金融公司工作總結精選(九篇)

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第1篇：金融公司工作總結范文

“太好了。”在中國證監會關于轉融通業務試點正式啟動的批文拿到手的一刻，聶慶平很興奮。當日，證券金融公司官方網站公布，資本市場轉融通業務試點將于8月30日正式啟動，轉融資業務先行辦理。

轉融通的推出將為證券公司融資融券業務的做大提供機制與渠道，以緩解券商自有資金與券源的不足。很多市場與券商人士認為，這是A股市場化改革重要的一步，對完善資本市場的現有交易體制和促進健康發展具有重大意義。

但也有擔心認為，現在市場缺乏的不僅僅是資金，更是信心。而在當前脆弱的市場環境下，轉融通業務的推出，將為券商提供籌碼，可能開啟股市做空時代。

“轉融通的推出將有助于中國股市長遠健康的發展，目前市場上對轉融通中的做空機制有一定的誤解。11家獲得轉融通業務試點的券商都已經簽訂了合同，都打了保證金，具體融資的金額要看交易的情況。證券公司和證券金融公司的轉融資業務平臺都已經準備就緒。”8月29日下午，在轉融通業務試點正式啟動的前夕，聶慶平接受了《中國經濟周刊》記者的專訪。

聶慶平，曾任中國證監會融資融券工作小組辦公室主任，是轉融通推出的設計者之一。

做空機制有利于市場平穩

《中國經濟周刊》：轉融通是一個什么機制？

聶慶平：2000年我國實施的《證券法》規定，股票交易只允許現貨交易，不允許期貨交易和信用交易等，沒有一個做空機制。2005年《證券法》修改后，允許股票交易為現貨交易和國務院規定的其他交易方式，這就為股指期貨交易和融資融券信用交易留出了法律空間。總的來講，股指期貨和融資融券都屬于市場做空機制，區別在于股指期貨是對全市場走勢的做空機制且為衍生品交易；融資融券則是對單只股票的做空機制且為信用交易。做空機制包括做多和做空，不是單向的。轉融通的推出實際上是證券公司融資融券業務的一個配套性措施，有了轉融通之后，證券公司的融資融券就有了融資的資金來源和融券的券來源，這對于完善整個資本市場上的現有交易制度具有積極的作用。

《中國經濟周刊》：先期啟動的轉融資業務會對市場產生怎樣的影響？

聶慶平：轉融資的功能就是對證券公司的融資功能，當證券公司給客戶提供資金去買賣股票而出現資金不足時，可以通過證券金融公司轉融資獲得新的資金來源。融資買賣股票是一個做多的功能，在股市存在上漲趨勢的時候，尤其是股票的價格被低估的時候，或者股票現時價格遠低于真實價格的時候，那么就可以融資，通過做多的方式適當放大融資杠桿，進行股票投資。轉融資對于市場，對于單只股票來說，它是一個利好。

《中國經濟周刊》：轉融券的主要作用是什么？

聶慶平：與融資相比，融券正好是反方向，它是做空的機制，也就是說當你發現某一只股票，它的市場價格不能反映它的真實價格的時候，那么就可以通過融券來進行做空。在高位把股票借來然后賣掉，等到股票價格跌下來之后，再買券去還券，這有利于發現一只股票的真實價值。

有了融券做空機制以后，市場個股的股票價格能夠真實地反映它的價值和基本面，這有利于股價的穩定，有利于整個市場的估值走向合理的水平。總體來講，推出轉融通有利于市場的平穩。

推出轉融券技術上還需完善

《中國經濟周刊》：轉融券為什么不與轉融資同時推出？何時推出？

聶慶平：轉融資相對簡單，轉融券交易系統涉及的面較多，技術性更復雜，要通過證券交易所的綜合交易系統作為出借平臺，還要通過證券金融公司的轉融通業務系統作為借入平臺，并要使用證券登記結算公司的技術系統作為清算交收平臺，同時需要將這三個平臺連接在一起運行，是一個比較龐大的技術系統。目前，轉融券技術平臺系統經過了三輪測試，大體上可以運轉通順，但還存在一些問題，還有一些需要完善的地方。

推出時機當然也有一些考慮。從目前的市場來看，推出轉融券，對大家心理的影響可能大于實質的影響。按照工作安排，先行推出轉融資業務，轉融券業務將在技術系統和業務組織準備工作就緒且可靠運行后再擇機推出。

《中國經濟周刊》：隨著轉融通的推出，你預計我國融資融券的規模會有多大？

聶慶平：會逐步增加。從融資融券的試點來看，2010年3月31日開始起步，從幾百萬開始，發展到現在，累計額達到1.6萬億。啟動轉融通，主要是融資融券制度的配套機制完善，通過建立轉融通機制和渠道，當市場需要的時候，就可以提供資金來源和證券來源。參照國外的經驗，融資融券的交易比例通常占到市場證券交易的10%～20%。如果這樣推算，我國的融資融券還有比較大的上升空間。

中國不具備全面做空的條件

《中國經濟周刊》：有觀點認為，轉融通的推出，意味著做空時代的來臨，你怎么看？

聶慶平：不準確。很多人以為轉融券推出后，市場會出現大面積的賣空。實際上不是這樣的。