行政執法管理辦法精選(九篇)

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第1篇：行政執法管理辦法范文

第一條為了規范文化市場行政執法行為，加強文化市場管理，維護文化市場管理秩序，保護公民、法人和其他組織的合法權益，促進文化市場健康發展，根據國家有關法律法規，制定本辦法。

第二條本辦法所稱文化市場行政執法是指各級人民政府文化行政部門或者經法律法規授權的其他執法機構（以下簡稱執法機構），依照國家有關法律、法規和規章的規定，對公民、法人或者其他組織的文化經營活動進行監督檢查，并對違法行為進行處理的具體行政行為。

第三條本辦法所稱文化市場行政執法的范圍是：

（一）營業性演出活動；

（二）音像制品的進口、批發、零售、出租和放映；

（三）娛樂場所經營活動；

（四）藝術品經營活動；

（五）電影發行、放映經營活動；

（六）互聯網上網服務營業場所和互聯網文化經營活動；

（七）文化行政部門管理的其他文化經營活動。

第四條文化市場行政執法遵循公平、公正、公開的原則，建立權責明確、行為規范、監督有效、保障有力的行政執法體制。

第五條文化部依照職責分工指導全國文化市場行政執法工作，制訂文化市場行政執法的規章制度和文化市場行政執法人員的培訓規劃，指導、協調地方執法機構查處大案要案，監督地方執法機構的行政執法。

縣級以上地方各級執法機構依照職責分工負責本行政區域內的文化市場行政執法工作。

第六條執法機構及文化市場行政執法人員（以下簡稱執法人員）應當依照國家法律法規的規定和本辦法確定的程序執法，并接受有關部門的執法監督。

第七條文化行政部門對工作成績顯著的執法機構和執法人員給予表彰、獎勵。

第二章執法機構和執法人員

第八條文化行政部門應當加強執法隊伍建設，健全各項規章制度，完善執法機制。

第九條執法機構的職責：

（一）宣傳、貫徹文化市場管理的政策和法律、法規；

（二）依法對本行政區域內公民、法人或者其他組織的文化經營活動進行監督、檢查，對其違法行為進行處罰；

（三）組織執法人員的培訓、考核；

（四）監督、指導下級執法機構的工作；

（五）向立法機關和行政機關提出有關完善文化市場管理法律、法規和規章的建議。

第十條執法機構應當完善文化市場舉報制度，向社會公布舉報電話、電子郵箱，健全舉報網絡，依法及時受理辦理舉報。

第十一條執法機構應當建立和完善文化市場日常檢查和定期檢查制度。

第十二條文化市場行政執法實行重大處罰決定備案制度和抄告制度。

執法機構作出責令停業整頓、吊銷許可證或者較大數額罰款等行政處罰的，應當自作出行政處罰決定之日起15日內報許可機關和上級執法機構備案。

執法機構作出責令停業整頓、吊銷許可證等行政處罰的，應當及時將處罰決定抄告公安、工商等相關部門。

第十三條文化市場行政執法實行重大案件報告制度。

重大案件發生后24小時內，當地執法機構應當將案件情況向上級執法機構報告。

第十四條文化市場行政執法實行執法數據定期報告制度。

第十五條執法機構應當配備交通、通訊、檢測、取證等行政執法所必需的設施設備。

第十六條執法機構錄用執法人員，應當按照國家規定公開招考，擇優錄取。

第十七條執法人員應當具備以下條件：

（一）政治堅定、作風優良、遵守紀律、身體健康；

（二）從事文化市場行政執法工作前無犯罪記錄；

（三）熟悉文化市場管理法律、法規和規章，掌握文化市場管理所需的業務知識和技能。

第十八條執法人員經崗位培訓和考試合格后，取得文化市場行政執法證件。執法人員的培訓內容和考核標準由文化部統一確定，由省級文化行政部門組織實施。

第十九條執法機構應當每年對執法人員進行業務考核，考核不合格的執法人員不得繼續從事行政執法工作。

第二十條執法人員每年參加文化市場的業務知識和技能培訓不得少于40小時。執法機構應當鼓勵和支持執法人員參加各種在職繼續教育活動。

第二十一條執法機構實行執法人員定期崗位輪換制度，同一崗位原則上不超過5年。

第三章執法程序

第二十二條文化市場行政違法案件由違法行為發生地的縣級以上執法機構管轄。法律、行政法規另有規定的，從其規定。

執法機構發現查處的案件不屬于自己管轄的，應當及時將案件移交有管轄權的文化行政部門或者其它行政機關；違法行為構成犯罪的，應當移送司法機關依法追究刑事責任。

第二十三條執法機構開展行政執法活動，應當嚴格按照法律、法規和本辦法規定的程序進行，并依法制作執法文書。

第二十四條執法人員依法執行公務，應當向當事人或者有關人員出示執法證件。

第二十五條公民、法人或者其他組織違反文化市場管理法規的行為，依法應當給予行政處罰的，執法機構必須查明事實；違法事實不清的，不得給予行政處罰。

第二十六條執法機構在作出行政處罰之前，應當告知當事人作出行政處罰決定的事實、理由和依據，并告知當事人依法享有的權利。

第二十七條當事人有權進行陳述和申辯。執法人員必須充分聽取當事人的意見并制作筆錄，對當事人提出的事實、理由和證據，應當進行復核，經復核成立的，應當采納。

第二十八條違法事實確鑿并有法定依據，對公民處以50元以下、對法人或其他組織處以1000元以下罰款或者警告的行政處罰的，可以當場作出決定，執法人員應填寫預定格式、編有號碼的行政處罰決定書，當場交付當事人。

執法人員自作出當場處罰決定之日起3日內向所屬執法機構報告并備案。

第二十九條除依法可以當場作出的行政處罰外，執法機構發現公民、法人或者其他組織有依法應當給予行政處罰的行為的，應當登記立案，及時、全面、客觀、公正地進行調查，收集有關證據，必要時可以依照法律、法規的有關規定進行檢查。

證據包括書證、物證、證人證言、視聽資料、當事人陳述、鑒定結論、勘驗筆錄和現場筆錄或者其他有關證據。證據必須查證屬實，才能作為認定事實的根據。

第三十條執法機構在調查或者檢查時，不得少于兩人。當事人及有關人員應當如實回答詢問，并協助調查或者檢查，不得阻撓。執法人員應當制作詢問或者檢查筆錄，并交當事人或有關人員核閱，經核對無誤后，由當事人或有關人員簽名或蓋章。當事人或有關人員拒絕的，由兩名以上執法人員在筆錄上注明情況并簽名。

第三十一條執法人員在收集證據時，可以采取抽樣取證的方法；在證據可能滅失或者以后難以取得的情況下，經執法機構負責人批準，可以采取先行登記保存等措施。

對證據進行抽樣取證或者登記保存，應當有當事人在場；當事人不在場或者拒絕到場的，可以請在場的其他人員見證并注明。

對抽樣取證或者登記保存的物品應當開列清單，并依據情況分別制作抽樣取證憑證或證據登記保存清單，標明物品名稱、數量、單價等事項，由執法人員、當事人簽名或者蓋章，交付當事人。當事人拒絕簽名、蓋章或者接收的，由兩名以上執法人員在憑證或者清單上注明情況并簽名。

登記保存物品時，在原地保存可能妨害公共秩序或者公共安全的，可以異地保存。

第三十二條對先行登記保存的證據，應當在7日內依法作出下列處理決定：

（一）需要進行技術檢驗或者鑒定的，送交檢驗或者鑒定；

（二）依法不需要沒收的物品，退還當事人；

（三）依法應當移交有關部門處理的，移交有關部門。

法律法規另有規定的，從其規定。

第三十三條調查終結，執法機構負責人應當對調查結果進行審查，并根據情況分別作出予以行政處罰、不予行政處罰或者移送司法機關處理的決定。

作出行政處罰決定前，執法機構應當制作行政處罰告知書送達當事人，告知其擬作出的行政處罰的內容及事實、理由和依據。執法機構擬作出責令停業整頓、吊銷許可證、較大數額罰款等行政處罰決定的，行政處罰告知書應當載明當事人有在收到告知書后三日內要求舉行聽證的權利；當事人要求聽證的，擬作出行政處罰決定的執法機構應當組織聽證。

第三十四條聽證會應當按照以下程序進行：

（一）聽證主持人宣布聽證開始，宣布案由和聽證紀律、當事人的權利和義務，宣布和核對聽證參加人員名單；

（二）調查人員提出當事人違法的事實、證據、處罰依據和行政處罰的理由；

（三）當事人可以提出證據，進行陳述和申辯，對調查人員提出的證據進行質證；

（四）聽證主持人向當事人、調查人員、證人等有關人員詢問；

（五）當事人最后陳述；

（六）聽證主持人宣布聽證結束。

第三十五條聽證會應當制作筆錄，交當事人核閱無誤后簽字或者蓋章。

聽證主持人應當依據聽證情況作出書面報告，連同筆錄一并報執法機構。

報告的主要內容為：案由，聽證時間、地點，聽證參加人姓名或名稱，申辯和質證的事項，證據鑒別和事實認定情況。

第三十六條行政處罰決定書應當在宣告后當場交付當事人，由當事人在送達回證上記明收到日期，簽名或者蓋章。

當事人不在場的，執法機構應當在7日內依照民事訴訟法的有關規定，將行政處罰決定書送達當事人。

第三十七條依法沒收的財物，必須按照國家規定公開拍賣或者按照國家有關規定處理。

依法應當予以銷毀的物品，經執法機構負責人批準，由2名以上執法人員監督銷毀，并制作銷毀記錄。

第三十八條執法文書及有關材料，應當依照有關法律、法規的規定，編目裝訂，立卷歸檔。

第四章執法監督和責任追究

第三十九條上級執法機構對下級執法機構及執法人員的執法行為實行執法監督。

第四十條執法監督的內容包括：

（一）執法主體；

（二）執法程序；

（三）法律、法規、規章的適用；

（四）履行法定職責的情況；

（五）執法機構內部管理制度；

（六）罰沒財物的處理；

（七）其他需要監督的內容。

第四十一條執法監督的方式：

（一）受理對違法行政行為的申訴、控告和檢舉，并直接或責成有關部門處理；

（二）對執法工作進行檢查；

（三）調閱行政執法案卷和其他資料；

（四）在職權范圍內采取的其他方式。

第四十二條上級執法機構發現下級執法機構及執法人員在執法過程中有下列情形之一的，應當予以糾正或者撤銷行政處罰，損害當事人合法權益的，應當依法給予賠償：

（一）執法主體不合法的；

（二）執法程序違法的；

（三）具體行政行為適用法律、法規、規章錯誤的；

（四）違法處置罰沒財物的。

第四十三條行政處罰因第四十二條列舉情形造成以下后果的，應當依法追究直接負責人和主要責任人的責任，并可根據情節輕重，暫扣或者收回其執法證件：

（一）人民法院撤銷、變更文化行政處罰決定的；

（二）復議機關撤銷、變更文化行政處罰決定的。

第四十四條執法人員有下列情形之一，尚不構成犯罪的，應當依法給予行政處分，并收回其執法證件；情節嚴重，構成犯罪的，依法追究刑事責任：

（一），侵犯公民、法人及其他組織合法權益的；

（二）利用職權或工作之便索取或收受他人財物，或支持、縱容、包庇文化市場違法經營活動的；

（三）對群眾舉報不受理、辦理，拖延推諉的；

（四）泄露舉報內容和執法行動安排的；

（五）偽造、篡改、隱匿和銷毀證據的；

（六）釀成嚴重后果的；

（七）以任何形式參與文化經營活動的；

第2篇：行政執法管理辦法范文

強制性產品認證標志管理辦法

第一章 總則

第一條 為加強對國家強制性產品認證標志(以下簡稱認證標志)的統一監督管理，維護消費者合法權益，根據國家有關法律、法規的規定，制定本辦法。

第二條 本辦法適用于《中華人民共和國實施強制性產品認證的產品目錄》(以下簡稱《目錄》)中產品的認證標志的制定、、使用和管理。 第三條 國家認證認可監督管理委員會統一制定、認證標志，對認證標志實施監督管理。

第四條 列入《目錄》的產品，必須獲得國家認證認可監督管理委員會指定的認證機構(以下簡稱指定認證機構)頒發的認證證書，并在認證有效期內，符合認證要求，方可使用認證標志。

第五條 列入《目錄》的產品必須經認證合格、加施認證標志后，方可出廠、進口、銷售和在經營活動中使用。

第二章 認證標志的式樣

第六條 認證標志的名稱為中國強制認證(英文縮寫CCC)。

第七條 認證標志的圖案由基本圖案、認證種類標注組成 。

(一)基本圖案

基本圖案如圖一所示。

圖一：認證標志基本圖案

(二)認證種類標注

認證種類標注如圖二所示。在認證標志基本圖案的右部印制認證種類標注，證明產品所獲得的認證種類，認證種類標注由代表認證種類的英文單詞的縮寫字母組成，如圖二中的S代表安全認證。

國家認證認可監督管理委員會根據認證工作需要制定和有關認證種類標注。

圖二:認證標志圖案

第八條 在認證合格的特殊產品(如電線、電纜)上適用中國強制認證標志的特殊式樣：中國強制認證的英文縮寫CCC字樣。

第九條 認證標志的規格

認證標志分為標準規格認證標志和非標準規格認證標志。

標準規格認證標志分為五種，其規格標準見表一和圖三。

表一:標準規格認證標志的尺寸 單位：mm

規格 尺寸1號2號3號4號5號

A1815304560

A7.514284256

B6.311.823.535.347

B15.810.821.532.343

圖三:認證標志圖案比例圖

規格 尺寸1號2號3號4號5號

A1815304560

A7.514284256

B6.311.823.535.347

B15.810.821.532.343

(一) 非標準規格認證標志的規格與表一的規定不同，但必須與標準規格認證標志的尺寸成線性比例。 第十條 認證標志的顏色

(一)國家認證認可監督管理委員會統一印制的標準規格認證標志(以下簡稱統一印制的標準規格認證標志)的顏色為白色底版、黑色圖案;

(二)如采用印刷、模壓、模制、絲印、噴漆、蝕刻、雕刻、烙印、打戳等方式(以上各種方式在以下簡稱印刷、模壓)在產品或產品銘牌上加施認證標志，其底版和圖案顏色可根據產品外觀或銘牌總體設計情況合理選用。第三章 認證標志的使用

第十一條 獲得認證的產品使用認證標志的方式可以根據產品特點按以下規定選取：

(三)在相關獲得認證產品的本體上不能加施認證標志的，其認證標志必須加施在產品的最小包裝上及隨附文件中;

(四)獲得認證的特殊產品不能按以上各款規定加施認證標志的，必須在產品本體上印刷或者模壓中國強制認證標志的特殊式樣。

第十二條 獲得認證的產品可以在產品外包裝上加施認證標志。

第十三條 在境外生產、并獲得認證的產品必須在進口前加施認證標志;在境內生產、并獲得認證的產品必須在出廠前加施認證標志。第四章 認證標志的制作、申請和發放

第十四條 統一印制的標準規格認證標志的制作由國家認證認可監督管理委員會指定的印制機構承擔。

第十五條 本辦法第十一條第二款、第四款規定的認證標志的印刷、模壓設計方案應當由認證標志的申請人(以下簡稱申請人)向國家認證認可監督管理委員會指定的機構(以下簡稱指定的機構)提出申請，經國家認證認可監督管理委員會審批后，方可自行制作。

第十六條 認證標志的申請使用

(一)申請人必須持申請書和認證證書的副本向指定的機構申請使用認證標志;

(二)申請人委托他人申請使用認證標志的，受委托人必須持申請人的委托書、申請書和認證證書的副本向指定的機構申請使用認證標志;

(三)申請人以函件或者電訊方式申請使用認證標志的，必須向指定的機構提供申請書、認證證書副本的書面或者電子文本，申請使用認證標志。

第十七條 申請人申請使用認證標志，應當按照國家規定繳納統一印制的標準規格認證標志的工本費或者模壓、印刷認證標志的監督管理費。

第十八條 統一印制的標準規格認證標志由指定的機構發放。第五章 認證標志的監督管理

第十九條 國家認證認可監督管理委員會對認證標志的制作、發放和使用實施統一的監督、管理。

各地質檢行政部門根據職責負責對所轄地區認證標志的使用實施監督檢查。

指定認證機構對其發證產品的認證標志的使用實施監督檢查。

受委托的國外檢查機構對受委托的獲得認證產品上的認證標志的使用實施監督檢查。

第二十條 指定認證機構和指定的機構有義務向申請人告知認證標志的管理規定，指導申請人按規定使用認證標志。

第二十一條 申請人應當遵守以下規定：

(一)建立認證標志的使用和管理制度，對認證標志的使用情況如實記錄和存檔;

(二)保證使用認證標志的產品符合認證要求;

(三)對超過認證有效期的產品，不得使用認證標志;

(四)在廣告、產品介紹等宣傳材料中正確地使用認證標志，不得利用認證標志誤導、欺詐消費者;

(五)接受國家認證認可監督委員會、各地質檢行政部門和指定認證機構對認證標志使用情況的監督檢查。

第二十二條 經國家認證認可監督管理委員會指定的認證機構、檢測機構及檢查機構可以在其業務及廣告宣傳中正確地使用認證標志，不得利用認證標志誤導、欺詐消費者。

第二十三條 承擔統一印制的標準規格認證標志制作工作的企業必須對認證標志的印制技術和防偽技術承擔保密義務，未經國家認證認可監督管理委員會的授權，不得向任何機構或個人提供統一印制的標準規格認證標志和印制工具。

第二十四條 認證有效期內的產品不符合認證要求，指定認證機構應當責令申請人限期糾正，在糾正期限內不得使用認證標志。

第二十五條 偽造、變造、盜用、冒用、買賣和轉讓認證標志以及其他違反認證標志管理規定的，按照國家有關法律法規的規定，予以行政處罰;觸犯刑律的，依法追究其刑事責任。

第二十六條 指定認證機構和指定的機構及其工作人員不履行職責或者濫用職權的，按有關規定予以處理。第六章 附則

第二十七條 本辦法所稱的認證標志的申請人為認證證書的持有人。

第3篇：行政執法管理辦法范文

為加強對證券市場中介機構的管理，根據《中華人民共和國銀行管理暫行條例》，總行制定了《證券交易營業部管理暫行辦法》。現印發給你們，請遵照執行。

附：證券交易營業部管理暫行辦法

第一條  為加強對證券交易營業部的管理，根據《中華人民共和國銀行管理暫行條例》，特制定本暫行辦法。

第二條  本暫行辦法所稱證券交易營業部，是指依本暫行辦法規定、經中國人民銀行批準、由金融機構設置的專門經營證券交易業務的對外營業場所。

非金融機構不得設置證券交易營業部。

第三條  信托投資公司和綜合性銀行，以及其他經中國人民銀行特別批準可以經營證券交易業務的金融機構，向中國人民銀行申請設置證券交易營業部，須具備下列條件：

一、經營狀況良好。

二、有不少于人民幣五百萬元的證券營運資金。

三、有合格的業務人員。

四、有固定的交易場所和必要的交易設施。

第四條  金融機構設置證券交易營業部，要向所在地的省、自治區、直轄市、計劃單列城市人民銀行分行提出申請，并填寫由中國人民銀行提供的《設立證券經營機構申請登記表》，由人民銀行根據當地證券市場中介機構的設置情況進行審批。申請時，需持下列文件：

一、設置證券交易營業部的申請報告。

二、證券交易營業部的籌建方案。籌建方案須包括下列內容：所在地、證券營運資金數額、業務范圍、主要業務人員人選及其資歷。

三、證券營運資金驗資證明。

四、證券交易營業部內部管理辦法。

五、金融機構最近三年的年度業務報告和資產負債表。

六、中國人民銀行批準經營證券業務的批文。

七、中國人民銀行認為必要的其他材料。

全國性的金融機構設立證券交易營業部，由所在地人民銀行分行審核，報總行審批。

第五條  中國人民銀行根據金融機構的申請和該機構的經營狀況以及當地證券市場的需要，批準證券交易營業部經營下列業務的部分或全部。

一、發行各種有價證券。

二、自營和證券買賣。

三、支付和代收證券的本息紅利。

四、證券的鑒證、登記過戶。

五、證券代保管。

六、證券投資咨詢。

七、其他證券業務。

證券交易營業部擴大證券業務經營范圍，須報經中國人民銀行批準。

第六條  證券交易營業部自接到批準文件之日起三個月內未開業者，原批準文件自動失效。

第七條  設立證券交易營業部的金融機構應將下列變更情況告知原批準機關。

一、變更證券交易營業部的營業場所。

二、變更證券交易營業部的證券營運資金數額。

三、該金融機構的經營出現重大變故。

第八條  撤銷證券交易營業部應在報經營業部原批準機關批準后，方可終止業務。

第九條  設立證券交易營業部的金融機構，應設置有關證券業務的會計科目，如實地反映證券交易營業部的業務經營狀況，按中國人民銀行的要求按時報送證券業務報表。

第十條  證券交易營業部的證券庫存總額（按當日市場掛牌價格計算）不得超過其營運資金總額。

第十一條  證券交易營業部的業務活動應遵守國家有關的法律、法規，接受中國人民銀行的管理和監督。

第4篇：行政執法管理辦法范文

根據《中華人民共和國證券法》的有關規定，中國證監會會同財政部制定的《證券交易所風險基金管理暫行辦法》（以下簡稱“甲辦法”）和《證券結算風險基金管理暫行辦法》（以下簡稱“乙辦法”）已經國務院批準，現印發給你們，請遵照執行。

甲辦法第三條第（四）項、乙辦法第三條第（三）項自本通知印發之日起執行；甲辦法第三條第（一）、（二）、（三）、（五）項及乙辦法第三條第（一）、（四）項自二年七月一日起逐月預提，年終一次性劃撥；乙辦法第三條第（二）項自二年七月一日起，由結算會員逐日交納，交易所年終一次性劃入風險基金帳戶。

自本通知下發之日起十五日內，請你們將本辦法中要求會員履行交納義務的相關事項通知會員。通知中應明確規定，會員交納的風險基金不得轉嫁給投資者。同時，應當在指定報刊上配發簡要新聞稿。下發會員的通知及配發的新聞稿應事先報中國證監會備案。在具體操作過程中遇到重大問題，要及時向中國證監會報告。

證券交易所風險基金管理暫行辦法第一條  為保障證券交易系統的安全運轉，妥善管理和使用證券交易所風險基金，根據《中華人民共和國證券法》第一百一十一條、一百一十二條規定，制定本辦法。

第二條  本辦法所稱證券交易所風險基金（以下簡稱“本基金”）是指用于彌補證券交易所重大經濟損失，防范與證券交易所業務活動有關的重大風險事故，以保證證券交易活動正常進行而設立的專項基金。

第三條  本基金來源：

（一）按證券交易所收取交易經手費的百分之二十提取，作為風險基金單獨列帳；

（二）按證券交易所收取席位年費的百分之十提取，作為風險基金單獨列帳；

（三）按證券交易所收取會員費百分之十的比例一次性提取，作為風險基金單獨列帳；

（四）按本辦法施行之日新股申購凍結資金利差帳面余額的百分之十五，一次性提取；

（五）對違規會員的罰款、罰息收入。

第四條  每一個財政年度終了，本基金凈資產達到或超過十億元后，下一年度不再根據本辦法第三條第（一）、（二）項提取資金。

第五條  每一個財政年度終了，本基金凈資產不足十億元，下一年度應按本辦法第三條第（一）、（二）項規定繼續提取資金。

第六條  中國證券監督管理委員會（以下簡稱“證監會”）會同財政部可以根據市場風險情況，適當調整本基金規模、資金提取和交納方式、比例。

第七條  本基金由證券交易所理事會管理。理事會應當指定機構，負責本基金的日常管理和使用。

第八條  本基金應當以專戶方式全部存入國有商業銀行，存款利息全部轉入基金專戶。

第九條  本基金資產與證券交易所資產分開列帳。本基金應當下設分類帳，分別記錄按本辦法第三條各項所形成的本基金資產、利息收入及對應的資產本息使用情況。

第十條  本基金最低支付限額2000萬元。證券交易所動用本基金時，必須報經證監會商財政部后批準。

第十一條  按本辦法第三條第（四）項所提取的資金，應當在該條其他項資金支付完畢后才能動用。

第十二條  證券交易所應當按照有關法律、法規的規定，建立和完善業務規則、內部管理制度及會員監管制度，最大限度地避免風險事故發生。

第十三條  動用本基金后，證券交易所應當向有關責任方追償，追償款轉入本基金；同時，應及時修訂和完善業務規則、內部管理制度及會員監管制度。

第十四條  經證監會批準，本基金作相應變更、清算時，由證監會會同財政部另行決定本基金剩余資產中應當上交財政和退還有關出資人的比例和數額。

第十五條  本基金的財務核算與管理辦法由財政部制定。

第十六條  本辦法由證監會負責解釋。

第十七條  本辦法自頒布之日起施行。

證券結算風險基金管理暫行辦法第一條  為了防范和化解證券市場風險，保障證券登記結算系統安全運行，妥善管理和使用證券結算風險基金，根據《中華人民共和國證券法》第一百五十四條、一百五十五條規定，制定本辦法。

第二條  本辦法所稱證券結算風險基金（以下簡稱“本基金”）是指用于彌補證券登記結算公司（以下簡稱“登記公司”）因技術故障、操作失誤、不可抗力導致的重大經濟損失，以及防范與證券結算業務相關的重大風險事故而設立的專項基金。

第三條  本基金來源：

（一）按登記公司業務收入、收益的百分之二十分別提取；

（二）結算會員按人民幣普通股和基金成交金額的十萬分之三、國債現貨和回購成交金額的十萬分之一逐日交納；

（三）按本辦法施行之日新股申購凍結資金利差帳面余額的百分之三十，一次性提取；

（四）對違規結算會員的罰款、罰息收入；

（五）中國證券監督管理委員會（以下簡稱“證監會”）和財政部規定的其他來源。

第四條  每一財政年度終了，本基金凈資產達到或超過三十億元后，下一年度不再根據本辦法第三條第（一）項規定提取資金，結算會員不再根據本辦法第三條第（二）項規定交納，但每個結算會員加入結算系統后按本辦法第三條第（二）項交納資金的時間不得少于一年。

第五條  每個財政年度終了，本基金凈資產不足三十億元，下一年度應按本辦法第三條第（一）項規定繼續提取資金，結算會員應按本辦法第三條第（二）項規定繼續交納。

第六條  證監會會同財政部可以根據市場風險情況，適當調整本基金規模、資金提取和交納方式、比例。

第七條  登記公司應當指定機構，負責本基金的日常管理和使用。

第八條  本基金應當以專戶方式全部存入國有商業銀行，存款利息全部轉入基金專戶。

第九條  本基金資產與登記公司資產分開列帳。本基金應當下設分類帳，分別記錄按本辦法第三條各項所形成的本基金資產、利息收入及對應的資產本息使用情況。

第十條  本基金最低支付限額2000萬元。登記公司動用本基金時，必須報經證監會商財政部后批準。

第十一條  因結算會員違約導致出現第二條所列情形時，應當按以下次序動用本基金：

（一）違約結算會員按本辦法第三條第（二）項所交納的資金；

（二）其他結算會員按本辦法第三條第（二）項所交納的資金；

（三）本辦法第三條第（一）、（四）、（五）項所提取的資金；

（四）本辦法第三條第（三）項所提取的資金。

第十二條  登記公司應當按照有關法律、法規的規定，建立和完善業務規則、內部管理制度及結算會員監管制度，最大限度地避免風險事故發生。

第十三條  動用本基金后，登記公司應當向有關責任方追償，追償款轉入本基金；同時，應及時修訂和完善業務規則、內部管理制度及結算會員監管制度。

第十四條  經證監會批準，本基金作相應變更、清算時，由證監會會同財政部另行決定本基金剩余資產中應當上交財政和退還有關出資人的比例和數額。

第十五條  本基金的財務核算與管理辦法由財政部制定。

第5篇：行政執法管理辦法范文

    為加強管理，保證商標規費及時上繳國家財政，正常開展商標工作，現將改進商標規費收繳辦法的有關問題通知如下：

    一、商標規費由我局與各省、自治區、直轄市工商行政管理局統一結算。

    二、縣級工商行政管理局負責向申請人收取商標規費。

    三、我局在每期初步審定商標公告刊登一個月后，向有關省、自治區、直轄市工商行政管理局開列經初步審定的商標規費上繳清單。省、自治區、直轄市工商行政管理局收到清單后一個月內，負責將有關縣級工商行政管理局應繳款項收齊，按規定留成30％后，其余70％匯寄我局。同時退回注明交款人的商標規費上繳清單。

    四、我局收到省、自治區、直轄市工商行政管理局匯來的規費及退回的清單，經核對無誤后，對已核準注冊的商標，及時向省、自治區、直轄市工商行政管理局下發注冊證。沒有按清單一次交齊規費的，待交齊后方下發注冊證。

    對經異議裁定不予注冊的商標，開列清單，將注冊費返還有關省、自治區、直轄市工商行政管理局，由省、自治區、直轄市工商行政管理局補足240元后，退給申請人。

    五、我局辦理商標轉讓、續展、變更、補證等業務時，由有關省、自治區、直轄市工商行政管理局按規定留成后，將應繳款項和清單匯寄我局（附寄原注冊證；補證除外），我局收到匯款、清單及原注冊證，經核對無誤后，即可辦理。

    六、請各省、自治區、直轄市工商行政管理局將匯寄款項注明商標規費，匯寄我局（開戶銀行帳號暫定為：8901560）。

    七、改進后的商標規費收繳辦法從一九八七年七月起（即初審公告第181期）執行。

第6篇：行政執法管理辦法范文

1資料與方法

1.1一般資料本組60例多發性硬化患者均根據1983年Poser等提出的診斷標準.經CT或MRI、腦電圖、腦誘發電位、腦脊液等臨床檢查確診，其中男性22例，女性38例，年齡21～52歲，急性或亞急性起病.有廣泛的神經系統損害。抑郁癥診斷符合CCMD-3有關診斷標準.患者表現為情緒低落、自我評價低、自卑、自責、自殺意念及傾向、睡眼障礙及各種軀體不適如心慌、胸悶、頭暈、呼吸困難、肢體麻木等，漢密頓抑郁量表(Hamilton De―pression Scale,HAMD)評分>18分，病程30 d～1年，既往無嚴重心、肝、腎疾病。隨機將患者分為治療組31例、對照組29例。兩組患者的年齡、性別、病程、病情嚴重程度差異均無統計學意義(p>0.05)。

1.2　方法　全部病例均接受神經內科藥物治療及針灸、康復和全程心理治療。在此基礎上，治療組給予西酞普蘭20 mg/d。治療8周：對照組加用氟西汀20mg／d，治療8周。治療前及治療后4周、8周分別進行HAMD、漢密頓焦慮量表(Hamilton Anxi―ety Scale,HAMA)、日常生活活動能力(Activity 0fDailyliving Scale,ADL)量表評定。

1.3統計學處理　各組所測數據以(x+s)表示。組間比較采用t檢驗。

2結果

2.1 HAMD評分　治療前及治療后HAMD評分組間比較差異無統計學意義(P>0.05)。組內比較差異有統計學意義(P

2.2 HAMA評分　治療前與治療后HAMA評分組間比較差異無統計學意義(p＞0.05)，組內比較差異有統計學意義(P

2.3 ADL評定　治療前與治療后ADL評分組間比較差異無統計學意義(p>0.05)，組內比較差異有統計學意義(P

2.4不良反應治療組口干2例、頭昏2例、惡心2例；對照組嗜睡1例、頭昏3例、便秘3例、惡心2例。

第7篇：行政執法管理辦法范文

    現將財政部中國證監會印發的財會協字〔1996〕第11號《關于印發〈會計師事務所、注冊會計師從事證券相關業務許可證管理暫行辦法〉的通知》（簡稱《暫行辦法》）轉發給你們，并結合北京地區實際情況，補充規定如下，請一并遵照執行。

    1.符合《暫行辦法》第三條、第五條規定的注冊會計師、會計師事務所（簡稱事務所）申報從事證券相關業務許可證時、應于每年6月將《暫行辦法》第六條規定的資料報送北京市財政局，經初審合格后報送財政部和中國證監會。其中注冊會計師、事務所必須具有北京注冊會計師協會（簡稱北京注協）出具的近三年的年檢合格證明。

    2.已取得從事證券相關業務許可證的注冊會計師如有《暫行辦法》第七條所列情形之一時，應由事務所及時向北京市財政局報告，經北京市財政局審核后，上報財政部、中國證監會取消其從事證券相關業務許可證。

    3.已取得從事證券相關業務許可證的事務所，應于每年7月31日前，向財政部和中國證監會報送上一年度從事證券審計業務的情況、專業人員的培訓情況以及人員變動情況等資料。同時應向北京市財政局報送相同資料一份4.未經批準，沒有取得從事證券相關業務許可證的事務所和注冊會計師以及其他機構和人員不得從事證券相關業務。

    當上市公司在通過股東大會同意變更事務所時，后任事務所應將變更情況向中國注協書面簡要匯報。同時應向北京注協報送相同材料一份。

    5.原京財協（1994）1856號《轉發〈“關于從事證券業務的會計師事務所注冊會計師資格確認的規定”的補充規定〉的通知》同時廢止。

    財政部中國證券監督管理委員會關于印發《會計師事務所、注冊會計師從事證券相關業務許可證管理暫行辦法》的通知（財會協字〔1996〕11號）

    各省、自治區、直轄市財政廳（局）：

    現將《會計師事務所、注冊會計師從事證券相關業務許可證管理暫行辦法》印發給你們，請遵照執行。

    附件：《會計師事務所、注冊會計師從事證券相關業務許可證管理暫行辦法》第一條  根據《中華人民共和國注冊會計師法》及有關證券法律、法規的規定，為保障投資者的合法權益，保護社會公眾的基本利益，維護證券市場的規范發展，充分發揮注冊會計師在證券市場中的作用，特制定本辦法。

    第二條  財政部和中國證券監督管理委員會（所下簡稱“中國證監會”）對從事證券相關業務的會計師事務所（以下簡稱“事務所”）、注冊會計師實行許可證管理制度。

    本辦法所稱證券相關業務，是指對公開發行和交易股票的企業、證券經營機構和證券交易場所進行的會計報表審計、凈資產驗證及其他相關的咨詢服務等。

    第三條  注冊會計師申請從事證券相關業務許可證時，應填寫《注冊會計師從事證券相關業務許可證申請表》一式三份，由其所在的事務所集中申報，其申報程序見本辦法第八條的規定。申請從事證券相關業務許可證的注冊會計師應符合下列條件：

    1.取得執業注冊會計師資格，并在事務所專職執業三年以上（含三年）；

    2.年齡不超過60歲（含高級職稱者）；

    3.具有良好的職業道德記錄，并由當地省級注冊會計師協會出具近三年的年檢合格證明；

    4.取得證券相關業務資格考試成績合格證書。

    注冊會計師執行證券相關業務資格考試辦法由財政部注冊會計師考試委員會另行制定。

    第四條  注冊會計師取得證券相關業務資格考試成績合格證書，僅表明該注冊會計師具有申報從事證券相關業務許可證的資格，未經批準不得簽署從事證券業務的相關報告。

    本文生效前已取得“從事證券相關業務許可證”的注冊會計師，可不再參加考試，但必須參加中國注冊會計師協會組織的“證券相關業務資格培訓班”，并且應獲得每年證券相關業務許可證年檢合格證明。

    第五條  事務所申報從事證券相關業務許可證時必須符合下列條件：

    1.依法成立三年以上（含三年），內部機構和管理制度比較健全；

    2.專職從業人員不少于60人，其中職齡以內業務人員應占60％以上，有8名以上（含8名）經考試取得證券相關業務資格成績合格證書的注冊會計師；

    3.具有良好的職業道德記錄和聲譽，沒有發生過嚴重的工作失誤和違反職業道德的行為，沒有發生過重大違法違規行為；

    4.注冊資本不少于200萬元，風險基金不少于100萬元。

    第六條  凡申請從事證券相關業務許可證的事務所須向財政部和中國證監會提交下列資料：

    1.《會計師事務所從事證券相關業務許可證申請表》；

    2.至少8名注冊會計師的證券相關業務資格成績合格證書的復印件及注冊會計師填寫的《注冊會計師從事證券相關業務許可證申請表》；

    3.《會計師事務所其他專業從業人員、其他專家和技術人員情況呈報表》；

    4.近三年的年度會計報表，并說明風險基金的計提及使用情況；

    5.地方注冊會計師協會出具的該事務所最近三年的年檢合格證明；

    6.事務所認為應該申報或財政部和中國證監會認為需要提供的其他資料。

    所有的申報材料要求用A4型復印紙。

    第七條  經批準已取得從事證券相關業務許可證的事務所，如果其從事證券業務的注冊會計師發生變化，應及時上報調整。

    1.已取得從事證券相關業務許可證的注冊會計師具有下列情形之一時，應由事務所及時向當地省級財政廳（局）報告，并由財政廳（局）審核后，上報財政部、中國證監會取消其從事證券相關業務許可證。

    （1）因故離開原申報許可證的事務所；

    （2）年齡超過65歲（含高級職稱者）；

    （3）因健康等原因不能勝任此項工作；

    （4）違反《中華人民共和國注冊會計師法》以及國家其他相關法律、行政法規的規定，被取消注冊會計師資格的；

    （5）事務所認為其能力不足勝任該項工作的；

    （6）財政部、中國證監會認為應予取消的其他原因。

    2.事務所取得從事證券相關業務許可證的注冊會計師不足8名時，應申請補充符合本辦法第三條要求的注冊會計師，由事務所按規定程序上報。凡不符合規定條件者，財政部、中國證監會不受理其調整補充申請。

    3.從事證券相關業務的注冊會計師轉所時，其許可證視以下不同情況分別處理。

    經批準具有從事證券相關業務許可證的注冊會計師（指已取得證券相關業務資格考試成績合格證書者），從原事務所轉入另一家具有許可證的事務所時，若要繼續保留從事證券相關業務許可證，除應按規定要求辦理轉所手續外，還應由轉入所按本辦法第八條的申報程序申報。

    具有下列情形之一時，應由原申報事務所收回該注冊會計師從事證券相關業務許可證，并交中國注冊會計師協會。

    （1）轉入未取得從事證券相關業務許可證的事務所時。

    （2）該文生效前取得“從事證券相關業務許可證”的注冊會計師（未取得證券相關業務資格考試成績合格證書者），其資格僅在原申報事務所生效。當該注冊會計師轉所（包括轉入已取得“從事證券相關業務許可證”的會計師事務所）時，其“從事證券相關業務許可證”資格同時失效。再次申報時需按本辦法第三條辦理。

    （3）轉所時年齡已超過60歲。

    第八條  事務所申報從事證券相關業務許可證時，應于每年6月向所在省、自治區、直轄市財政廳（局）提出書面申請，并提交本辦法第六條所列資料一式三份。經主管財政廳（局）審核后于每年7月31日之前報財政部，財政部會同中國證監會進行審核。經審核符合條件者，財政部會同中國證監會聯合頒發從事證券相關業務許可證，并予以公告；經審核不符合規定要求，不予批準者，財政部或證監會應當向申請人說明原因。

    財政部和中國證監會在收到申請材料60天內未提出意見者，視為不予批準。

    第九條  取得從事證券相關業務許可證的事務所在從事證券相關業務時，必須嚴格遵守國家有關證券法規，做到獨立、客觀、公正，嚴格執行財政部、中國注冊會計師協會制定的《中國注冊會計師獨立審計準則》及相關規則，嚴格遵守中國注冊會計師協會頒布的有關培訓制度及職業道德守則。

    取得從事證券相關業務許可證的事務所，應于每年7月31日之前，向財政部和中國證監會報送上一年度從事證券審計業務的情況、專業人員的培訓情況以及人員變動情況等資料。

    第十條  公開發行與交易股票的企業、證券經營機構和證券交易場所，有權自行選擇取得從事證券相關業務許可證的事務所和注冊會計師為其提供服務，任何政府機關、部門不得干預。但上市公司在通過股東大會同意變更事務所時，后任事務所應將變更情況向中國注冊會計師協會書面簡要匯報。

    未經批準，沒有取得從事證券相關業務許可證的事務所和注冊會計師以及其他機構和人員不得從事本辦法所指的證券相關業務。

    公開發行與交易股票的企業、證券經營機構和證券交易場所聘請沒有取得從事證券相關業務許可證的事務所出具的審計報告、驗資報告等，一律無效。

    第十一條  來我國協助境內企業到境外發行股票和股票上市交易的境外會計公司和境外注冊會計師，需向財政部、中國證監會提交該會計公司及注冊會計師的基本情況，經財政部、中國證監會審核認可后方可接受客戶委托，并由財政部歸口管理。已獲認可的境外會計公司及其境外注冊會計師，應嚴格遵守我國的有關法律、法規，遵守財政部、中國證監會《關于中外合作會計師事務所、境外會計師事務所執行中國企業在境外上市審計業務若干問題的規定的通知》的有關規定。

    已獲認可的境外會計公司每年需向財政部、中國證監會重新申報資格。

    第十二條  財政部、中國證監會每年對取得從事證券相關業務許可證的事務所進行抽查，對于存在下列問題，達不到規定要求的事務所、注冊會計師，財政部、中國證監會可以暫停或吊銷其從事證券相關業務許可證：

    1.已取得從事證券相關業務許可證的事務所在出現達不到本辦法第五條各項要求時；

    本文生效前已取得“從事證券相關業務許可證”的事務所，應于97年12月31日之前達到本辦法第五條的各項要求，屆時達不到要求時；

    2.不遵守《中國注冊會計師獨立審計準則》時；

    3.在發生嚴重違背職業道德的行為時；

    4.在不按時報送本辦法第九條第二款所要求提供的資料時；

    5.未按要求完成專業培訓時；

    6.事務所申請取消從事證券相關業務許可證時。

    7.事務所及其專業人員在從事證券相關業務時出現重大疏漏、嚴重誤導、欺詐舞弊以及違反證券法規的行為時，中國證監會可建議財政部暫停或吊銷其從事證券業務許可證，并予以公告。

    第十三條  期貨交易所應比照本辦法第十條的規定辦理年度審計工作。

    第十四條  經省級以上注冊會計師協會認可，審計師事務所亦按上述要求辦理（注：注冊審計師不行）。

第8篇：行政執法管理辦法范文

一、嚴格審查，促進依法決策

1.完善落實組織領導，強化審查隊伍。

為對縣政府分管領導批轉的《縣耕地保護責任目標考核辦法》、《縣行政單位差旅費管理辦法》、《縣設施農業建設用地管理辦法》等三個規范性文件進行合法性審查，我局：一是配備了專職工作人員1名，形成了主要領導經常抓、分管領導具體抓、法制綜合股負責的工作格局，壯大審查工作力量，筑牢法制審查防線；二是加強對政治理論和新出臺的法律法規、政策文件的學習和理解，確保合法性審查意見的準確性、專業性，為實現依法決策、建設法治政府打下堅實的基礎。

2.完善落實合法性審查制度，加大審查力度。

一是認真貫徹《省行政規范性文件管理辦法》、《行政規范性文件制定和被按規定》、《縣全面落實行政執法公示制度執法全過程記錄制度重大執法決定法制審核制度實施方案》等，嚴格依據現行法律法規規章及工作實際，落實規范性文件合法性審查工作機制，未經合法性審查不得提交討論；二是在全縣實行規范性文件“三統一”（統一編號、統一登記、統一印發）和有效期制度，加強規范性文件監督和管理，從源頭上預防違法行政和不當行政，充分保障公民、法人和其他組織的知情權和監督權。

3.完善落實審查流程，嚴格審查程序。

法制綜合股工作人員對送審事項資料進行初審，對未提供征求公眾意見、專家論證、風險評估等法定前置程序佐證資料的重大事項要求補充資料，逾期不能提供資料的退回，不作合法性審查；對資料齊全的重大事項，著重審查決策主體、權限、程序和內容等要件是否合法。經審查，《縣耕地保護責任目標考核辦法》、《縣行政單位差旅費管理辦法》、《縣設施農業建設用地管理辦法》等3個規范性文件制定主體適格，依據明確，職權行使適當，內容與上級政策不抵觸。我局同意。

二、開展證件年審，規范執法行為

第9篇：行政執法管理辦法范文

【關鍵詞】連續性腎替代療法；急性腎衰竭；多臟器功能障礙綜合征

連續性腎替代療法（continuous renal replacement therapy，CRRT），是采用每天24小時或接近24小時的一種長時間連續的體外血液凈化療法以替代受損的腎功能，共約9種模式，其包含了所有連續性地清除溶質，對臟器功能其支持作用的各種血液凈化技術。急性腎衰竭（acute renal failure，ARF）指突然發生的腎臟功能減退，即溶質清除能力及腎小球濾過率下降，從而導致水電解質和酸堿平衡紊亂及氮質代謝產物蓄積為主要特征的一組臨床綜合征。多器官功能障礙綜合征（MODS）是嚴重創傷、感染、大手術、大面積燒傷等疾病發病24小時后出現的兩個或兩個以上的器官先后或同時發生的功能障礙或衰竭。急性腎衰竭常繼發多臟器功能衰竭，病死率高，而連續性腎替代療法有良好溶質清除效應、穩定的液體平衡系統及營養補充等支持療法的功能，所以成為ICU工作中的重要治療手段。對我院2010――2012年期間住院的32例ARF伴MODS的患者配合CRRT治療同26例只行常規治療的患者的療效進行對比分析，并將分析結果報告如下。

1資料與方法

1.1一般資料我院收治的CRRT治療的急性腎衰竭伴多臟器功能障礙綜合征患者58例，其中男38例，女20例，均伴有少尿或無尿，代謝性酸中毒、高鉀血癥及水電解質紊亂。

1.2方法

1.2.1對照組行常規治療：積極防治休克，糾正血容量不足，改善腎血循環，糾正電解質平衡紊亂，控制感染；避免腎毒性藥物使用，營養支持等。

1.2.2治療組采用常規治療+CRRT。

1.2.3CRRT方法

1.2.3.1采用瑞典金寶prisma CRRT機型，prisma M100濾器及管路配套，以單針雙腔靜脈導管的方式進行連續靜-靜脈血液濾過。

1.2.3.2置換液采用Kaplan配方，其補充采用前稀釋法模式。

1.2.3.3抗凝分為①全身抗凝：應用于無出血風險患者，一般采用普通肝素或低分子肝素持續給藥；②局部抗凝：用于高出血風險患者，采用普通肝素法或檸檬酸鹽法；③無抗凝。

1.3統計學方法采用spss17.0統計學軟件進行統計學分析，采用student t檢驗方法。

2結果

32例患者經CRRT治療后，其中26例患者病情好轉，6例患者最終死亡。但所有患者經CRRT治療后血肌酐、尿素氮、血清鉀較治療前均有明顯下降，血PH值恢復正常，見表1。

3討論

連續性腎替代療法（CRRT）的應用范圍已遠遠超過了腎臟病領域，成為重癥患者救治的重要支持技術。通過彌散、對流及附著三種機制清除體內過多水分、代謝廢物、細胞因子、炎癥介質、糾正水電解質紊亂，改善多臟器灌注，促進臟器功能恢復。可用于：ARF，MODS，ARDS，擠壓綜合征，急性壞死性胰腺炎，慢性心衰，肝性腦病，藥物及毒物中毒等的救治。

連續性腎替代療法治療急性腎衰竭的適應癥：①嚴重高血鉀癥：血清鉀>6.5mmol/L；②水中毒：容量負荷過度引起心力衰竭，嚴重高血壓或肺水腫；③嚴重代謝性酸中毒：血PH442μmol/L（6mg/dl）。

雖然目前對于重癥患者何時開始連續性腎替代療法仍有爭議，但是當出現其他治療效果不滿意的代謝性酸中毒、容量負荷過度及高鉀血癥時是開始治療的時機，并且早期治療對患者預后的改善幫助會很更大。

MODS是多因素誘發的臨床綜合征，多由感染、創傷和缺血/再灌注損傷等不同因素引起。炎癥反應是MODS發病機制的基礎，而細胞因子及炎癥介質是導致全身性炎癥反應的危險因素，所以治療早期應用CRRT可以清除各種炎癥介質，是治療MODS的關鍵。

參考文獻

[1]吳靜，李瑞海，吳瓊.CRRT治療危重癥患者的臨床療效和護理[J].贛南醫學院學報，2012，30（1）：148-149.