項(xiàng)目投資全流程管理精選(九篇)

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第1篇：項(xiàng)目投資全流程管理范文

中央打“蒼蠅”和“老虎”的行動(dòng)正在全國(guó)緊鑼密鼓地開(kāi)展，作為國(guó)有壟斷行業(yè)和國(guó)家利稅大戶(hù)的煙草行業(yè)，如何運(yùn)用信息化管理手段讓采購(gòu)活動(dòng)更加陽(yáng)光、更加規(guī)范且不失效率，已成為行業(yè)內(nèi)各級(jí)單位的工作重點(diǎn)。本文通過(guò)對(duì)國(guó)家、煙草行業(yè)相關(guān)政策和信息化應(yīng)用現(xiàn)狀的簡(jiǎn)要解讀，并結(jié)合筆者所在企業(yè)的相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)踐，對(duì)煙草企業(yè)綜合采購(gòu)管理信息化建設(shè)規(guī)劃進(jìn)行論述。

煙草行業(yè)因體制的特殊（國(guó)家專(zhuān)賣(mài)體制）、富有“爭(zhēng)議”的煙草產(chǎn)品和被外界視為近乎“暴利”的產(chǎn)品收益等因素，一直以來(lái)都處于社會(huì)輿論的高度監(jiān)督之中。涉及大量金額、容易引起社會(huì)公眾關(guān)注的各類(lèi)采購(gòu)業(yè)務(wù)，自然而然成為行業(yè)內(nèi)各級(jí)單位的管理重點(diǎn)和焦點(diǎn)。

問(wèn)題重重 溝通桎梏

2010年以來(lái)，煙草行業(yè)以河北煙草為試點(diǎn)，各省、市單位借鑒實(shí)施的方式，陸續(xù)開(kāi)展了以信息化為依托的“兩項(xiàng)工作”，主要是建設(shè)了采購(gòu)信息門(mén)戶(hù)網(wǎng)站或政務(wù)公開(kāi)平臺(tái)，對(duì)采購(gòu)信息進(jìn)行公開(kāi)，對(duì)采購(gòu)結(jié)果進(jìn)行公示。通過(guò)近幾年的摸索與建設(shè)，各地?zé)煵輪挝坏牟少?gòu)信息化工作初步實(shí)現(xiàn)了從無(wú)到有，從有到大，部分省市單位甚至實(shí)現(xiàn)了從大到全的應(yīng)用。

但還有很多省市的工、商企業(yè)采購(gòu)信息化建設(shè)要求還存在著以下幾方面的問(wèn)題：其一，無(wú)法實(shí)現(xiàn)采購(gòu)人、采購(gòu)管理部門(mén)、集中采購(gòu)機(jī)構(gòu)、供應(yīng)商、專(zhuān)家等在網(wǎng)上的一體化電子采購(gòu)功能，也無(wú)法實(shí)現(xiàn)各級(jí)采購(gòu)監(jiān)管部門(mén)、審計(jì)、監(jiān)察部門(mén)對(duì)采購(gòu)全程的網(wǎng)上實(shí)時(shí)電子監(jiān)督、效能監(jiān)察功能；其二，無(wú)法實(shí)現(xiàn)對(duì)部分協(xié)議定點(diǎn)采購(gòu)的二次競(jìng)價(jià)采購(gòu)功能；其三，無(wú)法實(shí)現(xiàn)從單位采購(gòu)系統(tǒng)到預(yù)算系統(tǒng)最終到統(tǒng)一支付系統(tǒng)的網(wǎng)上對(duì)接和網(wǎng)上結(jié)算，以及從網(wǎng)上對(duì)資金流向進(jìn)行有效實(shí)時(shí)監(jiān)控和管理的功能；其四，無(wú)法實(shí)現(xiàn)各省、市單位專(zhuān)家?guī)?、供?yīng)商庫(kù)和商品價(jià)格信息庫(kù)三庫(kù)資源在網(wǎng)上的統(tǒng)一共享功能；最后，現(xiàn)有門(mén)戶(hù)網(wǎng)站的欄目、功能設(shè)置還不夠完善、信息量不足、服務(wù)功能不強(qiáng)等。

六“化”一體 高效協(xié)同

經(jīng)過(guò)研究，筆者認(rèn)為煙草企業(yè)采購(gòu)綜合管理信息化建設(shè)可按照“一體化設(shè)計(jì)，全程服務(wù)，實(shí)時(shí)監(jiān)控”的總體思想，以“明確職責(zé)、加強(qiáng)規(guī)劃、嚴(yán)格程序、強(qiáng)化監(jiān)管”的原則進(jìn)行信息化平臺(tái)設(shè)計(jì)的整體規(guī)劃，分步實(shí)施。平臺(tái)的功能應(yīng)覆蓋投資項(xiàng)目管理、采購(gòu)計(jì)劃管理、招投標(biāo)管理和合同管理及輔助管理，并與行業(yè)的投資管理系統(tǒng)、全面預(yù)算管理系統(tǒng)、采購(gòu)管理系統(tǒng)、辦事公開(kāi)民主管理系統(tǒng)等進(jìn)行系統(tǒng)集成，實(shí)現(xiàn)從立項(xiàng)、預(yù)算、采購(gòu)計(jì)劃、采購(gòu)執(zhí)行、合同、資金支付、數(shù)據(jù)上報(bào)及過(guò)程事務(wù)公開(kāi)信息等的全流程管理。

其中，投資項(xiàng)目管理包括：項(xiàng)目計(jì)劃申請(qǐng)、審核、省公司批復(fù)、項(xiàng)目立項(xiàng)、項(xiàng)目審批、項(xiàng)目過(guò)程管理、項(xiàng)目決算、項(xiàng)目驗(yàn)收等內(nèi)容；采購(gòu)計(jì)劃管理包括采購(gòu)需求申請(qǐng)、采購(gòu)計(jì)劃審核、采購(gòu)計(jì)劃批復(fù)等內(nèi)容；招投標(biāo)管理包括招投標(biāo)申請(qǐng)、招投標(biāo)評(píng)審、招投標(biāo)完成等內(nèi)容；合同管理包括合同草擬、合同審批、合同復(fù)核、合同確認(rèn)等內(nèi)容。輔助管理包含專(zhuān)家?guī)旃芾怼C(jī)構(gòu)庫(kù)管理、會(huì)議管理等。

煙草企業(yè)采購(gòu)綜合管理信息化平臺(tái)在建設(shè)過(guò)程中應(yīng)注重以下關(guān)鍵點(diǎn)：

采購(gòu)管理全程化：即實(shí)現(xiàn)從項(xiàng)目計(jì)劃申請(qǐng)、采購(gòu)計(jì)劃申請(qǐng)、采購(gòu)計(jì)劃上報(bào)及審批、采購(gòu)過(guò)程管理、采購(gòu)供應(yīng)商確定及合同簽訂，到后續(xù)報(bào)銷(xiāo)業(yè)務(wù)的合同支付控制等整個(gè)采購(gòu)活動(dòng)生命周期的信息化管理；實(shí)現(xiàn)從計(jì)劃、過(guò)程、結(jié)果“三部曲”的管理；實(shí)現(xiàn)三項(xiàng)業(yè)務(wù)采購(gòu)活動(dòng)的流程規(guī)范化和辦事公開(kāi)、民主管理活動(dòng)的監(jiān)督有效化以及這兩個(gè)環(huán)節(jié)的緊密融合。

流程管理高效化：以自定義審批流和工作流引擎作為采購(gòu)管理平臺(tái)的核心，通過(guò)建立標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的管理流程，并將流程固化在系統(tǒng)中，實(shí)現(xiàn)流程對(duì)管理活動(dòng)狀態(tài)的驅(qū)動(dòng)，使得用戶(hù)使用系統(tǒng)的過(guò)程就是按規(guī)范操作的過(guò)程，從而積極推進(jìn)企業(yè)管理流程的高效化。

過(guò)程管理可控化：實(shí)現(xiàn)公開(kāi)招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判、詢(xún)價(jià)、單一來(lái)源以及其他方式的全部采購(gòu)管理過(guò)程控制，環(huán)環(huán)相扣，并在每一個(gè)流程節(jié)點(diǎn)，都提供豐富的輔助決策查詢(xún)。

知識(shí)成果檔案化：建立采購(gòu)項(xiàng)目及活動(dòng)過(guò)程中的知識(shí)管理機(jī)制，獲取、吸收和整合各種知識(shí)，形成合同文本庫(kù)、專(zhuān)家?guī)臁C(jī)構(gòu)庫(kù)和合格供應(yīng)商名錄等各類(lèi)規(guī)范知識(shí)庫(kù)，實(shí)現(xiàn)知識(shí)共享，不斷提高企業(yè)管理水平，并對(duì)采購(gòu)過(guò)程及合同管理形成有力的支撐。

系統(tǒng)集成自動(dòng)化：系統(tǒng)集成自動(dòng)化是指采購(gòu)綜合管理信息化平臺(tái)應(yīng)與各采購(gòu)活動(dòng)關(guān)聯(lián)系統(tǒng)如行業(yè)財(cái)務(wù)管理、報(bào)銷(xiāo)管理、辦事公開(kāi)平臺(tái)及各企業(yè)的ERP業(yè)務(wù)系統(tǒng)（設(shè)備、備件、原輔料）等實(shí)現(xiàn)應(yīng)用集成和信息共享，融合各業(yè)務(wù)系統(tǒng)自有的計(jì)劃、采購(gòu)、合同、審計(jì)、付款及評(píng)價(jià)等一系列完整的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)過(guò)程并形成閉環(huán)管理，同時(shí)通過(guò)辦事公開(kāi)平臺(tái)對(duì)各環(huán)節(jié)的信息進(jìn)行必要的、有效的公開(kāi)和監(jiān)管。

公開(kāi)管理程序化：應(yīng)按照行業(yè)“三項(xiàng)業(yè)務(wù)”項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程關(guān)鍵環(huán)節(jié)同步公開(kāi)的相關(guān)要求，實(shí)現(xiàn)采購(gòu)綜合管理系統(tǒng)中招標(biāo)評(píng)審、中標(biāo)公示、招標(biāo)結(jié)果公告、談判和詢(xún)價(jià)結(jié)果公告中與辦事公開(kāi)信息平臺(tái)自動(dòng)同步，實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵采購(gòu)信息如月度采購(gòu)計(jì)劃、月度監(jiān)督事項(xiàng)、月度合同簽訂情況等的定期自動(dòng)。通過(guò)一系列信息化手段輔助“三項(xiàng)業(yè)務(wù)”相關(guān)公開(kāi)事項(xiàng)的日常，用信息化流程固化辦事公開(kāi)民主管理工作。

廈煙標(biāo)桿 信息化體現(xiàn)

廈門(mén)煙草工業(yè)有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)廈煙）采購(gòu)綜合管理平臺(tái)于2012年初正式啟動(dòng)建設(shè)，并于同年6月投入使用。在2012年7月的國(guó)家局兩項(xiàng)工作現(xiàn)場(chǎng)檢查中作為工作平臺(tái)之一，供檢查組專(zhuān)家進(jìn)行在線(xiàn)抽查和數(shù)據(jù)核查。該系統(tǒng)的“一體化設(shè)計(jì)，全程服務(wù)，實(shí)時(shí)監(jiān)控”總體設(shè)計(jì)思想及實(shí)際應(yīng)用實(shí)踐得到了現(xiàn)場(chǎng)檢查組專(zhuān)家的認(rèn)可。

廈煙通過(guò)建立采購(gòu)綜合管理平臺(tái)，將立項(xiàng)、計(jì)劃、采購(gòu)、合同整個(gè)采購(gòu)流程完整地進(jìn)行信息化的體現(xiàn)，實(shí)現(xiàn)公開(kāi)公正化。在系統(tǒng)集成方面要充分考慮與全面預(yù)算及直屬企業(yè)自行建設(shè)的采購(gòu)綜合管理平臺(tái)項(xiàng)目的功能及數(shù)據(jù)整合要求，實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)順暢交互和共享。

第2篇：項(xiàng)目投資全流程管理范文

關(guān)鍵詞：貸款新規(guī)；風(fēng)險(xiǎn)管理；微觀(guān)基礎(chǔ)

中圖分類(lèi)號(hào)：F830.1 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1006－3544（2011）05－0015－04

一、研究背景

為了有效防范系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的爆發(fā)以及向銀行系統(tǒng)的傳導(dǎo)，自2009年以來(lái)，中國(guó)銀監(jiān)會(huì)陸續(xù)出臺(tái)了被稱(chēng)為“貸款新規(guī)” ① 的多項(xiàng)措施，希望通過(guò)強(qiáng)化貸款的全流程管理和用途管理， 促進(jìn)我國(guó)商業(yè)銀行傳統(tǒng)貸款管理模式的轉(zhuǎn)型， 改進(jìn)與優(yōu)化銀行業(yè)的微觀(guān)管理基礎(chǔ)。第一，商業(yè)銀行應(yīng)根據(jù)自身的風(fēng)險(xiǎn)特征和運(yùn)營(yíng)復(fù)雜程度建立起適合自身需要的資本充足評(píng)估程序，不僅要對(duì)信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)計(jì)提資本，而且應(yīng)當(dāng)對(duì)其他主要風(fēng)險(xiǎn)和剩余風(fēng)險(xiǎn)計(jì)提資本，并針對(duì)利率風(fēng)險(xiǎn)、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行補(bǔ)充，增加資產(chǎn)證券化、 表外業(yè)務(wù)和衍生產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)管理等方面的內(nèi)容； 第二， 在操作層面對(duì)貸款做出量化要求，如在固定資產(chǎn)貸款中，單筆金額超過(guò)項(xiàng)目總投資5%，或超過(guò)500萬(wàn)元的，原則上要求采用貸款人受托支付方式；第三，強(qiáng)化了貸款的全流程管理。要求貸款人按照有效制衡原則將貸款過(guò)程管理中受理與調(diào)查、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)與審批、合同簽訂、發(fā)放與支付、貸后管理等各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行分解，并建立明確的問(wèn)責(zé)機(jī)制。

“貸款新規(guī)”的核心是建立全流程的精細(xì)化信貸管理理念和模式。 核心要義是強(qiáng)化貸款的全流程管理、提倡合同約束以及強(qiáng)調(diào)實(shí)貸實(shí)付要求。旨在解決我國(guó)銀行業(yè)信貸管理方面普遍存在的貸款資金違規(guī)挪用、過(guò)度授信、合同管理缺失及貸后管理薄弱等問(wèn)題， 推動(dòng)商業(yè)銀行從傳統(tǒng)粗放型管理模式向精細(xì)化管理模式轉(zhuǎn)變， 引導(dǎo)信貸資金的合理配置并加強(qiáng)信貸風(fēng)險(xiǎn)管控等微觀(guān)基礎(chǔ)。

二、 我國(guó)商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)管理微觀(guān)基礎(chǔ)建設(shè)中存在的問(wèn)題及原因分析

（一）我國(guó)銀行業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源及其對(duì)商業(yè)銀行微觀(guān)基礎(chǔ)的影響

根據(jù)中國(guó)銀監(jiān)會(huì)的《銀監(jiān)會(huì)2009年報(bào)》，面對(duì)新的國(guó)際國(guó)內(nèi)形勢(shì)，我國(guó)銀行業(yè)面臨的風(fēng)險(xiǎn)見(jiàn)表1。

（二）我國(guó)銀行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理微觀(guān)基礎(chǔ)存在的問(wèn)題及原因分析

1． 風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)和管理能力薄弱

與國(guó)際同行相比， 我國(guó)商業(yè)銀行普遍缺乏對(duì)借款人盈利能力進(jìn)行分析評(píng)估以及對(duì)授信項(xiàng)目的未來(lái)現(xiàn)金流進(jìn)行預(yù)測(cè)和管理的能力。 這使得我國(guó)銀行更多地依靠借款人提供的擔(dān)保來(lái)減輕信用風(fēng)險(xiǎn)。但由于風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)和管理能力的制約， 我國(guó)商業(yè)銀行所選擇的擔(dān)保物只能局限于房地產(chǎn)、機(jī)器設(shè)備、股權(quán)以及其他有保證的金融資產(chǎn)。 但這些擔(dān)保品的價(jià)值通常會(huì)隨市場(chǎng)的波動(dòng)而出現(xiàn)較大的變化， 從而影響銀行資產(chǎn)的安全性。 即使在有第三方擔(dān)保的情況下發(fā)放的貸款， 也由于銀行對(duì)擔(dān)保人的財(cái)務(wù)狀況缺乏分析或疏于審慎調(diào)查， 以及再擔(dān)保機(jī)制的缺失而使得擔(dān)保機(jī)制在真正出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)變得形同虛設(shè)。

比較國(guó)外成熟金融市場(chǎng)的做法， 銀行不僅在授信階段要評(píng)估借款人的盈利能力和資信水平， 同時(shí)更注重通過(guò)設(shè)定各種肯定承諾、 否定承諾條款來(lái)達(dá)到控制信貸風(fēng)險(xiǎn)的目的， 并實(shí)時(shí)掌握借款人財(cái)務(wù)和經(jīng)營(yíng)狀況的動(dòng)態(tài)變化（見(jiàn)表2）。

2. 風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)及防范措施薄弱

一是貸前風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)不足。 貸款新規(guī)頒布以前， 我國(guó)商業(yè)銀行的貸款發(fā)放一般采用實(shí)貸實(shí)存模式，銀行有效監(jiān)控貸款流向的難度很大，容易出現(xiàn)企業(yè)過(guò)度融資、盲目擴(kuò)張行為。同時(shí)，我國(guó)多數(shù)商業(yè)銀行仍不習(xí)慣于在貸款文件中使用較為復(fù)雜的承諾條款， 其貸款文本中關(guān)于借款人的保證以及承諾條款十分簡(jiǎn)單， 這與國(guó)外銀行對(duì)借款人信用風(fēng)險(xiǎn)的契約控制存在較大差異（見(jiàn)表3）。

二是缺乏按合同權(quán)利限制借款人危害其貸款償還能力的行為。如非正常的資產(chǎn)處置和資本承諾、過(guò)度的對(duì)外投資、負(fù)債比例過(guò)高等高風(fēng)險(xiǎn)行為。財(cái)務(wù)信息承諾條款的簡(jiǎn)單化使得我國(guó)商業(yè)銀行無(wú)法獲得關(guān)于債務(wù)人業(yè)務(wù)和財(cái)務(wù)狀況變化的實(shí)時(shí)信息， 從而無(wú)法有效跟蹤貸款的質(zhì)量和借款人的償債能力。

三是風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)的薄弱還表現(xiàn)在“早投放、早收益”思維模式下的“貸款沖動(dòng)”行為。資料顯示，2009年9.59萬(wàn)億的信貸中，47.8%的增量是在第一季度完成的；同時(shí)，我國(guó)各銀行普遍存在月末和季末沖刺貸款規(guī)模的行為。比如，2009年3月的最后兩天，因?yàn)榧灸r(shí)點(diǎn)考核壓力，工、農(nóng)、中三家銀行平均突擊新增貸款900億元，四大行當(dāng)月增量總計(jì)近萬(wàn)億。票據(jù)融資在2009年第一季度也猛增到1.48萬(wàn)億元，占當(dāng)季度新增貸款的32%；3月份的增量也達(dá)到3694億元。票據(jù)融資的猛增也給商業(yè)銀行帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)利用虛假合同和發(fā)票辦理票據(jù)貼現(xiàn)，部分貼現(xiàn)資金被存入銀行謀取利差，并未注入實(shí)體經(jīng)濟(jì)。這些問(wèn)題的產(chǎn)生都與商業(yè)銀行微觀(guān)制度建設(shè)不足有很大的關(guān)聯(lián)性。

3. 信息管理和處置能力不足

一是不良貸款的分類(lèi)不能準(zhǔn)確反映貸款質(zhì)量。目前， 我國(guó)商業(yè)銀行通常都采用人民銀行規(guī)定的貸款五級(jí)分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)，將貸款分為正常、關(guān)注、次級(jí)、可疑和損失五類(lèi)。這種分類(lèi)方法存在以下問(wèn)題：（1）從監(jiān)控貸款質(zhì)量的角度來(lái)說(shuō)，五級(jí)分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)過(guò)于粗略，缺乏足夠的細(xì)分信息從而無(wú)法準(zhǔn)確反映貸款的質(zhì)量分布情況；（2）貸款基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的不足，使得風(fēng)險(xiǎn)撥備不能準(zhǔn)確覆蓋實(shí)際可能發(fā)生的損失。 由于我國(guó)銀行業(yè)相關(guān)數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)的歷史較短，缺乏按貸款種類(lèi)、地區(qū)和客戶(hù)細(xì)分的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)， 因此很難按照經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)計(jì)提撥備。

二是缺乏以市場(chǎng)基礎(chǔ)衡量的預(yù)警性信息而使得風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制難以有效發(fā)揮作用。 我國(guó)銀行業(yè)的信息來(lái)源主要是資產(chǎn)負(fù)債表， 缺乏足夠的以市場(chǎng)為基礎(chǔ)的信息，從而導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐中缺乏實(shí)時(shí)、前瞻的信息，從而影響了決策的有效性和實(shí)時(shí)性。

4． 風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控質(zhì)量不高

“內(nèi)控制度是企業(yè)管理者對(duì)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的反應(yīng)” [1] ，內(nèi)控質(zhì)量是指內(nèi)部控制的有效性。“控制” 的基本功能在于“將不利事件的發(fā)生率或嚴(yán)重性降到無(wú)害的水平”，“控制”同時(shí)也意味著為達(dá)到限制不良后果發(fā)生率的目的而采取的連續(xù)行動(dòng)或行為。 [2] 實(shí)踐中，我國(guó)各主要商業(yè)銀行雖然均設(shè)有風(fēng)險(xiǎn)控制的規(guī)章制度和機(jī)構(gòu)， 但由于風(fēng)險(xiǎn)控制活動(dòng)大都從屬于銀行復(fù)雜的組織結(jié)構(gòu)和繁雜的日常業(yè)務(wù)流程， 缺乏足夠的獨(dú)立性， 從而影響了風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性以及風(fēng)險(xiǎn)管理微觀(guān)基礎(chǔ)作用的發(fā)揮。

三、“貸款新規(guī)” 與我國(guó)商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)管理微觀(guān)基礎(chǔ)的改進(jìn)與優(yōu)化

（一）強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理預(yù)警機(jī)制等微觀(guān)基礎(chǔ)建設(shè)

伴隨著金融危機(jī)后監(jiān)管層防控風(fēng)險(xiǎn)措施力度的加大， 各商業(yè)銀行也建立了嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)管理制度和預(yù)警機(jī)制。一方面加強(qiáng)資金流動(dòng)監(jiān)管，及時(shí)調(diào)整授信策略；另一方面強(qiáng)化貸款集中度風(fēng)險(xiǎn)管理，建立科學(xué)的限額管理辦法，防止貸款風(fēng)險(xiǎn)在某些地區(qū)、某些項(xiàng)目、某些客戶(hù)的過(guò)度集中。

一是實(shí)施貸款全流程管理。“貸款新規(guī)” 的實(shí)施將商業(yè)銀行貸款管理流程從原先的貸前、貸時(shí)、貸后三個(gè)環(huán)節(jié)細(xì)化為貸款受理、調(diào)查、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、貸款審批、簽約、發(fā)放、支付、后管理和資產(chǎn)處置九大環(huán)節(jié)，實(shí)施貸款全流程風(fēng)險(xiǎn)防范管理。為有效落實(shí)“貸款新規(guī)”，中國(guó)銀行組織了多個(gè)部門(mén)共同對(duì)貸款流程進(jìn)行梳理，從貸款發(fā)起、賬戶(hù)開(kāi)立、授信審批、發(fā)放支付審核、資金劃轉(zhuǎn)、網(wǎng)上銀行等環(huán)節(jié)全面分析潛在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

二是重塑風(fēng)險(xiǎn)管理架構(gòu)。據(jù)調(diào)查，目前我國(guó)主要商業(yè)銀行均成立了相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)， 構(gòu)建了完整的風(fēng)險(xiǎn)管理制度框架，制定了風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值計(jì)量方案、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)壓力測(cè)試方案、 新產(chǎn)品審批等一系列管理辦法；開(kāi)發(fā)了金融市場(chǎng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)，風(fēng)險(xiǎn)管理的主動(dòng)性、前瞻性和內(nèi)控效率均有了很大提高（見(jiàn)表4）。

（二）防止貸款挪用，降低企業(yè)融資成本

一是“貸款新規(guī)”的出臺(tái)，為確保貸款資金真正投入實(shí)體經(jīng)濟(jì)、防范系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)提供了制度保障。傳統(tǒng)制度下，很多企業(yè)從銀行獲得貸款后，再將暫時(shí)不用的資金存回銀行，這種“以貸引存，以貸促存”的機(jī)制激勵(lì)銀行多貸款。“貸款新規(guī)”實(shí)施后，銀行根據(jù)企業(yè)的實(shí)際用款需要發(fā)放貸款， 通過(guò)將款項(xiàng)直接支付給貸款企業(yè)的交易對(duì)手， 避免了貸款資金的盲目流動(dòng)。為了防范信貸資金被挪用的風(fēng)險(xiǎn)，中信銀行增加了“資金流向監(jiān)控功能”、“受托支付審核功能”。建行某分行在每次發(fā)放貸款前， 客戶(hù)經(jīng)理均要走訪(fǎng)項(xiàng)目建設(shè)現(xiàn)場(chǎng)，并與支付對(duì)象進(jìn)行電話(huà)溝通，核實(shí)支付的真實(shí)性，從而降低了貸款被挪用的風(fēng)險(xiǎn)。為了控制房地產(chǎn)貸款風(fēng)險(xiǎn)， 我國(guó)主要商業(yè)銀行實(shí)施了名單制管理， 嚴(yán)控貸款投放的對(duì)象和產(chǎn)品。 對(duì)于地方融資平臺(tái)，各銀行按照“逐包打開(kāi)，逐筆核對(duì)，重新評(píng)估，整改保全”的要求，通過(guò)項(xiàng)目剝離、公司重組、增加新的借款主體和擔(dān)保主體、補(bǔ)充抵質(zhì)押等措施，最大限度地化解風(fēng)險(xiǎn)。

二是“貸款新規(guī)”能有效降低企業(yè)的融資成本。銀行貸款采用實(shí)貸實(shí)付方式后， 企業(yè)只有在需要對(duì)外支付時(shí)，才向銀行申請(qǐng)?zhí)峥睿槐卦贋殚e置資金支付利息，從而有效降低了企業(yè)的融資成本。而且銀行直接將款項(xiàng)支付給交易對(duì)手， 改變了以往貸款下賬后，銀行為了追求存款指標(biāo)而產(chǎn)生的派生存款問(wèn)題。

（三）強(qiáng)化商業(yè)銀行信息能力的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)

一是建立客戶(hù)信息網(wǎng)絡(luò)庫(kù)和市場(chǎng)跟蹤反饋系統(tǒng)， 提高商業(yè)銀行的信息搜尋能力， 為商業(yè)銀行吸收、篩選信息，提高決策水平提供基礎(chǔ)條件。

二是提高基層商業(yè)銀行的信息分析能力。 收集和整理有關(guān)預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)的資料，包括：客戶(hù)企業(yè)內(nèi)部的財(cái)務(wù)信息和生產(chǎn)技術(shù)資料、計(jì)劃和統(tǒng)計(jì)資料、市場(chǎng)信息資料以及競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的資料， 提高風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和判斷能力。

三是提高商業(yè)銀行的信息處理能力。（1）采用定性和定量相結(jié)合的方法對(duì)影響風(fēng)險(xiǎn)的因素事先加以控制，戰(zhàn)略性、前瞻性地管理風(fēng)險(xiǎn)。（2）細(xì)化貸款分類(lèi)，提高風(fēng)險(xiǎn)定價(jià)能力。我國(guó)商業(yè)銀行需要練就捕捉和管理風(fēng)險(xiǎn)的能力，正確判斷風(fēng)險(xiǎn)的價(jià)值，為其合理定價(jià)。

（四）提高風(fēng)險(xiǎn)控制和管理能力

應(yīng)從四個(gè)方面著手：（1）風(fēng)險(xiǎn)分散。通過(guò)聯(lián)營(yíng)、合并等方式進(jìn)行多元化經(jīng)營(yíng)來(lái)分散企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。（2）風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。包括保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移和非保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移即企業(yè)就某項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)向保險(xiǎn)公司投保，交納保險(xiǎn)費(fèi)；非保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移是指將某種特定的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)或部門(mén)，如將產(chǎn)品賣(mài)給商業(yè)部門(mén)，將某些業(yè)務(wù)交給具有豐富經(jīng)驗(yàn)、擁有專(zhuān)業(yè)人才的公司。（3）風(fēng)險(xiǎn)自留。是指在企業(yè)內(nèi)部建立風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償基金、分期攤銷(xiāo)風(fēng)險(xiǎn)，如提取壞賬準(zhǔn)備金、 短期投資跌價(jià)準(zhǔn)備金和長(zhǎng)期投資減值準(zhǔn)備金等。（4）風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警。是指將風(fēng)險(xiǎn)管理由事后的被動(dòng)管理轉(zhuǎn)為事先的主動(dòng)管理，分析、判斷可能形成的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，預(yù)先進(jìn)行及時(shí)管理。

四、結(jié)語(yǔ)

2008年的國(guó)際金融危機(jī)是在逐利動(dòng)機(jī)的驅(qū)動(dòng)下金融市場(chǎng)過(guò)度的金融創(chuàng)新和過(guò)度杠桿化造成系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的長(zhǎng)期積聚的結(jié)果， 過(guò)于甚至片面重視銀行的即期財(cái)務(wù)表現(xiàn)、 強(qiáng)調(diào)利潤(rùn)增長(zhǎng)和股東回報(bào)則是引發(fā)危機(jī)的深層次原因。這一深刻教訓(xùn)告訴我們，危機(jī)處置固然重要，提升銀行的微觀(guān)管理基礎(chǔ)、形成常態(tài)化的管理機(jī)制、建立一整套防范破產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制、保障銀行的可持續(xù)發(fā)展能力則更為重要。

參考文獻(xiàn)：

［1］D. McNamee and G. Selim ，Risk Management：Changing the Internal Auditor’s Paradigm ，Altamonte Springs ，F(xiàn)L：The IIA Research Foundation ，1998.

［2］（美）史蒂文?J?魯特. 超越COSO――強(qiáng)化公司治理的內(nèi)部控制［M］. 劉肖侖主譯. 北京：中信出版社，2004.

第3篇：項(xiàng)目投資全流程管理范文

集團(tuán)管控是指大型企業(yè)的總部或者管理高層，對(duì)下屬企業(yè)或部門(mén)實(shí)施的管理控制及資源的協(xié)調(diào)分配等。

集團(tuán)總部通常具有兩個(gè)職能―

司令部：圍繞集團(tuán)戰(zhàn)略目標(biāo)，總部還肩負(fù)培育和鞏固競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，為新業(yè)務(wù)創(chuàng)造新能力的職能，控制各項(xiàng)戰(zhàn)略資源，敦促下屬單位執(zhí)行總部決策。必要時(shí)，總部還需要親自推動(dòng)關(guān)鍵項(xiàng)目；對(duì)下屬單位的執(zhí)行情況和單位負(fù)責(zé)人的盡職情況進(jìn)行績(jī)效考評(píng)；

服務(wù)部：這要求總部利用協(xié)同效應(yīng)整合下屬單位的價(jià)值鏈，搭建統(tǒng)一的人力資源平臺(tái)。在信息整合方面充分挖掘信息資源的內(nèi)在潛力，分享可供借鑒的管理方法、經(jīng)驗(yàn)和案例；通過(guò)品牌組合管理來(lái)提升整體的品牌資產(chǎn)、創(chuàng)建品牌優(yōu)勢(shì)；

對(duì)于大型集團(tuán)型企業(yè)而言，無(wú)論是管控的職能還是服務(wù)的職能，都需要信息化進(jìn)行支撐。職能管控信息化建設(shè)應(yīng)該按照GRC（管控、風(fēng)險(xiǎn)、監(jiān)督）的方法論進(jìn)行構(gòu)建。以外部監(jiān)管要求為參照，以戰(zhàn)略為目標(biāo)，以績(jī)效為導(dǎo)向，以流程為基礎(chǔ)，風(fēng)險(xiǎn)驅(qū)動(dòng)、合規(guī)遵從。

下面通過(guò)兩個(gè)案例，我們來(lái)分析結(jié)合GRC體系思路的職能管控的信息化之路。

案例一：多元化經(jīng)營(yíng)的集團(tuán)型企業(yè)在戰(zhàn)略管控和運(yùn)營(yíng)管控上的舉措

該集團(tuán)型企業(yè)采用多元化經(jīng)營(yíng)，涉足多個(gè)行業(yè)領(lǐng)域，已建立起雄厚的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)，產(chǎn)業(yè)地位和發(fā)展能力提升很快。集團(tuán)核心業(yè)務(wù)涉足十幾個(gè)多元化業(yè)務(wù)，并在幾個(gè)行業(yè)中成為行業(yè)的領(lǐng)先者。該企業(yè)的集團(tuán)化管控，主要是依托于全集團(tuán)統(tǒng)一的綜合管控平臺(tái)，從上到下進(jìn)行貫通，實(shí)現(xiàn)了如下目標(biāo)―

固化企業(yè)制度流程，搭建流程體系

實(shí)現(xiàn)流程的一體化、標(biāo)準(zhǔn)化，落實(shí)業(yè)務(wù)規(guī)范管控

搭建知識(shí)分享體系，推動(dòng)知識(shí)分享

宣貫流程管理理念，構(gòu)建流程管理文化

雖然整體的目標(biāo)是一致的，但是集團(tuán)總部，各利潤(rùn)中心/業(yè)務(wù)中心有著不同管控需求：

集團(tuán)總部對(duì)下屬利潤(rùn)中心/業(yè)務(wù)中心采取戰(zhàn)略管控，所以在職能管控上更多地體現(xiàn)為指令的上傳下達(dá)，包含公文管理、三重一大管理以及核心的管控流程。有的管控要求僅僅落實(shí)到利潤(rùn)中心/業(yè)務(wù)中心，有的管控要求需要落實(shí)到業(yè)務(wù)單元，實(shí)現(xiàn)“橫到邊，縱到底”。

各利潤(rùn)中心/業(yè)務(wù)中心對(duì)下屬業(yè)務(wù)單元采用的是運(yùn)營(yíng)管控，除了行政指令的互通，還需要與利潤(rùn)中心/業(yè)務(wù)中心業(yè)務(wù)特色相關(guān)的流程的管控，例如地產(chǎn)業(yè)務(wù)板塊，其運(yùn)營(yíng)管控流程包括采購(gòu)請(qǐng)款流程，合同評(píng)審流程、資金調(diào)度流程等。

通過(guò)綜合管理平臺(tái)的搭建，在GRC體系架構(gòu)下實(shí)現(xiàn)了如下成果：

戰(zhàn)略支撐：通過(guò)信息系統(tǒng)形成對(duì)集團(tuán)化管控的洞察能力，實(shí)現(xiàn)了戰(zhàn)略到執(zhí)行的關(guān)聯(lián)，通過(guò)流程管控落地；

業(yè)務(wù)合規(guī)：通過(guò)信息化手段形成完整的行業(yè)化管理和業(yè)務(wù)規(guī)范模板，并在流程體系中固化，規(guī)則清晰；

風(fēng)險(xiǎn)管理：信息化支持精益管理水平的不斷提升，形成風(fēng)險(xiǎn)管理的集團(tuán)化視圖，有效控制風(fēng)險(xiǎn)；

績(jī)效清晰：通過(guò)信息化手段貫徹管控體系，業(yè)務(wù)和管理數(shù)據(jù)真實(shí)、透明；用數(shù)據(jù)作分析、做決策，無(wú)論是過(guò)程績(jī)效還是結(jié)果績(jī)效都可觀(guān)、可控；

流程中心：通過(guò)建立上下貫穿，橫向協(xié)同的流程體系信息化落地，真正能將企業(yè)的職能管控訴求落到實(shí)處；

案例總結(jié)：

該企業(yè)的集團(tuán)總部采取的戰(zhàn)略管控，聚焦在相關(guān)行政指令的上傳下達(dá)上，流程管控信息化的建設(shè)的范圍不宜擴(kuò)大，其重點(diǎn)是需要統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)、統(tǒng)一模板，控制到位，對(duì)于重要的管控點(diǎn)，需要貫穿到底；

對(duì)于下屬利潤(rùn)中心/業(yè)務(wù)中心，具有板塊和行業(yè)屬性，管控粒度需要進(jìn)一步細(xì)化，不僅僅是辦公職能的管控，還會(huì)涉及到項(xiàng)目、投資、采購(gòu)、銷(xiāo)售等運(yùn)營(yíng)層面的職能管控，信息化建設(shè)范圍將覆蓋更多的管理職能，同時(shí)需要對(duì)照企業(yè)的戰(zhàn)略、制度、風(fēng)險(xiǎn)以及內(nèi)控要求。

案例二：?jiǎn)我划a(chǎn)業(yè)的集團(tuán)型企業(yè)在運(yùn)營(yíng)管控上的舉措

該企業(yè)是單一產(chǎn)業(yè)的集團(tuán)化企業(yè)，是對(duì)主營(yíng)產(chǎn)品的采購(gòu)、運(yùn)輸、儲(chǔ)存、檢測(cè)、銷(xiāo)售、等為一體供應(yīng)商。發(fā)展目標(biāo)是：發(fā)揮核心業(yè)務(wù)企業(yè)的網(wǎng)絡(luò)、技術(shù)和服務(wù)優(yōu)勢(shì)，不斷鞏固、擴(kuò)大市場(chǎng)份額，繼續(xù)做優(yōu)做強(qiáng)核心業(yè)務(wù)，不斷提高集團(tuán)公司資本運(yùn)營(yíng)和抗御風(fēng)險(xiǎn)的能力。

該企業(yè)面臨的問(wèn)題是：由于是單一產(chǎn)業(yè)，所以每一個(gè)職能部門(mén)基本都有垂直管控的需求，而且由于下屬單位業(yè)務(wù)類(lèi)似，所以不存在太多的個(gè)性化。

1、面向財(cái)務(wù)管理職能的全集團(tuán)資金費(fèi)用垂直管控

首先以財(cái)務(wù)管控舉例，集團(tuán)總部的財(cái)務(wù)管控需要解決的問(wèn)題是：資金支付的端到端管控。通過(guò)集成全面預(yù)算管理、資金管理、ERP以及信息平臺(tái)等應(yīng)用系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)資金支付申請(qǐng)、資金支付審批、費(fèi)用預(yù)算控制、資金支付和財(cái)務(wù)處理的集團(tuán)資金支付管理全過(guò)程電子化，完成集團(tuán)資金支付業(yè)務(wù)流程閉環(huán)管理。

第一步：業(yè)務(wù)梳理。橫向梳理相關(guān)職能，縱向梳理各層級(jí)單位。包含如下內(nèi)容：

集團(tuán)審批流程和權(quán)限節(jié)點(diǎn)分析與規(guī)劃；

集團(tuán)支付明細(xì)項(xiàng)目分析與規(guī)劃；

各類(lèi)支付審批表單分析與初步設(shè)計(jì)；

費(fèi)用預(yù)算控制策略與預(yù)算系統(tǒng)集成分析；

費(fèi)用預(yù)算控制策略與ERP系統(tǒng)集成分析；

財(cái)務(wù)記賬與ERP（財(cái)務(wù)模塊）集成分析；

支付系統(tǒng)與資金系統(tǒng)集成分析；

稅金支付、發(fā)票校驗(yàn)與稅務(wù)系統(tǒng)集成分析。

第二步：總體設(shè)計(jì)和實(shí)施。集團(tuán)從上到下統(tǒng)一思想：全面實(shí)現(xiàn)端到端的管控，資金支付從創(chuàng)建到支付整個(gè)鏈條在集團(tuán)上下都是統(tǒng)一的，不存在其它的系統(tǒng)入口，更不存在線(xiàn)下單據(jù)。

2、面向法務(wù)管理職能的全集團(tuán)合同法務(wù)垂直管控

在合同簽訂前，交易對(duì)家信息統(tǒng)一梳理和管理，對(duì)交易記錄和履約評(píng)價(jià)、黑名單/灰名單、糾紛爭(zhēng)議提醒、關(guān)聯(lián)方等進(jìn)行數(shù)據(jù)管理和提醒。建立合同范本的上報(bào)、維護(hù)、使用的管理閉環(huán)。對(duì)于合同的分類(lèi)，從集團(tuán)總部到下屬單位進(jìn)行統(tǒng)一的搜集和梳理，形成了17個(gè)一級(jí)類(lèi)別，73個(gè)二級(jí)類(lèi)別，170個(gè)三級(jí)類(lèi)別，并將一致屬性和差異屬性進(jìn)行標(biāo)注和管理。

在合同簽訂中，對(duì)公司的合同審批流程進(jìn)行了規(guī)范化管理，包括公司內(nèi)部審批、上報(bào)上級(jí)單位審批以及上報(bào)上級(jí)單位審核。并對(duì)打印、簽字、用印、簽署進(jìn)行關(guān)鍵控制點(diǎn)的管控。

整個(gè)全生命周期過(guò)程中，對(duì)全集團(tuán)的合同風(fēng)險(xiǎn)管控體現(xiàn)在如下幾個(gè)方面：

1）交易對(duì)家的風(fēng)險(xiǎn)控制：

黑名單：禁止與之簽約；例外情況下簽約，需經(jīng)嚴(yán)格的審批；.被確認(rèn)為黑名單后，管理范圍外的其他單位查詢(xún)和使用時(shí)可收到黑名單的提示。

灰名單：；合同管理過(guò)程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示

發(fā)生糾紛爭(zhēng)議的對(duì)家：合同管理過(guò)程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示；

2）前置事項(xiàng)的風(fēng)險(xiǎn)控制：合同訂立前置的事項(xiàng)審批控制

3）合同履行的風(fēng)險(xiǎn)控制

計(jì)劃到期提前提醒

超期提醒

人工提醒：履行異常的合同，有管理權(quán)限的部門(mén)可做相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)提醒

案例總結(jié)：

集團(tuán)型企業(yè)的每一個(gè)職能管控都可以建立獨(dú)立的管控體系，按照GRC的體系架構(gòu)進(jìn)行搭建：在企業(yè)的核心戰(zhàn)略指導(dǎo)下，以流程為核心，控制資金、法律等風(fēng)險(xiǎn)，滿(mǎn)足企業(yè)的內(nèi)控要求，并將全面預(yù)算管理、合同法務(wù)管理等績(jī)效指標(biāo)清晰展示。

對(duì)于大型集團(tuán)型企業(yè)，無(wú)論是多元化還是單一產(chǎn)業(yè)，根據(jù)不同的管控模式，都可以通過(guò)信息化的手段作為”抓手“，實(shí)現(xiàn)方式有兩種：

第4篇：項(xiàng)目投資全流程管理范文

關(guān)鍵詞：商業(yè)銀行；貸款新規(guī)；運(yùn)行和建議

“三辦法一指引”（以下簡(jiǎn)稱(chēng)貸款新規(guī)）是銀監(jiān)會(huì)對(duì)貸款監(jiān)管法規(guī)和政策進(jìn)行系統(tǒng)化調(diào)整與完善的成果。其目的是引導(dǎo)商業(yè)銀行在全流程管理、誠(chéng)信申貸、協(xié)議承諾、實(shí)貸實(shí)付、貸放分控、貸后管理、法則約束諸方面遵循一系列指導(dǎo)原則。筆者就幾個(gè)月來(lái)新規(guī)在基層行的應(yīng)用情況和難點(diǎn)談一些粗淺的認(rèn)識(shí)。

一、貸款新規(guī)運(yùn)用體現(xiàn)的突出亮點(diǎn)

貸款新規(guī)是我國(guó)金融監(jiān)管領(lǐng)域的一次創(chuàng)新之舉，它強(qiáng)化了銀行貸款的全流程、精細(xì)化管理，有利于商業(yè)銀行提高風(fēng)險(xiǎn)防范與控制能力，防范貸款被挪用，保護(hù)借款人合法權(quán)益，以及構(gòu)建健康的信貸文化將起到積極的推動(dòng)作用。在應(yīng)用中其突出亮點(diǎn)主要體現(xiàn)以下幾點(diǎn)：

（一）全流程精細(xì)化管理得到強(qiáng)化

全流程貸款管理強(qiáng)調(diào)將有效的信貸風(fēng)險(xiǎn)管理行為貫穿到上述貸款生命周期中的每一個(gè)環(huán)節(jié)，改變了以往將貸款流程只劃分為貸前管理、貸中管理、貸后管理三個(gè)環(huán)節(jié)的粗略劃分方法，對(duì)貸款流程進(jìn)行了更細(xì)的環(huán)節(jié)劃分，同時(shí)，對(duì)每個(gè)環(huán)節(jié)制定了相應(yīng)的控制措施，實(shí)現(xiàn)了貸款管理從粗放型管理向精細(xì)化管理轉(zhuǎn)化的過(guò)程。

（二）倡導(dǎo)協(xié)議承諾實(shí)貸實(shí)付原則

協(xié)議承諾原則要求銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)作為貸款人，應(yīng)與借款人乃至其他相關(guān)各方通過(guò)簽訂完備的貸款合同等協(xié)議文件，規(guī)范各方有關(guān)行為，明確各方權(quán)利義務(wù)，調(diào)整各方法律關(guān)系，追究各方法律責(zé)任。協(xié)議承諾原則通過(guò)強(qiáng)調(diào)協(xié)議的完備性、承諾的法律化及管理的系統(tǒng)化，彌補(bǔ)過(guò)去法律合同的不足。一旦違約事項(xiàng)發(fā)生，銀行或者免責(zé)，或者可以追責(zé)，這樣不但能夠切實(shí)保護(hù)貸款人的權(quán)益，還有助于營(yíng)造良好的社會(huì)誠(chéng)信環(huán)境。實(shí)貸實(shí)付要求根據(jù)貸款項(xiàng)目進(jìn)度和有效貸款需求，在借款人需要對(duì)外支付貸款資金時(shí)，根據(jù)借款人的提款申請(qǐng)有及支付委托，將貸款資金通過(guò)貸款人受托支付等方式，支付給符合合同約定的借款人交易對(duì)象的過(guò)程。實(shí)貸實(shí)付原則的關(guān)鍵是讓借款人按照貸款合同的約定用途，減少貸款挪用的風(fēng)險(xiǎn)。

（三）體現(xiàn)貸放分控貸后管理

是將貸款審批與貸款發(fā)放作為兩個(gè)獨(dú)立的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，分別管理和控制，以達(dá)到降低信貸業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)的目的。推行貸放分控，一方面可以加強(qiáng)商業(yè)銀行的內(nèi)部控制，防范操作風(fēng)險(xiǎn)；另一方面可以踐行全流程管理的理念，建設(shè)流程銀行，提高專(zhuān)業(yè)化操作，強(qiáng)調(diào)各部門(mén)和崗位之間的有效制約，避免前臺(tái)部門(mén)權(quán)力過(guò)于集中。要求監(jiān)督貸款資金按用途使用，對(duì)借款人賬戶(hù)進(jìn)行監(jiān)控，強(qiáng)調(diào)借款合同的相關(guān)約定對(duì)貸后管理工作的指導(dǎo)和約束性；明確貸款人按照監(jiān)管要求進(jìn)行貸后管理的法律責(zé)任。

（四）強(qiáng)調(diào)流動(dòng)資金需求測(cè)算，防止超額授信

“流動(dòng)資金管理辦法”規(guī)范重點(diǎn)之一定位為銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)貼近借款人實(shí)際，合理測(cè)算借款人的流動(dòng)資金需求，進(jìn)而確定流動(dòng)資金貸款的額度和期限，防止超額授信。規(guī)定中明確流動(dòng)資金貸款需求量主要是基于借款人日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所需營(yíng)運(yùn)資金與現(xiàn)有流動(dòng)資金的差額確定。在實(shí)際估算過(guò)程中，總的思路是首先考慮借款人用于日常經(jīng)營(yíng)的營(yíng)運(yùn)資金需求量，再扣除其現(xiàn)有融資和能夠投入到日常經(jīng)營(yíng)的自有資金，缺口即為新增流動(dòng)資金貸款需求量。在估算營(yíng)運(yùn)資金需求量過(guò)程中，還要結(jié)合借款人實(shí)際情況和未來(lái)發(fā)展?fàn)顩r，合理預(yù)測(cè)各項(xiàng)資金占用；同時(shí)考慮小企業(yè)融資、季節(jié)性生產(chǎn)、訂單融資等情況?？傊浞煮w現(xiàn)了銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)要根據(jù)客戶(hù)實(shí)際提升金融服務(wù)水平和控制金融風(fēng)險(xiǎn)的要求。

二、應(yīng)用中存在的問(wèn)題

“貸款新規(guī)”在促進(jìn)銀行信貸風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控制度的系統(tǒng)化調(diào)整與完善、提高貸款的精細(xì)管理水平起到了很大作用。但由于環(huán)境條件等方面的限制，在推進(jìn)工作中主要還存在一些問(wèn)題。

第一，人員機(jī)構(gòu)設(shè)置不足。一是人員素質(zhì)與貸款新規(guī)要求存在較大差距。部分信貸從業(yè)人員對(duì)國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策不清楚，對(duì)固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目的合規(guī)性、技術(shù)和財(cái)務(wù)的可行性、流動(dòng)資金需求測(cè)算、項(xiàng)目管理分析把握缺乏經(jīng)驗(yàn)。二是人員緊缺，難以全面滿(mǎn)足貸款新規(guī)的全流程管理?，F(xiàn)有人員崗位的設(shè)置難以實(shí)現(xiàn)對(duì)貸款調(diào)查、審批、支付和貸后管理環(huán)節(jié)的分離和對(duì)貸款相關(guān)賬戶(hù)的管理。

第二，客戶(hù)配合程度差。企業(yè)習(xí)慣了“實(shí)貸實(shí)存”的方式，對(duì)“實(shí)貸實(shí)付”缺乏認(rèn)識(shí)。從現(xiàn)階段實(shí)際情況來(lái)看，一方面受托支付耗時(shí)長(zhǎng)、成本高、交易不便、辦理過(guò)程繁雜、收現(xiàn)滯后等原因，部分借款人及交易對(duì)方不一定接受，自主支付又會(huì)受各種條件的限制且監(jiān)管細(xì)化；另一方面央行近期采取了信貸規(guī)模控制的措施，企業(yè)擔(dān)心授信后，由于銀行規(guī)模調(diào)整，無(wú)法獲得全部貸款，會(huì)對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)帶來(lái)?yè)p失，所以對(duì)支付管理普遍存在抵觸情緒。

第三，結(jié)算渠道不暢導(dǎo)致支付管理出現(xiàn)盲點(diǎn)。由于目前金融系統(tǒng)結(jié)算渠道不是很順暢，部分借款人在取得貸款后要轉(zhuǎn)到在他行的賬戶(hù)，然后通過(guò)他行賬戶(hù)付給材料供應(yīng)商，使得對(duì)這類(lèi)客戶(hù)的支付管理難以按新規(guī)執(zhí)行到位。對(duì)于多數(shù)中小企業(yè)，存在交易對(duì)象較分散，大部分非現(xiàn)金結(jié)算難以執(zhí)行，影響新規(guī)的有效落實(shí)。

第四，《流動(dòng)資金貸款管理暫行辦法》測(cè)算難以反映真實(shí)情況。一是由于存在很多中小企業(yè)，企業(yè)財(cái)務(wù)制度的不健全和欠規(guī)范，導(dǎo)致測(cè)算出來(lái)的可貸資金額度和實(shí)際用信額有時(shí)會(huì)存在一些偏差。二是流動(dòng)資金貸款需求測(cè)算方法對(duì)流動(dòng)資產(chǎn)平均占用只考慮了正常用于企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的科目，對(duì)非正常占用的科目完全不予考慮。這些非正常占用科目被排除在外，將造成測(cè)算所得的流動(dòng)資金貸款需求量普遍較小。三是流動(dòng)資金貸款需求測(cè)算方法只考慮企業(yè)自身的角度，而沒(méi)有從行業(yè)均值的角度來(lái)測(cè)算企業(yè)的流動(dòng)資金需求。這樣就造成了一些優(yōu)質(zhì)的企業(yè)，由于自身的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)周轉(zhuǎn)速度很快，流動(dòng)資金占用較少，從而測(cè)算得到流動(dòng)資金需求量很小。而一些較差的企業(yè)，由于自身的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)周轉(zhuǎn)速度很慢，流動(dòng)資金占用很大，反而測(cè)算得到流動(dòng)資金需求量很大。

第五，由于宣傳工作起步晚、力度不夠，而且宣傳的面不寬，導(dǎo)致借款人不了解貫徹實(shí)施貸款新規(guī)的重要性和必要性，工作中難以取得客戶(hù)的支持和配合；另外，一定時(shí)期內(nèi)，同業(yè)之間對(duì)貸款新規(guī)認(rèn)識(shí)程度的不同，會(huì)出現(xiàn)寬嚴(yán)不一，影響競(jìng)爭(zhēng)的公平性和降低風(fēng)險(xiǎn)控制的有效性。

三、針對(duì)運(yùn)用中存在問(wèn)題提出幾點(diǎn)建議

第一，完善管理體制，落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。根據(jù)貸款新規(guī)調(diào)整設(shè)置調(diào)查、審查審批、評(píng)估、放款、放款核準(zhǔn)、提款核準(zhǔn)審查和提款等崗位，確保經(jīng)營(yíng)活動(dòng)接受全流程的監(jiān)督，確保獨(dú)立開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、支付審核的有效性，實(shí)現(xiàn)執(zhí)行貸款新規(guī)“正步走、齊步走”，真正實(shí)現(xiàn)貸款管理模式由粗放型向精細(xì)化的轉(zhuǎn)變。

第二，培育信貸文化，引導(dǎo)誠(chéng)信合作。一是樹(shù)立“實(shí)貸實(shí)付”的信貸管理理念，明確銀行對(duì)貸款用途管理的責(zé)任，引導(dǎo)其在信貸管理中嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家宏觀(guān)調(diào)控、產(chǎn)業(yè)政策的有關(guān)規(guī)定。二是正確認(rèn)識(shí)貸款的風(fēng)險(xiǎn)，要以貸款用途和持續(xù)經(jīng)營(yíng)狀況綜合分析貸款風(fēng)險(xiǎn)。三是以科學(xué)的績(jī)效考核引導(dǎo)信貸文化，通過(guò)量化風(fēng)險(xiǎn)管理的辦法加強(qiáng)商業(yè)銀行的信貸業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理，使信貸人員自身報(bào)酬最大化和創(chuàng)造增加值的目標(biāo)有機(jī)結(jié)合起來(lái)，從源頭上遏止信貸管理人員因追求自身效用最大化而偏離所有者目標(biāo)的現(xiàn)象。四是促進(jìn)廣大申貸的中小企業(yè)完善內(nèi)部管理和財(cái)務(wù)制度，確保誠(chéng)信申貸；強(qiáng)化貸款協(xié)議承諾，確保企業(yè)守約用貸；通過(guò)貸后檢查，促使企業(yè)規(guī)范經(jīng)營(yíng)，不隱瞞重大事項(xiàng)，以保障銀行債權(quán)的安全性。

第三，加強(qiáng)與客戶(hù)溝通，確保支付新規(guī)落實(shí)。與客戶(hù)溝通，讓客戶(hù)清楚實(shí)貸實(shí)付客觀(guān)上都能降低客戶(hù)的貸款日均余額與利息負(fù)擔(dān)，幫助銀行貸款客戶(hù)降低財(cái)務(wù)成本，從根本上扼制客戶(hù)挪用貸款從事高風(fēng)險(xiǎn)投資的沖動(dòng)，幫助其有效防范財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。防范財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)；完善貸款操作流程，對(duì)受托支付企業(yè)貸款和個(gè)人貸款的信貸資金支付前做出明確規(guī)定，爭(zhēng)取借款人的理解和配合，最大限度維護(hù)好與客戶(hù)的關(guān)系，對(duì)衍生出的貸款新風(fēng)險(xiǎn)制定出防范措施。

第四，根據(jù)行業(yè)、企業(yè)特性，適度對(duì)流動(dòng)資金需求測(cè)算做合理調(diào)整。流動(dòng)資金貸款需求測(cè)算方法中應(yīng)考慮影響流動(dòng)資金貸款需求測(cè)算方法的其他因素，分析影響流動(dòng)資金需求關(guān)鍵科目的結(jié)構(gòu)、性質(zhì)，根據(jù)客戶(hù)的實(shí)際情況和未來(lái)發(fā)展情況（如所屬行業(yè)、規(guī)模、發(fā)展階段、談判地位等）預(yù)測(cè)各項(xiàng)資金周轉(zhuǎn)時(shí)間的變化，對(duì)借款人存貨、應(yīng)收賬款、應(yīng)付賬款、預(yù)收賬款、預(yù)付賬款等周轉(zhuǎn)天數(shù)的測(cè)算，建議采取年度內(nèi)月均余額進(jìn)行計(jì)算，并考慮一定的保險(xiǎn)系數(shù)；對(duì)集團(tuán)關(guān)聯(lián)客戶(hù)，必須在采用合并報(bào)表測(cè)算流動(dòng)資金貸款需求量的基礎(chǔ)上，對(duì)納入合并報(bào)表范圍內(nèi)的成員企業(yè)流動(dòng)資金貸款需求量分別測(cè)算，同時(shí)堅(jiān)持成員企業(yè)流動(dòng)資金需求量總和不超過(guò)合并報(bào)表估算值的原則；對(duì)小企業(yè)貿(mào)易融資、訂單融資、預(yù)付租金或者臨時(shí)大額債項(xiàng)融資等情況，應(yīng)在交易真實(shí)性的基礎(chǔ)上，確保有效控制用途和回款情況下，根據(jù)實(shí)際交易需求確定流動(dòng)資金額度；對(duì)季節(jié)性生產(chǎn)借款人，應(yīng)按每年的連續(xù)生產(chǎn)時(shí)段作為計(jì)算周期估算流動(dòng)資金需求，貸款期限應(yīng)根據(jù)回款周期合理確定。

第5篇：項(xiàng)目投資全流程管理范文

關(guān)鍵詞：合同管理；管理流程；信息系統(tǒng)；界面管理

中圖分類(lèi)號(hào)：F284　文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：B　文章編號(hào)：1008－0422(2007)09－0073－06

1　引言

大型項(xiàng)目的合同種類(lèi)繁多，傳統(tǒng)的手工管理方法耗時(shí)費(fèi)力，很難實(shí)現(xiàn)合同信息的快速提取，對(duì)合同執(zhí)行狀況難以進(jìn)行動(dòng)態(tài)跟蹤，對(duì)合同索賠缺乏信息支持?；诠芾砹鞒痰暮贤芾硇畔⒒哪繕?biāo)是對(duì)大型施工企業(yè)的所簽訂的各類(lèi)合同的基本信息進(jìn)行管理；對(duì)合同狀態(tài)進(jìn)行跟蹤；通過(guò)信息平臺(tái)實(shí)現(xiàn)合同評(píng)審的網(wǎng)絡(luò)化；根據(jù)合同確定項(xiàng)目的預(yù)算成本，作為成本控制依據(jù)，并對(duì)合同執(zhí)行情況進(jìn)行對(duì)比跟蹤；依據(jù)歷史工程索賠事件建立索賠事件庫(kù)為項(xiàng)目獲取索賠機(jī)會(huì)提供信息支持。

近年來(lái)，信息技術(shù)的高速發(fā)展為管理流程的改進(jìn)提供了很大的空間，全面推動(dòng)了流程管理的實(shí)現(xiàn)與組織的變革，對(duì)工程項(xiàng)目合同管理的實(shí)施進(jìn)行流程分析，將相互關(guān)聯(lián)的管理過(guò)程作為系統(tǒng)加以識(shí)別、分析和理解，確定項(xiàng)目管理流程、操作程序、工作邏輯關(guān)系，從而提出并優(yōu)化有關(guān)管理流程，建立一套標(biāo)準(zhǔn)化、工作程序化、規(guī)范化、科學(xué)合理的管理工作流程，將有利于對(duì)整個(gè)項(xiàng)目系統(tǒng)或系統(tǒng)中的某個(gè)過(guò)程及其相互作用進(jìn)行動(dòng)態(tài)的、系統(tǒng)的管理，從而保證了各項(xiàng)工程施工活動(dòng)的決策正確性及其實(shí)施結(jié)果的預(yù)期性，最終有效地保證項(xiàng)目合同管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

2　大型建設(shè)項(xiàng)目的合同管理流程簡(jiǎn)介

2．1　大型建設(shè)項(xiàng)目合同管理流程的概念

管理流程是指管理活動(dòng)中一系列相互關(guān)聯(lián)行為的序列結(jié)構(gòu)，它反映了在某種活動(dòng)目標(biāo)的導(dǎo)向下，這些活動(dòng)的先后順序、承轉(zhuǎn)關(guān)系，制約、推進(jìn)和輸入輸出的客觀(guān)規(guī)律。按其性質(zhì)和作用可以分為總體流程、局部流程和細(xì)部流程，總體流程規(guī)定了管理活動(dòng)的階段劃分以及各階段的相互關(guān)系；局部流程反映各管理階段重要環(huán)節(jié)的相互關(guān)系；細(xì)部流程則反映各管理環(huán)節(jié)中業(yè)務(wù)活動(dòng)的相互關(guān)系和流轉(zhuǎn)過(guò)程。

大型建設(shè)項(xiàng)目合同管理流程是它反映了建設(shè)工程施工生產(chǎn)的客觀(guān)規(guī)律和管理活動(dòng)的特點(diǎn)，將施工過(guò)程所需要的信息流和物質(zhì)流進(jìn)行有機(jī)結(jié)合，并為施工技術(shù)作業(yè)和管理活動(dòng)輸入行為目標(biāo)、物質(zhì)條件、運(yùn)作規(guī)則，促使其產(chǎn)出預(yù)期的結(jié)果。

2．2　大型建設(shè)項(xiàng)目合同管理流程的特點(diǎn)

管理流程具有目的性、必然性、多樣性、系統(tǒng)性和層次性的特點(diǎn)。

2．2．1　目的性是指管理流程表達(dá)了管理業(yè)務(wù)完成的過(guò)程，一定以實(shí)現(xiàn)相應(yīng)的管理業(yè)務(wù)為目的：

2．2．2　必然性指管理業(yè)務(wù)的完成必然要通過(guò)某種流程；

2．2．3　多樣性指許多管理業(yè)務(wù)完成方式不具有唯一性，指一個(gè)管理系統(tǒng)中總是存在多種管理業(yè)務(wù)，因此存在多種流程，而且這些流程之間是密切相關(guān)的，是嚴(yán)密的組織的。一個(gè)管理系統(tǒng)的流程是由多種不同的流程構(gòu)成的流程體系；

2．2．4　層次性指由于管理系統(tǒng)的功能具有層次性，相應(yīng)的管理業(yè)務(wù)與流程也具有層次性，即一個(gè)綜合性的管理業(yè)務(wù)的流程可以分解為若干較管理業(yè)務(wù)流程組合。

2．3　大型建設(shè)項(xiàng)目合同管理流程的構(gòu)建步驟

為了保證建設(shè)項(xiàng)目合同管理的成功實(shí)施，必須建立一套高效的管理流程體系，而一個(gè)理想的流程體系結(jié)構(gòu)應(yīng)該滿(mǎn)足以下兩個(gè)條件；(1)流程同步，指流程應(yīng)具備在質(zhì)量、數(shù)量、時(shí)間等方面準(zhǔn)確滿(mǎn)足建設(shè)項(xiàng)目合同目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的能力。(2)流程高效，是用總的流程成本來(lái)計(jì)算，理想水平是用盡可能低的成本來(lái)保證項(xiàng)目信息流程、資金流、物資流的運(yùn)轉(zhuǎn)。管理系統(tǒng)流程設(shè)計(jì)的主要內(nèi)容有管理業(yè)務(wù)分解、相關(guān)管理業(yè)務(wù)分析、構(gòu)建管理流程責(zé)任分配矩陣、繪制各級(jí)管理流程圖等。

管理流程設(shè)計(jì)是大型建設(shè)項(xiàng)目造價(jià)管理系統(tǒng)設(shè)計(jì)的重要組成部分，管理流程設(shè)計(jì)通過(guò)將某項(xiàng)管理工作分解為各個(gè)管理活動(dòng)，直到管理工序，并區(qū)分具有不同性質(zhì)或特點(diǎn)的工序，根據(jù)管理科學(xué)原理采用不同的工序完成方式，在此基礎(chǔ)上確定的管理工作完成過(guò)程，為科學(xué)地確定系統(tǒng)結(jié)構(gòu)、系統(tǒng)的管理規(guī)范奠定了基礎(chǔ)。特別是在現(xiàn)有管理系統(tǒng)重新設(shè)計(jì)中，通過(guò)流程研究，優(yōu)化與再設(shè)計(jì)，使進(jìn)一步通過(guò)結(jié)構(gòu)再設(shè)計(jì)實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)整體優(yōu)化有了較好的基礎(chǔ)。項(xiàng)目合同管理工作的分解及相應(yīng)流程的構(gòu)建一般經(jīng)過(guò)如下幾個(gè)步驟：

(1)對(duì)建設(shè)合同管理工作進(jìn)行研究與探索，確定分解的準(zhǔn)則，是按管理職能劃分或是按工程實(shí)施順序劃分等準(zhǔn)則；

(2)確定某項(xiàng)管理工作的管理活動(dòng)組成，并理清管理活動(dòng)中各個(gè)管理工序，初步擬定某項(xiàng)管理工作完成的綜合流程和相應(yīng)的子流程；

(3)去除每項(xiàng)管理職能的流程中的不可行的方案或明顯劣于其他方案的方案，保留較好的方案。

2．4　大型建設(shè)項(xiàng)目合同管理流程的控制

大型建設(shè)項(xiàng)目合同管理流程控制是利用現(xiàn)代工程項(xiàng)目管理相關(guān)學(xué)科知識(shí)和技術(shù)方法，通過(guò)對(duì)影響建設(shè)項(xiàng)目合同管理的目標(biāo)的因素進(jìn)行識(shí)別、建設(shè)環(huán)境進(jìn)行分析，對(duì)工程項(xiàng)目建設(shè)合同管理的目標(biāo)控制的原則、原理、方法及措施做出全面的系統(tǒng)規(guī)劃，進(jìn)而對(duì)建設(shè)行為狀態(tài)實(shí)行跟蹤控制和組織協(xié)調(diào)，從而保證對(duì)建設(shè)項(xiàng)目管理職能的履行，最終實(shí)現(xiàn)工程項(xiàng)目的建設(shè)目標(biāo)。

它涉及到利用信息系統(tǒng)所提供的信息，對(duì)管理活動(dòng)做出最優(yōu)化決策和指令，使每個(gè)管理過(guò)程始終逼近項(xiàng)目目標(biāo)計(jì)劃?？刂葡到y(tǒng)的決策、指令及執(zhí)行，是由項(xiàng)目管理部門(mén)的高級(jí)、中級(jí)、及技術(shù)管理三個(gè)層次實(shí)現(xiàn)的，三個(gè)層次的水平將直接影響目標(biāo)計(jì)劃的實(shí)現(xiàn)。信息系統(tǒng)的信息敏感程度，與控制系統(tǒng)的決策優(yōu)化水平關(guān)系極大，而控制系統(tǒng)的決策優(yōu)化水平，直接影響到計(jì)劃與實(shí)際的差異程度。因此，信息系統(tǒng)與控制系統(tǒng)必須設(shè)計(jì)成相匹配的系統(tǒng)。

2．5　合同管理流程的界面分析與管理

界面，又稱(chēng)接口，是指相互作用的子系統(tǒng)之間的界限，是子系統(tǒng)之間既相區(qū)別又相聯(lián)系的紐帶。界面管理是指協(xié)調(diào)相互作用的子系統(tǒng)之間的能量、物質(zhì)、信息交換以實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)目標(biāo)的活動(dòng)，除了組織上、管理上、技術(shù)上的協(xié)調(diào)之外，還要協(xié)調(diào)各系統(tǒng)界面的相互關(guān)系。

在現(xiàn)代工程項(xiàng)目管理中，人們?cè)絹?lái)越強(qiáng)調(diào)系統(tǒng)的集成，在工程項(xiàng)目中界面具有十分廣泛的意義，項(xiàng)目的各類(lèi)系統(tǒng)，如目標(biāo)系統(tǒng)、技術(shù)系統(tǒng)、行為系統(tǒng)、組織系統(tǒng)等，他們的系統(tǒng)單元之間，以及系統(tǒng)與外部環(huán)境之間都存在著復(fù)雜的界面。項(xiàng)目管理系統(tǒng)各子系統(tǒng)之

間及各個(gè)子系統(tǒng)內(nèi)部存在復(fù)雜的界面，而直接的表現(xiàn)形式是各管理流程之間的接口。

我們可以看出項(xiàng)目管理系統(tǒng)與外界以及項(xiàng)目管理系統(tǒng)內(nèi)部之間的流程要素以及各管理流程之間存在復(fù)雜的關(guān)系，他們之間互相作用、互相聯(lián)系、互相影響，建設(shè)項(xiàng)目管理流程的界面有很多種類(lèi)型，可以從很多不同的角度來(lái)描述：

(1)項(xiàng)目的各類(lèi)組織系統(tǒng)之間以及項(xiàng)目整個(gè)系統(tǒng)與外界環(huán)境系統(tǒng)之間存在復(fù)雜的管理界面。例如，政府主管部門(mén)、項(xiàng)目管理組織、承包商、材料供應(yīng)商等項(xiàng)目參建單位之間的工作往來(lái)形成了復(fù)雜的管理流程界面：從總體上，項(xiàng)目所需要的資源、信息、資金、技術(shù)等都是通過(guò)界面輸入的，項(xiàng)目向外界提品、服務(wù)、信息等也是通過(guò)界面輸出的，所以整個(gè)系統(tǒng)與外界也存在著復(fù)雜的界面。

(2)在工程項(xiàng)目生命周期的各階段之間的管理流程界面。建設(shè)項(xiàng)目自可行性研究至設(shè)計(jì)、設(shè)計(jì)到施工、施工到驗(yàn)收，在這些界面的兩側(cè)的管理環(huán)境及參與單位都有著顯著的不同從而導(dǎo)致管理流程的差異，這些差異造成不同的工作、人員行為以及控制方針，從而形成了項(xiàng)目管理實(shí)施過(guò)程之間的管理流程界面。

(3)各管理子系統(tǒng)之間的職能管理流程界面。在建設(shè)項(xiàng)目的管理中，項(xiàng)目管理的各個(gè)職能以及各個(gè)管理部門(mén)在項(xiàng)目過(guò)程中形成一定的關(guān)系，互相依賴(lài)、互相影響，由于各子系統(tǒng)的功能不同、目標(biāo)不同，按其職能可將項(xiàng)目管理系統(tǒng)分解為進(jìn)度管理子系統(tǒng)、成本(投資)管理子系統(tǒng)、質(zhì)量管理子系統(tǒng)、合同管理子系統(tǒng)等，從而各個(gè)子系統(tǒng)之間構(gòu)成復(fù)雜的職能管理流程界面。

(4)在項(xiàng)目建設(shè)的各個(gè)管理職能系統(tǒng)內(nèi)部也存在管理流程的界面，例如進(jìn)度計(jì)劃管理系統(tǒng)中，進(jìn)度計(jì)劃的編制分為總體實(shí)施計(jì)劃及各年度、季度、月度計(jì)劃的編制。在總體計(jì)劃編制的管理模塊中，輸入是項(xiàng)目管理目標(biāo)及上層系統(tǒng)組織的意圖，輸出是項(xiàng)目的總體實(shí)施進(jìn)度計(jì)劃，對(duì)于年度進(jìn)度計(jì)劃的編制而言，其輸入是總體實(shí)施計(jì)劃，輸出是項(xiàng)目的年度實(shí)施計(jì)劃。所以，不同階段的計(jì)劃編制工作之間存在流程界面。

(5)部門(mén)間流程界面。部門(mén)間流程是跨越兩個(gè)或兩個(gè)以上職能部門(mén)的流程，即流程的系列活動(dòng)是由不同職能部門(mén)的人來(lái)共同完成的。部門(mén)間流程的活動(dòng)是不同的，但卻是相關(guān)的，活動(dòng)之間有著內(nèi)在的聯(lián)系，有些活動(dòng)乍看起來(lái)是不相干的，但通過(guò)某些其他活動(dòng)的媒介，這些活動(dòng)間也發(fā)生了遠(yuǎn)程聯(lián)系，通過(guò)這些不同部門(mén)間的相關(guān)活動(dòng)的共同作用產(chǎn)生了特定的結(jié)果，從而構(gòu)成某一工作完成的特定流程。諸如，在建設(shè)項(xiàng)目的計(jì)量支付中，對(duì)于項(xiàng)目管理組織而言，首先必須由工程處對(duì)工程質(zhì)量驗(yàn)收合格，隨后由計(jì)劃處計(jì)量人員進(jìn)行造價(jià)審核，最后由分管領(lǐng)導(dǎo)審查簽字。這項(xiàng)管理工作的實(shí)施跨越了三個(gè)部門(mén)，產(chǎn)生了部門(mén)間的流程界面。

因此，我們要對(duì)整個(gè)管理系統(tǒng)進(jìn)行全面分析，運(yùn)用集成管理的思想，對(duì)流程實(shí)施集成管理，做好各管理流程的界面協(xié)調(diào)，保證各管理子系統(tǒng)之間以及各子系統(tǒng)內(nèi)不同管理流程的物資、能量、信息通暢地流動(dòng)，同時(shí)要處理好系統(tǒng)與外部環(huán)境的關(guān)系，使整個(gè)管理系統(tǒng)始終處于有效平穩(wěn)的狀態(tài)。

3　大型建設(shè)項(xiàng)目合同管理流程的設(shè)計(jì)與實(shí)現(xiàn)

3．1　背景分析

某大型項(xiàng)目的合同管理流程系統(tǒng)需要全面地歸納建設(shè)項(xiàng)目合同管理的事務(wù)，其中包括招投標(biāo)文檔，并通過(guò)分類(lèi)登記、關(guān)聯(lián)管理、跟蹤催辦，使原本散落在各個(gè)部門(mén)和各個(gè)人案頭、柜子中的所有合同臺(tái)賬、費(fèi)用往來(lái)、文件往來(lái)、進(jìn)度款、付款憑證、變更及其處理過(guò)程記錄等均可有條不紊地記載到該系統(tǒng)中，使原本難以理清的施工管理和合同事務(wù)變得有章可循。要求該系統(tǒng)不僅本身具有強(qiáng)大的管理功能，還可很好地橋接工程項(xiàng)目的其它業(yè)務(wù)管理，如：對(duì)進(jìn)度計(jì)劃管理、材料與物資管理、投資控制管理、質(zhì)量安全管理等各個(gè)管理系統(tǒng)之間起到協(xié)調(diào)、監(jiān)控作用。

3．2　本項(xiàng)目合同流程管理的目標(biāo)分析

本項(xiàng)目的合同流程管理主要是實(shí)現(xiàn)對(duì)項(xiàng)目合同簽訂、履行、變更、索賠、終止、結(jié)算等的全過(guò)程跟蹤管理，同時(shí)為決策提供相應(yīng)的支持信息和完整的文檔管理。具體包括：

(1)實(shí)現(xiàn)對(duì)合同簽約的流程化管理，該部分內(nèi)容可鏈接到招投標(biāo)管理子系統(tǒng)中；

(2)以合同為主線(xiàn)，以費(fèi)用為中心，實(shí)現(xiàn)對(duì)合同全生命周期的管理；

(3)對(duì)合同變更、索賠等重要合同事件進(jìn)行記錄、分析，其中變更部分鏈接到計(jì)量支付中的工程變更管理；

(4)對(duì)工地會(huì)議、大事件、物資供應(yīng)等進(jìn)行記錄，以便查詢(xún)。

本系統(tǒng)所涵蓋的業(yè)務(wù)范圍是針對(duì)工程相關(guān)合同生命周期中的各項(xiàng)業(yè)務(wù)，包括基本信息的管理、工程各類(lèi)合同的簽訂、履約監(jiān)控、變更、索賠、終止、結(jié)算等業(yè)務(wù)和工程備忘錄。

按照合同的生命周期，本系統(tǒng)合同管理子系統(tǒng)涉及的業(yè)務(wù)過(guò)程有合同的申請(qǐng)審核、工程各類(lèi)合同的簽約、履約、計(jì)量與支付、變更和索賠、終止、結(jié)算等業(yè)務(wù)。本系統(tǒng)主要分為基本信息管理、合同簽約管理、合同進(jìn)程管理、合同變更管理、合同索賠管理、合同終止管理、工程備忘錄七大模塊。

合同管理子系統(tǒng)采用目錄樹(shù)層狀結(jié)構(gòu)，對(duì)合同申請(qǐng)、審核、簽訂、索賠、計(jì)量、支付、變更等合同相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行全面、有效地管理，使工程項(xiàng)目各有關(guān)單位之間建立有機(jī)的聯(lián)系，相互協(xié)調(diào)，共同實(shí)現(xiàn)進(jìn)度、質(zhì)量、費(fèi)用三大目標(biāo)。

3．3　合同管理綜合流程圖

根據(jù)本項(xiàng)目的特點(diǎn)，建立的合同管理綜合流程圖。

3．4　主要的功能模塊的分析

3．4．1　合同簽約管理模塊

本功能模塊是保證項(xiàng)目的順利進(jìn)行，規(guī)范經(jīng)濟(jì)行為，有效控制投資規(guī)模，規(guī)范合同的簽約行為。其主要功能包括如下幾點(diǎn)：

(1)實(shí)現(xiàn)合同文本審核流轉(zhuǎn)單的增、刪、改；

(2)實(shí)現(xiàn)合同文本審核流轉(zhuǎn)單的在線(xiàn)流轉(zhuǎn)；

(3)實(shí)現(xiàn)合同文本電子文檔的掛接；

(4)實(shí)現(xiàn)對(duì)合同模板的增、刪、改；

(5)實(shí)現(xiàn)對(duì)因招標(biāo)項(xiàng)目的信息查詢(xún)；

(6)實(shí)現(xiàn)合同文本電子文檔的在線(xiàn)批注、審核。

合同簽約管理流程。

3．4．2　合同進(jìn)程管理

合同進(jìn)程管理主要包括進(jìn)度信息管理、質(zhì)量信息管理、計(jì)量信息管理、支付信息管理四大管理模塊。

1、進(jìn)度信息管理

該模塊主要反映工程的進(jìn)度計(jì)劃與完成情況，可由各標(biāo)段的進(jìn)度計(jì)劃與完成情況的相關(guān)數(shù)據(jù)編制匯總得出進(jìn)度匯總表。該功能模塊要實(shí)現(xiàn)的功能如下：

(1)實(shí)現(xiàn)進(jìn)度計(jì)劃、完成情況的調(diào)用；

(2)實(shí)現(xiàn)進(jìn)度計(jì)劃、完成情況的信息查詢(xún)；

(3)實(shí)現(xiàn)各標(biāo)段進(jìn)度計(jì)劃、完成情況的對(duì)比分析。

2、質(zhì)量信息管理

該模塊主要提供工程檢測(cè)與評(píng)定及質(zhì)量事件的信息?？捎筛鳂?biāo)段質(zhì)量檢測(cè)、評(píng)定及其相關(guān)數(shù)據(jù)匯總得出工程質(zhì)量匯總報(bào)表。該功能模塊要實(shí)現(xiàn)的功能如下：

(1)實(shí)現(xiàn)質(zhì)量信息的調(diào)用；

(2)實(shí)現(xiàn)質(zhì)量檢測(cè)、評(píng)定與質(zhì)量事件的信息查詢(xún)：

(3)實(shí)現(xiàn)各標(biāo)段質(zhì)量情況的對(duì)比分析。

3、計(jì)量信息管理

該模塊主要是對(duì)各標(biāo)段每期工程計(jì)量信息的查詢(xún)與匯總，可由各標(biāo)段審核后的計(jì)量及相關(guān)信息，如工程量清單、中間計(jì)量表匯總出審核后的中間計(jì)量總表。其流程圖。

該功能模塊要實(shí)現(xiàn)的功能如下：

(1)實(shí)行計(jì)量信息的調(diào)用：

(2)能夠察看其他模塊中相關(guān)的支付、質(zhì)量與進(jìn)度信息，能夠?qū)塾?jì)完成數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，并且用直方圖對(duì)合同完成情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析；

(3)能夠?qū)ν瓿身?xiàng)目進(jìn)行費(fèi)用分?jǐn)偅?/p>

(4)對(duì)以往審核后計(jì)量信息的查詢(xún)。

4、支付信息管理

該模塊主要是對(duì)各標(biāo)段每月支付信息進(jìn)行查詢(xún)與匯總?？捎蓪徍撕蟮母鳂?biāo)段支付及其相關(guān)信息，如中間支付單、付款單等匯總出審核后的中間支付匯總表。支付流程圖包括中間支付流程圖和竣工支付流程圖。

該功能模塊要實(shí)現(xiàn)的功能如下：

(1)實(shí)現(xiàn)調(diào)用支付信息；

(2)實(shí)現(xiàn)對(duì)中間支付信息的查詢(xún)；

(3)對(duì)支付金額超過(guò)支付比例的進(jìn)行預(yù)警；

(4)對(duì)支付款項(xiàng)做支付跟蹤，查詢(xún)實(shí)際支付時(shí)間、支付數(shù)量，及累計(jì)各期的支付數(shù)。

3．4．3　合同變更

主要實(shí)現(xiàn)合同變更的查詢(xún)匯總，并分析合同變更的變更工程量和計(jì)算審核，實(shí)現(xiàn)對(duì)非合同變更(工程變更和設(shè)計(jì)變更)的量?jī)r(jià)分析，并設(shè)置是否記人合同總價(jià)調(diào)整的功能。可實(shí)現(xiàn)由合同變更的基本信息，包括變更原因、變更內(nèi)容、變更時(shí)間、審核記錄等匯總得出合同變更情況一覽表，并予以合同的變更管理的功能。

該功能模塊要實(shí)現(xiàn)的功能如下：

(1)當(dāng)有新合同變更單進(jìn)入系統(tǒng)時(shí)報(bào)警，提示相關(guān)工作人員；

(2)對(duì)各標(biāo)段合同變更單的查詢(xún)：

(3)對(duì)各類(lèi)變更進(jìn)行量?jī)r(jià)分析；

(4)對(duì)合同變更審核過(guò)程進(jìn)行查詢(xún)；

(5)能夠通過(guò)查詢(xún)相關(guān)的設(shè)計(jì)變更單審核工程變更單。

3．4．4　合同索賠

該模塊主要實(shí)現(xiàn)合同索賠的查詢(xún)匯總，并分析合同索賠的變更工程量和單價(jià)以及工期。本功能模塊不實(shí)現(xiàn)索賠的錄入，索賠申請(qǐng)審核在投資控制子系統(tǒng)系統(tǒng)中實(shí)現(xiàn)。該模塊可實(shí)現(xiàn)由合同索賠的基本信息，包括索賠日期、索賠原因、索賠內(nèi)容、索賠審核意見(jiàn)等匯總得出合同索賠信息一覽表。該功能模塊要實(shí)現(xiàn)的功能如下：

(1)提示、查詢(xún)、跟蹤合同索賠狀況；

(2)合同索賠與相關(guān)工程問(wèn)題關(guān)聯(lián)：

(3)合同索賠需進(jìn)行量?jī)r(jià)分析和費(fèi)用分?jǐn)偂?/p>

合同索賠的基本流程圖見(jiàn)圖7所示

3．4．5　合同終止管理

1、合同中止和終止合同中止和終止后要進(jìn)行結(jié)算和資料移交等工作。該模塊的輸入為合同中止和終止的基本信息，該模塊的輸出主要為合同中止和終止的基本信息列表。該功能模塊要實(shí)現(xiàn)的功能如下：

(1)合同中止申請(qǐng)審核信息和終止信息的增、刪、改：

(2)合同中止申請(qǐng)審核信息和終止信息的查詢(xún)。

2、合同結(jié)算

合同結(jié)算指系統(tǒng)根據(jù)結(jié)算日期匯總合同投資的各項(xiàng)信息，如合同金額，發(fā)生變更金額，累計(jì)完成投資額，累計(jì)進(jìn)度款支付金額，剩余合同投資等，本管理模塊可以實(shí)現(xiàn)合同結(jié)算功能。該功能模塊要實(shí)現(xiàn)的功能如下：

(1)合同結(jié)算信息的增、刪、改；

(2)合同后生成合同剩余工程量清單。

3．5　接口

合同控制系統(tǒng)不使用外部專(zhuān)用軟件，因此本系統(tǒng)的接口主要是指與其他子系統(tǒng)的接口。

在工程項(xiàng)目實(shí)施中合同管理是投資、進(jìn)度、安全/質(zhì)量控制的依據(jù)。

(1)與投資控制子系統(tǒng)通過(guò)合同分解編碼和清單分解編碼相聯(lián)系，兩個(gè)系統(tǒng)的交叉主要在實(shí)際計(jì)量支付的管理和變更、索賠對(duì)投資的影響上，實(shí)際審核的流程交由投資管理子系統(tǒng)實(shí)施，審核結(jié)果的支付數(shù)額、變更索賠數(shù)額等傳給合同子系統(tǒng)做進(jìn)一步查詢(xún)分析。

(2)對(duì)于計(jì)劃進(jìn)度控制子系統(tǒng)可通過(guò)合同編碼直接和進(jìn)度子系統(tǒng)相聯(lián)系，合同子系統(tǒng)關(guān)于進(jìn)度計(jì)劃與計(jì)劃完成情況的信息由計(jì)劃進(jìn)度子系統(tǒng)調(diào)用，由合同子系統(tǒng)進(jìn)行查詢(xún)分析。

(3)對(duì)于質(zhì)量控制子系統(tǒng)可通過(guò)合同編碼直接和合同子系統(tǒng)相聯(lián)系，合同子系統(tǒng)關(guān)于質(zhì)量檢測(cè)、評(píng)定與質(zhì)量事件的信息由質(zhì)量控制子系統(tǒng)調(diào)用，由合同子系統(tǒng)進(jìn)行查詢(xún)分析。

(4)對(duì)于招投標(biāo)項(xiàng)目的合同相關(guān)信息可由招投標(biāo)子系統(tǒng)調(diào)用，包括在合同申請(qǐng)過(guò)程中招標(biāo)項(xiàng)目的中標(biāo)信息。

第6篇：項(xiàng)目投資全流程管理范文

隨著財(cái)富的不斷積累，在滿(mǎn)足一般物質(zhì)支出的基礎(chǔ)上，個(gè)性化的財(cái)富管理逐漸成為人們的需求。

龐大的市場(chǎng)催生了日益壯大的第三方理財(cái)機(jī)構(gòu)團(tuán)隊(duì)，北京正源財(cái)富管理咨詢(xún)有限公司（以下稱(chēng)“正源財(cái)富”）就是其中一家獨(dú)立的第三方財(cái)富管理機(jī)構(gòu)。在2014西安金博會(huì)上，記者采訪(fǎng)了正源財(cái)富副總經(jīng)理莊林。

據(jù)莊林介紹，多年來(lái)，正源財(cái)富秉承投資者資產(chǎn)安全和利益至上的原則，專(zhuān)注于為投資者提供全方位的財(cái)富管理服務(wù)，通過(guò)多維度的產(chǎn)品篩選及風(fēng)險(xiǎn)控制體系，從宏觀(guān)、行業(yè)、公司自上而下的原則進(jìn)行優(yōu)選產(chǎn)品，通過(guò)深厚的行業(yè)認(rèn)知及長(zhǎng)期積累的行業(yè)經(jīng)驗(yàn)，對(duì)每個(gè)項(xiàng)目進(jìn)行實(shí)地盡職調(diào)查，為投資者甄選出優(yōu)質(zhì)可靠的金融產(chǎn)品。

目前，正源財(cái)富已經(jīng)建立起金融產(chǎn)品信息庫(kù)，定期匯總行業(yè)產(chǎn)品信息，定期對(duì)各種產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，定期整理宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)及行業(yè)政策，本著自上而下的原則適時(shí)調(diào)整資產(chǎn)配置策略，致力為投資者打造全面的理財(cái)服務(wù)。

此外，正源財(cái)富專(zhuān)門(mén)設(shè)立了產(chǎn)品開(kāi)發(fā)部、風(fēng)險(xiǎn)控制部和項(xiàng)目評(píng)審委員會(huì)，實(shí)行“產(chǎn)品采集與風(fēng)險(xiǎn)審核相分離”的原則，獨(dú)立審核，標(biāo)準(zhǔn)控制，流程管理。“產(chǎn)品采集以投資者需求為導(dǎo)向，優(yōu)選產(chǎn)品，采用全流程的嚴(yán)格風(fēng)險(xiǎn)控制：由投資專(zhuān)家、風(fēng)控專(zhuān)家、法務(wù)專(zhuān)家對(duì)產(chǎn)品公司的項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)把控，讓投資者放心。”莊林說(shuō)。

為了提供更有針對(duì)性的財(cái)富管理方案，正源財(cái)富對(duì)投資人的投資綜合能力進(jìn)行充分評(píng)估，針對(duì)投資者潛在需求、理財(cái)狀況以及其他與理財(cái)相關(guān)信息進(jìn)行充分交流。

作為第三方理財(cái)大軍中的一員，莊林和他所在的正源財(cái)富也不得不面臨行業(yè)野蠻擴(kuò)張的現(xiàn)狀。在莊林看來(lái)，國(guó)內(nèi)的第三方理財(cái)市場(chǎng)已經(jīng)進(jìn)入了一個(gè)“萌芽時(shí)期的大浪淘沙階段”，中國(guó)的財(cái)富市場(chǎng)雖然很大而且具有巨大的增長(zhǎng)潛力，但由于第三方理財(cái)公司僅僅做類(lèi)似的中介服務(wù)，進(jìn)入門(mén)檻很低，所以一開(kāi)始競(jìng)爭(zhēng)就異常激烈。加之銀行、證券等金融機(jī)構(gòu)都有各自的私人理財(cái)業(yè)務(wù)，所以要想在這個(gè)行業(yè)站穩(wěn)腳跟并尋求突破，必須在盈利模式、營(yíng)銷(xiāo)模式、服務(wù)模式和管理模式上走創(chuàng)新之路。

一方面是行業(yè)間的激烈競(jìng)爭(zhēng)，另一方面，企業(yè)的服務(wù)對(duì)象是由于長(zhǎng)期收益欠佳而需求日漸疲軟的中小投資者。

低風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品最多達(dá)到對(duì)抗通脹的效果，A股、偏股類(lèi)基金由于經(jīng)濟(jì)環(huán)境而虧損累累，信托、私募又往往對(duì)投資者財(cái)力要求過(guò)高，房產(chǎn)、商鋪門(mén)檻因其流動(dòng)性特征更不適合于廣大中小投資者……中小投資者投資渠道單一，加之近年來(lái)國(guó)家宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)面臨進(jìn)一步優(yōu)化調(diào)整，大眾可支配收入增幅降低、消費(fèi)能力下降，投資需求疲軟。

第7篇：項(xiàng)目投資全流程管理范文

首先我對(duì)這次交流會(huì)議的召開(kāi)表示祝賀！我們這里煙草項(xiàng)目工作始終圍繞州批審項(xiàng)目建設(shè)工作，突出全縣改革、發(fā)展主旋律，加大固定資產(chǎn)投資，堅(jiān)持“三服務(wù)”宗旨，按照促進(jìn)發(fā)展的原則，抓住重點(diǎn)、關(guān)注生活、突出亮點(diǎn)，讓經(jīng)濟(jì)發(fā)展，滿(mǎn)足人們發(fā)展的需求。

我們公司是老公司，建設(shè)項(xiàng)目多，既有新建的，也是改、擴(kuò)建的。我們總的管理過(guò)程中做法是：

一、提高認(rèn)識(shí)，滿(mǎn)足人們生活增長(zhǎng)的需求

一是認(rèn)識(shí)到位。建設(shè)煙草項(xiàng)目工作是上級(jí)煙草項(xiàng)目工作的重要組成部分，是上級(jí)為加快發(fā)展服務(wù)領(lǐng)域形象的重要途徑，是全面發(fā)展的重要環(huán)節(jié)。在新形勢(shì)下，必須搞好滿(mǎn)足生活增長(zhǎng)需求、真實(shí)的、具有前瞻性的建設(shè)，以作為促進(jìn)發(fā)展、改善人民生活、擴(kuò)大項(xiàng)目建設(shè)，確保全縣經(jīng)濟(jì)社會(huì)持續(xù)快速健康發(fā)展。充分認(rèn)識(shí)到新形勢(shì)下進(jìn)一步加強(qiáng)建設(shè)煙草項(xiàng)目工作的重要性和緊迫性，高度重視建設(shè)煙草項(xiàng)目工作，切實(shí)加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，努力做好項(xiàng)目建設(shè)。項(xiàng)目實(shí)施前的準(zhǔn)備，也就是進(jìn)行合理的規(guī)劃、可研、設(shè)計(jì)等。

二是設(shè)計(jì)到位。一是項(xiàng)目發(fā)展，力爭(zhēng)建設(shè)有高度。適時(shí)組織建設(shè)煙草項(xiàng)目工作人員學(xué)習(xí)其他項(xiàng)目發(fā)展變化，準(zhǔn)確把握新時(shí)期建設(shè)煙草項(xiàng)目工作的特點(diǎn)和州、縣上級(jí)對(duì)建設(shè)的需求趨勢(shì)。二是抓好設(shè)計(jì)，力爭(zhēng)建設(shè)成果有深度。建設(shè)煙草項(xiàng)目工作結(jié)合實(shí)際。我們建設(shè)開(kāi)發(fā)煙草項(xiàng)目工作不拘泥于做“小建設(shè)”，而是采取“大手筆”的辦法，深入社會(huì)去進(jìn)行調(diào)查，分析項(xiàng)目建設(shè)開(kāi)發(fā)的本質(zhì)。三是拓展開(kāi)發(fā)源頭，力爭(zhēng)建設(shè)成果有廣度。充分利用建設(shè)開(kāi)發(fā)的資源優(yōu)勢(shì)，突破空間跨度，廣泛征求各界意見(jiàn)、專(zhuān)家的解讀成果、外地的成功經(jīng)驗(yàn)，拓寬了我們開(kāi)發(fā)建設(shè)視野。

三是領(lǐng)導(dǎo)到位。為進(jìn)一步發(fā)揮好項(xiàng)目建設(shè)的重要作用，不斷推進(jìn)建設(shè)開(kāi)發(fā)煙草項(xiàng)目工作深入開(kāi)展，保持開(kāi)發(fā)煙草項(xiàng)目工作的良好局面，縣歷來(lái)高度重視建設(shè)開(kāi)發(fā)煙草項(xiàng)目工作，將此列入重要議事日程常抓不懈。經(jīng)常了解項(xiàng)目開(kāi)發(fā)煙草項(xiàng)目工作情況，適時(shí)為我們建設(shè)部門(mén)出注意、定目標(biāo)、提要求。每年對(duì)全縣煙草項(xiàng)目建設(shè)工作進(jìn)行通盤(pán)規(guī)劃，確定建設(shè)開(kāi)發(fā)煙草項(xiàng)目工作思路、重點(diǎn)和措施，將建設(shè)貫穿于經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展煙草項(xiàng)目工作中去，作為市公司為項(xiàng)目開(kāi)發(fā)建設(shè)辦實(shí)事。

四是安全到位。牢固樹(shù)立安全第一的思想，安全是企業(yè)的生命。我們加強(qiáng)流程管理。為提高建設(shè)質(zhì)量安全，我們強(qiáng)化了建設(shè)工程煙草項(xiàng)目工作隊(duì)伍的要求，提高員工們對(duì)質(zhì)量安全的認(rèn)識(shí)。為此并和大家利益掛鉤。一是要求大家掌握質(zhì)量是工程的生命，來(lái)不得半點(diǎn)疏忽和大意，年終考核作為不稱(chēng)職處理。

五是有目標(biāo)任務(wù)。建設(shè)煙草項(xiàng)目工作必須做好的，講責(zé)任、講進(jìn)度、講實(shí)效。為此，我們著力強(qiáng)化了目標(biāo)管理、煙草項(xiàng)目工作運(yùn)行、競(jìng)爭(zhēng)激勵(lì)機(jī)制，構(gòu)建了“全員抓流程，專(zhuān)職唱主角”的煙草項(xiàng)目工作格局。一是強(qiáng)化目標(biāo)管理機(jī)制。落實(shí)質(zhì)量要求制度，把目標(biāo)任務(wù)落實(shí)到人頭，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)整改，月末進(jìn)行獎(jiǎng)懲。二是強(qiáng)化建設(shè)煙草項(xiàng)目工作運(yùn)行機(jī)制。抓好協(xié)調(diào)和聯(lián)系渠道，加快重大建設(shè)或緊急建設(shè)的報(bào)送速度。三是強(qiáng)化競(jìng)爭(zhēng)激勵(lì)機(jī)制。結(jié)合公司實(shí)際，妥善解決建設(shè)工程質(zhì)量問(wèn)題，努力為建設(shè)煙草項(xiàng)目工作創(chuàng)造優(yōu)越環(huán)境。同時(shí)，對(duì)項(xiàng)目開(kāi)發(fā)建設(shè)工作實(shí)行雙重獎(jiǎng)勵(lì)，一方面將建設(shè)任務(wù)完成情況與煙草項(xiàng)目工作人員年終考核掛鉤。

二、按照技術(shù)強(qiáng)、業(yè)務(wù)精、保流程的要求

進(jìn)一步加大對(duì)項(xiàng)目建設(shè)力度，對(duì)建設(shè)項(xiàng)目工作人員堅(jiān)持“高看一眼，嚴(yán)管一層，厚愛(ài)一分”，對(duì)能力強(qiáng)的給予肯定，稍差一些的給予鼓勵(lì)，在全公司內(nèi)造就了一支特別能吃苦、特別能戰(zhàn)斗和特別能奉獻(xiàn)的建設(shè)煙草項(xiàng)目工作隊(duì)伍，確保建設(shè)煙草項(xiàng)目工作效率和質(zhì)量。

三、不斷創(chuàng)新，積極推廣經(jīng)驗(yàn)，建設(shè)煙草項(xiàng)目

今年以來(lái)，我們建設(shè)煙草項(xiàng)目工作實(shí)現(xiàn)了轉(zhuǎn)變和加強(qiáng)。一是思想觀(guān)念進(jìn)一步轉(zhuǎn)變，公司領(lǐng)導(dǎo)力度進(jìn)一步加強(qiáng)。真切地反應(yīng)了實(shí)際情況。公司領(lǐng)導(dǎo)對(duì)建設(shè)開(kāi)發(fā)煙草項(xiàng)目工作十分重視，親自過(guò)問(wèn)，到現(xiàn)場(chǎng)親自指導(dǎo)、親自抓、親自管、親自檢查，實(shí)現(xiàn)了建設(shè)煙草項(xiàng)目工作全方位落實(shí)。二是煙草項(xiàng)目工作方式進(jìn)一步轉(zhuǎn)變，對(duì)外社會(huì)負(fù)責(zé)得到加強(qiáng)。全體建設(shè)人員圍繞對(duì)客戶(hù)負(fù)責(zé)，由對(duì)內(nèi)對(duì)員工要求做好流程服務(wù)，對(duì)外對(duì)客戶(hù)負(fù)責(zé)。三是建設(shè)任務(wù)分配的方式進(jìn)一步轉(zhuǎn)變，流程服務(wù)質(zhì)量管理得到加強(qiáng)。確保了流程管理的完成。進(jìn)一步加強(qiáng)了流程質(zhì)量的管理，采取層層把關(guān)、層層落實(shí)責(zé)任的方式，確保了流程的質(zhì)量提高。四是員工觀(guān)念進(jìn)一步轉(zhuǎn)變，流程質(zhì)量得到加強(qiáng)。五是流程開(kāi)發(fā)思路進(jìn)一步轉(zhuǎn)變，流程服務(wù)質(zhì)量得到加強(qiáng)。目前，我們建設(shè)煙草項(xiàng)目工作呈現(xiàn)三個(gè)明顯的變化：一是建設(shè)開(kāi)發(fā)煙草項(xiàng)目工作出現(xiàn)好的思路；二是從開(kāi)發(fā)進(jìn)行了整體布局；三是從主動(dòng)提供有效服務(wù)上轉(zhuǎn)變，責(zé)任意識(shí)得到加強(qiáng)。進(jìn)一步制定完善了建設(shè)煙草項(xiàng)目工作獎(jiǎng)懲制度并把建設(shè)項(xiàng)目工作任務(wù)完成情況納入考核的內(nèi)容，進(jìn)一步增強(qiáng)了項(xiàng)目建設(shè)人員的責(zé)任意識(shí)。

四、善于總結(jié)提煉，“三條”經(jīng)驗(yàn)值得推廣

一是領(lǐng)導(dǎo)重視是前提。建設(shè)是做好項(xiàng)目開(kāi)發(fā)依據(jù)。公司始終把這項(xiàng)煙草項(xiàng)目工作擺在突出位置，認(rèn)真研究部署，精心組織，狠抓落實(shí)，幫助協(xié)調(diào)等方面給予大力支持，有效地保障了建設(shè)開(kāi)發(fā)煙草項(xiàng)目工作的高效運(yùn)轉(zhuǎn)。按照上級(jí)和國(guó)家的相關(guān)管理制度和流程不折不扣地進(jìn)行。

二是提高工程質(zhì)量是關(guān)鍵，質(zhì)量是項(xiàng)目建設(shè)的生命。建設(shè)質(zhì)量好壞，直接影響項(xiàng)目開(kāi)發(fā)。對(duì)此，我們結(jié)合實(shí)際，突出把握建設(shè)需求重點(diǎn)，從長(zhǎng)遠(yuǎn)著眼，從客觀(guān)情況做好城鎮(zhèn)開(kāi)發(fā)和建設(shè)煙草項(xiàng)目工作思路，把握社會(huì)的關(guān)注點(diǎn)，抓住群眾關(guān)心的熱點(diǎn)、難點(diǎn)問(wèn)題。對(duì)建設(shè)嚴(yán)格把關(guān)，多角度、多側(cè)面、多層次分析問(wèn)題，從而為項(xiàng)目建設(shè)提供了高效、優(yōu)質(zhì)、全方位的服務(wù)。同時(shí)把好質(zhì)量關(guān)，把各種材料和數(shù)據(jù)按時(shí)歸檔，實(shí)行責(zé)任制。

第8篇：項(xiàng)目投資全流程管理范文

通過(guò)有效管理，實(shí)現(xiàn)設(shè)備資產(chǎn)的價(jià)值最大化是企業(yè)面臨的重要課題。信息技術(shù)被認(rèn)為是完成企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)、管理提升的必然工具。專(zhuān)注電力行業(yè)信息化逾二十年的遠(yuǎn)光軟件提供了“設(shè)備資產(chǎn)管理解決方案”，以“全局管理、協(xié)同運(yùn)作、按需部署、透視分析”為核心理念，幫助企業(yè)構(gòu)建“縱向集成、橫向融合、一體化管理”的管理體系，發(fā)揮集團(tuán)協(xié)同效應(yīng)，增強(qiáng)企業(yè)整體效益。

資產(chǎn)管理難點(diǎn)

電力企業(yè)是典型的資產(chǎn)密集型企業(yè)，在資產(chǎn)建立時(shí)的資本構(gòu)成、投資中的資本性支出、運(yùn)營(yíng)中的生產(chǎn)費(fèi)用支出中都占據(jù)著相當(dāng)重要的比重，資產(chǎn)的有效管理至關(guān)重要。然而，電力資產(chǎn)存放地點(diǎn)分散、資產(chǎn)管理涉及部門(mén)多、管理鏈條長(zhǎng)等特性，容易導(dǎo)致資產(chǎn)的實(shí)物管理、價(jià)值管理和使用保管管理脫節(jié)，管理難度大。具體表現(xiàn)在以下幾方面：

賬、卡、物不一致，管理難度大。電力企業(yè)資產(chǎn)具有數(shù)量大、價(jià)值高、種類(lèi)多、更新快、地點(diǎn)分散等特點(diǎn)，致使資產(chǎn)清查效率低下，存在“前清后亂”，無(wú)法準(zhǔn)確統(tǒng)計(jì)，造成資產(chǎn)流失嚴(yán)重。

資產(chǎn)管理目標(biāo)不一致、組織不協(xié)調(diào)。電力企業(yè)設(shè)備資產(chǎn)技改管理、實(shí)物管理和價(jià)值管理的權(quán)限分屬不同部門(mén)，各自關(guān)注自身領(lǐng)域的優(yōu)化，缺少溝通協(xié)調(diào)，無(wú)法實(shí)現(xiàn)全局管理。

業(yè)務(wù)流程管理不規(guī)范，無(wú)法保證制度落地，管理與實(shí)際業(yè)務(wù)脫節(jié)。

受專(zhuān)業(yè)知識(shí)所限，資產(chǎn)管理專(zhuān)責(zé)缺乏對(duì)電力設(shè)備的了解，設(shè)備運(yùn)維人員缺乏資產(chǎn)管理知識(shí)，致使部門(mén)之間信息不對(duì)稱(chēng)。

遠(yuǎn)光軟件認(rèn)為，設(shè)備資產(chǎn)管理必須從整個(gè)周期和系統(tǒng)的角度出發(fā)，跟蹤設(shè)備資產(chǎn)采購(gòu)、安裝、使用、運(yùn)行、轉(zhuǎn)移、報(bào)廢的全過(guò)程，深入挖掘資產(chǎn)全過(guò)程信息，透視企業(yè)的各個(gè)環(huán)節(jié)，面向全局，建立所有資產(chǎn)管理角色應(yīng)用需求的資產(chǎn)管理工具，實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)實(shí)物管理需要和固定資產(chǎn)財(cái)務(wù)核算的管理需要。

厘清管理目標(biāo)

對(duì)于電力企業(yè)而言，資產(chǎn)設(shè)備管理信息系統(tǒng)必須能支撐財(cái)務(wù)部門(mén)價(jià)值管理和實(shí)物部門(mén)實(shí)物管理雙通道的管理模式，強(qiáng)化實(shí)物資產(chǎn)的日常使用過(guò)程管理和控制。在及時(shí)、準(zhǔn)確掌控資產(chǎn)狀態(tài)的基礎(chǔ)上，合理規(guī)劃、分配、使用實(shí)物資產(chǎn)，提高資產(chǎn)使用效率。

遠(yuǎn)光設(shè)備資產(chǎn)管理系統(tǒng)以設(shè)備全生命周期管理為指導(dǎo)思想，通過(guò)生產(chǎn)信息、安全信息和實(shí)時(shí)信息管理平臺(tái)，在統(tǒng)一設(shè)備基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上，對(duì)設(shè)備運(yùn)行、檢修、移動(dòng)、變更、技改、退役、報(bào)廢全生命周期進(jìn)行管理，提高設(shè)備健康水平，降低生產(chǎn)成本。該系統(tǒng)包括設(shè)備管理、資產(chǎn)價(jià)值管理、采購(gòu)管理、倉(cāng)儲(chǔ)管理等子模塊。

設(shè)備管理模塊通過(guò)建立設(shè)備的全方位、全過(guò)程的實(shí)物資產(chǎn)管理平臺(tái)，對(duì)設(shè)備日常經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行跟蹤處理。細(xì)化企業(yè)資產(chǎn)管理顆粒度和提高企業(yè)資產(chǎn)管理深度，促進(jìn)資產(chǎn)安全可靠和利潤(rùn)最大化目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。統(tǒng)一資產(chǎn)管理平臺(tái)的搭建，滿(mǎn)足了不同資產(chǎn)管理工作對(duì)資產(chǎn)信息的需求，保證信息口徑的同一性；建立、健全實(shí)物資產(chǎn)日常業(yè)務(wù)活動(dòng)和資產(chǎn)價(jià)值管理的動(dòng)態(tài)聯(lián)動(dòng)，實(shí)現(xiàn)流程自動(dòng)化和信息共享。

資產(chǎn)價(jià)值管理模塊 用于集團(tuán)企業(yè)及單組織企業(yè)對(duì)固定資產(chǎn)和無(wú)形資產(chǎn)、遞延資產(chǎn)的管理及財(cái)務(wù)核算。系統(tǒng)可以對(duì)企業(yè)資產(chǎn)進(jìn)行全面細(xì)致的管理，也可以格局企業(yè)不同的管理要求進(jìn)行調(diào)整。

采購(gòu)管理模塊 通過(guò)采購(gòu)業(yè)務(wù)，企業(yè)從上游合作伙伴獲得生產(chǎn)、運(yùn)營(yíng)所需的設(shè)備、物資和服務(wù)，支撐企業(yè)的持續(xù)經(jīng)營(yíng)。從管理的角度為企業(yè)的采購(gòu)活動(dòng)搭建一個(gè)良好的管理平臺(tái)，幫助企業(yè)建立一個(gè)圍繞采購(gòu)活動(dòng)的全面的管理系統(tǒng)。

倉(cāng)儲(chǔ)管理信息系統(tǒng)模塊 滿(mǎn)足出入庫(kù)業(yè)務(wù)、在庫(kù)業(yè)務(wù)、庫(kù)存調(diào)整業(yè)務(wù)、物資需求計(jì)劃、統(tǒng)計(jì)分析和日常預(yù)警等功能需求。通過(guò)科學(xué)規(guī)范的實(shí)施交付工作，企業(yè)可以實(shí)時(shí)獲得準(zhǔn)確的庫(kù)存統(tǒng)計(jì)及靈活的分析數(shù)據(jù)，支撐對(duì)庫(kù)存管理的重要決策。

基于高效設(shè)備資產(chǎn)盤(pán)點(diǎn)管理的新思路、新模式，信息系統(tǒng)綜合了PDA、GPPS、SFID、FID、GPS信息識(shí)別等先進(jìn)技術(shù)，實(shí)現(xiàn)設(shè)備資產(chǎn)的全生命周期跟蹤及價(jià)值動(dòng)態(tài)管理。提高整個(gè)設(shè)備資產(chǎn)的盤(pán)點(diǎn)管理效率，及時(shí)跟蹤設(shè)備資產(chǎn)，提高資產(chǎn)使用率，掌握設(shè)備資產(chǎn)構(gòu)成，支撐投資決策，提高設(shè)備資產(chǎn)管理科學(xué)化水平。

項(xiàng)目管理系統(tǒng)主要解決資產(chǎn)全生命周期管理中的基建、大修、技改項(xiàng)目的綜合管理業(yè)務(wù)，以項(xiàng)目全過(guò)程為主線(xiàn)、以成本控制為目標(biāo)，滿(mǎn)足集團(tuán)不同層次、不同角度的項(xiàng)目管理需求。

管理“全生命周期”

“全生命周期”是最能體現(xiàn)資產(chǎn)設(shè)備管理理念的關(guān)鍵詞。將設(shè)備資產(chǎn)管理理念、實(shí)踐與IT技術(shù)有機(jī)結(jié)合，涵蓋從前期科研、立項(xiàng)、基建、采購(gòu)、使用、運(yùn)行到報(bào)廢的全生命周期的管理、跟蹤、控制、統(tǒng)計(jì)分析、核算等全過(guò)程的業(yè)務(wù)范疇和領(lǐng)域，幫助企業(yè)掌握資產(chǎn)狀況，同時(shí)最大限度地降低成本，提高投資回報(bào)率。

國(guó)電安順發(fā)電有限公司引進(jìn)遠(yuǎn)光軟件設(shè)備資產(chǎn)管理解決方案搭建資產(chǎn)綜合管理系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)了價(jià)值流、實(shí)物流的同步運(yùn)行，做到帳實(shí)相符，有效實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)高效化管理，保護(hù)和防止資產(chǎn)流失。

“設(shè)備資產(chǎn)管理規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化、流程化和一體化是基礎(chǔ)工作?！边h(yuǎn)光軟件專(zhuān)家指出，安順公司在系統(tǒng)搭建過(guò)程中，充分利用資產(chǎn)綜合管理系統(tǒng)，定期評(píng)估設(shè)備狀態(tài)，確保資產(chǎn)設(shè)備安全可靠。通過(guò)信息共享，優(yōu)化了各職能部門(mén)之間的信息共享和溝通機(jī)制；通過(guò)流程監(jiān)控和信息共享，實(shí)現(xiàn)了全過(guò)程的信息化監(jiān)督和控制管理。

而在國(guó)網(wǎng)河南電力公司搭建電網(wǎng)實(shí)物資產(chǎn)的集中管控平臺(tái)的過(guò)程中，現(xiàn)代移動(dòng)計(jì)算技術(shù)、物聯(lián)網(wǎng)技術(shù)大放異彩。超高頻RFID技術(shù)應(yīng)用保障安全、高效作業(yè)，解決設(shè)備物資出入庫(kù)管理、物資移庫(kù)、盤(pán)點(diǎn)等工作效率低、錯(cuò)收、錯(cuò)發(fā)等問(wèn)題，提高庫(kù)存信息準(zhǔn)確率，實(shí)現(xiàn)全面資產(chǎn)清查，將固定資產(chǎn)從采購(gòu)起步到報(bào)廢各個(gè)管理環(huán)節(jié)有效銜接，強(qiáng)化資產(chǎn)全生命周期管理。

第9篇：項(xiàng)目投資全流程管理范文

關(guān)鍵詞：供應(yīng)鏈；可視化；物資監(jiān)控

Abstract： This paper analyzes the necessity of the construction of power supply monitoring platform based on the intelligent supply chain. According to the performance index of the material supply management of the South China Power Grid， this paper designs the platform of the whole process of material supply. Practice has proved that the project design and application of the monitoring platform provides data analysis and visualization tools， effectively enhance the material supply timeliness and accuracy， improve the work efficiency and employee satisfaction.

Keywords： Supply chain； visualization； material monitoring

中圖分類(lèi)號(hào)：TP315 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

0.引言

電網(wǎng)企業(yè)既是傳統(tǒng)企業(yè)，也是現(xiàn)代企業(yè)。是傳統(tǒng)企業(yè)，表現(xiàn)在電網(wǎng)企業(yè)的建設(shè)經(jīng)歷了幾十年的過(guò)程，在這個(gè)過(guò)程中歷經(jīng)了初創(chuàng)、成長(zhǎng)和成熟的過(guò)程，工具、方法和技術(shù)都在不斷地更新和進(jìn)步，才有了今天的輝煌的成績(jī)。另一方面，電網(wǎng)企業(yè)也是現(xiàn)代企業(yè)。這主要表現(xiàn)在電網(wǎng)企業(yè)的投資規(guī)模大，與國(guó)計(jì)民生息息相關(guān)；工程建設(shè)復(fù)雜、周期長(zhǎng)，對(duì)項(xiàng)目管理和技術(shù)管理要求高；電網(wǎng)企業(yè)的工作崗位，均需要具備一定的技術(shù)資格和認(rèn)證，對(duì)人員素質(zhì)要求高。因此，傳統(tǒng)和現(xiàn)代相結(jié)合的特點(diǎn)注定了電網(wǎng)企業(yè)在日常業(yè)務(wù)管理上的特殊性。

電力物資的供應(yīng)具有顯著的特點(diǎn)。電力建設(shè)工期長(zhǎng)、工程復(fù)雜、涉及單位多。參與建設(shè)的單位既有電網(wǎng)企業(yè)、設(shè)計(jì)方、施工方、監(jiān)理方，還有供應(yīng)商、配送商和上下游的企業(yè)，因此，就物資供應(yīng)而言，如何保證在合適的時(shí)間，將正確的合格的物資、移交到正確的地點(diǎn)，始終是企業(yè)面臨的重要事項(xiàng)。傳統(tǒng)的管理方式，多依賴(lài)于人工方式，以電話(huà)、郵件、QQ等方式，跟蹤和督促貨物資的交付，這種方式在一定程度上緩解了物資供應(yīng)過(guò)程中交流的障礙，但從另外一個(gè)方面講，尚缺少全業(yè)務(wù)和全流程視角的監(jiān)控，如何對(duì)全過(guò)程進(jìn)行可視化的監(jiān)控及數(shù)據(jù)的分析，是物資管理工作面臨的一個(gè)挑戰(zhàn)。

智慧型供應(yīng)鏈的核心是供應(yīng)鏈中的成員在信息流、物流、資金流等方面實(shí)現(xiàn)無(wú)縫對(duì)接，高效協(xié)同，消除不對(duì)稱(chēng)信息孤島，最終從根本上解決供應(yīng)鏈效率問(wèn)題。基于智慧供應(yīng)鏈的物資供應(yīng)全過(guò)程監(jiān)控正在為供應(yīng)鏈管理領(lǐng)域帶來(lái)一場(chǎng)巨大的變革，該監(jiān)控機(jī)制具借助大數(shù)據(jù)和可視化的理念，有效改善物資供應(yīng)全過(guò)程的效率和透明度，確保及時(shí)、準(zhǔn)確地掌握物資供應(yīng)全過(guò)程的真實(shí)情況，可以顯著提高電力物資全生命周期效率和準(zhǔn)確性。

1.物資監(jiān)控平臺(tái)建設(shè)的必要性

電力物資管理是一項(xiàng)基礎(chǔ)工作，牽涉到工程建設(shè)、成本管理以及安全生產(chǎn)等方面的內(nèi)容。加強(qiáng)電力物資工作，需要不斷完善管理制度，提高效率，降低成本，對(duì)物資采購(gòu)供應(yīng)過(guò)程實(shí)行有效的監(jiān)控，更好地滿(mǎn)足工程建設(shè)需要，更好地服務(wù)于企業(yè)的生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)管理，追求物資供應(yīng)的協(xié)調(diào)性與及時(shí)性、庫(kù)存管理的合理性、物資質(zhì)量及物資服務(wù)的優(yōu)質(zhì)性。

基于歷史條件建設(shè)物資管理系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)了需求、采購(gòu)、履約及出入庫(kù)等基本流程管理。但仍存在如下問(wèn)題：各個(gè)環(huán)節(jié)的跟蹤監(jiān)控機(jī)制未達(dá)到智慧型供應(yīng)鏈的要求；未建立相應(yīng)動(dòng)態(tài)監(jiān)控模型，未實(shí)現(xiàn)對(duì)各個(gè)環(huán)節(jié)的標(biāo)準(zhǔn)工作時(shí)限設(shè)計(jì)、及時(shí)預(yù)警與動(dòng)態(tài)提醒以及從信息系統(tǒng)中取數(shù)的邏輯。為了更好地滿(mǎn)足生產(chǎn)及工程物資供應(yīng)需要，僅僅實(shí)現(xiàn)基本的流程管理是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的。隨著電網(wǎng)資產(chǎn)規(guī)模的不斷擴(kuò)大，企業(yè)對(duì)過(guò)程監(jiān)控的精細(xì)化管理手段和機(jī)制提出了更高的要求。利用相應(yīng)的專(zhuān)業(yè)創(chuàng)新技術(shù)手段，提高智慧供應(yīng)鏈的物資供應(yīng)全過(guò)程監(jiān)控水平，實(shí)現(xiàn)物資供應(yīng)管理各流程、各節(jié)點(diǎn)之間流程的高效運(yùn)作及動(dòng)態(tài)監(jiān)控。已成為電網(wǎng)當(dāng)前一項(xiàng)重要的任務(wù)。

為了更好地滿(mǎn)足生產(chǎn)及工程物資供應(yīng)需要，需要建設(shè)基于智慧供應(yīng)鏈的物資供應(yīng)全過(guò)程跟蹤機(jī)制建立，通過(guò)物資流程監(jiān)控，物資動(dòng)態(tài)指標(biāo)監(jiān)控，流程管理與優(yōu)化，獲得最快速最完善的圖文和報(bào)表輸出，從而使得物資供應(yīng)全過(guò)程信息一目了然，可以大大提高企業(yè)管理的效率。

2.物資監(jiān)控的設(shè)計(jì)框架和功能

根據(jù)物資監(jiān)控平臺(tái)的目標(biāo)和要求，需要建立物資供應(yīng)全過(guò)程跟蹤機(jī)制，通過(guò)信息系統(tǒng)的可視化業(yè)務(wù)監(jiān)控，使物資供應(yīng)全過(guò)程信息一目了然，現(xiàn)物資供應(yīng)全過(guò)程動(dòng)態(tài)跟蹤監(jiān)控，有助于實(shí)現(xiàn)物資供應(yīng)管理的集中、規(guī)范、高效。因此，對(duì)于設(shè)計(jì)的框架規(guī)劃如圖1所示。

2.1 項(xiàng)目物資供應(yīng)監(jiān)控

以需求計(jì)劃申報(bào)單位部門(mén)作為統(tǒng)計(jì)維度，以需求計(jì)劃單的審批完成時(shí)間作為計(jì)算時(shí)點(diǎn)，統(tǒng)計(jì)各個(gè)專(zhuān)業(yè)管理部門(mén)（如基建、營(yíng)銷(xiāo)等）申報(bào)的需求、已完成需求、已下發(fā)中標(biāo)通知書(shū)的、已簽訂合同及采購(gòu)金額、已經(jīng)到貨、已完成供貨的明細(xì)。統(tǒng)計(jì)需求部門(mén)申報(bào)的物資需求，供應(yīng)中的明細(xì)數(shù)（以及紅黃灰綠燈數(shù)）；以及各個(gè)環(huán)節(jié)處理中的需求明細(xì)數(shù)。可以往下鉆取對(duì)應(yīng)的需求計(jì)劃明細(xì)清單，如圖2所示。

2.2 儲(chǔ)備采購(gòu)供應(yīng)監(jiān)控

以需求計(jì)劃明細(xì)申報(bào)的虛擬項(xiàng)目作為統(tǒng)計(jì)維度，以需求計(jì)劃單的審批完成時(shí)間作為計(jì)算時(shí)點(diǎn)，統(tǒng)計(jì)年度累計(jì)或各個(gè)月份申報(bào)的儲(chǔ)備物資申購(gòu)需求、已完成需求、已下發(fā)中標(biāo)通知書(shū)的需求、已簽訂合同的需求、已經(jīng)到貨的需求、已完成供貨的需求。

統(tǒng)計(jì)各個(gè)虛擬儲(chǔ)備項(xiàng)目各個(gè)月份申報(bào)的物資需求，供應(yīng)中的明細(xì)數(shù)（以及紅黃灰綠燈數(shù)）；以及各個(gè)環(huán)節(jié)處理中的需求。可以往下鉆取對(duì)應(yīng)的需求計(jì)劃明細(xì)清單，如圖3所示。

2.3 閑置物資可視化監(jiān)控

在統(tǒng)計(jì)供電局的閑置物資庫(kù)存，可以按照單位部門(mén)、物資類(lèi)別、項(xiàng)目進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析。結(jié)合閑置物資產(chǎn)生量、再利用量進(jìn)行綜合統(tǒng)計(jì)分析，為進(jìn)一步提升閑置物資的管理提供數(shù)據(jù)分析支撐，如圖4所示。

2.4 績(jī)效指標(biāo)看板

統(tǒng)計(jì)物資供應(yīng)全過(guò)程中的物資管理指標(biāo)，指標(biāo)共8個(gè)，分別是：需求計(jì)劃準(zhǔn)確率、特殊需求采購(gòu)率、合同簽訂及時(shí)率、物資采購(gòu)集中度、七天準(zhǔn)時(shí)供貨率、庫(kù)存儲(chǔ)備金額占比、常規(guī)儲(chǔ)備物資庫(kù)存周轉(zhuǎn)率、閑置物資再利用率，展示各指標(biāo)當(dāng)期的指標(biāo)值、同比、環(huán)比。指標(biāo)的統(tǒng)計(jì)周期、計(jì)算公式、取數(shù)規(guī)則以南方電網(wǎng)公司公布的指標(biāo)卡為準(zhǔn)。

示例（如）：

指標(biāo)名稱(chēng)：需求計(jì)劃準(zhǔn)確率

統(tǒng)計(jì)周期：季度

指標(biāo)公式：（1-n/d）×30%+k×70%

計(jì)算邏輯：

d：物資需求計(jì)劃總條目數(shù)量。在統(tǒng)計(jì)期間內(nèi)完成采購(gòu)的非框招的所有物資需求計(jì)劃總條目數(shù)。

n：錯(cuò)誤的物資需求計(jì)劃條目數(shù)量。在d的范圍之內(nèi)，并且發(fā)生過(guò)退回的需求計(jì)劃明細(xì)條目數(shù)。

K：框架協(xié)議執(zhí)行率。

當(dāng)k為[80%，120%]時(shí)，k=100%；

當(dāng)k120%時(shí)，

k=∑所有標(biāo)的[（1-|單個(gè)標(biāo)的實(shí)際采購(gòu)數(shù)量-該標(biāo)的需求預(yù)測(cè)數(shù)量|/該標(biāo)的需求預(yù)測(cè)數(shù)量）/80%]/標(biāo)的總數(shù)量×100%

當(dāng)k

可視化監(jiān)控界面如圖5所示。

2.5 業(yè)務(wù)單據(jù)辦結(jié)效率監(jiān)控

統(tǒng)計(jì)昆明供電局的關(guān)鍵業(yè)務(wù)單據(jù)審批的辦結(jié)效率，10種單據(jù)類(lèi)型包括：需求預(yù)測(cè)單、需求計(jì)劃單、采購(gòu)報(bào)告單、采購(gòu)合同、履約問(wèn)題單、到貨抽檢任務(wù)單、入庫(kù)單、出庫(kù)登記單、儲(chǔ)備方案、閑置物資入庫(kù)單。統(tǒng)計(jì)的維度包含單據(jù)數(shù)量、審批時(shí)長(zhǎng)（各單位、節(jié)點(diǎn)）、審批完結(jié)等，如圖6所示。

3.管理效果提升

以云南電網(wǎng)昆明局為試點(diǎn)應(yīng)用，通過(guò)對(duì)電力物資供應(yīng)的全過(guò)程監(jiān)控，加強(qiáng)了網(wǎng)、省、地市（縣）各級(jí)單位的縱向協(xié)同，有力地促進(jìn)了智慧供應(yīng)鏈的建設(shè)。降低了溝通的成本，提升了企業(yè)的效率，提升了員工的滿(mǎn)意度。為南方電網(wǎng)物資管理工作提供了有價(jià)值的經(jīng)驗(yàn)。

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