規范合同管理流程精選(九篇)

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第1篇：規范合同管理流程范文

合同管理是建設工程項目中的核心部分，工程項目管理的各方面工作都要圍繞著這個核心來開展。由于工程項目合同管理本身具有難度大、變量多，周期長等特點，合同內容比較多，同一項目甚至有多個合同，在動態的執行中，合同又很容易受到時間的影響，產生大量的變量信息和一些不可預見的信息內容，合同信息數據的規范化管理在合同控制、傳遞和變更管理中尤顯重要。因此，面對工程合同管理數據大且繁雜的信息量，主要依靠人為力量的傳統合同管理模式將會耗費管理人員大量的時間和精力，影響工作的效率。也難以滿足合同管理數據準確、嚴密、精細、快速提取的要求，對合同執行狀況難以進行動態跟蹤，甚至因為不能隨時快速有效提供信息數據給企業管理層做決策，而不能有效滿足建筑企業之間的競爭要求。當前，我國正處于信息化快速發展時期，為工程項目合同規范化管理建設創造了良好的實現條件，只有充分利用先進的信息規范化管理技術，才能全面提高工程項目管理人員的合同管理效率，從而提高企業的經營管理水平，增強企業競爭力，促進企業穩健發展。

二、國內工程項目合同管理的基本情況

1.傳統工程合同管理的現狀。傳統的工程項目合同管理主要體現在合同管理意識不強、管理不嚴格、職責不明確等方面，給工程項目的發展帶來一定負面影響。主要現狀有：（1）沒有完善的合同管理網絡，大多數企業都沒有形成職能明確的管理網絡，部門職責不清，現有管理人員的綜合素質不高，尤其是缺乏專職合同管理人員；（2）沒有規范的合同管理工作流程，工作要求及職責不明確，且管理方式還以手工管理方式為主，合同管理水平低下，使得施工項目工程的管理和執行得不到有效保障；（3）沒有規范的文檔管理制度，在簽訂書面合同時，往往不夠規范，周期長，合同履行過程中不夠理想且易給企業造成不可預計的損失；（4）合同管理數據不能形成統一規范的管理，丟失現象嚴重，查找調用費時費力，造成后期合同管理困難?？偟恼f來，合同體系不規范不健全，合同管理水平低，仍是我國建筑行業普遍存在的現象。基于此，傳統的合同管理已無法滿足現代化建設工程項目發展的需求。2.工程項目合同規范化管理建設存在的問題。存在的問題主要如下：2.1思想認識不足，投入力度不夠。大多數企業對合同管理的重要性認識不夠，沒有建立完善的合同管理機構，對合同風險缺乏防范意識，沒有認識到合同管理是企業管理不可或缺的重要組成部分。因此在機構設置、人員配備和經費等方面支持不夠。2.2工程項目合同管理流程不夠明確，職責不清。大多數企業都沒有制訂統一規范的合同管理工程流程，由于缺乏統一的要求，各部門權責不分明，意見很難統一，造成權力大家爭、責任大家推的局面。甚至有些企業合同管理部門與其它相關部門缺乏溝通，各自為政，造成合同管理脫節，效率低下。這些都是企業管理之大忌，最終將給企業帶來重大的隱患。2.3合同文檔不規范不統一。建筑行業是一個高風險行業，需要有規范統一的合同文檔來全面體現雙方的責任、權利和風險。但有些業主和承包商不能完全按照合同規范文本簽訂合同，采用一些自制的、不規范的文本進行簽約。有些業主甚至通過自制的、籠統的、含糊的文本條件，避重就輕，轉嫁工程風險。2.4合同監督管理不到位?，F階段，在工程項目合同管理過程中，合同的申報審批、談判簽約、合同評審、履行等整個環節因無規范化管理，難以對合同全過程進行嚴格的監督和管理。2.5工程項目合同管理中信息化程度還比較低。不少企業在進行工程項目合同管理的過程中，常常還是以傳統的手工操作為主要的管理方式，比如，在簽約前的合同審批和評審環節，涉及人員眾多，程序復雜，周期長，造成有些合同長時間不能簽定，嚴重影響工程項目的進展。不僅在一定程度上增加了建筑工程項目合同管理的成本費用，還嚴重影響了建筑工程項目合同管理效率，制約了建筑工程項目合同管理的現代化進程。2.6合同管理人員素質不高。許多企業合同管理人員思想品德不過硬，文化水平不高，業務不精通，沒有受過正規的法律教育，缺乏系統的法律知識，無法對合同涉及的各項法律問題作出正確判斷，無法對合同進行有效的管理。

三、實現工程項目合同規范化管理的措施

規范化的本質是“統一”，目的是“獲得最佳秩序和社會效益”，這也是規范化的基本出發點，是建設工程合同管理規范化的根本目的。針對以上工程項目合同管理的現狀和存在問題，筆者提出以下幾點措施對規范化管理建設進行探討。1.加強思想引導，加大宣傳力度，制定科學合理的合同規范化管理建設實施措施。不斷強化思想的引導，加大宣傳的力度，讓工程企業的主要領導和相關管理人員樹立正確的工程合同管理意識，促進企業對工程項目合同管理的重視。積極組織工作人員學習建筑企業相關的法律法規和合同管理知識，尤其是對于相關的《合同法》、《建筑法》等，從根本上提升從業人員的法律意識和專業知識，進而制定科學合理的合同規范化管理建設實施措施，有效增強建筑工程項目合同管理水平。2.結合行業特點，引進技術，建設集合度較高的工程項目合同統一管理平臺。傳統的管理方法效率相對較低，在當前信息化時代，運用計算機技術、網絡技術和通信技術來進行合同管理是現代企業合同管理的必然趨勢。應鼓勵工程企業根據相關工程行業的實際情況，結合企業自身特點，引進相關科學技術，以合同相關法律法規作為基本原則，結合合同操作全過程中的因素，構建具有網上申報、審批、審查、簽訂管理、履行管理、數據統計、數據分析匯總等功能，屬于企業自己的集合度較高的工程項目合同統一管理平臺，有效推進本企業工程合同規范化管理進程。3.建立工程項目合同規范化管理流程。要確保工程項目合同統一管理平臺有效運作，實現工程合同的規范化管理，筆者認為前提是需建立統一且規范的合同管理流程。首先，企業需形成一個完善的合同管理網絡，明確合同主管部門、承辦部門及其它相關部門的工作職責及要求，從而保障統一管理平臺各個環節運作的有效性。其次，企業需形成一個標準化的合同操作流程，明確每個操作環節的功能及要求，以及操作的標準流程指向，使操作人員有明晰、規范的工作指南，從而確保統一管理平臺快速、有效、規范的運作。最后，企業還應制定一系列與合同相關的統一標準程序文件，如在建工程一覽表、合同項目申報表、合同評審表、合同標準模板、合同管理數據臺帳等，以保障統一管理平臺操作的有效性。建立工程項目合同的規范化管理流程，除了能夠保障統一管理平臺的有效運作，還能夠全面完善合同管理數據，易于對合同各個環節的控制，易于對合同項目全過程的監管，也易于企業管理層查閱調用合同管理數據，快速做出經營管理決策。

四、結語

第2篇：規范合同管理流程范文

一、電子商務合同規范化建設的意義

首先，是市場經濟發展的內在要求。隨著市場經濟機制的發展和完善，傳統的合同管理已經不能適應企業快速發展的經營需要，而電子商務合同在節約交易成本、提高工作效率、降低經營風險等方面成效顯著，所以，廣泛應用并且使之規范化，這是企業市場經濟發展的要求。

其次，是企業規范化建設的需要。企業持續穩定地發展，在很大程度上歸功于企業管理的科學性和規范性，所以，企業管理的規范化建設體現在方方面面，作為企業管理的一部分，電子商務必須規范化建設必須與企業的規范化建設保持高度一致，才不會拖后腿。

第三，是企業增強競爭力的需要。有市場就有競爭，企業在經營過程中時刻都存在競爭，提高競爭力是企業發展壯大的根本。加強企業電子商務合同的規范化管理，建立行之有效的合同管理制度，才能提高企業的綜合競爭力，促進企業健康有序地發展。

二、電子商務合同規范化建設的途徑

（一）規范文本

一是簽訂有效合同。切實掌握住締約資格、履行能力、締約要件缺失等環節，避免在根本不具備條件的情況下簽訂合同，如無權人訂立的合同、單位內部不具備簽約資格的職能部門對外訂立的合同、不具有獨立享有民事權利和承擔民事責任主體訂立的合同等等。二是嚴謹合同文字。嚴謹是合同的命脈，不嚴謹就是不準確，就容易發生歧義和誤解，導致合同難以履行或引起爭議。依法訂立的有效的合同，應當體現雙方的真實意愿。而這種體現只有靠準確明晰的合同文字。三是清晰明確地表述合同條款。如果合同內容不全面、不完整，不明確，有缺陷、有漏洞、前后矛盾等，就會造成具體執行時的困難。故而要形成統一標準、達成共識，避免糾紛。同時要對其進行周密的預計和詳細的規定，同時在條款里真實、明晰而準確地表述。

（二）規范制度

一是加強企業內部合同管理。建立以合同管理為核心的組織機構，明確合同管理的工作流程，在管理過程中抓住“四個環節”，將合同管理融入項目管理全過程，提高經濟和社會效益，增加企業的實力，實現生產經營的良性運行。二是重視合同文本分析及合同變更管理

合同文本分析著重兩個部分，第一是合同的合法性。包括：當事人是否具備相應資格；合同內容是否符合《合同法》和其他各種法律的要求。第二是合同的完備性分析。包括合同涉及的問題是否全面、合同用詞是否準確等等。三是建立電子合同管理信息系統。信息化管理給工程項目管理提供了一種先進的管理手段。合同在簽訂、履行乃至終結過程中會產生大量的信息資源，這些信息資源既是現有合同的總結，又為今后的合同管理提供寶貴的經驗資料。

（三）規范流程

操作程序是執行的依據，程序科學合理，工作才會有條有理，才能取得良好的效果，合同愿景才能夠順利實現。故而要在合同簽署、合同履行、合同關閉三個環節制定詳盡周密的工作流程，才可以保證在操作和執行過程中不出偏差和紕漏。

1、合同簽署階段

一是加強資信審查。首先要對合作單位進行資信調查，對重大合同可委托中介機構或律師進行，確保合同主體具有民事行為能力和民事行為能力。其次要對合同主體方提供的資信資料要進行核實，向對方當地工商部門進行咨詢，必須要時可親自到對方進行調查。再次要求對方提供的資信復印件必須加蓋單位公章，有法人簽字，身份證復印件必須有本人簽字。二是嚴守合同簽署流程。嚴格按照合同簽訂流程進行簽署，必須做到先簽合同后施工。對于重要重大合同，可咨詢外聘律師，力求合同條款約定嚴密。對于違約、爭議解決、質量保證、法院管轄等重要條款要約定清晰，明確責任。規定合同會簽部門必須寫清會簽者意見、會簽日期，否則退回主辦單位。

2、合同履行階段

一是實行動態管理。為防止合同簽署后，束之高閣的現象，在實踐過程，洪荊處采用動態管理的辦法，采取定期不定期對合同履行情況進行檢查，一般合同管理部門對合同一個月檢查一次，要求合同主辦部門兩周進行一次檢查。二是嚴把結算環節。為杜絕合同履行過程中不按合同約定進度付款甚至付款隨意的現象，在實踐過程中，合同管理部門嚴格審查，不按合同約定結算，堅決不予簽字放行。三是加強資料管理。嚴格執行工程資料保證金條款，工程資料不交齊，一律不予簽字確認，各項資料在規定期限內必須歸檔保存。四是加強督促檢查。經常加強合同履行檢查，對于合同履行過程中內容變動較大的，如超標的20%以上，要及時履行合同變更手續，避免合同漏洞。

3、合同關閉階段

一是加強教育力度及時提醒。在合同關閉流程中，個別合同主辦單位對合同關閉重視不夠，主要是對合同關閉的意義認識不清，沒有意識到合同關閉是合同管理流程控制中，最后一次彌補過失、拾遺補闕的機會，關鍵要加強教育，提高合同管理部門和人員的素質。二是與質量保證條款掛鉤。在實踐過程中，有些合同主辦單位，合同關閉不及時，導致合同長期無法形成閉環管理，不利于提高合同管理和控制的水平，可以與質量保修條款掛鉤，合同管理部門可以要求，合同主辦部門在合同未閉時不能辦理質保金結算手續。三是及時歸檔，加強考核。合同關閉后，要及時歸檔，對不能按時關閉合同的單位和負責人進行考核，將其與經濟責任制考核掛鉤，嚴格獎懲兌現。

第3篇：規范合同管理流程范文

合同管理信息系統在開發設計過程中，需重點考慮起草合同和變更合同在審核處理過程中的狀態轉換情況。起草合同一旦錄入則置為待發送狀態，在進行審核時，會依據實際情況產生審核通過或審核未通過的狀態。在合同進行結項操作后還可以進行取消操作，恢復到審核通過狀態。起草合同狀態為審核通過時，如果需要對合同狀態進行修改，則需要啟動合同變更流程，變更合同的狀態與起草合同的狀態相同。審核通過的變更合同在審核通過狀態下可以再次進行變更。結項狀態的合同不能進行任何修改操作，如需要進行修改，則必須取消結項操作，將合同置為審核通過狀態，然后使用變更合同的流程對其進行修改。同時，系統應重點解決合同的起草、評審和執行情況監控，主要有合同起草和合同變更2個流程合同變更流程在新增合同審核通過后進行。業務流程。

2系統設計

2.1總體架構

合同管理信息系統總體構架共劃分為4層。

（1）數據層：主要用于數據的存儲，為其它各層提供基礎的數據支持。包括合同信息、變更信息審核信息、附件信息、統計信息、基礎信息6個數據庫

（2）支持層：對系統的基礎和公共功能進行整合，形成平臺，主要包括：組織機構管理、數據字典管理、數據導出管理、角色管理、權限管理、登陸管理等模塊。

（3）業務層：業務層是合同業務處理的核心內容，基于數據層和基礎層建立，包括：合同起草管理。合同變更管理、財務信息管理、合同執行管理和合同模板管理5個模塊。

（4）訪問層：使用平臺層的登陸管理，進行認證后，對業務和平臺操作在頁面中進行統一展現。

2.2系統功能設計

按照系統功能分析結果，為實現系統建設的目標，系統在提供人員部門、角色管理等基礎功能的情況下，需要實現5個應用系統的功能，主要包括合同起草管理、合同變更管理、財務信息管理、合同執行管理和合同模板管理。各業務模塊基于支持層建立，是實現企業合同管理規范的關鍵。起草合同在審核通過后，可以進行合同變更，變更合同也必須在審核后才能生效。起草合同和變更合同進入執行管理。只有錄入了財務數據的合同才能進行結項管理。在進行收、付款合同統計和合同管理統計時，不區分是否為結項合同。合同管理信息系統各子系統關系。

2.2.1合同起草管理起草合同管理是辦理合同業務的入口，為合同管理人員起草合同時使用，在此處提供新合同信息、審核未通過合同信息、待辦事項的提醒等功能。系統中要管理的合同關鍵信息包括合同基本信息（名稱、類別、對方單位、簽訂日期、起止日期、簽訂人等）、財務信息（合同金額、計劃到付款信息、多部門聯合分劈信息等）、合同文本等。

2.2.2合同變更管理當已簽訂的正式合同需要變更時，由合同管理人員發起變更申請業務流程。此功能主要包括合同內容修改和合同變更申請的提交，以及對未通過審核的變更合同的修改，并提供合同變更歷史和審核意見的跟蹤查看功能。

2.2.3財務信息管理財務人員對已簽訂的合同進行日常管理。包括財務工作號記錄、實際到付款信息、發票開具與接收信息、稅款信息等。

2.2.4合同執行管理執行管理功能主要對合同的執行情況進行監控和管理，重點是對合同查詢和統計功能。

（1）收/付款提醒：依據收付款計劃，提醒合同管理人員近期收付款信息；

（2）結項管理：當合同履行完成時，進行合同的結項操作，同時應對特殊情況，系統支付解除結項功能；

（3）查詢與統計：在對合同進行分類別、分形式管理的基礎上，重點統計與分析系統的收/付款情況、稅款情況、開具發票等。

2.2.5合同模板管理針對鐵路科研企業合同種類多而雜的特點，方便合同起草人正確的使用最新的合同模板，系統提供外部合同模板、企業內部合同模板以及版本管理。

2.2.6系統管理功能模塊主要為以上系統功能提供支持，主要包括組織機構管理、角色權限、人員管理、數據字典管理和系統日志等功能。其中數據字典涵蓋了合同內容中的所有選擇項的內容，包括合同類別、企業實體等內容，并與查詢與統計功能緊密銜接。

3結束語

第4篇：規范合同管理流程范文

【關鍵詞】 高校； 內部控制； 經濟合同； 合同管理； 全過程

【中圖分類號】 F237；G647.5 【文獻標識碼】 A 【文章編號】 1004-5937（2016）19-0087-05

一、引言

隨著高等教育事業的不斷發展，高校在人才培養、科學研究、社會服務、文化傳承等方面的對外交流與合作不斷加強，在交流與合作過程中，所需簽訂的各類合同應運而生。黨的十八屆三中全會確立了全面深化改革的總體目標，高等教育領域深化綜合改革不斷推進，高校越來越多地參與各類市場經濟活動，對外經濟合作日趨頻繁，高校所涉及的各類經濟合同也層出不窮。自從財政性教育經費支出占GDP比例實現4%以后，國內經濟形勢和社會對教育的關注發生變化，社會對教育的關注已由幫助教育呼吁增加投入，轉變為更關注教育經費的合法合規使用和產出效益。經濟合同管理（以下簡稱合同管理）作為高校經費使用與規范管理的途徑、媒介和手段，重要性尤為突出。

隨著財政部《行政事業單位內部控制規范（試行）》的實施，行政事業單位的內部控制逐漸成為包括非營利組織在內的經濟實體的關注重點[ 1 ]。高校合同管理作為內部控制業務層面的重要內容，存在風險管理意識薄弱，缺少預算管理、歸口管理等現象，導致高校承受經濟損失、法律糾紛、名譽受損的風險，從而影響了高校教育事業的健康和可持續發展。加強高校合同管理的內部控制建設，實行經濟合同全過程內部控制管理已經刻不容緩。

二、高校經濟合同管理的現狀

（一）管理主體和分工不明確

高校經濟合同管理納入學校行政管理隸屬關系的大框架中，沒有嚴格制定歸口管理的模式，造成合同管理秩序混亂。如基建合同由基建部門管理，資產租賃合同以及維修合同由后勤部門管理，物資采購合同由資產處管理，聯合辦學合同由各二級學院管理等。這種多頭對外、多頭管理的模式使得學校不能全面掌握對外經濟合作內容，造成學校資源和資金留置在外，易發生業務部門坐收坐支，給學校帶來經濟風險。

（二）流程設計和崗位管理不合理

不少高校的合同管理流程不夠科學合理，有的高校過于復雜煩瑣，有的高校過于簡單。流程中沒有必要的牽制和審批環節，流程管理形同虛設；沒有有效的審批授權管理，合同金額不論多大均由某一個人審批；存在一個人包干全部合同管理的現象，從申請到審核再到執行和監督，沒有形成有效的崗位分離，沒有設置互相牽制的崗位，不能形成互相監督檢查機制[ 2 ]。

（三）預算控制不嚴肅

高校對合同預算編制不夠重視，預算編制未細化，并且監管力度不強導致預算執行很隨意，往往沒有嚴格按照“先預算―后計劃―再實施”的程序進行。如高校采購合同的簽訂遇到的首要門檻就是預算編制，而實踐中多數高校對采購項目并未進行充分調研和認證，導致預算編制忽高忽低，加之后期執行的隨意性導致預算與實際相脫節，難以達到“無預算不執行、有預算不超支”的目標。

（四）風險防范意識淡薄

高校管理人員長期受計劃經濟觀念的影響，難以適應市場經濟的氛圍，缺乏法律知識的認知和風險防范意識，對于經濟合同的簽訂存在應付了事的態度和“走形式”的思想，“內部解決”、“暗箱操作”等情況普遍存在，合同的執行更看重習慣和人情而忽視合同條款的簽訂。合同管理過程中各部門職責多流于形式，使得高校經濟合同風險得不到有效控制，法律糾紛和違約現象屢見不鮮[ 3 ]。

（五）審計監督工作不到位

高校經濟合同受部門眾多、時間跨度較大等因素的影響在簽訂及執行過程中存在許多隱患，尤其是在基建及批量采購等大額合作項目上更易出現[ 4 ]。高校在對外經濟合作上設置了審計監督環節，但基本是宏觀制度層面的要求，并沒有確立各環節的管理細則，致使審計監督部門在合同訂立和執行過程中一直處于相對被動狀態，對經濟合同的管理難以做到實質性控制。

（六）合同歸檔管理不規范

多數高校尚未建立完善的合同檔案管理制度。合同檔案分散在各相關業務部門，沒有配備合同專員進行集中統一管理。同時，高校合同檔案管理尚未引進合同管理信息系統，依然采取手工作業的方式，信息采集和維護手段較為落后，導致合同檔案的登記、更新不及時或遺漏，不便于后期工作人員的查閱和使用，影響了合同內容的信息化展示，校領導和相關部門難以掌握學校的對外經濟活動情況，給高校帶來潛在的經濟風險[ 5 ]。

三、高校經濟合同管理現狀的原因分析

（一）合同管理制度體系建設不健全

1.授權審批制度不規范

高校實行校長負責制即高校對外經濟合作必須以校長作為合同的法定簽約人，未經授權任何二級單位或個人均不得擅自對外簽約合作關系。而實際工作中，由于經濟合同簽訂的時效問題，從前期調研到最終簽訂往往都是由有合同需求的二級業務部門自行完成，未實行有效的逐級授權審批負責制，因此經常出現合同管理流程上的不合理。

2.合同管理實施缺少崗位牽制

高校合同不同于其他事業單位，具有其自身鮮明的特點，應切合實際制定相關實施細則。盡管各高校紛紛出臺了合同管理規定，但內容上并沒有細化。對合同立項、協商、擬定、審核、簽約、歸檔、執行等各個環節的配套制度并沒有進行全面細致的部署，未實現有效的崗位牽制，導致當前高校合同管理的松散、混亂。

3.監督體系不完善

合同監管是一個動態過程，貫穿高校對外經濟合作活動的始終。高校雖設立了紀檢審計部門，對合同的審核和簽訂進行了合法合規性審查，卻沒有利用其部門職責，跟蹤監督合同執行情況，也沒有結合財務部門制定的預算方案審計學校實時用款情況，因此合同執行過程中發生的糾紛等問題難以及時反饋和解決。

4.責任追究制度不嚴格

對合同管理情況實施嚴格的考核獎懲機制能夠有效促進各項工作環節的規范化。高校普遍存在重獎輕罰或重獎不罰的現象，工作出問題無人買單或一味遷就責任人，不能嚴格制定和落實問責機制，難以形成良性的責任導向，不利于高校內控機制的有效運行。

（二）管理組織架構設計不合理

合同管理沒有頂層設計，在實施環節也沒有歸口管理部門，沒有形成分工合作、有效協調的管理機制。職能部門之間職責劃分不明確，在責任和義務面前互相推諉，在權力和利益面前互相爭搶。

（三）信息化建設落后

1.對合同信息管理系統的應用不重視

合同管理信息化要求對合同實施以無紙化為目標的辦公模式。高校合同多為手工管理，往往需要耗費大量的精力和人力；即便部分高校已經引入合同管理系統，但尚未與財務系統連接，無法提取財務系統中已有的確切信息，不能掌握合同支付進度，增加了合同執行過程中潛在的經濟風險。

2.“信息孤島”阻礙信息公開和民主監督

良好的信息溝通平臺能保證信息的及時性，有利于高校經濟業務活動的開展。高校各職能部門之間、各業務人員之間缺少工作的互動與信息的交流，沒有積極、動態地投入到對外合作的每一個環節中，使得合同信息失去時效性和真實性。系統與系統之間缺少數據互通共享，各自為政，封閉保守。更為重要的是影響和阻礙了信息公開和民主監督的開展。

（四）缺少合同管理專業人才

高校注重對外經濟活動效益，忽視了對管理人員職業道德、法制教育等方面的培訓，并且由于高校合同管理員并非專業出身，使得管理者對合同風險管控的必要性認知不足，法律意識淡薄，導致了管、辦及監督各相關部門實際工作的隨意性。高校經濟合同管理涉及領域廣泛，包括會計、審計、基建、法律等專業性很強的學科知識。現階段，對于配備這類具有扎實專業基礎的管理人才是多數高校合同管理工作的一個瓶頸。同時，高校對現有管理人員的專業能力培訓不夠重視，使得合同管理水平停滯不前。

（五）缺少合同執行績效評價

高校對合同管理沒有樹立績效觀念，績效意識薄弱。沒有設置合理的業務考核指標體系，沒有明確合同管理流程中的崗位責任制。對于合同的簽訂、履行、保管等各環節的管理情況缺少考評。另外，對合同項目本身的執行也缺少績效評價，產生的經濟效益和社會效益沒有具體評價和考量。

四、加強高校經濟合同管理的對策與建議

遵循高校內部控制的全面性、重要性、制衡性、適應性、文化性和創新性原則，按照不相容崗位相分離、內部授權審批控制、歸口管理、預算控制、財產保護控制、會計控制、單據控制、信息內部公開，以及記錄控制、財務分析控制、績效考評等控制方法，結合高校實際情況，筆者認為應從以下方面加強高校合同管理[ 6 ]。

（一）規范合同管理工作流程

合理設置合同管理流程，明確各業務環節所對應的管理部門，建立職能部門之間分工負責、稽核牽制的流程體系。具體見經濟合同管理一般流程圖（圖1）和以采購合同為例的經濟合同內控流程圖（圖2）。

（二）加強合同管理內部控制制度建設和制度執行力

制度建設是管理工作的基石。為了高校經濟活動的規范化和科學化，首先要以完善制度為目標，健全的管理制度體系才是高校內部控制建設的大方向。第一，要根據《合同法》等法律政策和高校實際情況建立高校合同管理辦法，對合同的策劃、立項、談判、編制、會審、簽訂、歸檔、執行等各個環節進行全面部署，實行崗位分離，達到有效內部牽制的目的。第二，要建立合同管理辦法配套制度，對合同運作過程中的每個環節制定相應的實施細則，使每個程序的執行都有據可依。相關配套制度主要涵蓋授權審批制度、檔案管理制度、考核追究制度、歸口管理制度等。嚴格執行各項制度，落實責任追究，提高制度執行力，制度建設才有實際效果，合同管理工作才能順利有效地開展[ 7 ]。

（三）落實合同全程性跟蹤監督管理

合同管理是全程性、動態性的管理，從前期策劃到簽訂后的執行以及歸檔，都要進行實時監管，并指定專員跟蹤合同管理工作的各個環節。對于重點崗位要突出監控力度，或不定期采取輪崗制，在監督管理的過程中要把領導干部經濟責任審計制度日?；⒁幏痘?。使用合同管理跟蹤提醒系統，使合同從簽訂到履行完畢的各個環節清晰流暢，能夠隨時查看合同進度和執行情況，發現問題也能及時采取應對措施，很大程度上提高了工作效率和效果。

（四）嚴格財務預算控制

預算管理是高校內部控制的重要環節。加強合同預算管理，科學合理地編制合同執行預算，并按照精細化管理要求全面細致地測算合同執行全過程的預算。在合同執行期間，確保?？顚Ｓ?，維護預算的嚴肅性，遇到實際重大變化，如確需變更預算的，需按照原申報程序和審批權限進行調整。加強年度合同預算結余管理，對于當年已經完工合同項目，應收回合同預算余額；對于跨年度的合同項目應按照規定進行年度間結轉。

預算控制除了要對單位的經濟活動和資源使用情況進行事前安排，還要進行事中和事后監督控制，財務部門定期提供合同預算執行情況報告，審計部門對報告進行分析并提出建設性意見，以保證學校經濟活動的開展能夠嚴格按照預算機制進行。

（五）重視對合同管理人員的培養

領導的態度和合同管理人員的素質是高校合同管理水平能否真正提高的重要因素，因此，樹立積極的工作態度，加強人員的綜合素質，有利于高校管理水平的提升。重視對合同管理人員的法制和道德教育，使他們樹立遵紀守法、勤政廉潔的理念，創造良好的管理工作環境。提高合同管理人員的業務技能，定期組織相關業務人員的專業培訓，如聯系兄弟院校交流討論、實地考察合同管理工作突出的單位、邀請業內專家來校指導或通過公開招聘、競爭上崗等多種方式選聘優秀人才來壯大管理隊伍等。

（六）推進合同信息化管理

高校合同管理信息化建設應納入學校管理信息系統的統一規劃。信息技術部負責合同管理信息系統的開發、購置、運行、維護和安全保障，建立統一的信息共享平臺，實現不同系統間數據共享。將合同管理從簽訂到履行完畢的各個環節流程納入信息化系統，有效地利用軟件功能進行控制并提高管理效益。歸口管理部門應設置專員對合同檔案進行整合歸檔，分類統計、連續編號，確保紙質檔案信息與系統信息相互對應、口徑一致，方便后期監督調閱。

（七）建立合同管理考核評價機制

高校應當建立和完善合同管理人員的激勵約束機制，設置合理的業務考核指標體系，明確合同管理流程中的崗位責任制。對于合同的簽訂、履行、保管等各環節的管理情況進行考評，出現問題時客觀地分析原因，落實責任追究，形成良性的責任導向，避免合同管理流于形式，并以此作為確定合同管理人員薪酬和職級調整等方面的重要參考依據。

五、討論

學者們對高校內部控制的研究觀點基本分為兩大類：一是全面內部控制，其控制內容不僅包括高校的經濟事務，還包括非經濟事務，比如教學事務、學生事務、科研事務、人事事務等[ 8 ]；二是非全面內部控制，其控制內容主要針對高校經濟業務，比如預算業務、收支業務、政府采購業務、資產管理、建設項目、經濟合同等。按照這兩類思想，對高校合同的內部控制也存在兩種觀點：一是全部合同，既包括不涉及經濟的業務合同，也包括經濟合同；二是僅指經濟合同。本文雖然是針對高校經濟合同所進行的研究，但筆者認為其他非經濟業務合同應參照經濟合同的管理程序執行。因為，非經濟業務合同在各個環節上同樣存在法律風險、當事人員廉政風險、合同違約導致高校聲譽受損風險等，所以在其策劃、簽訂、執行、歸檔、評價、信息公開等環節也應該嚴格按照經濟合同的管理規范執行，這也是高校內部控制全面性原則、創新性原則的體現。

【參考文獻】

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[2] 朱錦余.合同管理流程及其主要風險分析與控制研究[J].會計之友，2009（5）：4-7.

[3] 程秋梅.論法治視域下高校經濟合同管理[J].教育財會研究，2009（2）：15-19.

[4] 廖云.新時期高校參與經濟活動的風險探究[J].經濟觀察，2013（31）：12-13.

[5] 史為業.高校合同管理的路徑探析[J].會計之友，2010（10）：84-86.

[6] 陳峰，薛武昭.關于高校財務管理有效性問題的幾點思考[J].會計之友，2012（13）：109-111.

第5篇：規范合同管理流程范文

1.1合同簽訂方面存在的問題

1.1.1合同文本格式問題。

部分電力企業在簽訂合同時，沒有對合同給以高度重視，致使合同出現內容不全、文字不嚴謹、條款格式不符等問題，使合同簽訂存在很大風險。在合同條款中，雙方當事人的權利和義務沒有得到明確，履約內容比較模糊，文本格式不標準等，使合同存在很多瑕疵，致使合同簽訂出現很多糾紛。

1.1.2合同簽訂不夠慎重。

在簽訂合同時，電力企業的當事人沒有對簽約對方進行全面、仔細、深入的調查，沒有按照我國《合同法》相關規定進行合同簽訂處理，致使合同簽約存在不夠慎重的問題，合同內容不夠真實、可靠，最終給企業帶來巨大經濟損失。

1.2合同管理方面存在的問題

1.2.1合同管理認識不到位。

由于合同管理方面的法律規章制度還不夠完善，致使電力企業對合同管理存在認識不到位的問題，導致合同管理只存在于表面形式化。在實踐過程中，合同管理的相關制度得不到真正落實，合同管理根本無法滲透到企業生產、銷售等過程中，給企業長遠發展帶來極大影響。

1.2.2合同管理機制不完善。

在電力企業運行過程中，合同管理沒有完善的機制，沒有根據公司的運營情況，制定相應的合同管理制度，致使合同管理工作人員的工作效率無法得到提高，導致各種合同管理問題出現。部分電路企業中，合同管理流程繁瑣，致使合同會簽無法快速完成，給企業正常運營帶來嚴重影響，導致合同管理規范化和效率存在極大矛盾。

1.2.3合同管理模式不科學。

在進行合同管理時，電力企業采取的管理模式是根據合同編號進行，但沒有對合同進行分類整理，也沒有對合同設定相應的系統編碼規則，致使合同管理工作量非常大、難度較高，給合同管理規范化發展造成極大阻礙。

1.2.4管理人員素質不夠高。

電力企業合同管理中，工作人員普遍存在法律意識淡薄、責任心不強、專業技術水平較低等問題，致使合同管理工作人員的整體素質不夠高，從而導致電力企業合同出現一些不必要的風險。

2電力企業合同管理規范化的策略

在實踐過程中，電力企業合同管理規范化，需要注意以下幾個方面：

2.1合同簽訂應注意的要點。

首先，在簽訂合同時，必須對資信和資格等進行全面、深入調查，同時，雙方當事人要明確了解合同內容，以及應注意的相關事項。例如：企業的信譽情況、簽約人的真實法定代表人身份等。然后，合同的格式，一般采用書面格式合同，簽訂時遵循足跡清晰、語句通順、詞意清晰等，并確保時間、地點等準確無誤，同時，對價格、企業公章等進行確認，嚴禁不合法、不具備法律效益的情況出現。最后，根據我國《合同法》和《公司法》的相關規定進行合同簽訂，以清楚知道雙方的義務、權利和違約責任等，避免合同無效和上當受騙等情況發生。

2.2合同管理應采取的策略。

首先，提高對合同管理的認識，從根本上重視合同管理規范化，增強全體工作人員的合同管理意識，以不斷提高企業管理水平，促進企業經濟效益不斷提升。然后，根據電力企業實際運行情況，健全合同管理機制，制定相應的管理制度和考核標準，明確各部門的職責和義務，規范合同管理流程，以不斷加強對合同管理人員的管理和監督，提高工作人員的工作效率。與此同時，注重合同管理工作人員的專業培訓，讓他們不斷學習先進管理模式和技術，使合同管理相關制度得到真正落實，實現合同的全方位、系統化、動態管理。企業對合同管理工作人員進行專業培訓，才能讓工作人員的業務技能更加熟練、專業技能更強，為企業經濟效益不斷增長提供有力支持。最后，加強合同簽訂過程的風險方法，明確合同簽訂時雙方的權利和義務，提高對法律顧問的重視，避免合同糾紛問題出現，讓合同管理貫穿到企業整個生產、銷售和服務的全過程，以促進電力企業合同管理規范化發展。另外，當違約情況出現時，企業必須采取有效策略，及時進行處理，在保障雙方權益的情況下，合理進行賠償支付，以降低企業的經濟損失。

3結束語

第6篇：規范合同管理流程范文

（一）傳統體制的影響

傳統體制的影響使得大部分的煤炭企業認為，企業的安全管理放在第一位就可以了，而忽視了整個合同訂立的相關情況，導致相應的合同管理流于形式，沒有發揮相應的作用。雖然煤炭企業的發展有相關的規章制度，但是其制度只是流于形式，可操作性相對較弱，工作上不易執行等。這些體制的影響主要體現在相關人員的法律合同的意識相對薄弱，合同不簽訂，關系合同存在，人情擔保嚴重等現象，這些現象減小了相關合同管理部門的作用，使得整個經濟合同處于無效狀態以及缺乏相應的監管體系。

（二）管理體系不規范

合同管理體系的不規范是煤炭企業經營發展的硬傷，由于我國傳統經濟的影響，現在的大部分煤炭企業仍然處于粗放型管理的狀態，沒有建立完善的現代管理制度，合同制度的健全也只是紙上談兵。雖然部分的煤炭企業出臺了相關的管理條例，但是這些制度的執行缺乏可操作性，在真正的工作環境中不容易實施。

（三）管理流程不嚴謹

合同管理的流程不嚴謹是現下的合同管理中最容易出現的一個問題。相關的合同管理人員在進行合同簽訂前沒有進行詳實的調查工作，沒有對簽訂人的主體資格，履行合同的能力以及相應的資信狀況等進行深入的了解，僅僅以一定的關系介紹形式進行合同的簽訂，造成了相應的人事風險，給企業帶來一定的損失。同時，在合同簽訂的過程中，對于整個合同的簽訂審查工作較為隨意，導致條款的審查不夠細致，提升了整個違約率以及相應的違約成本。合同的短期管理較差，現在的煤炭企業比較看重短時間的合同簽訂工作，對于合同的履行不重視，沒有對具體的合同部分以及人員進行合同履行狀況的確定，導致后期的合同執行過程中，沒有履行到位以及不協作的情況發生。更有甚者，將合同檔案類證件的管理形同虛設，沒有進行相關的保存入檔的工作，并且在與用工人員發生勞動糾紛的時候，沒有找到相應的合同，給企業造成較大的傷害。

二、合同管理問題的對策

（一）建立相關的管理人員

相關的專職人員的設立可以規范整個企業的合同管理工作，對企業存在的一系列合同上的問題進行全面的梳理，通過規章制度的建立方法來保障整個合同的簽訂，履行以及存檔的安全。對于合同中存在的問題，進行全面的整理，由上至下地對合同簽訂的整個過程進行綜合性分析。加強整個合同管理的規范性，通過使用統一格式的合同文本規范合同的形為，解決由于管理人員的法律水平欠缺以及語言水平較低所產生的管理問題，對于合同中承擔責任的一方進行明確的定責，方便整個合同問題的解決。

（二）重視合同管理的作用

合同管理最重要的工作之一，便是對整個合同檔案進行相關的保存工作。通過建立相應的合同，以明確整個客戶層面的信譽。合同的建立不僅是對工作人員的形為進行良好的約束，也是對不守約的客戶等進行相應的黑名單制度的制定，通過剝奪相應的資格以完成本部門的信譽的積累，提升用工規范。

（三）規范管理體系

煤炭企業在進行工作的過程中，根據不同的煤礦大小進行人員的設置以及安排，使得整個工程的涉及較廣，而相應的結算資金較少。相關的工作人員忽視了碎片合同中的管理工作，集腋成裘的原理使得零星工程逐漸增多，納入到合同管理中的相關問題也隨之增多。所以在進行工程合同的操作時，必須先進行報告的制定，通過預算的合理定制，確定出最后的合同方案，以精確化的方法量化各方的施工以及責任。

（四）加強管理流程

第7篇：規范合同管理流程范文

關鍵詞：市場經濟；石油企業；合同管理

中圖分類號：D9文獻標識碼：A文章編號：16723198（2013）16014701

1市場經濟下石油企業合同管理存在的問題

1.1缺少締結法律合同的正確意識

石油企業在發展過程中會涉及到為數眾多的貿易交易，但是因為企業自身缺乏積極正確的法律意識，缺乏對自我的法律防范意識，導致在簽署法律文本的同時會有很多的漏洞出現。即使在用口頭合同或者補簽合同，以后還是會存在法律合同方面的糾紛。石油企業在行政公章方面也沒有很細致的管理，如果發生相關的法律糾紛，不僅會影響企業的經濟利益，同時也會對企業的社會形象造成嚴重損害，所以如果沒有進行嚴格規范的書面合同締結，那么會給企業帶來不小的法律風險，石油企業在進行合同的簽署的時候，如果對于合作方沒有進行很好的了解，就盲目的簽了合同，這樣的風險是非常大的，這樣不僅給企業帶來巨大的資金風險，也會隨時倒是破產的可能。所以，一定要都了解好對方的實際情況后再去看是否要簽合同，從而避免不必要的損失。

1.2石油企業管理者對自身和合同管理不夠重視

石油企業法人會去為某些私人關系去擔保，如果遇人不淑就會為自己帶來不小的收益損失，更有甚者會讓企業陷入社會形象遭到損害的泥淖當中。所以就目前的情況來看，如果企業并不具備相應的法人資格，就不要輕易許諾承接擔保，尤其是對于貸款擔保更需要慎重考慮，如果貸款擔保一旦出現問題，那么企業不僅要承受不小的經濟損失，也為企業帶來了信譽和不良的影響，還有可能承擔相應的刑事責任。石油企業管理者在執行合同過程中，因為對于合同中的事情會有根據實際情況變更合同中的內容，這通常要求施工人員做詳細的記錄，如果不記錄不僅會延誤工期也會對向各相關單位和負責有不好的影響。所以只有認真負責的執行，才能保證了合同順利完成，從而避免了很多會出現的問題，

2市場經濟下對于石油企業合同管理的對策

為了更好地發揮合同管理在當下石油企業管理中的重要作用，必須進行更為有效的企業合同管理體系建設，必須從以下幾個方面加強監管措施與制度建設。

2.1加強法律風險防控意識的樹立

合同管理的制定工作必須從企業實際發展情況及未來發展需要出發，必須實現量化管理流程，培養石油企業人員法律法規意識，用法律風險意識以避免合同管理糾紛，以有效的方式來保證企業在合同在簽訂和執行時都能有效的運行。石油企業在實行合同管理方案時，要做到按照流程走，明確權責劃分，分清管理層次，最大限度避免讓企業陷入合同糾紛當中，并且要采取有效措施確保合同的正常運行。隨著在企業發展的同時，不斷建立和完善科學合理管理方案，不斷規范企業對于自身合同管理制度，不斷優化石油企業的規范化，使得完善的合同管理制度為石油企業的發展保駕護航。

2.2加強企業管理者合同管理意識，培養合同管理的水平

石油企業合同管理是一項非常專業的工作，通常他需要非常專業并具有較高法律意識的人才來管理。

企業要不斷加強對合同規范化管理的相關教育與宣傳培訓，要就合同簽訂、管理以及具體執行的流程及操作規范進行人員培訓，要不斷提升企業管理人員在合同管理工作中的實際水平，同時還要不斷加強合同風險防范的措施研究及理論學習。企業還要不斷提升合同管理者在合同條款編訂、審核及研究工作中的實際水平，從而確保管理人員能夠在簽訂合同時有較高的簽約水平，能夠熟練的運用法律知識和專業只是來為企業進行良好的工作，從而保證企業的健康有序發展。大力培養合同管理的專業人才，嚴格持證上崗制度，嚴格績效考評制度，制定出與合同管理相配套的激勵機制與約束機制，從而有效地避免幫助了企業。

3石油企業合同管理的重要作用

石油企業推行合同管理方案對于企業用法律的手段維護企業自身的經濟利益是非常重要的手段。在經濟體制改革的不斷快速發展的今天，合同管理的重要性越來越凸顯出來，為石油企業加快發展和更合理化有著極大的推動作用。石油企業每年都會有很多的合同在簽訂、履行等等。如果只是工商行政管理機關和有關業部門對合同進行管理，是很難達到企業石油合同管理要求的，所以還要從內部來進行管理。石油企業通常都是國有企并且規模都非常的大，每年要對外簽訂大量的建筑工程、勘察設計、工程承包等，同時還需要大量的合同服務等。因此，加強石油企業對的合同的管理，對于石油企業經營管理是十分重要的。

（1）有效的石油企業合同管理對于規范相關的規章制度有著極大的幫助，不僅可以做到有法可依、有章可循，可以避免合同漏洞等。

（2）加強石油企業的合同管理，不僅提高了合同的履約

率，也對企業的口碑和信譽有著良好的提升作用。而對于石油企業而言簽訂合同只是第一步，履行合同才是更重要的下一步。

（3）加強企業合同的管理，使石油企業從簽約前的立項到修訂，以及最后的項目驗收和監督等都有了質量的保證。

（4）加強企業合同管理，對于企業防止經濟糾紛合同是有著極大的幫助的。由于很多合同糾紛都是油各種原因引起的，所以對于條款中表達不明確的、含義模糊的一定要進行仔細地閱讀和更改。只要加強石油企業這方面的管理，就會提高企業執行合同的能力，增強法制觀念，做到防患于未然，很多合同糾紛是可以避免的。

4結論

本文通過對合同管理在石油企業管理中發揮的重要作用進行了描述。總結了石油企業合同管理中存在的問題并且給出了相關的解決方案。加強對于石油企業合同的管理對于企業的發展是非常有幫助的。只要隨著市場經濟的不斷，并且實時的調整相應的對策來更好的發展石油企業的合同管理，就可以為石油企業帶來更多的經濟效益和口碑信譽。

參考文獻

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第8篇：規范合同管理流程范文

論文關鍵詞：風險 環境風險 流程風險

一、合同管理中的風險及其防范

（一）風險的概念

所謂風險是指不確定的事件或條件。一旦發生，將對項目目標產生積極的或消極的影響。風險必然有其原因，而風險一旦發生，則必有后果。在我們的工作中只能在有限的空間和時間內改變風險發生的條件或誘因，降低風險發生的頻率，減少風險損失的程度，而不能完全消除風險。

（二）合同管理中的風險

西方諺語說：“財富的一半來自合同”。由于企業的經營活動是通過一系列的合同體現的，合同既是企業從事經濟活動取得經濟效益的紐帶，同時也是產生糾紛的根源，因而企業合同管理是企業管理的重要組成部分。合同管理是對包括合同的審批與簽訂、履行、變更、終止、違約處理等全過程的管理活動。根據風險源的不同，企業在合同管理過程中的風險可以歸納為：

1．來自企業外部的風險——環境風險

企業的外部環境對企業構成的風險主要表現在：企業的經營活動是否符合政府法規或行業的要求，是否會招致違規行為，是否具備規定的資質（應包括合約雙方）；在合同執行過程中，經濟出現波動、社會環境和自然環境的影響（如氣候對施工或運輸交付行為的影響）所帶來的風險。法律風險取決于法律環境，是基于法律環境產生的與權利義務有關的商業風險。通過對企業的法律環境進行全面深入分析，有助于我們清楚地認識法律風險的成因及范圍，并分析得出其特點，進而有針對性地實施法律風險管理。

2．企業內部管理風險——流程風險

流程風險主要體現在以下方面：企業在投標、簽訂合同時，會面臨諸如技術風險、和財務風險。在合同項目實施的過程中，還會存在諸如資金、生產或服務的質量和進度等技術風險和違約信用風險。如果企業對風險處理的不夠及時、有效，其負面效應可能會破壞企業的商譽。商譽往往是一種無形的資產，就如同商標名稱、定期信貸和良好的客戶關系一樣，都是可以為企業創造巨大收益的重要資源。如果失去商譽，必將影響企業今后的市場開發和銷售業績，甚至為此付出沉重的經濟代價。

（三）合同管理中的風險控制方法

事實證明，風險意識的薄弱將人為地加速風險的發生或加劇風險損失。通常人們在分析不成功或失敗的原因時，一般著重于對合同項目實施過程中眾多因素的分析，往往忽視了合同管理活動中伴隨的各種風險，尤其是合同啟動前的風險。對于合同管理而言，風險伴隨在合同項目執行的全過程之中，并且要特別關注合同簽訂階段的風險。

由于合同管理具有“重復性”。因此，對于一般合同項目的風險控制來說，對于相類似的合同項目，如提供相同產品或服務的合同，或具有相同生產流程或業務流程的合同，其管理過程也具有相似性，也就具有相同的規律可循。所以，針對企業日常經濟活動中大量合同是屬于一般項目的合同這個現實，為提高時效，應采取“流程”管理的方式，即主要應以優化企業的業務流程、建立風險管理制度和建立風險監控機制等方面加強管理。

目前，對于高速發展企業而言，企業已有的制度流程往往嚴重滯后于對風險控制的需求，這已成為普遍的現狀。其原因在于大多數人往往認為：控制是一項不直接增值的活動，而控制本身又需要占用資源，在企業迅速發展的時候，資源當然是優先向銷售和技術等一線傾斜，所以忽視控制的后果必然導致風險爆發，進而使企業的經營利潤受損。

二、長慶油田對合同管理的規定及在合同管理中存在的問題

油田公司法律事務工作是以“事前防范、事中控制、事后補救”的工作方針，“預防為主、訴訟為輔、監管并重”的工作原則，圍繞合同管理頒布各種條文和規定在一定程度上遏制了合同法律風險，預防了糾紛、堵塞了漏洞、排除了陷阱，為生產工作保駕護航。但是，由于法律環境原因、人為原因、體制原因、作業特點等種種原因，依然存在著諸多法律風險。

（一）目前法律環境對油田單位合同管理的影響

1．國家立法的影響

目前和今后一個時期，國家法制建設進程明顯加快，依法治企的緊迫性進一步凸現。特別是國有資產法、物權法、勞動合同法、反壟斷法等法律即將陸續頒布實施，公司體制機制、組織行為、對外交易、勞動關系、政企關系等方面將受到更加嚴格的規范。油氣、土地、水資源及環境是各單位賴以發展的基本條件，對相關立法的反應也很敏感。隨著環境方面的法律逐漸出臺與完善，這些法律將對油田單位行為作出更嚴格的規范，并增大投入和違法成本。這就要求油田單位的合同管理人員對于國家新法律的出臺進行必要的收集與分析，預防法律風險的出現。

2．政府職能轉變的影響

隨著政府管理職能的弱化和市場監督職能的強化，油田各單位法律風險將隨之增加，尤其是各單位面臨陜、甘、寧、晉、蒙等各級政府、眾多行政管理部門的監督，在安全生產、環境保護、土地使用、工商稅務、勞動保障、商業交易、招投標活動等方面，稍有不慎，輕則罰款，重則影響生產，甚至追究刑事責任。這就要求油田各單位合同管理部門與各省、市、縣相關行政部門友好的溝通，遏制法律風險的出現。

（二）在合同管理流程中存在的問題

各單位合同管理遵循以下程序進行：合同立項—資質審查—合同談判或招標—合同文本起草—合同文本審查—合同審批—合同簽字蓋章—合同登記存檔——履行監督——結算付款，在這些環節中存在以下問題：

1．合同簽訂前工作參與程度不夠

立項：各單位年度預算會議和大部分的項目會議限于種種原因未參與，使得合同管理人員在辦理合同手續前不了解項目是否有預算或者是否符合預算，嚴重影響合同工作的效率，導致合同管理工作比較被動，容易出現資金失控的風險。

談判：大部分的合同談判未能參與，使合同管理部門對價格構成不了解，合同細節無法掌握，使得不完善合同出現的機率大大增加。

2．存在一定數量的事后合同

合同是明確甲乙雙方權利義務和約束甲乙方行為的協議，而事后合同起不到應有的約束、規范的作用，一旦發生糾紛，無據可查，法律風險很大。存在事后合同的主要原因有以下兩個方面：

(1)由于在前期對于立項、談判的參與程度不夠，導致缺乏價格依據，因此在合同簽訂時容易出現事后合同的現象。

(2)還有由于生產任務緊張，往往顧于生產，因而忽視了合同的簽訂。所以在合同簽約蓋章這一環節，存在少數合同補簽現象。

3．合同履行監督力度不夠

在合同簽訂完后，還存在合同驗收參與不夠這一現象。如果合同驗收馬虎，將會出現前面所述的違約信用風險，容易發生經濟糾紛。所以，在合同簽訂后，也應注意對合同履行進行監督。

（三）合同管理其他方面存在的問題

1．人員學習和培訓不能滿足法律職業需要

強化合同法律風險意識是識別風險、化解風險的前提，對于法律工作者而言，職業要求很高。因為我廠合同管理人員要經常忙于具體事務，如果不加強人員學習和培訓，將不能滿足油田各單位的合同管理需要，降低工作效率，同時也可能會出現由于業務不精而導致的法律糾紛，從而影響生產大提速的進展。

2．重視和管理程度不夠

(1)目前各單位對于合同管理的重視程度還不夠，沒有建立起一套完整的管理機制，沒有專門的合同統計報表，這使領導對于合同管理的信息不能及時了解，也就不能加強對合同管理工作的監督和管理。

(2)部分管理人員依法經營、規范管理意識淡薄，并帶有明顯的“買方”思想，認為在目前買方市場中，不會發生糾紛，即使發生糾紛，由于我方已占有產品，企業不會遭受損失。孰不知，合同是明確雙方權利義務和雙方行為的協議，一旦交易成為事實，雙方合同關系即告成立，但由于無書面合同，雙方權利義務關系約定不明，一旦發生糾紛，企業利益難以得到有效的法律保護。

三、長慶油田在合同工作中應如何改進

由于合同管理是企業法律顧問事務中的一項重要工作，它不再是簡單的要約、承諾、簽約等內容，而是一種全過程、全方位、科學的管理，因此在合同管理各項規定均已出臺，為管理水平和經濟效益的提高產生巨大的推動力的同時，我認為在以下幾方面工作應加強改進：

（一）繼續健全合同管理的相關規定

要使合同管理規范化、科學化、法律化，首先要從完善制度入手，制定切實可行的合同管理制度，使管理工作有章可循?，F階段長慶油田各單位合同管理制度的主要內容有：合同的歸口管理、簽訂、審批、會簽、審查、登記、備案，法人授權委托辦法、合同糾分處理。但我認為還應加入談判、合同定期統計與考核檢查，合同管理獎懲等。

（二）合同事前參與

加強合同簽訂前的參與就要從以下兩點做起：

1．盡量參加立項時的各種會議，了解立項的內容，同時規劃好以后合同工作的進度；

2．參與到實際談判中去，對談判時的價格構成搞清楚，防止產生價格虛高，為日后的合同簽訂做好鋪墊。

（三）盡可能減少事后合同

1．加強前期立項、談判的參與程度，充分了解價格依據，盡可能防止在合同簽訂時出現事后合同的現象。

2．提高合同管理人員依法經營、規范管理的意識，嚴格合同管理，堅持先簽約后履行的原則，除生產急需或特殊情況，可在交易完成后一定期限內補簽合同外，嚴禁發生事后合同。

3．合同能為生產活動保駕護航，不能因為生產任務緊張而忽視了合同的簽訂。如在生產急需或特殊情況下，需先行交易的，要選擇資信可靠，信譽良好的交易對象，一般是與各單位有合作且未發生問題的交易主體。另外，在交易完成后，要盡快與對方補簽合同。

（四）加強合同管理人員的培訓教育

合同管理人員的業務素質的高低，直接影響著合同管理的質量，他們對合同法律風險的防控起著決定性的作用，他們的合同法律風險意識強，對法律風險的預見性認識的能力就強，防范與控制合同法律風險的水平也就會得到提高。

因此應對一些合同簽訂法律糾紛案例定期組織學習。通過學習、培訓，使合同管理人員掌握合同法律知識和簽約技巧，這不但增強了合同管理人員的責任感，也提高了合同管理人員的法律意識，同時還提高了工作效率。

（五）強化履行監督

簽約的目的主要是保障合同的及時有效履行，防止違約行為的發生，因此對合同的履行進行監督是十分必要的。通過監督可以知道各類合同的履行情況，及時發現影響履行的原因，以便隨時向各相關處室反饋，排除阻礙，防止違約的發生。另外，合同結算是合同履行的主要環節和內容，應同財務科密切配合；把好合同的結算關，防止經濟糾紛的出現。這既是對合同簽訂的審查，也是對合同履行的監督。

（六）建立合同統計報表

為及時反映合同簽訂、履行動態情況，每季度或每半年應由合同主辦單位填寫本處的合同統計季報或年報，在規定日期內送主管部門領導審查，（簡要說明本報告期發生合同履行、變更、解除、違約等情況），完成后呈送處相關領導批示，做到信息的及時反饋。

第9篇：規范合同管理流程范文

關鍵詞：公立醫院；精細化；合同管理模式；成效

根據2014年1月1日起實施的財政部《行政事業單位內部控制規范（試行）》規定，內控體系的目標是：“合理保證單位經濟活動合法合規、資產安全和使用有效、財務信息真實完整，有效防范舞弊和預防腐敗，提高公共服務的效率和效果?！惫⑨t院合同管理作為內控體系的重要內容，其目標與內控體系的整體目標是一致的，將合同管理作為重要抓手，完善醫院內部控制體系，驅動管理體制變革，建立規范化管理格局，使醫院具備強大的生命力[1]。

一、公立醫院傳統合同管理存在的問題

1.缺乏歸口管理。公立醫院各部門根據需要組織采購和簽訂合同，沒有歸口管理部門會導致合同分布零散、編號不統一、登記不全面、無專人負責等混亂現象，使合同管理工作缺乏統一的指導，醫院不能及時發現其中的風險和問題，一旦出現糾紛容易陷入被動。2.采購行為不規范。公立醫院采購方式有公開招標、邀請招標、談判采購、詢價等，要根據采購的種類、金額、資金屬性等因素確定。有些部門未經嚴格的采購程序便確認了合作方，甚至當合作事項正在進行或已完成后才開始著手合同事宜，嚴重違反了相關采購規定，而且由于缺乏合同條款的約束，部門對合作事項的把控力度不強，難以全面實現工作目標、維護醫院利益。3.財務預算、付款等功能難以實現。預算管理是醫院財務管理的重要手段，付款功能是財務執行出納和監督職能的關鍵環節，醫院財務部門如未充分參與合同管理工作，會導致全面預算管理落實乏力、經營情況難以監控、資金使用缺乏計劃。4.院內審核流程長。雖然多數醫院有內部合同審核流程，但涉及的管理部門較多，從采購到最終簽訂合同，經辦人員需要將合同資料分別送達多個管理部門審核簽字，大量的時間消耗在審核環節。5.無制式合同。在沒有符合醫院特點的制式合同文本可供參考的情況下，科室在采購和合同談判過程中容易被對方單位的思路影響，甚至直接使用對方單位的合同模板，導致合同條款不能有效維護醫院權益。6.缺乏法律專業支持。醫院合同種類多樣，要在國家法律法規和政府政策規定的框架下簽訂執行，需要專業性強、知識面廣的法務人員對合同條款進行全面把關、及時解決相關糾紛。

二、公立醫院精細化合同管理模式的建立

1.組織結構。（1）三級管理、內外聯動。一是完善法人治理結構，理事會負責決策醫院重大事項，醫院領導分管各職能管理部門，醫院管理研究室為合同的歸口管理部門。二是聘請知名醫療行業律師事務所高管作為理事會外部理事，參與醫院的重大管理決策。合同歸口管理部門聘請律師團隊擔任常年法律顧問，從事具體的法務工作。這樣，醫院內部明確了職責，外部可以獲得多層次、團隊式的法律服務，從源頭上規避了法律風險，可以及時評估風險并制定應對預案，使防控和解決風險成為醫院的常規工作。（2）各部門分工明確、專崗專責。在醫院領導總負責下，形成了醫院管理研究室為合同管理中心，紀檢、審計處和財務處為監督機構，其他職能管理部門負責各自職責范圍內合同事項的權責架構。醫院管理研究室設合同管理專員，對接各部門和律師；合同主管部門及會審部門設合同經辦人或審核專員，實行“經辦人—主任”二級審核制。這樣，將責任落實到專部專崗，有利于各部門有效配合、相互牽制，提高相關人員工作責任心。2.制度建設。（1）醫院內部規章制度。根據國家法律和廈門市相關規定，出臺了醫院《采購管理辦法》《經濟合同管理辦法》和相關解釋文件，并適時修訂?！恫少徆芾磙k法》詳細規定了采購流程、預算管理、采購方式的選用、標準采購程序、監督檢查等相關事項；《經濟合同管理辦法》明確規定了合同的訂立、履行、變更、補充、解除、法律責任等事項；解釋文件對采購和合同經辦涉及的具體名詞、程序和工作方法等內容進行詳細的解讀和政策提示。（2）常年法律顧問服務協議。通過招標的方式聘請常年法律顧問，雙方簽訂《常年法律顧問服務協議》，約定常年法律顧問對醫院提供合同和規章審改、出具律師意見、參與項目會議和商務談判、糾紛及訴訟處理、出具律師函、員工法律培訓等服務。3.合同審核流程。建立“對外經濟合同審批流程”，將合同發起、會審、流轉、審批、修改報批、簽訂、執行等環節納入流程管理，尤其對風險分值最高的“合同審核”環節進行重點把控[2]。（1）醫院管理研究室作為合同歸口管理部門，負責四個重要節點的審核：采購程序符合規定、會審部門按制度審核、律師按約定審改、合同主管部門按會審意見執行。通過關鍵節點的把控，確保了審批流程滿足醫院的要求，實現合同管理的目標，即提高合同質量、把控醫院風險、促進醫院發展、維護國有資產安全和提高管理水平。（2）財務處、審計處和其他相關職能部門（如有必要）承擔了院內會審合同的重要職責，保證了審核的專業性、合理性，使具體的合同條款符合醫院實際發展需要。（3）將合同審核與簽訂流程合并，縮短流程線路，減少合同簽訂前的不必要環節，提高了管理效率。（4）審計處、紀檢監察辦公室全面監督采購、合同審核和簽訂流程，并根據需要組織專題審計，保障合同管理工作滿足合規性的要求。（5）常年法律顧問從法務和合規角度對合同逐字逐句進行審核，保證其專業性和獨立性，與合同管理工作的周全性、保密性要求密切結合。4.財務全面預算和資金收支管理。（1）全面預算管理是采購和簽訂合同的“總閥”，醫院財務處通過預算的編制、審批、執行、調整、考核、決算等工作控制經濟活動的全程，各部門獲批準的預算內采購項目可以按醫院采購和合同管理辦法執行，預算外項目必須經相應審批流程批準，對符合“三重一大”規定的項目必須經醫院黨政聯席會集體討論決策后方可執行，從而對各項目嚴格把關、監督落實[3]。（2）資金收支管理是監督合同履行的重要手段，醫院各部門在合同履行過程中，依照合同條款和財務審批流程，申報付款申請并獲得領導批準后，將合同、發票、審批報告等憑據送交財務處，財務處按財務制度和合同條款嚴格審核其真實性和合法性后，方可辦理價款結算和賬務處理。5.制式合同庫。醫院合同雖然數量多、專業廣，但總體而言還是可以進行區分。合同歸口管理部門請各專業部門提供各類型合同過去簽訂的版本，組織財務處、審計處、其他管理部門（如有必要）、法律顧問會審，建立制式合同庫。目前已建立制式合同，涉及醫院運營管理及對外合作的各個方面。制式合同充分考慮了涉及的法律法規、雙方的權利義務、各項風險、糾紛解決等內容，主管部門與合作方可以就模板進行協商、談判，撰寫具體合同內容。制式合同為經辦人員提供了充足的談判資源、提高了采購等工作效率，為醫院避免了大量合同風險，保障了醫院的合法權益。6.信息系統OA無紙化審核。充分利用信息化手段，在醫院OA系統中設計開發電子“對外經濟合同審批流程”。各會審部門能同時在線審核，方便快捷，提高了審核速度。簽章系統、密鑰系統、防篡改系統的搭配使用，使合同審核過程可有效追溯，審核痕跡和附件可永久保存、無法篡改。同時，便于建立合同管理大數據庫，對合同管理各節點、時點的行為數據進行大量保存，使精準管理行為分析成為現實，可輔助經營決策[4]。7.存檔管理。合同編號及存檔工作是醫院合同管理的重要環節，便于合同的查找、賬目核對和審查審計。首先，對所有合同實行四級編號，即“院區號—部門號—年號—合同號”，編號一經確立不可隨意變改；合同發起部門在歸口管理部門的監督下，對本部門發起的合同進行編號。其次，存檔工作由各部門各司其責，發起部門負責從采購到合同簽訂、執行的所有文件資料的保管，并且將簽訂合同的紙質版送往院辦、財務處存檔，廉潔協議報紀檢辦公室存檔，電子掃描版上傳至OA流程永久保存。同時，合同審核經手部門要存儲經手環節的相關資料。

三、公立醫院精細化合同管理模式的成效

1.推動醫院內控建設。通過明確組織、健全制度、梳理流程、嚴格財務、實施模板、使用信息系統和存檔管理，建立了以防范風險管控為核心，歸口部門和責任部門為主體，監督監管部門為引導，醫院內部管理為基礎，法律顧問有效服務為支撐，全業務覆蓋、全過程監控的公立醫院合同控制實施體系，夯實了醫院對業務層面的控制，推動了內控體系的完善。2.保障醫院經濟活動的開展。隨著醫療事業的快速發展，以合同管理為重要組成的醫院內控體系和外部法務協助為醫院發展提供了強大的支撐。通過預防、識別、分析各種風險，制定、實施相應的措施，做好事前防控風險和事中管理風險的工作，提高了醫院防范和管控經濟活動風險的能力，保障了醫院日益活躍的對外經濟活動。3.穩健保全國有資產。精細化合同管理模式實施以來，在醫院合同量持續增長的背景下，通過對合作方資質、資信、履約能力、權利義務、違約條款和糾紛解決等方面進行全面的審查和落實，保證了醫院利益、國有資產的安全和完整。

參考文獻：

[1]張瑩，李曉霓.試論如何做好醫院經濟管理管理工作———以某醫院經濟合同審查工作為例[J].中國衛生產業，2016，(10)：29-31.

[2]龍灼華.如何加強和落實醫院經濟合同管理風險評估工作[J].財經界：學術版，2015，(15)：67-68.