談國際EPC水泥工程風險管理

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摘要：在我國，水泥工程承包商以自主的知識產權、新型的水泥生產技術、完備的工程產業系統以及價格的優勢，占據了國際水泥工程市場的核心地位。然而，由于相關管理人員對合同的條件、工程建設的環境、技術內涵的認識不到位，缺乏完備的風險評估體系，頻頻出現風險事故，嚴重阻礙工程承包的進度。對合同模式下的國際水泥風險管理體系進行研究，針對國際epc水泥風險的評估與管理提出建議。

關鍵詞：國際EPC水泥工程；風險分析；風險管理

引言

國際工程項目在我國外貿經濟中占據十分重要的地位。水泥作為建筑領域不可或缺的重要材料，伴隨著全球經濟一體化進程的加快，其國際需求量也逐漸增長。近年，水泥工業受到了世界大環境背景的影響，在生產原材料、環境保護等方面受到限制，產業結構升級迫在眉睫。

1國際EPC水泥工程風險特征

1.1EPC合同條件

承包商工作包括采購、設計、施工，全權負責管理實施，承擔著絕大部分的風險。為了使項目能夠順利達到預期效果，保障各方的合法權益，讓業主和承包商達到“雙贏”，管理人員對EPC合同制訂了相關規則。（1）在項目招投標階段，需要搜集整理相關信息，核實相關資料，進行初步議價，對項目風險的高低作出評估。（2）工程中包括諸多隱蔽項目，在實際施工過程中，需要對現場進行充分勘察，核對初步設計，充分考慮現場的自然條件和當地政策，把工程項目評估做到位，避免前期的投標價格發生不可控的偏離。（3）業主需嚴格監管承包商的工作、審核施工設計圖紙并提出意見。（4）項目過程中，需要在支付階段，經過他人的驗工計價，通過簽發相關的支付憑證，進而確定工作項目[1]。

1.2EPC工程風險分擔機制與原則

1.2.1EPC工程風險分擔機制在合同條款中，工程風險分擔應該體現在其中。合同風險在施工階段不斷進行完善，每一個風險要明確如何管控、誰來管控、誰負責任，從而體現風險分擔的原則。EPC合同的條例生成是根據業主的需求，以固定的條例確定有關問題，可達到預期的回報率。盡管大部分風險都由承包商承擔，但是業主需要為此條款支付更多的資金，使業主承擔的風險和成本得到保障。為此，EPC合同模式下，承包商與業主的關系更加明確，風險承擔的責任也更加清晰。但是現實中EPC合同模式在實施過程中,風險承擔的責任方逐步偏向于承包商，這就造成了承包商從人力、物力、財力上承擔更多的風險，擔負更多的責任[2]。

1.2.2EPC工程風險分擔原則（1）業主過錯無責任原則。EPC合同模式中，工程承包商應按照工程計劃具體實施，并對此負責。（2）承包商無限風險原則。在合同條款中，往往會存在不可預見的問題，比如不利的惡劣氣候條件、政策性的物資限制等。盡管工程合同對人工成本、材料成本和設備成本進行了嚴格規定，但在國際項目的實際實施過程中不允許進行價格調整，因此總體價格上漲和匯率波動的風險均由承包商承擔。

1.3國際EPC水泥工程的建設特點和風險特征

1.3.1國際EPC水泥工程建設的特點傳統的水泥工業既耗費大量的物資，又嚴重污染環境，為了能夠使水泥工程得到持續性發展，水泥工程需要進行生態化、環保化改革。近年來，水泥工業進行了發展改革，以懸浮預熱和預分解技術作為核心，實現了現代科學技術的優化，通過熱工、粉磨、儲存、檢測等，形成了一套較為完備的現代化高科技、具有高效、優質、節能特點的新技術，也就是“新型干法水泥生產技術”。其特點：一是原燃料均化技術擴大了原燃料的使用范圍，低品質的原料和礦山開采的廢料也可以被用來作為水泥生產的原料，得到二次利用。二是應用“中低余熱發電”系統實現能源回收，降低生產成本，減少了粉塵和有害氣體的排放以及噪音污染，實現了技術自動化和管理信息化[3]。

1.3.2國際水泥工程的風險特征工程風險在目標質量、費用和工期上存在著不確定因素。因此承包商為了實現工程最終目標，借助于組織形式、技術手段和管理措施，對內、外部環境進行改良，將建設環境的變化進行分析。因此工程風險是一種客觀的體現，在不同的階段具有不同的風險。

2國際EPC水泥工程風險辯識與主要風險因素

2.1風險辯識與風險分類

工程風險需要進行分類管理，可以劃分為風險因素、風險事故和風險損失三類。這就需要承包商從成功的風險管理經驗中吸取經驗教訓，進行同類轉化，以同類同質風險分為一組。也可以對比風險分類，對建設工程可能存在的風險因素進行識別，搜尋風險源頭。

2.2風險辯識的主要方法

2.2.1調查法調查法可以細分為兩種：一是文獻、訪談。通過查閱相關文獻、訪談專家及項目工程管理人員，或是通過實地考察，分析工程地區存在的風險因素；二是專家調查法。德爾菲法是一種匿名反饋信函法，通過專家的預測，獲取未來風險信息。

2.2.2核查法工程存在許多不可控的風險，利用工程之間的共同點能夠借助于核查法進行核查，收集類似工程項目的事故、風險以及應對措施，通過總結整理，進行類比。

2.2.3工作分解法將較為繁瑣的過程進行分解，按照步驟一級一級完成，將復雜的事物分步驟去做，將大系統分為若干個小系統，細化分析，可識別其中潛在的問題。

2.2.4圖解法圖解法分為三種：因果分析圖、流程圖和事故樹。因果分析圖是依據風險核查表，分析可能出現的各種風險事件，分析導致風險事件的隱性因素。流程圖是指將工程某一管理過程按步驟和流程，將每個模塊的潛在風險進行標明。事故樹是運用推理的形式，對各種潛在的因素進行分析和識別，不僅能分析出事故的直接原因，還能深入揭示事故的潛在原因[4]。

2.2.5智能技術對可變因素較多的工程實施智能技術管控，采用預測和識別的系統技術，假設關鍵因素，構建出多種情境。

2.3主要風險因素

在國際水泥工程的分類體系中，環境風險是指國家風險、相關方風險和自然風險。在合同條款中對環境風險在承包商和業主之間進行了分配。承包商承擔著大部分、多發的環境風險的后果，其中最主要的風險因素有以下四點。（1）國家風險不同國家在國際經濟活動中所面臨的潛在因素普遍定義為國家風險，一般主要指的是國家中的政治風險、經濟風險、法律政策風險和社會風險等。風險并不等于必然損失，風險和收益一般是共同存在的。風險分級的目的是為了揭示國家地區在進行國際工程承包業務時，出現的主要風險因素和發展趨勢，通過分析國際工程出現的主要風險因素，可以類比國內工程在即將實施過程中的風險，為順利實施國內工程提供可靠的理論和現實依據。（2）項目相關方風險工程所在的相關部門、投資者、業主、工程師、商、供應商、承運商等方面都是工程相關方，這些方面的行為與項目風險有直接關聯，比如，項目投資者的項目資金沒有按計劃支付，政府人員和業主代表的義務沒有得到履行。由于宏觀經濟政策對工程實施產生的影響，項目資金來源于業主及融資銀行，相關的條款也會出現在條例中。（3）經營風險市場經營風險指的是工程投標、合作談判、商務運作環節出現的風險。國際水泥工程是一項較為復雜的過程，需要在工程施工階段，讓所有技術管理人員參與其中。在業主提出意見和要求時，承包商需提供一定數量的設計資料，全面考慮設計、采購和施工階段的過程，固定價格和工作期限，承擔大部分的風險和不確定性。（4）實施風險在合同模式中，承包商需要對項目工程的設計進行負責，通過對設計階段的各項工作進行全面分析整合，進而實現預期目標，保障項目工程的經濟效益。然而在業主對承包商的設計管理過程中，還是存在較大的風險因素，在實施過程中會出現大量的不可控風險。

3國際EPC水泥工程風險評估

3.1工程風險量化與評估

風險量化系統是承包商主要工作的一部分，工程風險量化與評估可以推斷出工程的風險因素，甚至可以分析整個風險事件造成的后果，并設定事故發生時采用的管理程度。

3.2工程風險模擬與分析

全面理解和掌控風險是風險分析的主要形式，它將風險與特殊的量變進行結合。將工期風險進行分析，工期的期望完成量與工程實施階段的活動持續的長短密不可分。風險分析也是在進一步尋求具有不確定因素的問題，以一定的方法構建分析程序的輸出形式，并對問題提出個人見解。

3.3EPC工程風險管理信息系統的構建

工程風險管理信息系統構建中的重要一環是風險數據庫的構建，風險數據庫采用模塊化結構，由工程基本信息、工程風險分類、工程存在風險因素、風險處置響應機制、存在風險事件處理案例等構成。用戶們在進行系統操作時，可以根據適合的板塊，按照正常的邏輯進行聯系，完成項目工程由起始到結尾的整個工程風險管理過程。

4結語

綜上所述，對于水泥項目工程，將工程風險進行分類，可識別不同類型的風險，從而更好地應對出現的問題。只有將風險進行系統化管理，強化管理人員的風險意識，建立完備的風險管理體系，才能有效解決施工現場發生的問題，加快工程承包進度。

參考文獻

[1]高長明.論提高國際水泥工程EPC項目EP國產化率的重要性[J].新世紀水泥導報，2019，25(4)：1-3.

[2]張啟斌，王赫.國際EPC水泥工程總承包項目設計審批影響因素分析[J].水泥工程，2017(1)：74-79.

[3]王赫.淺述合同管理———以國際水泥工程總承包項目的核心[J].中外企業家，2019(34)：36.

[4]王龍.國際水泥工程EPC項目中的設備采購管理探討[J].經貿實踐，2015(14)：282-283.

作者：顏艷珍 王曉娟 張奮承 單位：中國中材國際工程股份有限公司