(jì)90年代以前，模塊化僅僅局限于生產(chǎn)過程中，供應(yīng)商幾乎或根本沒有參與過零部件的設(shè)計(jì)。90年代以后特別是進(jìn)入21世紀(jì)以來，設(shè)計(jì)過程的模塊化顯得更為重要，大公司作為系統(tǒng)的總設(shè)計(jì)師，而將各模塊的設(shè)計(jì)交給其供應(yīng)商來進(jìn)行。在模塊戰(zhàn)略中，模塊之間的規(guī)則是確定的，而模塊內(nèi)部留有很大的創(chuàng)新空間。這就為參與模塊內(nèi)部設(shè)計(jì)的供應(yīng)商提供了接觸新技術(shù)并進(jìn)行創(chuàng)新的機(jī)會(huì)。在經(jīng)濟(jì)全球化的今天，模塊制造也跨出國界而呈現(xiàn)出全球性。

(4)戰(zhàn)略聯(lián)盟發(fā)展迅速。戰(zhàn)略聯(lián)盟是指由兩個(gè)或兩個(gè)以上有共同戰(zhàn)略利益或資源互補(bǔ)的公司為達(dá)到共同拓展市場(chǎng)、共同承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和共同使用資源等戰(zhàn)略目標(biāo)，通過各種形式而結(jié)成的優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)或優(yōu)勢(shì)相長(zhǎng)、生產(chǎn)要素互相流動(dòng)以及利益共享的合作聯(lián)盟(肖靜華，2001)。由于技術(shù)變革速度加快、技術(shù)和產(chǎn)品周期迅速縮短以及研發(fā)投資額日益增高，越來越多的跨國公司通過建立戰(zhàn)略聯(lián)盟來共同承擔(dān)研發(fā)費(fèi)用、分散技術(shù)發(fā)展不確定性的風(fēng)險(xiǎn)，并且戰(zhàn)略聯(lián)盟還有利于跨國公司共同建立行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及適應(yīng)研發(fā)本地化的需要。戰(zhàn)略聯(lián)盟主要是集中于技術(shù)變化快、競(jìng)爭(zhēng)激烈的半導(dǎo)體、通信、汽車、生物技術(shù)等高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的R&D聯(lián)盟。企業(yè)間的戰(zhàn)略聯(lián)盟大多數(shù)是在一些跨國公司之間進(jìn)行的，多為強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合，聯(lián)盟各方的企業(yè)一般都具有某個(gè)方面的比較優(yōu)勢(shì)，有可相互利用之處。

三、利用FDI提高國內(nèi)技術(shù)水平的對(duì)策建議

跨國公司在華行為的變化以及國際產(chǎn)業(yè)發(fā)展所呈現(xiàn)的新趨勢(shì)，對(duì)我國“以市場(chǎng)換技術(shù)”戰(zhàn)略既有威脅，也是機(jī)遇。本文認(rèn)為，要提高“以市場(chǎng)換技術(shù)”的效果，不但要求政府繼續(xù)發(fā)揮積極作用，而且要求國內(nèi)企業(yè)在價(jià)值鏈的某些關(guān)鍵環(huán)節(jié)有所突破。

第一，突破“以市場(chǎng)換技術(shù)”的傳統(tǒng)思維。外資對(duì)華技術(shù)轉(zhuǎn)移有兩個(gè)層面的含義：技術(shù)轉(zhuǎn)移到子公司和技術(shù)轉(zhuǎn)移到東道國企業(yè)。“以市場(chǎng)換技術(shù)”追求的是后一層面的效果。但是，技術(shù)是跨國公司最核心的壟斷優(yōu)勢(shì)，發(fā)達(dá)國家在向發(fā)展中國家進(jìn)行投資時(shí)一般要對(duì)先進(jìn)技術(shù)進(jìn)行控制，技術(shù)控制主要體現(xiàn)在一般僅轉(zhuǎn)讓處于成熟階段的技術(shù)而不轉(zhuǎn)讓處于創(chuàng)新階段或處于優(yōu)勢(shì)的技術(shù)，并且往往把最新技術(shù)轉(zhuǎn)移給它們的分支機(jī)構(gòu)，而把較陳舊的技術(shù)轉(zhuǎn)移給合資公司。特別是在加入WTO以后，一方面中國政府難以通過一些限制性措施要求外資向中國轉(zhuǎn)移技術(shù)，對(duì)國內(nèi)企業(yè)的研發(fā)支持也有所削弱；另一方面，處于控股乃至獨(dú)資地位的跨國公司對(duì)技術(shù)的控制更為嚴(yán)密。在這種情況下，我們有必要突破對(duì)技術(shù)只有轉(zhuǎn)移到中國企業(yè)才是轉(zhuǎn)移的傳統(tǒng)認(rèn)識(shí)。首先，從跨國公司的技術(shù)轉(zhuǎn)移的實(shí)際過程來看，技術(shù)一般是沿著“跨國公司—寸合資企業(yè)—合資企業(yè)的中方合作者其他企業(yè)”的方向流動(dòng)的，即使是在加入WTO之前，我們以市場(chǎng)換來的技術(shù)也是先換到合資企業(yè)的。其次，只要轉(zhuǎn)移到中國的技術(shù)，就會(huì)促進(jìn)中國整體技術(shù)水平的提高，從這個(gè)意義上講，只要技術(shù)轉(zhuǎn)移到中國，就可以認(rèn)為是一定程度上成功的“換”。最后，也是最為重要的，如果僅靜態(tài)地看，加入WTO后更多的先進(jìn)技術(shù)將被控制在外商獨(dú)資企業(yè)，但是如果動(dòng)態(tài)地看，則這些技術(shù)會(huì)以種種方式轉(zhuǎn)移和溢出到國內(nèi)企業(yè)，最終提高國內(nèi)企業(yè)的技術(shù)水平。因此，新時(shí)期的“以市場(chǎng)換技術(shù)”，應(yīng)當(dāng)在追求外資向國內(nèi)轉(zhuǎn)移先進(jìn)技術(shù)的基礎(chǔ)上再追求先進(jìn)技術(shù)向國內(nèi)企業(yè)的轉(zhuǎn)移。

第二，以優(yōu)惠換技術(shù)。給予外資優(yōu)惠是發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家吸引外資的重要手段之一，這些優(yōu)惠措施一般可以分為財(cái)政措施、金融措施和其他措施等三大類型。WTO的國民待遇原則要求外資要享受與內(nèi)資相當(dāng)?shù)摹罢叽觥保遣⑽匆?guī)定外資享受的優(yōu)惠政策內(nèi)資是否能享受。因此，對(duì)外資實(shí)施超國民待遇與作為世貿(mào)組織成員國貫徹國民待遇原則的義務(wù)是并行不悖的。當(dāng)然，“超國民待遇”不應(yīng)給予所有外資企業(yè)或所有行業(yè)的外資企業(yè)，而應(yīng)把優(yōu)惠措施給予那些我國急需發(fā)展的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、外資的研發(fā)部門，以此促進(jìn)現(xiàn)有外資建立研發(fā)機(jī)構(gòu)，提高在華企業(yè)的技術(shù)水平。

第三，以競(jìng)爭(zhēng)換技術(shù)。我國的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)表明，提高市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度是促使跨國公司轉(zhuǎn)移先進(jìn)技術(shù)的有效手段。在外資企業(yè)數(shù)量少、國內(nèi)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力差、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)不充分的情況下，外資企業(yè)即使采用一般的技術(shù)仍然可以獲得可觀利潤(rùn)，因此，沒有動(dòng)力把先進(jìn)技術(shù)向中國轉(zhuǎn)移。反之，有了足夠強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，外資企業(yè)為保持在國內(nèi)外市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)力會(huì)引進(jìn)相對(duì)先進(jìn)的技術(shù)，從而形成有利于我國技術(shù)發(fā)展的博弈局面。因此，在引進(jìn)外資時(shí)，應(yīng)在每一產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域都吸引多家跨國公司來華投資，形成跨國公司之間相互競(jìng)爭(zhēng)的格局。同時(shí)要促進(jìn)內(nèi)資企業(yè)快速成長(zhǎng)，形成對(duì)外資企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)壓力。為此，一方面應(yīng)加快國有企業(yè)改革步伐，把他們徹底推向市場(chǎng)參與競(jìng)爭(zhēng)；另一方面，要給民營(yíng)企業(yè)創(chuàng)造良好的發(fā)展環(huán)境，使其能夠公平地參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。

第四，以技術(shù)換技術(shù)。發(fā)達(dá)國家政府出于國家安全和保護(hù)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的目的，會(huì)對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)讓進(jìn)行控制；跨國公司一般也是首先將最先進(jìn)的技術(shù)轉(zhuǎn)讓給技術(shù)水平相近的發(fā)達(dá)國家以加強(qiáng)對(duì)技術(shù)的壟斷。由于中國具有龐大的市場(chǎng)，中國在掌握某種技術(shù)后很容易形成規(guī)模化生產(chǎn)，跨國公司如果不及時(shí)提高在中國的技術(shù)水平則可能喪失在中國的市場(chǎng)地位，因此，我國技術(shù)水平提高對(duì)跨國公司是一種潛在競(jìng)爭(zhēng)威脅。同時(shí)，我國技術(shù)水平的提高也會(huì)促使發(fā)達(dá)國家放松對(duì)相應(yīng)技術(shù)管制。因此國內(nèi)企業(yè)在尖端技術(shù)領(lǐng)域的突破可以增強(qiáng)在引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)時(shí)與跨國公司的討價(jià)還價(jià)的能力，促使跨國公司將比較先進(jìn)的技術(shù)轉(zhuǎn)移到國內(nèi)。例如，如果中國掌握了0.18微米的芯片技術(shù)，則跨國公司由于出口管制放松和出于競(jìng)爭(zhēng)的考慮很可能會(huì)將0.18微米的技術(shù)和生產(chǎn)線向國內(nèi)轉(zhuǎn)移，甚至?xí)D(zhuǎn)移0.13微米的技術(shù)。為此，應(yīng)加大對(duì)符合WTO《補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)議》“綠燈條款”的研究開發(fā)階段R&D投入支持，促進(jìn)我國技術(shù)水平的提高。當(dāng)然，在分工國際化和產(chǎn)業(yè)模塊化的趨勢(shì)下，沒有必要追求在所有領(lǐng)域做到技術(shù)領(lǐng)先，國家可以重點(diǎn)資助某些關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)和領(lǐng)域的技術(shù)發(fā)展，爭(zhēng)取在重點(diǎn)領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)技術(shù)突破，在局部實(shí)現(xiàn)技術(shù)趕超。

第五，企業(yè)層面的思考。跨國公司全球分工、聯(lián)合研發(fā)、研發(fā)外包等發(fā)展趨勢(shì)為我國企業(yè)提供從跨國公司獲得技術(shù)的難得機(jī)遇。但是應(yīng)該看到，只有當(dāng)發(fā)展中國家的企業(yè)在價(jià)值鏈的某個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)形成自己的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)時(shí)，跨國公司才有可能轉(zhuǎn)讓最先進(jìn)的技術(shù)。從我國企業(yè)發(fā)展的實(shí)際情況看，大致有兩種可供選擇的模式：

第7篇：技術(shù)貿(mào)易論文范文

在烏拉圭回合的談判中，各成員國經(jīng)過激烈的討價(jià)還價(jià)，于1991年對(duì)技術(shù)性壁壘協(xié)議進(jìn)行重新修訂，1994年于馬拉喀什正式簽署生效。世界貿(mào)易組織成立后，技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議得到進(jìn)一步的重視。它正是WTO希望我國恢復(fù)席位時(shí)需要優(yōu)先簽署的兩個(gè)主要副協(xié)議之一

一、技術(shù)性貿(mào)易壁壘的內(nèi)容及其特點(diǎn)

可以說，名目繁多的TBT措施將成為影響21世紀(jì)國際貿(mào)易發(fā)展的重要因素，也將是WTO未來深入談判的重要內(nèi)容。貿(mào)易技術(shù)壁壘協(xié)定分為正文和附則兩大部分，正文包括總則，技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)，符合技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)，情報(bào)和援助，機(jī)構(gòu)、磋商和爭(zhēng)端解決，最后條款等六個(gè)方面的規(guī)定，共十五條。三個(gè)附件分別是：附件1：本協(xié)議術(shù)語及其定義；附件2：技術(shù)專家組；附件3：關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)的制定、采用和實(shí)施的良好行為規(guī)范。TBT體系主要由技術(shù)規(guī)章和規(guī)范、包裝和標(biāo)簽要求、商品檢疫和檢驗(yàn)規(guī)定、綠色壁壘和信息技術(shù)壁壘等五個(gè)體系構(gòu)成。

1.技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)章

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)：由公認(rèn)的產(chǎn)品或有關(guān)工藝和生產(chǎn)方法、規(guī)定、規(guī)則、指南或特定的機(jī)構(gòu)所核準(zhǔn)、供共同和反復(fù)使用的、不強(qiáng)制要求與其一致的文件，當(dāng)它們適用于一種產(chǎn)品、工藝或生產(chǎn)方法時(shí)，也可包括或僅僅涉及術(shù)語、符號(hào)、包裝、標(biāo)志或標(biāo)簽要求。目前存在大量的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，有行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、國家標(biāo)準(zhǔn)，也有許多國際標(biāo)準(zhǔn)。技術(shù)規(guī)章指規(guī)定產(chǎn)品特性與其有關(guān)的工藝和生產(chǎn)方法，包括應(yīng)適應(yīng)的管理規(guī)定，并強(qiáng)制要求與其符合的文件。

合格評(píng)定程序：任何直接或間接用于確定是否滿足技術(shù)規(guī)章或標(biāo)準(zhǔn)有關(guān)要求的程序。一般來說，許多產(chǎn)品沒有取得認(rèn)證就無法進(jìn)入這些國家的市場(chǎng)。

2.產(chǎn)品檢疫、檢驗(yàn)制度與措施

除SPS外，還應(yīng)包括對(duì)一些產(chǎn)品的檢驗(yàn)措施。動(dòng)植物衛(wèi)生檢疫措施指任何一種措施，主要用以保護(hù)境內(nèi)動(dòng)物或植物的生命和健康免受蟲害、病害、帶病或致病有機(jī)體的傳入、定居或傳播產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；保護(hù)人類或動(dòng)物的生命和健康免受食品、飲料或飼料中的添加劑、污染物、毒素或致病有機(jī)體所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；保護(hù)人類的生命或健康免受動(dòng)物、植物或動(dòng)植物產(chǎn)品攜帶的病害或蟲害的傳入、定居或傳播產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)等。這些檢疫和檢驗(yàn)措施包括：檢疫和檢驗(yàn)的法規(guī)、法律、法令、規(guī)定、要求、程序，特別包括最終的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)；有關(guān)的加工和生產(chǎn)方法；所有檢測(cè)、檢驗(yàn)、出證和批準(zhǔn)程序；檢疫處理，包括與動(dòng)物或植物運(yùn)輸有關(guān)或與在運(yùn)輸途中為維持動(dòng)植物生存所需物質(zhì)有關(guān)的要求在內(nèi)的檢疫處理；有關(guān)統(tǒng)計(jì)方法、抽樣程序和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法的規(guī)定。受此影響最大的產(chǎn)品是食品和藥品。食品方面主要是農(nóng)藥、獸藥殘留量的規(guī)定；加工過程添加劑的規(guī)定；對(duì)動(dòng)植物蟲害的規(guī)定；其他污染物的規(guī)定；生產(chǎn)、加工、衛(wèi)生、安全的規(guī)定等。

3.包裝和標(biāo)簽要求

包裝對(duì)環(huán)境方面所造成的負(fù)面影響，主要是由于包裝材料及其所形成的包裝廢棄物和包裝容器結(jié)構(gòu)所引起的。傳統(tǒng)的天然包裝材料，如木材、棉花、稻草等可能將危害生態(tài)環(huán)境和經(jīng)濟(jì)作物的蛀蟲、紅鈴蟲、線蟲等帶入進(jìn)口國，危害當(dāng)?shù)氐纳趾娃r(nóng)作物，如水稻、棉花等；新開發(fā)的化學(xué)合成材料，如PVC塑料，難以自然降解，在被當(dāng)作廢棄物加以焚燒時(shí)會(huì)污染大氣；在生產(chǎn)發(fā)泡性襯墊塑料的過程中，CFCs發(fā)泡劑的使用會(huì)破壞臭氧保護(hù)層；大量的包裝廢棄物，特別是一些無法回收復(fù)用的廢棄物，所產(chǎn)生的垃圾已成為社會(huì)的一大公害。包裝容器結(jié)構(gòu)不合理會(huì)對(duì)使用或食用者的安全與健康造成危害，有的會(huì)對(duì)環(huán)境造成破壞。

許多國家在本國范圍內(nèi)禁止使用某些包裝材料；建立存儲(chǔ)返還制度；向生產(chǎn)包裝材料的企業(yè)征收原材料稅。若包裝材料使用自然資源，需要負(fù)擔(dān)較重的稅；若使用再循環(huán)材料，則負(fù)擔(dān)較輕的稅；向產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)征收產(chǎn)品包裝稅（費(fèi)）。若產(chǎn)品包裝中全部使用可再循環(huán)的包裝材料，則可以免稅；若部分使用再循環(huán)材料，則征收較低的稅；若全部使用不可再利用或再循環(huán)材料，則征收較高的稅；強(qiáng)制執(zhí)行再循環(huán)或再利用法律。根據(jù)包裝政策和法規(guī)，很多國家規(guī)定生產(chǎn)者、進(jìn)口商、批發(fā)商和零售商等有責(zé)任收集、處理包裝遺棄物；采取征收廢物處置費(fèi)的方法來鼓勵(lì)再循環(huán)和可再循環(huán)包裝；建立綠色標(biāo)志制度。

4.信息技術(shù)壁壘

TBT的最新發(fā)展與信息技術(shù)的飛速發(fā)展有關(guān)。EDI和電子商務(wù)將是21世紀(jì)國際貿(mào)易的主要表現(xiàn)形式，發(fā)展中國家出口因信息技術(shù)水平較低而受到影響。

5.綠色壁壘

綠色壁壘是指那些為保護(hù)環(huán)境而直接或間接采取的限制甚至禁止貿(mào)易的措施，其本身就是貿(mào)易的障礙。綠色壁壘主要包括下列內(nèi)容：國際環(huán)保公約；國別環(huán)保法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)；自愿性措施；加工和生產(chǎn)方法（PPM）標(biāo)準(zhǔn)；環(huán)境成本內(nèi)在化問題。

由以上內(nèi)容可以看出，技術(shù)性貿(mào)易壁壘的原始設(shè)計(jì)動(dòng)機(jī)在于鼓勵(lì)提高質(zhì)量，保護(hù)人類、動(dòng)物或植物的生命或健康，保護(hù)環(huán)境或防止欺騙的一切行為。國際標(biāo)準(zhǔn)和合格評(píng)定程序客觀上能提高生產(chǎn)效率和推動(dòng)國際貿(mào)易，WTO鼓勵(lì)制定此類標(biāo)準(zhǔn)和合格評(píng)定程序。國際標(biāo)準(zhǔn)化有利于發(fā)達(dá)國家向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)讓技術(shù)及幫助其制定采用技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、合格評(píng)定程序克服困難。公平貿(mào)易原則是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的“公平競(jìng)爭(zhēng)原則”在國際貿(mào)易領(lǐng)域中的體現(xiàn)和延伸。

雖然，WTO強(qiáng)烈反對(duì)將這一協(xié)議演變?yōu)橐环N新的歧視或變相限制國際貿(mào)易的手段，希望這些技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)，包括包裝、標(biāo)志、標(biāo)簽等不會(huì)給國際貿(mào)易制造不必要的障礙。但是，GATT－WTO關(guān)于TBT的規(guī)定給許多國家TBT的設(shè)置提供了可乘之機(jī)。有些TBT措施有其合理性，有些也為國際貿(mào)易發(fā)展創(chuàng)造了新的機(jī)遇，但也有一些國家以保護(hù)人類和動(dòng)植物生命或健康及生態(tài)環(huán)境之名，行貿(mào)易保護(hù)主義之實(shí)，成為取代關(guān)稅和其他非關(guān)稅壁壘的新貿(mào)易壁壘。在國際貿(mào)易的實(shí)踐中，技術(shù)性貿(mào)易壁壘呈現(xiàn)出以下特點(diǎn)。

（1）廣泛性：從產(chǎn)品角度看，不但包括初級(jí)產(chǎn)品，而且涉及所有的中間產(chǎn)品和工業(yè)制成品，產(chǎn)品的加工程度和技術(shù)水平越高，所受的制約和影響也越顯著。從過程角度看，涵蓋了研究、開發(fā)、生產(chǎn)、加工、包裝、運(yùn)輸、銷售和消費(fèi)整個(gè)產(chǎn)品的生命周期；從領(lǐng)域角度看，已從有形商品擴(kuò)展到金融、信息等服務(wù)貿(mào)易及環(huán)境保護(hù)等各個(gè)領(lǐng)域；TBT措施的表現(xiàn)形式極具廣泛性，涉及法律、法令、規(guī)定、要求、制度等各個(gè)方面。與TBT有關(guān)的GATT－WTO協(xié)議和決議還有《實(shí)施動(dòng)植物衛(wèi)生檢疫措施的協(xié)議》（SPS）、《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》、《貿(mào)易與環(huán)境決議》等。

（2）隱蔽性：實(shí)行TBT有其合法性的一面，即真正為實(shí)現(xiàn)規(guī)定的合法目標(biāo)是可以采取合適的TBT措施的，但另一方面，一些國家以TBT之名，行貿(mào)易保護(hù)主義之實(shí)，其往往以確保合法目的，特別是保護(hù)人類健康或安全、保護(hù)動(dòng)物或植物的生命或健康、或保護(hù)生態(tài)和環(huán)境面目出現(xiàn)，容易轉(zhuǎn)移人們的視線，因此具備隱蔽性的特點(diǎn)。

（3）歧視性：盡管TBT協(xié)議要求實(shí)行國民待遇和非歧視原則，但實(shí)際上，由于經(jīng)濟(jì)和技術(shù)水平較高，主要是發(fā)達(dá)國家實(shí)行TBT措施，發(fā)展中國家較難達(dá)到要求，其貿(mào)易利益往往成為犧牲品。

（4）影響大：盡管要求采取TBT措施應(yīng)盡量減少對(duì)貿(mào)易的影響，但一般來說，一旦TBT措施影響貿(mào)易，其程度較之關(guān)稅和一般NTBS是驚人的。一些TBT措施容易產(chǎn)生連鎖反應(yīng)，從一個(gè)國家擴(kuò)到多個(gè)國家，甚至全球。許多措施可能嚴(yán)格限制甚至直接禁止一些產(chǎn)品的進(jìn)口，有些成為貿(mào)易保護(hù)主義的重要手段。

（5）爭(zhēng)議性大：由于TBT涉及面廣，有些非常復(fù)雜，且隱蔽性與合法性結(jié)合，結(jié)果不同國家之間難以協(xié)調(diào)，易引起爭(zhēng)議，解決爭(zhēng)議的時(shí)間一般較長(zhǎng)。目前TBT已成為貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)的重要領(lǐng)域。

二、技術(shù)性貿(mào)易壁壘的應(yīng)對(duì)措施

隨著中國即將加入WTO，針對(duì)中國的貿(mào)易關(guān)稅將大幅度降低，非關(guān)稅壁壘（Non－tariffBarriers－NTBs）大量減少，但技術(shù)性貿(mào)易壁壘（TechnicalBarrierstoTrade－TBT）將日趨增多，對(duì)我國的出口貿(mào)易產(chǎn)生越來越大的影響，應(yīng)采取如下應(yīng)對(duì)措施。

1.轉(zhuǎn)變觀念，實(shí)施可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略

20世紀(jì)90年代初歐盟啟動(dòng)一項(xiàng)名為EMAS的環(huán)境管理法律，要求進(jìn)入歐盟國家的產(chǎn)品從生產(chǎn)前到制造、銷售、使用以及最后和處理階段都要達(dá)到規(guī)定的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。1978年，德國率先推出“藍(lán)色天使”計(jì)劃，以一種畫著藍(lán)色天使的標(biāo)簽作為產(chǎn)品達(dá)到一定生態(tài)環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的標(biāo)志。1993年6月英國首先完成了洗衣機(jī)、洗碗機(jī)、燈泡、護(hù)發(fā)用品、防臭劑、化肥的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的制定。目前，美國、德國、日本、加拿大、挪威、瑞典、瑞士、法國、澳大利亞等西方發(fā)達(dá)國家紛紛制定環(huán)保技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，并趨向協(xié)調(diào)一致，相互承認(rèn)。

隨著消費(fèi)者環(huán)境意識(shí)的不斷提高，綠色經(jīng)濟(jì)將成為21世紀(jì)世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重點(diǎn)，綠色產(chǎn)品將成為國際市場(chǎng)的新潮，應(yīng)把開發(fā)綠色產(chǎn)業(yè)作為優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、爭(zhēng)奪21世紀(jì)國際市場(chǎng)戰(zhàn)略制高點(diǎn)的重要舉措；把經(jīng)濟(jì)特區(qū)、經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)、高新技術(shù)開發(fā)區(qū)等改造成為可持續(xù)發(fā)展示范區(qū)；轉(zhuǎn)變指導(dǎo)思想，應(yīng)積極開發(fā)、引進(jìn)環(huán)境友好技術(shù)，降低能源與原材料消耗，降低出口產(chǎn)品污染密集度，改造傳統(tǒng)出口產(chǎn)業(yè)，提高環(huán)境競(jìng)爭(zhēng)力；應(yīng)認(rèn)真協(xié)調(diào)對(duì)外開放與環(huán)境保護(hù)兩項(xiàng)基本國策，促使兩者相互促進(jìn)；樹立環(huán)境競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)，把提高環(huán)境質(zhì)量、促進(jìn)科技進(jìn)步作為提高出口競(jìng)爭(zhēng)力的重要手段；以綠色產(chǎn)業(yè)作為提升出口產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的重要方面。

國家應(yīng)積極鼓勵(lì)綠色產(chǎn)品的開發(fā)和出口，把綠色產(chǎn)品出口納入進(jìn)出口銀行出口信貸的范圍；出口發(fā)展基金應(yīng)優(yōu)先考慮綠色產(chǎn)品開發(fā)；建立綠色產(chǎn)品出口發(fā)展基金，專門為開發(fā)綠色產(chǎn)品出口建立專項(xiàng)貸款和信貸擔(dān)保基金。

2.知己知彼，從容應(yīng)對(duì)

在制定和實(shí)施技術(shù)性貿(mào)易壁壘方面，西方國家遙遙領(lǐng)先。目前，歐共體擁有的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)就有10多萬個(gè)，德國的工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)約有1.5萬種，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、法規(guī)繁多，讓出口國防不勝防。除工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)外，德國法律規(guī)定，某些進(jìn)口產(chǎn)品必須符合特別安全規(guī)定或其他強(qiáng)制性技術(shù)要求，例如，用氣體燃料為動(dòng)力的設(shè)備必須符合DVGW標(biāo)準(zhǔn)，機(jī)器、工具、家用器具、運(yùn)動(dòng)設(shè)備、玩具等，必須遵照目前德國承認(rèn)的有關(guān)安全的機(jī)器工程條例。

發(fā)達(dá)國家的標(biāo)準(zhǔn)常常讓發(fā)展中國家望塵莫及。如西歐有些國家規(guī)定，面條內(nèi)的雞蛋含量要在13.5％以上，食鹽含量不能超過1％，不準(zhǔn)加顏色等。為了阻礙外國產(chǎn)品的進(jìn)口，保護(hù)本國市場(chǎng)，許多國家制定了嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)、法規(guī)，甚至用法律明確規(guī)定進(jìn)口商品必須符合進(jìn)口國標(biāo)準(zhǔn)。

我國應(yīng)收集、跟蹤國外的TBT措施，建立TBT信息中心和數(shù)據(jù)庫；知己知彼，百戰(zhàn)不殆。應(yīng)認(rèn)真研究主要貿(mào)易對(duì)象國TBT措施對(duì)中國主要出口產(chǎn)品的影響，采取積極措施，打破壁壘，擴(kuò)大出口；應(yīng)認(rèn)真總結(jié)國內(nèi)外企業(yè)突破TBT措施限制的經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn)，根據(jù)市場(chǎng)和產(chǎn)品特點(diǎn)尋求打破國外TBT的對(duì)策。

3.構(gòu)建我國市場(chǎng)的準(zhǔn)入規(guī)定，尋求合理的貿(mào)易保護(hù)

烏拉圭回合通過的《衛(wèi)生與動(dòng)植物衛(wèi)生措施協(xié)議》建議使用國際標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)定成員國政府有權(quán)采取措施，保護(hù)人類與動(dòng)植物的健康，其中確保人畜食物免遭污染物、毒素、添加劑影響，確保人類健康免遭進(jìn)口動(dòng)植物攜帶病菌而造成的傷害。實(shí)際上，發(fā)達(dá)國家往往以此作為控制從發(fā)展中國家進(jìn)口的重要工具。它們對(duì)食品的安全衛(wèi)生指標(biāo)十分敏感，尤其對(duì)農(nóng)藥殘留、放射性殘留、重金屬含量的要求日趨嚴(yán)格。日本有《食品衛(wèi)生法》、《藥品法》、《蠶絲法》、《消費(fèi)生活用品安全法》、《電器使用與材料控制法》等，以及檢驗(yàn)與檢疫要求、自動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)等對(duì)進(jìn)口商品進(jìn)行嚴(yán)格管制。日本對(duì)食品的農(nóng)藥殘留量的要求非常嚴(yán)格，如1989年我國輸往日本的綠茶，因農(nóng)藥的殘留量超標(biāo)而被退回。

為了國家安全，保護(hù)人類健康或安全，保護(hù)動(dòng)物或植物的生命或健康，保護(hù)環(huán)境，合理有效地保護(hù)國內(nèi)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)和幼稚產(chǎn)業(yè)，應(yīng)參考國際規(guī)范建立自己的TBT體系；堅(jiān)決反對(duì)發(fā)達(dá)國家不符合有關(guān)國際規(guī)范的（實(shí)質(zhì)是貿(mào)易保護(hù)主義）苛刻TBT要求，以維護(hù)我國合法權(quán)益。

4.宣傳貫徹國際標(biāo)準(zhǔn)，未雨綢繆

要在國內(nèi)大力宣傳、貫徹ISO等國際標(biāo)準(zhǔn)化組織制定的各類標(biāo)準(zhǔn)，按照國際要求規(guī)范我國企業(yè)的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)衛(wèi)生和安全等方面的管理制度和行為表現(xiàn)。

在質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)方面，歐洲共同體規(guī)定對(duì)進(jìn)口商品的質(zhì)量必須符合ISO9000國際質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)體系。日本質(zhì)量認(rèn)證管理體制是由政府部門管理質(zhì)量認(rèn)證工作，日本通產(chǎn)省管理認(rèn)證產(chǎn)品占全國認(rèn)證產(chǎn)品總數(shù)的90％左右。

第8篇：技術(shù)貿(mào)易論文范文

20世紀(jì)90年代以來，技術(shù)性貿(mào)易壁壘運(yùn)用形式不斷創(chuàng)新，筆者將其概括為以下四種。

1.綠色壁壘

綠色壁壘是指一個(gè)國家以生態(tài)環(huán)境保護(hù)為借口以限制進(jìn)口、保護(hù)貿(mào)易為目的對(duì)外國商品進(jìn)口所專門設(shè)置的帶有歧視性的或?qū)φ－h(huán)境保護(hù)和人民的安全健康并無影響而設(shè)置的貿(mào)易障礙。具體形式包括：(1)綠色環(huán)境標(biāo)志制度；(2)綠色技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制度；(3)綠色包裝制度；(4)綠色衛(wèi)生檢疫制度；(5)綠色補(bǔ)貼制度。

2.信息壁壘

發(fā)展中國家在電子商務(wù)條件下發(fā)展對(duì)外貿(mào)易，向別國進(jìn)行出口時(shí)，會(huì)因?yàn)槠湫畔⒒A(chǔ)設(shè)施落后、信息技術(shù)水平低、企業(yè)信息化程度低、市場(chǎng)不完善和相關(guān)的政策法規(guī)不健全等而受到嚴(yán)重影響，從而在全球國際貿(mào)易和網(wǎng)絡(luò)營(yíng)銷中處于明顯的劣勢(shì)，導(dǎo)致其自身的信息，如制定、采用和實(shí)施的技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、合格認(rèn)定程序等不及時(shí)，造成其技術(shù)性貿(mào)易壁壘模糊、不透明的，同時(shí)也難以及時(shí)獲悉和知曉別國擬制定、采用和實(shí)施的技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、合格認(rèn)定程序等各種技術(shù)性貿(mào)易壁壘的措施，而遭遇嚴(yán)重的技術(shù)性貿(mào)易壁壘。

3.國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘

國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘是指進(jìn)口國以保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的名義，對(duì)含有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的商品，如專利產(chǎn)品，貼有合法商標(biāo)的商品以及享有著作權(quán)的書籍、唱片、計(jì)算機(jī)軟件等實(shí)行進(jìn)口限制，或者憑借擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)實(shí)行“不公平貿(mào)易”而采取的措施。其主要表現(xiàn)形式為：(1)由專利權(quán)和標(biāo)識(shí)性權(quán)利構(gòu)成的技術(shù)性貿(mào)易壁壘；(2)《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》臨時(shí)措施的濫用；(3)貿(mào)易的“內(nèi)部化”；(4)選擇性投資；(5)嚴(yán)格限制平行進(jìn)口。

4.道德壁壘

道德壁壘就是借助各國間文化和道德背景的差異，以人的勞動(dòng)環(huán)境、勞動(dòng)條件及勞工權(quán)利的標(biāo)準(zhǔn)或以“動(dòng)物福利”標(biāo)準(zhǔn)過低或缺乏、動(dòng)物從出生到被宰殺過著“悲慘的生活”為借口導(dǎo)致的出口被拒，稱之為“道德壁壘”。具體包括：(1)社會(huì)責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)；(2)動(dòng)物福利標(biāo)準(zhǔn)。

二、中國應(yīng)對(duì)技術(shù)性貿(mào)易壁壘創(chuàng)新運(yùn)用的統(tǒng)籌思考

技術(shù)性貿(mào)易壁壘的運(yùn)用和發(fā)展在世界范圍內(nèi)方興未艾，應(yīng)該從宏觀統(tǒng)籌上對(duì)中國應(yīng)對(duì)運(yùn)用技術(shù)性貿(mào)易壁壘創(chuàng)新運(yùn)用加以思考。

1.加強(qiáng)技術(shù)性貿(mào)易壁壘預(yù)警機(jī)制與快速反應(yīng)系統(tǒng)建設(shè)

技術(shù)性貿(mào)易壁壘預(yù)警機(jī)制是由政府部門、技術(shù)機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會(huì)和企業(yè)共同參與的一項(xiàng)系統(tǒng)工程，其運(yùn)行架構(gòu)如圖1所示，主要是由一個(gè)技術(shù)性貿(mào)易壁壘咨詢中心、三大系統(tǒng)(咨詢系統(tǒng)、信息溝通系統(tǒng)、技術(shù)支持系統(tǒng))、三大體系(預(yù)警預(yù)報(bào)體系、快速反應(yīng)體系、多方互動(dòng)體系)、一個(gè)技術(shù)性貿(mào)易壁壘咨詢服務(wù)網(wǎng)組成的有機(jī)整體。

圖1.技術(shù)性貿(mào)易壁壘預(yù)警機(jī)制系統(tǒng)構(gòu)架2.建立和完善國家的技術(shù)保護(hù)體系

(1)建立和完善國家的技術(shù)法規(guī)體系。要加快中國產(chǎn)品的管理和質(zhì)量體系方面的法制建設(shè)，通過高新科技手段，提高我國出口貿(mào)易的產(chǎn)品質(zhì)量，改善我國出口貿(mào)易商品的結(jié)構(gòu)，對(duì)各種產(chǎn)品的生產(chǎn)與進(jìn)出口行為，制定帶有強(qiáng)制性的詳細(xì)的技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)，并以這些帶有強(qiáng)制性的詳細(xì)的技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)作為立法淵源，制訂進(jìn)一步的具體的執(zhí)行細(xì)則。

(2)建立和完善國家的標(biāo)準(zhǔn)體系。第一，進(jìn)一步建立健全技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)運(yùn)行的法律機(jī)制，營(yíng)造有效的運(yùn)行環(huán)境。在以憲法為根本的法律體系中，調(diào)整包括《標(biāo)準(zhǔn)化法》、《產(chǎn)品質(zhì)量法》，提出具體的標(biāo)準(zhǔn)化要求，逐步形成有效的運(yùn)行機(jī)制；第二，進(jìn)一步深化改革我國標(biāo)準(zhǔn)化體系，特別是嚴(yán)格按技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)(自愿采用)的要求來制定和采用，實(shí)施強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)和推薦性標(biāo)準(zhǔn)；第三，盡可能等同采用國際標(biāo)準(zhǔn)和國外先進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)。世界貿(mào)易組織《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議》要求締約國制定技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)均應(yīng)以國際標(biāo)準(zhǔn)或其有關(guān)部分為依據(jù)，采用時(shí)應(yīng)盡量等同采用。

3.加快我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)，提高國際經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力

(1)加快第三產(chǎn)業(yè)，特別是生產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。一方面，著力營(yíng)造有利于服務(wù)業(yè)發(fā)展的政策和體制環(huán)境，著力改變部分服務(wù)業(yè)行業(yè)壟斷經(jīng)營(yíng)嚴(yán)重、市場(chǎng)準(zhǔn)入限制過嚴(yán)和透明度過低的狀況，擴(kuò)大服務(wù)業(yè)對(duì)外開放步伐；另一方面，加速培育高人力資本含量、高技術(shù)含量和高附加值的新興服務(wù)行業(yè)，按照轉(zhuǎn)型、升級(jí)、增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力的要求，整合新興服務(wù)行業(yè)之間、不同所有制之間、不同隸屬關(guān)系之間的資源配置，逐步形成服務(wù)功能多層次、投資結(jié)構(gòu)多樣化的新型服務(wù)體系。

(2)加強(qiáng)科技創(chuàng)新，提升產(chǎn)業(yè)整體技術(shù)水平。第一，加大科技研發(fā)投入，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)是典型的資本密集型產(chǎn)業(yè)，其研究開發(fā)需要巨額資金投入；第二，促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研一體化，產(chǎn)學(xué)研一體化不僅可以提高大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)技術(shù)研究的市場(chǎng)適應(yīng)性，加強(qiáng)技術(shù)成果產(chǎn)業(yè)化，而且為企業(yè)提供了一條費(fèi)用低、速度快的產(chǎn)品技術(shù)升級(jí)換代的捷徑；第三，引進(jìn)與創(chuàng)新；第四，組建技術(shù)聯(lián)盟，不僅可以增強(qiáng)跨國公司的技術(shù)外溢效應(yīng)，提升我國企業(yè)在國際分工中的層次，而且可以增強(qiáng)我國企業(yè)自主研發(fā)的能力，避免形成投有自我技術(shù)能力的工業(yè)化。

三、積極探索技術(shù)性貿(mào)易壁壘新形式的有效應(yīng)對(duì)措施

1.綠色壁壘的應(yīng)對(duì)措施

針對(duì)綠色壁壘發(fā)展的現(xiàn)狀，應(yīng)該分別采取短期措施和長(zhǎng)期戰(zhàn)略措施。

短期措施包括：(1)研究發(fā)達(dá)國家的貿(mào)易制定和運(yùn)作方式，以及在綠色壁壘方面所采取的戰(zhàn)略和措施，從中找出我國可以借鑒的內(nèi)容，為確定我國的綠色壁壘戰(zhàn)略提供有益的思路和啟發(fā)；(2)加強(qiáng)調(diào)查研究，完善檢驗(yàn)檢疫法規(guī)體系。檢驗(yàn)檢疫部門應(yīng)就新形勢(shì)下出現(xiàn)的問題，認(rèn)真研究現(xiàn)行的國際環(huán)保規(guī)范和國際公約，大量收集國內(nèi)外疫情資料，趨利弊害，防止其他國家利用現(xiàn)有國際公約及多邊貿(mào)易體系環(huán)境規(guī)范的不合理性制造綠色壁壘；(3)緊盯國際標(biāo)推，大力推行環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)制度和環(huán)境認(rèn)證制度。

長(zhǎng)期戰(zhàn)略措施包括：(1)建立綠色貿(mào)易制度，實(shí)施綠色營(yíng)銷。建立綠色貿(mào)易制度就是把綠色貿(mào)易思想融入我國的貿(mào)易制度之中，成為開展國際國內(nèi)貿(mào)易的一個(gè)基本思想和原則。綠色營(yíng)銷就是企業(yè)通過滿足人們的綠色消費(fèi)需求，履行環(huán)境保護(hù)的責(zé)任和義務(wù)，實(shí)現(xiàn)自身的盈利所進(jìn)行的市場(chǎng)調(diào)查、產(chǎn)品開發(fā)、定價(jià)和分銷，以及售后服務(wù)等一系列的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；(2)推進(jìn)綠色生產(chǎn)活動(dòng)。促進(jìn)企業(yè)實(shí)施清潔生產(chǎn)，由末端治理轉(zhuǎn)向全程控制，在農(nóng)產(chǎn)品的生產(chǎn)與加工的全過程中應(yīng)用質(zhì)量管理體系；(3)發(fā)展綠色生態(tài)產(chǎn)業(yè)，改善和提高生態(tài)環(huán)境的產(chǎn)業(yè)，以綠色生態(tài)產(chǎn)業(yè)代替污染嚴(yán)重的產(chǎn)業(yè)，從而實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整；(4)倡導(dǎo)綠色生活方式。政府應(yīng)通過各種公眾媒體引導(dǎo)公眾改革傳統(tǒng)的大量消耗能源不關(guān)注環(huán)境的生活習(xí)慣和生活方式，建立綠色消費(fèi)觀，倡導(dǎo)綠色生活方式。

2.信息壁壘的應(yīng)對(duì)措施

我國政府和企業(yè)應(yīng)該：(1)必須從戰(zhàn)略的高度看待我國的電子商務(wù)建設(shè)。在我國，由于企業(yè)整體技術(shù)水平低下，電子商務(wù)在我國的發(fā)展勢(shì)頭還非常緩慢。因此，必須從戰(zhàn)略高度上看待我國電子商務(wù)的發(fā)展，抓住有利時(shí)機(jī)，縮短我國與發(fā)達(dá)國家的距離；(2)政府應(yīng)該創(chuàng)造一個(gè)有序的法律環(huán)境。避免電子商務(wù)網(wǎng)絡(luò)中資金流失和偽造電子貨幣的可能性，在市場(chǎng)準(zhǔn)入制度、合同的執(zhí)行和賠償、反詐騙、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、稅收、廣告管制、交易監(jiān)督以及網(wǎng)絡(luò)有害信息過濾方面制定有效規(guī)范；(3)政府在技術(shù)上應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門機(jī)構(gòu)，承擔(dān)電子網(wǎng)絡(luò)的指導(dǎo)和咨詢工作，并組織制定指導(dǎo)性電子網(wǎng)絡(luò)標(biāo)準(zhǔn)，消除企業(yè)在電子網(wǎng)絡(luò)中的風(fēng)險(xiǎn)；(4)加快我國信息基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，提高企業(yè)信息化程度。

3.國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘的應(yīng)對(duì)措施

針對(duì)國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘發(fā)展的現(xiàn)狀，應(yīng)該如下應(yīng)對(duì)措施：(1)樹立企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。企業(yè)是我國市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的主體，也是利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的主戰(zhàn)場(chǎng)。只有通過建立以企業(yè)為主體的科技進(jìn)步運(yùn)行機(jī)制、加強(qiáng)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)策略性運(yùn)用，才能從根本上改變我國企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運(yùn)用的缺陷，才能實(shí)實(shí)在在地提高企業(yè)的經(jīng)濟(jì)績(jī)效，增強(qiáng)企業(yè)的國際競(jìng)爭(zhēng)力；(2)設(shè)立企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)，提高應(yīng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟的能力。企業(yè)有必要設(shè)立一個(gè)獨(dú)立的知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門，由專人負(fù)責(zé)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作；(3)完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)的立法和加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律的實(shí)施，保護(hù)我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的利益與外貿(mào)利益。

4.道德壁壘的應(yīng)對(duì)措施

目前，我國企業(yè)接受歐美跨國公司的社會(huì)責(zé)任審核的還不多，今后接受社會(huì)責(zé)任審核將是我國企業(yè)必須面對(duì)的事情：(1)政府應(yīng)該鼓勵(lì)企業(yè)積極申請(qǐng)SA8000標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證。在一定的年限內(nèi)，對(duì)執(zhí)行SAS000標(biāo)準(zhǔn)而必須支付巨額成本的企業(yè)給予補(bǔ)貼。積極參加國際勞工組織關(guān)于貿(mào)易與勞工標(biāo)準(zhǔn)、經(jīng)濟(jì)全球化的討論，主動(dòng)與進(jìn)口國有關(guān)實(shí)行社會(huì)責(zé)任條款的非政府組織進(jìn)行對(duì)話，增進(jìn)相互了解，盡可能減少這此條款對(duì)我國出口貿(mào)易的影響；(2)建立SA8000的專門咨詢機(jī)構(gòu)。政府部門盡快建立SA8000信息中心和數(shù)據(jù)庫，為企業(yè)提供相關(guān)的咨詢服務(wù)。采取積極的應(yīng)對(duì)措施，減少壁壘對(duì)我國產(chǎn)品出口的負(fù)面影響。

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第9篇：技術(shù)貿(mào)易論文范文

摘要：技術(shù)和技術(shù)創(chuàng)新對(duì)當(dāng)代的國際貿(mào)易已經(jīng)產(chǎn)生了重大的影響,這一點(diǎn)得到了廣泛的共識(shí)。各國都把技術(shù)創(chuàng)新作為提升本國對(duì)外貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力的最有力的武器,使本國能夠從國際貿(mào)易中獲得更多的利益。本文就技術(shù)創(chuàng)新對(duì)我國對(duì)外貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力的影響作了分析。

關(guān)鍵詞：貿(mào)易;競(jìng)爭(zhēng)力;因素

中國加入WTO以來,宏觀經(jīng)濟(jì)和對(duì)外貿(mào)易都增長(zhǎng)迅速,整體經(jīng)濟(jì)貿(mào)易形勢(shì)繼續(xù)了多年來的良好態(tài)勢(shì)。但是,在普遍樂觀的同時(shí),我們還應(yīng)該看到隱藏在這種良好態(tài)勢(shì)后面的一些深層次的問題,比如經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的單一,以高投入低產(chǎn)出為特征的經(jīng)濟(jì)效益低下,貿(mào)易方面的出口產(chǎn)品附加值偏低,對(duì)外貿(mào)易條件惡化,以及頻頻遭受的技術(shù)性貿(mào)易壁壘等都在困擾著中國經(jīng)濟(jì)和對(duì)外貿(mào)易的發(fā)展。影響我國對(duì)外貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力的因素主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面.

1技術(shù)性的貿(mào)易壁壘

技術(shù)性貿(mào)易壁壘指一國或一個(gè)區(qū)域組織以維護(hù)國家或區(qū)域基本安全、保障人類健康和安全、保護(hù)動(dòng)植物健康和安全、保護(hù)環(huán)境、防止欺詐行為而采取的一些強(qiáng)制性或自愿性的技術(shù)性措施。技術(shù)性貿(mào)易壁壘對(duì)出口的影響主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面:一個(gè)是對(duì)市場(chǎng)準(zhǔn)入上的影響,即達(dá)不到設(shè)定的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn),就不能順利的出口;另一個(gè)是對(duì)產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力的影響。企業(yè)技術(shù)、環(huán)保及為改善工人勞動(dòng)條件的投入都直接增加了產(chǎn)品成本,企業(yè)要獲取相關(guān)認(rèn)證的費(fèi)用也相應(yīng)增加了企業(yè)的成本,從而喪失了產(chǎn)品價(jià)格優(yōu)勢(shì),削弱了其在國際市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)力。

2知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘

貿(mào)易中關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的糾紛很多時(shí)候是包括在技術(shù)性貿(mào)易壁壘之中的,但是在這里我們單獨(dú)把它拿出來討論是因?yàn)榕c其他的技術(shù)性貿(mào)易壁壘相比較,它有其特殊性,而且今后相當(dāng)長(zhǎng)的一段時(shí)間內(nèi)都會(huì)對(duì)中國的外貿(mào)產(chǎn)生非常大的影響。知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘是在保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的名義下,對(duì)含有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的商品,如專利產(chǎn)品,貼有合法商標(biāo)的商品,以及享有著作權(quán)的書籍、唱片、計(jì)算機(jī)軟件等實(shí)行進(jìn)口限制;或者憑借擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì),實(shí)行“不公平貿(mào)易”。中國屢遭國外知識(shí)產(chǎn)權(quán)的調(diào)查,嚴(yán)重的影響了中國產(chǎn)品的出口。造成這種情況的原因一方面是中國同發(fā)達(dá)國家技術(shù)差距的不斷縮小而造成的出口對(duì)其國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的威脅的不斷擴(kuò)大,另一方面是我們同發(fā)達(dá)國家真實(shí)技術(shù)差距的存在。

產(chǎn)品附加值通俗的講就是指產(chǎn)品在生產(chǎn)過程中,從原材料到成品的過程中所凝結(jié)的技術(shù)、創(chuàng)新、人力勞動(dòng)、品牌和附加服務(wù)等價(jià)值的增值。它與產(chǎn)品的價(jià)值增值鏈的長(zhǎng)度,技術(shù)含量,創(chuàng)新程度,附加服務(wù)的質(zhì)量和產(chǎn)品品牌價(jià)值等有很大的相關(guān)關(guān)系。日本經(jīng)濟(jì)學(xué)家關(guān)志雄先生的“附加值”理論告訴我們:在一個(gè)產(chǎn)品的業(yè)務(wù)鏈上,組裝的附加值最低,研發(fā)的附加值最高;中間值的生產(chǎn)雖有技術(shù)含量,也會(huì)慢慢遞減,而到了銷售和售后服務(wù),附加值會(huì)隨之高漲起來,因?yàn)樗衅放坪徒∪氖酆蠓?wù)體系。由此可見,在組裝的上游,是技術(shù)、信息與知識(shí);在組裝的下游是包裝、銷售及服務(wù)。而在產(chǎn)品的中游組裝階段,是廉價(jià)勞動(dòng)力在創(chuàng)造財(cái)富.中國的出口產(chǎn)品基本上集中在初加工的產(chǎn)品、棉紡織品和機(jī)電產(chǎn)品上,這些產(chǎn)品的技術(shù)含童低,加之中國的國際名牌少,尤其是機(jī)電產(chǎn)品甚至包括高新技術(shù)產(chǎn)品都是處于產(chǎn)品的中游組裝階段,這是中國利用廉價(jià)勞動(dòng)力的比較優(yōu)勢(shì)參與國際分工的結(jié)果,但是帶來的一個(gè)問題就是中國出口產(chǎn)品的附加值低,出現(xiàn)所謂的“豐產(chǎn)不豐收”現(xiàn)象。這主要是由我國技術(shù)能力低所導(dǎo)致的。

3貿(mào)易條件惡化

貿(mào)易條件是指一國的出口商品價(jià)格對(duì)其進(jìn)口商品價(jià)格的比率.當(dāng)這個(gè)概念用于兩種以上商品時(shí),它的定義則是出口商品價(jià)格相對(duì)于進(jìn)口商品價(jià)格的一種指數(shù)量值,也可以解釋為出口每單位商品所能購買進(jìn)口商品的數(shù)量。貿(mào)易條件惡化是發(fā)展中國家在國際貿(mào)易中面臨的主要問題之一,最早.由阿根廷著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家勞爾•普雷維什在1949年5月提出,他在一份題為《拉丁美洲的經(jīng)濟(jì)發(fā)展及其主要問題》的報(bào)告正式提出了“貿(mào)易條件惡化論”,認(rèn)為發(fā)展中國家初級(jí)產(chǎn)品的貿(mào)易條件存在長(zhǎng)期惡化的趨勢(shì)。他指出,在資本主義國際分工體系下形成的“中心—”體系從一開始就是不平等的,滋生了一些不利于國家初級(jí)產(chǎn)品貿(mào)易條件的因素。這些因素包括技術(shù)進(jìn)步利益的不平等分配,貿(mào)易周期運(yùn)動(dòng)的不平等影響,發(fā)展中國家不利的產(chǎn)品需求條件和世界經(jīng)濟(jì)中心的低進(jìn)口數(shù)。

4貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)將受到更大挑戰(zhàn)

目前中國最大的比較競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)就是處于各層次的廉價(jià)的勞動(dòng)力,也就是說中國不僅有廉價(jià)的簡(jiǎn)單勞動(dòng)力,還有相對(duì)發(fā)達(dá)國家廉價(jià)的熟練勞動(dòng)力、技術(shù)人員和高級(jí)技術(shù)人員。從本質(zhì)上來講,中國現(xiàn)在正是在利用這一競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)參與國際分工和國際貿(mào)易的。但是,這一優(yōu)勢(shì)能夠持續(xù)多久呢?也就是說廉價(jià)勞動(dòng)力優(yōu)勢(shì)是否能夠成為中國經(jīng)貿(mào)發(fā)展的持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)呢?答案顯然是否定的。雖然在今后的一段時(shí)間內(nèi)廉價(jià)勞動(dòng)力還能夠作為我國參與國際競(jìng)爭(zhēng)的比較優(yōu)勢(shì),這是因?yàn)橹袊兄鴱V大的農(nóng)村人口,可以不斷的向城市輸出廉價(jià)勞動(dòng)力,但是城市的資源是有限的,其人口的容納程度也是有限的,目前已經(jīng)出現(xiàn)了大城市綜合癥,而且中國的城鎮(zhèn)化進(jìn)程并不十分迅速,因此有可能農(nóng)村人口的輸出在一段時(shí)間之后會(huì)放緩直至停滯,在那個(gè)時(shí)候中國的勞動(dòng)力成本將會(huì)不斷的上升,而隨著新的開放國家,比如印度加入國際分工,中國的廉價(jià)勞動(dòng)力競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)將會(huì)逐漸削弱。

5結(jié)束語

總之,中國現(xiàn)今和以后還會(huì)遇到同樣的問題。因此,沒有技術(shù)創(chuàng)新就很難繼續(xù)縮小同前方國家的技術(shù)差距,而后方國家則會(huì)更快的縮小同我們的差距,表現(xiàn)在貿(mào)易上,就是競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的削弱和貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)受到更大的挑戰(zhàn)。我們只有技術(shù)創(chuàng)新,掌握有用自主專利權(quán)的技術(shù),才能在對(duì)外貿(mào)易上取得有利地位。

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