水利工程總承包項目風(fēng)險控制分析

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【摘要】論文在闡述工程項目風(fēng)險內(nèi)涵及特征、工程項目風(fēng)險的分類、工程項目風(fēng)險管理過程的基礎(chǔ)上，提出風(fēng)險控制流程與方法，進(jìn)一步分析風(fēng)險控制策略。

【關(guān)鍵詞】水利工程；總承包項目；風(fēng)險控制

1相關(guān)理論概述

1.1工程項目風(fēng)險內(nèi)涵及特征

建設(shè)工程項目風(fēng)險是指影響項目目標(biāo)實現(xiàn)的、可能出現(xiàn)的、不確定因素及其后果。對于工程投資項目來說，項目一般具有投資規(guī)模大、過程復(fù)雜、工期長、不可預(yù)測性強(qiáng)等特點(diǎn)，因此項目目標(biāo)的實現(xiàn)存在很大變數(shù)，主要體現(xiàn)在以下四個方面：①主觀不確定性。人們對項目的認(rèn)識和情況描述都是存在局限性的，即一般情況下，人們很難完全客觀、正確、清楚地認(rèn)識并說明項目的目的、內(nèi)容、范圍、性質(zhì)、環(huán)境影響等。這種認(rèn)識和表述形成的偏差造成了主觀的不確定性。②計量不確定性。項目相關(guān)的信息數(shù)據(jù)資料以及計量時所采用的尺度與準(zhǔn)則是存在局限性的，因而造成了項目參數(shù)（如項目成本、工期、功能、安全和環(huán)境等）計量的不確定性。③外部不確定性。項目只是在相對封閉的環(huán)境進(jìn)行，但實際上無法割裂與外部的聯(lián)系。外部因素（如國際形勢、天災(zāi)人禍等）的變化，造成了外部不確定性。④事件結(jié)果不確定性。事件的發(fā)生概率如何，以及事件的預(yù)期后果怎樣，都是人們無法提前準(zhǔn)確預(yù)知的。因此，造成了事件后果的不確定性。上述可變性構(gòu)成了工程項目的風(fēng)險特征。

1.2工程項目風(fēng)險的分類

建設(shè)工程項目的風(fēng)險有如下幾種類型：①組織風(fēng)險，如機(jī)構(gòu)結(jié)構(gòu)、工作流程、分工、人員構(gòu)成、能力、經(jīng)驗風(fēng)險等；②經(jīng)濟(jì)與管理風(fēng)險，如經(jīng)濟(jì)情況、資金供應(yīng)、合同、火災(zāi)、事故、安全、信息安全風(fēng)險等；③工程環(huán)境風(fēng)險，如災(zāi)害、地質(zhì)和水文、氣象、火災(zāi)和爆炸風(fēng)險等；④技術(shù)風(fēng)險，如勘測、設(shè)計、施工方案、物資、機(jī)械風(fēng)險等。

1.3工程項目風(fēng)險管理過程

工程項目風(fēng)險管理過程：項目實施全壽命周期的風(fēng)險識別、評價、決策和監(jiān)控。①項目風(fēng)險識別。項目風(fēng)險識別是在項目實施過程中收集有關(guān)的信息，確定因素，而后編制識別報告。②項目風(fēng)險評價。項目風(fēng)險評價包括運(yùn)用已有類似或相關(guān)的歷史資料，結(jié)合專業(yè)方法對各種風(fēng)險因素發(fā)生的概率進(jìn)行分析。而后，對風(fēng)險的損失量進(jìn)行分析。根據(jù)以上分析得出的概率、損失量，用以確定風(fēng)險量、風(fēng)險等級。③項目風(fēng)險決策。風(fēng)險決策通常包括風(fēng)險規(guī)避、減輕、自留、轉(zhuǎn)移及其相互組合等。④項目風(fēng)險監(jiān)控。在過程中分析收集的相關(guān)的信息，對可能發(fā)生的風(fēng)險進(jìn)行監(jiān)控并預(yù)警。

2風(fēng)險控制流程與方法

風(fēng)險控制（RiskControl），也被稱為損失控制，是對可控風(fēng)險的積極響應(yīng)，通過預(yù)防和事后處理盡可能消除或減少風(fēng)險損失。風(fēng)險控制包括兩個方面：一是防止發(fā)生，即在損失發(fā)生之前，努力消除損失產(chǎn)生的來源，降低其概率；二是減輕程度，即采取措施控制其擴(kuò)大，使之趨于最小化。風(fēng)險控制措施是大多數(shù)項目選擇的主要風(fēng)險應(yīng)對措施。在項目風(fēng)險研究中，根據(jù)項目的具體情況，根據(jù)識別出的關(guān)鍵風(fēng)險，提出技術(shù)可行和經(jīng)濟(jì)合理的事前控制方案、應(yīng)急預(yù)案和救援方案。①預(yù)控方案。預(yù)控方案的目的是通過辨識風(fēng)險產(chǎn)生的原因、條件、環(huán)境、后果，主動控制風(fēng)險發(fā)生的條件，斬斷根源。主要包括以下方法：第一，教育法，通過知識技能培訓(xùn)、規(guī)章制度學(xué)習(xí)、文化教育和思想宣傳等，提高員工的技能，增強(qiáng)員工的風(fēng)險意識，進(jìn)而達(dá)到做好風(fēng)險防控的目的，將風(fēng)險消滅在萌芽中；第二，分散法，運(yùn)用成熟的預(yù)防策略分散風(fēng)險；第三，程序法，通過加強(qiáng)制度管理、流程監(jiān)控，減少不必要的損失。②應(yīng)急方案。應(yīng)急方案的目的是在風(fēng)險發(fā)生時迅速有效地應(yīng)對，盡量減少項目損失。其中，費(fèi)用、進(jìn)度和技術(shù)三者是應(yīng)急方案規(guī)劃的重點(diǎn)。考慮到經(jīng)濟(jì)效益等因素，只針對關(guān)鍵風(fēng)險以及可分類的風(fēng)險制訂應(yīng)急方案。③挽救方案。挽救方案是一種補(bǔ)救方案，是風(fēng)險發(fā)生后，修復(fù)損壞的財物，降低風(fēng)險對工程項目企業(yè)的影響。由于在風(fēng)險發(fā)生前，損失的具體情況是無法預(yù)知的，因而無須在事前制訂詳細(xì)的挽救方案，而只需在應(yīng)急方案中明確挽救方案的相應(yīng)配備和程序等。

3風(fēng)險控制策略

本項目雖然存在一定風(fēng)險，在總承包項目具體實施過程中，風(fēng)險因素發(fā)生的可能性不大，或影響和損失不大，但仍應(yīng)采取一定的防范化解措施，就可有效規(guī)避和減小風(fēng)險，確保項目預(yù)期目標(biāo)的實現(xiàn)。針對上述風(fēng)險，提出如下策略。

3.1設(shè)計風(fēng)險應(yīng)對策略

基礎(chǔ)資料的準(zhǔn)確和及時性風(fēng)險是設(shè)計風(fēng)險最重要的指標(biāo)，為了提高基礎(chǔ)資料的準(zhǔn)確性和及時性，應(yīng)做到以下幾點(diǎn)：①組建國內(nèi)外具有豐富經(jīng)驗的勘察、設(shè)計團(tuán)隊，將勘察、設(shè)計有機(jī)地結(jié)合在一起，以便有效地降低設(shè)計缺陷和變更的發(fā)生幾率；②進(jìn)行設(shè)計優(yōu)化，對重點(diǎn)的設(shè)計方案進(jìn)行比選，優(yōu)中選優(yōu)。業(yè)主與勘察、設(shè)計單位緊密配合，加大工作力度，采用先進(jìn)可靠的工作手段，獲取盡可能多的地質(zhì)資料，用以得出切合實際的結(jié)論。

3.2經(jīng)營風(fēng)險應(yīng)對策略

招標(biāo)文件缺陷風(fēng)險及合同不確定風(fēng)險所占經(jīng)營風(fēng)險比重較高。因此，投標(biāo)報價前，深入研究招標(biāo)文件，了解其內(nèi)容、范圍，仔細(xì)研究圖紙，提前做好現(xiàn)場踏勘，確定在招標(biāo)總價之外可能增加的項目，爭取做到不丟項、不漏項；嚴(yán)格把控合同訂立環(huán)節(jié)，約定合理的合同范圍。對于涉及的處理方法、責(zé)任承擔(dān)范疇加以明確，從而降低其風(fēng)險。

3.3施工風(fēng)險應(yīng)對策略

施工技術(shù)風(fēng)險占施工風(fēng)險比重和安全風(fēng)險占比相對較高。為降低該部分的風(fēng)險，應(yīng)做好以下幾點(diǎn)：①加強(qiáng)施工階段的管理工作，在施工中，動態(tài)監(jiān)控如下數(shù)據(jù)，即開挖面的土體強(qiáng)度、涌水量、水壓；臨近建筑物的位移、裂縫。嚴(yán)格施工規(guī)范，確保施工安全。②加強(qiáng)施工組織與管理，選調(diào)技術(shù)和經(jīng)驗豐富的高素質(zhì)人員組建管理機(jī)構(gòu)，保證正常的施工運(yùn)轉(zhuǎn)，提高管理效率。③精心設(shè)計施工方案及風(fēng)險較大的施工環(huán)節(jié)的緊急處理預(yù)案，跟進(jìn)施工的進(jìn)展，并有針對性地動態(tài)制訂有效的防范對策。④加強(qiáng)安全管理組織機(jī)構(gòu)的制定與管理，進(jìn)行安全教育，制訂完善的各項安全操作規(guī)程及保證措施制訂安全崗位責(zé)任制，提升全員安全防范意識。對管理人員、操作人員進(jìn)行施工標(biāo)準(zhǔn)的教育、培訓(xùn)，提高其業(yè)務(wù)水平。

3.4自然、社會環(huán)境風(fēng)險應(yīng)對策略

地質(zhì)情況占比相對較高，應(yīng)做到以下幾點(diǎn)：①加強(qiáng)水文、氣候?qū)ｍ椃治鲅芯抗ぷ鳌Ｋ臍夂蛞蛩厥亲畲蟮娘L(fēng)險，水文、氣候、地質(zhì)條件、水位的變化是風(fēng)險的主要來源。②加強(qiáng)與氣象、水文部門的溝通，及時掌握其變化，并進(jìn)行準(zhǔn)確的預(yù)報。③收集施工地點(diǎn)近期的水文、水位詳細(xì)資料，實施具體觀測，增強(qiáng)其可靠性。④對水的腐蝕性、補(bǔ)給來源、巖土的含水量、滲透性等指標(biāo)進(jìn)行調(diào)查，加強(qiáng)勘察、勘探的詳細(xì)程度，進(jìn)行詳細(xì)的地質(zhì)調(diào)查，提高其準(zhǔn)確性。⑤收集項目涉及的觀測站的長年洪水?dāng)?shù)據(jù)，提供本項目洪水發(fā)生的可能信息。

3.5經(jīng)濟(jì)風(fēng)險應(yīng)對策略

物價上漲和利率風(fēng)險占比較高，為降低物價上漲及利率風(fēng)險，應(yīng)做到以下幾點(diǎn)：①要對市場進(jìn)行詳盡調(diào)查，分析經(jīng)濟(jì)走勢，并做出合理的預(yù)測。在工程具體實施過程中，合同材料價格變動時，變化范圍±5%以內(nèi)（含5%）的，按照原價格執(zhí)行，超過±5%時，按照合同約定索要相應(yīng)的補(bǔ)償。②依照工程進(jìn)度與合同約定，統(tǒng)計、計量并計算完成的工作量，及時上報，確保按時足額，并最大限度取得工程款的撥付。在項目竣工驗收完成后，迅速完成并上交竣工結(jié)算書，并配合審計單位進(jìn)行審計工作。促使項目尾款盡快支付，避免拖欠。③與多家銀行及金融機(jī)構(gòu)建立信貸關(guān)系，用以分散資金的籌集風(fēng)險。

3.6行業(yè)、管理風(fēng)險應(yīng)對策略

分包商風(fēng)險占比相對較高。經(jīng)調(diào)研，本項目的參與者眾多，其中不乏實力雄厚、資質(zhì)等級高的單位。為此，應(yīng)做到以下幾點(diǎn)：①成立針對本項目的專門團(tuán)隊，制定出規(guī)范、嚴(yán)謹(jǐn)、合理的管理體系，保證最大的競爭優(yōu)勢。②對于分包商的選擇，應(yīng)通過對其資質(zhì)、信用、技術(shù)等條件上的考量，篩選出符合本次項目要求的優(yōu)選單位。與分包商簽訂合同時，明確其工作和責(zé)任，制定嚴(yán)格的驗收標(biāo)準(zhǔn)，通過合同方式向分包商合理轉(zhuǎn)移風(fēng)險。③通過購買工程保險，向社會轉(zhuǎn)移風(fēng)險。降低總承包商自留風(fēng)險。材料及設(shè)備采購的及時性占比較高。為管控該項指標(biāo)，應(yīng)嚴(yán)格材料及設(shè)備采購合同的簽訂，降低采購成本，特別是大宗材料及大型設(shè)備的采購，應(yīng)采取公開招標(biāo)的方式來選取供應(yīng)商。

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作者：浦佳 姜明明 單位：遼寧工業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院