月度檢查制度精選(九篇)

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第1篇：月度檢查制度范文

【關(guān)鍵詞】公司 股東 賬簿 查閱權(quán)

一、公司股東賬簿查閱權(quán)的價值

設(shè)計股東賬簿查閱權(quán)的立法目的，與股東（大）會會議記錄和財務(wù)會計報告等文件查閱權(quán)的立法目的相同么？賬簿查閱權(quán)也是對股東行使參與公司重大事項決策權(quán)的保障措施么？

賬簿查閱權(quán)的立法目的與財務(wù)會計報告查閱權(quán)雖然都是針對公司的財務(wù)會計信息及其相關(guān)的載體，但是二者的立法目的存在顯著區(qū)別。股東賬簿查閱權(quán)是對大股東、實際控制人、董事會、管理層控制公司的限制，即股東賬簿查閱權(quán)行使的前提條件是：股東有理由確信公司大股東、實際控制人、董事會、管理層的某些行為已經(jīng)損害了公司的利益、或者使公司利益處于潛在受損害的狀態(tài)、或者損害了中小股東的利益。從國內(nèi)外的立法規(guī)定就不難看出二者的區(qū)別：第一，查閱權(quán)的主體范圍不同。財務(wù)會計報告查閱權(quán)的主體適用于各種公司形式，并且適用公司全體股東。而賬簿查閱權(quán)僅適用部分種類公司和持有一定比例股份以上的股東。例如：我國臺灣地區(qū)公司法第二四五條第一、二項規(guī)定：“繼續(xù)一年以上持有已發(fā)行股份總數(shù)百分之三以上之股東，得聲請法院選派檢查人，檢查公司業(yè)務(wù)賬目及財產(chǎn)情形。法院對于檢查人之報告，認為必要時，得命監(jiān)察人召集股東會。”第二，查閱權(quán)行使的條件不同。賬簿查閱權(quán)的行使需要具有合理目的，而財務(wù)會計報告查閱權(quán)的行使則不需要任何目的。例如：《美國標準公司法（2002年修訂）》第16.02節(jié)“股東對記錄的檢查”規(guī)定：公司股東有權(quán)于通常的營業(yè)時間在公司的主要辦公地檢查和復(fù)制公司的最新年度報告，不需要任何理由；而檢查和復(fù)制公司財務(wù)記錄，則應(yīng)當(dāng)是善意的、處于正當(dāng)目的，并且做了合理的具體陳述。我國新公司法第34條第2款規(guī)定：有限責(zé)任公司股東要求查閱公司會計賬簿的，應(yīng)當(dāng)向公司提出書面請求，說明目的。公司有合理根據(jù)認為股東查閱會計賬簿有不正當(dāng)目的，可能損害公司合法利益的，可以拒絕提供查閱。

根據(jù)上述分析，股東賬簿查閱權(quán)是對公司大股東、實際控制人、董事會、管理層的忠實和勤勉義務(wù)的保障手段，是為了防范公司大股東、實際控制人、董事會、管理層損害公司利益、中小股東利益，而賦予部分股東的一項特殊的股東權(quán)利。這項特殊的股東權(quán)利的終極行使目的既不是知情，也不是為了股東決策權(quán)利的行使，而是為了監(jiān)督公司大股東、實際控制人、董事會、管理層的違法行為或者不當(dāng)行為。

二、我國公司股東賬簿查閱權(quán)存在的問題及其完善

1、行使賬簿查閱權(quán)的理由

新公司法第34條第2款規(guī)定：“（有限責(zé)任公司）股東要求查閱公司會計賬簿的，應(yīng)當(dāng)向公司提出書面請求，說明目的。公司有合理根據(jù)認為股東查閱會計賬簿有不正當(dāng)目的，可能損害公司合法利益的，可以拒絕提供查閱，并應(yīng)當(dāng)自股東提出書面請求之日起十五日內(nèi)書面答復(fù)股東并說明理由。公司拒絕提供查閱的，股東可以請求人民法院要求公司提供查閱。”但是，哪些查閱目的為正當(dāng)目的，新公司法并沒有予以明確。《美國標準公司法（2002年修訂）》第16.02節(jié)股東對記錄的檢查規(guī)定，股東在滿足下列情況可以檢查、復(fù)制相關(guān)公司財務(wù)記錄：該要求的做出是善意的、處于正當(dāng)目的；就其目的和要求檢查的記錄做了合理的具體陳述；該記錄與其目的有直接聯(lián)系。美國標準公司法對查閱目的的善意和正當(dāng)標準也沒有具體的規(guī)定。《日本公司法典》第430條規(guī)定，享有全體股東表決權(quán)的百分之三以上表決權(quán)的股東，或持有已發(fā)行股份（自己股份除外）百分之三（公司章程的規(guī)定低于此比例時，為其比例）以上數(shù)額的股份的股東，在股份公司的營業(yè)時間內(nèi)，隨時可以提出下列請求。本場合，須先表明該請求的理由后提出。……存在前款請求時，股份公司除認為屬于下列之一的場合外，不得拒絕該請求：提出該請求的股東（以下本款稱“請求人”），以有關(guān)為確保或行使其權(quán)利的調(diào)查之外的目的提出請求時；請求人以妨礙該股份公司業(yè)務(wù)的完成，損害股東的共同利益為目的提出請求時；請求人經(jīng)營實質(zhì)上與股份公司業(yè)務(wù)處于競爭關(guān)系的事業(yè)，或為該事業(yè)從事者時；請求人為向第三人通報通過閱覽或謄寫會計賬簿或與此相關(guān)的資料得知的事實而從中獲利，提出請求時；請求人為，曾在過去兩年之內(nèi)，向第三人通報通過閱覽或謄寫會計賬簿或與此相關(guān)的資料得知的事實而從中獲利者時。日本公司法只規(guī)定了股份公司可以拒絕股東查閱會計賬簿的五種情況。

根據(jù)我國新公司法關(guān)于賬簿查閱權(quán)的立法目的，我國應(yīng)當(dāng)明確以下理由為股東賬簿查閱權(quán)行使的合理理由，公司不得無故拒絕：第一，了解其他股東出資是否到位。第二，了解公司控股股東、實際控制人是否濫用關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益。第三，了解公司董事、管理層是否存在新公司法第149條的情形，即違反忠實義務(wù)損害公司利益，公司依法可以行使歸入權(quán)的情形。第四，了解公司董事、監(jiān)事、管理層執(zhí)行職務(wù)是否違反法律、法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，給公司造成損失，或者使公司處于利益可能受損的狀態(tài)。董事、監(jiān)事、管理層執(zhí)行職務(wù)時違反法律、法規(guī)或者公司章程，給公司造成損失，有限責(zé)任公司的股東、股份有限公司連續(xù)一百八十日以上單獨或者合計持有公司百分之一以上股份的股東，有權(quán)要求監(jiān)事會或者董事會向法院提訟，或者提起派生訴訟。而為了掌握董事、監(jiān)事、管理層在執(zhí)行職務(wù)時是否違反法律、法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，并且是否給公司造成了損失，必須查閱相關(guān)賬簿。另外，公司董事、監(jiān)事、管理層執(zhí)行職務(wù)雖然違反了法律、法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，但未必給公司造成現(xiàn)實的損害，只是使公司處于利益可能受損的狀態(tài)。

2、適用主體范圍

新公司法僅規(guī)定有限責(zé)任公司股東享有賬簿查閱權(quán)。那么，股份公司股東是否應(yīng)當(dāng)享有這一權(quán)利，股份公司股東在何種情況下應(yīng)當(dāng)享有這一權(quán)利？基于人合性質(zhì)的考慮，新公司法規(guī)定有限責(zé)任公司的所有股東均享有查閱賬簿的權(quán)利，不論該股東持股比例的多少。而股份公司由于其股份的自由流動性，因此新公司法沒有授予股東查閱賬簿權(quán)利。股份公司股東所持有股份的流動性雖然較有限公司股東所持有股權(quán)的流動性強，但是股東權(quán)利的基本屬性并沒有本質(zhì)上的差異，查閱賬簿權(quán)作為股東維護公司及自身利益的一種手段，應(yīng)同樣賦予股份公司的股東。考慮到股份公司股份的流動性強于有限公司股權(quán)的流動性，可以設(shè)置股東所持股份的流動性、持股的期限性以及賬簿針對的交易或者事項是否給該股東造成實際損害等限制性條件。第一，股份公司的股份雖然可以自由流動，但是仍然存在禁止或者限制轉(zhuǎn)讓某些股份的情形。例如：股份公司設(shè)立后一年內(nèi)股東不能轉(zhuǎn)讓股份；股份公司上市后一年內(nèi)公開發(fā)行前的股份不能轉(zhuǎn)讓；對于境內(nèi)上市公司，上海證券交易所或者深圳證券交易所均有關(guān)于上市后某些股份鎖定的要求。持有這些被禁止或者限制轉(zhuǎn)讓股份的股東不論持股比例大小，應(yīng)當(dāng)被賦予賬簿查閱權(quán)。第二，對于可以自由轉(zhuǎn)讓以及上市交易的股份，應(yīng)當(dāng)設(shè)置一定的持股期限和持股比例作為查閱權(quán)的主體條件。比照日本公司法的規(guī)定，以連續(xù)持有6個月且持股比例在5%以上的股東作為條件是較為合理的。第三，查閱的賬簿針對的交易或者事項必須給公司及股東造成實際的損害為查閱的前提，如果該交易或者事項雖然給公司造成形式上的暫時損害，但相關(guān)主體已經(jīng)采取了必要的措施承擔(dān)了相應(yīng)的損害賠償責(zé)任，則公司以及提出查閱請求權(quán)的股東并未遭受實際損害，因此無賦予股東賬簿查閱權(quán)的必要。

3、關(guān)于賬簿查閱權(quán)的訴訟時效

從權(quán)利屬性上看，賬簿查閱權(quán)是請求權(quán)。作為請求權(quán)，賬簿查閱權(quán)應(yīng)當(dāng)適用訴訟時效的規(guī)定。問題是，針對賬簿查閱權(quán)的時效的起算時點從哪里開始。第一，從要查閱的賬簿所針對的公司交易或者行為的時點開始，或者查閱人知道或者應(yīng)當(dāng)知道這一交易或者事項開始；第二，從股東提出查閱請求被公司明確拒絕開始。

根據(jù)對賬簿查閱權(quán)立法價值的分析，賬簿查閱權(quán)是股東維護公司及自身利益的手段，因此，如果股東知道或者應(yīng)當(dāng)知道某一特定交易或者事項損害公司利益，而不提出損害賠償?shù)恼埱螅敲礊榱瞬樽C是否存在導(dǎo)致公司利益受損的交易或者事項的賬簿請求權(quán)理應(yīng)從屬于損害賠償請求權(quán)，因而同樣適用該損害賠償請求權(quán)的訴訟時效。另一方面，股東在已經(jīng)提出查閱的請求被公司拒絕的情況下，法律也應(yīng)該設(shè)定特別訴訟時效。

根據(jù)上述分析，筆者建議：第一，從股東知道或者應(yīng)當(dāng)知道侵害公司或者股東利益的事項發(fā)生之日起一年以內(nèi)，有權(quán)提出查閱請求。第二，股東提出查閱賬簿的請求被拒絕后，股東請求人民法院要求公司提供查閱的訴訟時效為兩個月。

4、關(guān)于公司股東查閱的范圍

根據(jù)我國新公司法的規(guī)定，公司股東對于不同的公司信息，在獲取手段上存在差別：對于公司章程、股東（大）會會議記錄、董事會會議決議、監(jiān)事會會議決議和財務(wù)會計報告，股東不僅有權(quán)查閱，而且有權(quán)復(fù)制；而對于會計賬簿，股東只是有權(quán)查閱，而沒有權(quán)利復(fù)制；對于其他文件，因新公司法沒有規(guī)定，股東似乎沒有查閱的權(quán)利。

根據(jù)《會計法》的規(guī)定以及會計實務(wù)，與會計有關(guān)的文件包括會計憑證、會計賬簿、財務(wù)會計報告。公司股東有權(quán)查閱的與會計有關(guān)的文件范圍包括哪些？對于財務(wù)會計報告，新公司法規(guī)定有限公司和股份公司股東均有權(quán)查閱；對于會計賬簿，新公司法規(guī)定有限公司股東有權(quán)查閱，而對股份公司股東的查閱權(quán)則沒有規(guī)定；對于會計憑證，新公司法沒有規(guī)定公司股東的查閱權(quán)。根據(jù)《會計法》第十五條的規(guī)定，會計賬簿包括總賬、明細賬、日記賬和其他輔賬簿。根據(jù)《會計法》的規(guī)定以及會計操作實務(wù)，如果股東查閱賬簿的范圍限于財務(wù)會計報告和會計賬簿，而不包括填制會計賬簿的依據(jù)和基礎(chǔ)性文件即會計憑證，特別是有關(guān)協(xié)議、合同、發(fā)票、單據(jù)等原始會計憑證，則股東可能無從發(fā)現(xiàn)公司和股東利益受有損害的確切依據(jù)，股東查閱權(quán)的最終目的將難以實現(xiàn)。新公司法關(guān)于查閱范圍的規(guī)定存在漏洞。有鑒于此，筆者建議：將股東查閱的范圍從原規(guī)定的會計賬簿擴大至?xí)嫅{證，新公司法可以將查閱范圍統(tǒng)稱為“會計記錄”或者“商業(yè)賬簿”，并對該概念做出解釋。

5、賬簿查閱權(quán)的救濟措施

第一，需要明確公司股東所享有的賬簿查閱權(quán)是公司法法定的股東權(quán)利，股東協(xié)議、公司章程以及其他公司內(nèi)部規(guī)范性文件、股東（大）會決議及其他公司內(nèi)部決策性文件，均不能對股東的查閱權(quán)進行剝奪或者限制。例如：《美國標準公司法（2002年修訂）》第16.02節(jié)（c）（4）就規(guī)定：公司章程或者內(nèi)部細則不得取消或者限制本節(jié)授予的檢查權(quán)。

第二，公司無正當(dāng)理由拒絕股東行使賬簿查閱權(quán)時，新公司法只是規(guī)定股東可以請求人民法院要求公司提供查閱，但沒有詳細的救濟操作程序的規(guī)定。筆者認為：首先，應(yīng)當(dāng)允許股東提出合理的理由時，對公司可能毀損、滅失相關(guān)會計憑證和會計賬簿的情況下，基于股東的申請對相關(guān)的會計憑證和會計賬簿采取查封等保全措施；其次，股東向法院提起查閱請求之訴后，法院在審理案件后，只要公司沒有提出查閱會損害公司合法利益的情況下，應(yīng)當(dāng)裁定公司為股東提供查閱相關(guān)公司會計憑證和會計賬簿的便利，如果公司拒不提供相關(guān)會計憑證和會計賬簿，則法院可以查封有關(guān)會計憑證和會計賬簿，并指令股東在規(guī)定的時間進行查閱。

【參考文獻】

[1] 趙旭東：公司法學(xué)[M].高等教育出版社，2003.

[2] 劉俊海：股份有限公司股東權(quán)的保護[M].法律出版社，2004.

[3] 梁宇賢：公司法論（修訂六版）[M].三民書局，2006.

第2篇：月度檢查制度范文

關(guān)鍵詞：慈善組織；紐約州；檢察長；監(jiān)管

一、美國慈善事業(yè)現(xiàn)狀及監(jiān)管必要性

1.美國慈善事業(yè)現(xiàn)狀

美國被稱為“慈善之邦”，志愿精神及慈善捐贈是美國人的重要行為特征。美國的慈善組織大體有兩種：基金會和公共慈善機構(gòu)。①如今美國慈善組織的數(shù)量之多，涵蓋范圍之廣，影響之大廣受關(guān)注。2009年，其資產(chǎn)總量規(guī)模就已經(jīng)達到了2.6萬億美元，以GDP來計已經(jīng)超過英法等國，可以名列世界第5。到了2011年，美國慈善組織數(shù)量已經(jīng)超過了100萬，占其所有非營利組織數(shù)量的3/4以上，涵蓋醫(yī)療、衛(wèi)生、宗教、教育等多個方面，資產(chǎn)總額接近3萬億美元，且仍在不斷增長。

2.監(jiān)管慈善組織的必要性

公益慈善事業(yè)是國家社會生活的重要方面，與社會公共利益關(guān)聯(lián)重大。對慈善組織實施監(jiān)管，保證其良好運營，確保其資金捐贈者的利益及組織的公益性有著重要的意義。政府對慈善組織監(jiān)管效果具體體現(xiàn)為：（1）確保慈善組織在法律規(guī)定的范圍內(nèi)運作，符合法律法規(guī)要求。（2）通過監(jiān)管保證慈善組織的公共利益目標，防止慈善組織人員謀取非法私人利益。（3）及時發(fā)現(xiàn)和制止管理不當(dāng)或故意濫用行為。（4）確保其獨立性以及在運營過程免受不當(dāng)?shù)耐獠坑绊憽＃?）慈善組織具有公益性，享有免稅等優(yōu)惠政策，需要國家對其一定程度上的監(jiān)管，確保資金正當(dāng)?shù)氖褂茫苑乐箛邑敭a(chǎn)的流失。

二、紐約州檢察長對慈善組織監(jiān)督機制

美國政府對公益慈善組織的管理是從聯(lián)邦政府、州以及地方政府三個層級來進行的，在法治的基礎(chǔ)上，通過多種方式手段對慈善組織進行監(jiān)督和管理。在這些綜合監(jiān)管機制中，州檢察長通常擁有普通法和州制定法賦予的廣泛權(quán)力以實現(xiàn)這些慈善信托執(zhí)法職責(zé)。②

（一）紐約州檢察長慈善管理局

美國50個州和首都華盛頓特區(qū)政府都有專門機構(gòu)分管在本轄區(qū)正式登記的公益慈善類民間組織。紐約州設(shè)有檢察長慈善管理局，主要負責(zé)監(jiān)督慈善組織，避免慈善資產(chǎn)在征集和經(jīng)營過程中的不良行為，以保護那些慈善機構(gòu)的捐助者和受益者，確保其資金和其他財產(chǎn)投入到慈善用途并使用得當(dāng)。慈善管理局在所含遺囑和信托協(xié)議的慈善捐贈和遺贈中也有職責(zé)保護公眾合法利益。③

（二）紐約州檢察長職權(quán)

1.負責(zé)登記注冊

紐約州司法檢察長通過預(yù)防制來對慈善組織進行監(jiān)管，除了像美國紅十字會這樣由國會特許成立的慈善組織外，任何慈善組織要取得公益法人資格首先要申請登記注冊。根據(jù)紐約州《非營利組織法》規(guī)定，在紐約州從事慈善活動或者征集慈善捐款（包括基金會和政府補貼補助）的大多數(shù)組織都必須在總檢察長的慈善局注冊。年收入超過2.5萬美元的組織，還必須按照具體規(guī)則和條例的規(guī)定來進行統(tǒng)一的注冊認定，才可以享受免稅資格。此外，慈善團體經(jīng)常會雇用營利性的公司（“職業(yè)募捐人”或“職業(yè)勸募者”）來代表他們籌錢，這些公司也應(yīng)注冊和上交財務(wù)報告。

2.信息公開披露機制

建立信息公開披露機制是紐約州檢察長對慈善組織的重要監(jiān)管手段。在提高公益慈善組織透明度的各種做法中，最重要的措施是從1999年起全面實行的年度報表制度。紐約州檢察長要求勸募性的慈善組織上報年度報告。注冊的組織需要向紐約州檢察長慈善局進行年度申報，提交年度報告，由慈善局進行審查。

紐約州的法律規(guī)定司法檢察長和慈善團體有義務(wù)向任何索要的人提供申報的報告。公眾可以從多種渠道便捷完整的獲悉年度報表的完整內(nèi)容。例如，癌癥研究所、美國樂施會均在其官方網(wǎng)站上添加990表格供公眾查閱。同時，紐約州在專門的官方網(wǎng)頁上提供了搜索功能，公眾只需要進入公益慈善事業(yè)管理局網(wǎng)站，即可獲悉任何登記備案的公益慈善組織情況，例如組織名稱、活動范圍、登記類別（是否為慈善）。④這種制度有助于提高信用度，保持良性競爭，并且通過民眾的監(jiān)督促使慈善組織健康運營，減輕政府機關(guān)的監(jiān)督負擔(dān)。

3.日常監(jiān)督管理

首席檢察官或其他職能部門負責(zé)監(jiān)管和調(diào)查轄區(qū)內(nèi)非營利機構(gòu)的欺詐行為和董事會或負責(zé)人濫用權(quán)力的現(xiàn)象。慈善組織的活動開展、財務(wù)報告公開、組織解散的財產(chǎn)分配等問題，都要由檢察長代表公眾時刻加以監(jiān)督。此類信息來自幾個不同的渠道：①媒體報道。②公眾投訴。③檢查上報的財務(wù)報表。④檢查勸募資料。⑤慈善組織雇員或志愿者提供的信息。

此外，慈善組織在運營過程中的重大變動需要通知檢察長，應(yīng)申明慈善資產(chǎn)的使用方式，提交真實依據(jù)，經(jīng)司法檢察長同意后，才可以實施。某些情況下，法律規(guī)定交易要取得檢察長的同意和法庭的批準。這一要求使得檢察長能夠切實有效保護慈善資產(chǎn)是被合理使用的，防止被用來謀取私人利益。

4.調(diào)查處理，追懲處罰

（1）審查投訴信息

慈善局接受關(guān)于慈善公司、信托或者其他非營利組織的投訴。總檢察長辦公室從一般民眾、新聞記者、慈善律師以及其他關(guān)注慈善組織行為的人接收詢問和投訴。所有關(guān)于慈善機構(gòu)和慈善募捐的投訴，都會由檢察長慈善局的工作人員審閱及詳細檢查，再由總檢察長決定是否有必要采取一些行動。如果發(fā)現(xiàn)有確切可靠的證據(jù)證明有慈善資產(chǎn)存在誤用，或者由于管理不善造成了顯著的經(jīng)濟損失，紐約州檢察長就會啟動調(diào)查程序。

（2）采取處理措施

根據(jù)從不同來源收到的信息，通過其辦公室的調(diào)查，司法檢察長可以決定采取法律行動，或是聯(lián)絡(luò)該組織，與其官員和主管人達成協(xié)議，以較為非正式的方式解決問題。⑤這些協(xié)議可能要求：①向慈善組織償還資金；②特定雇員或理事會成員辭職；③更頻繁的向司法檢察長做財務(wù)報告，如每季度報告；④更改慈善團體的勸募資料；⑤向捐贈者提出返還資金；⑥自愿解散組織，并把資產(chǎn)轉(zhuǎn)移給以相似的目的組建的其他慈善組織。

當(dāng)司法檢察長的調(diào)查顯示該組織人員行為極端惡劣，而且不可能通過協(xié)議的方式解決問題時，他可能采取一系列補救性的法庭行動，諸如：①命令撤銷理事會成員；②指令主管人向法庭和司法檢察長提交財務(wù)賬目；③命令向組織支付賠償；④命令向州政府支付罰金；⑤指令理事會向慈善組織支付因他們的道德錯誤而造成的損失；⑥指導(dǎo)理事會支付司法檢察長各項工作的成本，包括律師費、法庭費用和各種支出；⑦指導(dǎo)慈善資產(chǎn)接收者的指定；⑧命令解散慈善組織并指導(dǎo)其資產(chǎn)轉(zhuǎn)移到其他慈善組織。

（3）提訟

當(dāng)公眾利益受到損害，紐約州首席檢察官可以作為公眾利益的代表，對慈善組織的董事或者管理人的不法行為提訟，維護公眾利益。⑥在有些案例中，司法檢察長可能對竊取慈善資產(chǎn)的人提起刑事訴訟。但是刑事判罪并不能免除委員會的其他成員以及被定罪的理事成員的民事責(zé)任，民事問題在刑事定罪后繼續(xù)進行。無論司法檢察長著手的訴訟的性質(zhì)如何，他的首要職責(zé)是保護和恢復(fù)慈善資產(chǎn)，同時確保犯錯誤的人負該負的責(zé)任，受到應(yīng)有的懲罰。

三、紐約州檢察長監(jiān)管機制對中國慈善監(jiān)管的啟示

中美兩國社會制度、經(jīng)濟水平、文化傳統(tǒng)等有所差異，但是紐約州檢察長監(jiān)管機制一些具體制度設(shè)計及經(jīng)驗都值得學(xué)習(xí)和借鑒。

1.降低慈善組織注冊登記的準入門檻

預(yù)防制管理要求紐約州慈善組織必須登記注冊，準入條件寬松，側(cè)重于對慈善組織的整個經(jīng)營活動過程的監(jiān)管。這種“入口松”、“過程嚴”的監(jiān)管特點，一方面便于慈善組織取得合法身份，極大鼓勵了慈善事業(yè)的發(fā)展。另一方面，也有利于政府能夠集中資源，更針對性的監(jiān)管慈善組織的經(jīng)營過程。⑦我國可以逐步實行注冊登記制度，適當(dāng)放寬業(yè)務(wù)主管機關(guān)的限制，降低對資金和人數(shù)的要求，由社會而非由政府來選擇慈善組織。

2.設(shè)置統(tǒng)一監(jiān)管機構(gòu)

借鑒紐約州經(jīng)驗，我國可以設(shè)置一個全國統(tǒng)一的獨立的監(jiān)管機關(guān)，將監(jiān)管權(quán)集中到一個機構(gòu)，負責(zé)所有公益慈善事業(yè)的監(jiān)管。這樣有利于明確監(jiān)管責(zé)任，也有助于個人及團體參與公益慈善事業(yè)。此外，美國州檢察長有監(jiān)督慈善組織的職權(quán)，在我國檢察官負責(zé)行使檢察權(quán)，依法進行法律監(jiān)督工作，代表國家及公眾利益進行公訴，因此，我國可以賦予檢察官對慈善事業(yè)的監(jiān)管職權(quán)以及公益訴訟代表的職能。

3.完善信息公開透明機制

在美國，任何公民都可以去慈善機構(gòu)查閱賬目，美國的慈善募捐法還要求募捐機構(gòu)對外公開其記錄，慈善捐贈成為“玻璃口袋”里的透明公益事業(yè)。我國公益領(lǐng)域的信息披露主要的問題是規(guī)則太籠統(tǒng)，要求太低，信息披露渠道太少。比如，對基金會年報的披露要求，僅僅強制要求公開摘要。同時，我國對信息披露渠道規(guī)定方面也太少，導(dǎo)致很多組織都可以逃避披露。因此才會有諸如紅十字會郭美美事件，降低國民對慈善組織的信任。因而，建立我國公益信息透明機制迫在眉睫。可以民政部為主導(dǎo)，通過網(wǎng)絡(luò)等渠道，在慈善全行業(yè)推行慈善信息公開透明制度，完善捐贈款物使用的追蹤、反饋和公示制度。

通過以上方面，明確監(jiān)管機構(gòu)及其職責(zé)，完善對慈善組織的監(jiān)督引導(dǎo)，可以更好促進我國慈善事業(yè)的健康發(fā)展，緩解社會矛盾，促進社會和諧穩(wěn)定。（作者單位：溫州大學(xué)法政學(xué)院）

注解：

① 蔡磊：《非營利組織――基本法律制度研究》，廈門?廈門大學(xué)出版社，2005年版，第159頁。

② 靳婷，《美國州檢察長對公益慈善事業(yè)的監(jiān)管機制研究》，中國檢察官，2011年第7期。

③ 希?布查爾特?艾德勒，大衛(wèi)?艾維特，英格里德?米特梅爾所著的《通行規(guī)則：美國慈善法指南》，中國社會出版社，2007年第二版。

④ 徐彤武：《美國政府對公益慈善事業(yè)的管理及啟示》，第335頁。

⑤ James J.Fishman.Improving Charitable Accountability.Maryland Law Review.2012-10-22.P259

⑥ 貝奇?布查特?阿德勒：《美國慈善法指南》（NPO信息咨詢中心譯），北京?中國社會科學(xué)出版社，2002年版，第109頁。

⑦ 徐彤武：《美國政府對公益慈善事業(yè)的管理及啟示》，第332頁。

參考文獻：

[1] 靳婷.美國州檢察長對公益慈善事業(yè)的監(jiān)管機制研究.[J].中國檢察官，2011年第7期.

[2] 蔡磊：《非營利組織――基本法律制度研究》，廈門?廈門大學(xué)出版社，2005年版.

[3] 欒愷.美國慈善組織外部監(jiān)管機制研究[D].外交學(xué)院，2012年5月.

[4] 陳瑜.試論美國慈善組織監(jiān)管機制[J].蘭州學(xué)報，2012年11月.

[5] [美]貝奇?布查特?阿德勒.美國慈善法指南[M].北京：中國社會科學(xué)出版社，2002.1

[6] Model Protection of Charitable Assets Act（2011）.

第3篇：月度檢查制度范文

根據(jù)要求，結(jié)合我礦實際標準化工作，制定了《野川煤業(yè)井下文明生產(chǎn)及工業(yè)衛(wèi)生管理制度》、《野川煤業(yè)井下管路、電纜及牌版吊掛有關(guān)規(guī)定》、《野川煤業(yè)文明生產(chǎn)管理標準及考核辦法》等管理制度。

2、認真開展了安全生產(chǎn)標準化月度自檢及考評工作。

嚴格按標準要求組織開展月度安全生產(chǎn)標準化自檢考評工作，總計查出問題228條，全部整改到位。

3、完成了市公司一季度及集團公司上半年安全生產(chǎn)標準化檢查工作。

配合市公司一季度及集團公司上半年安全生產(chǎn)標準化檢查工作，共計查出問題139條，其中138條已整改到位，地面變電所、空壓機房、主皮帶未實現(xiàn)無人值守正在整改中。同時完成了整改情況的上報工作。

4、完成了安全生產(chǎn)標準化季度互檢工作。

根據(jù)市公司統(tǒng)一安排，完成了一、二季度安全生產(chǎn)標準化季度互檢工作。先后對店上煤業(yè)、峪煌煤業(yè)進行標準化檢查，并完成了檢查情況的上報工作；完成了西河煤業(yè)、掌石溝煤業(yè)來礦檢查問題的整改工作，所查問題的整改情況已上報至市公司。

5、完成了每月各科室（隊）上報牌板的制作工作。

根據(jù)各科室（隊）牌板的上報情況，截止6月30日，已完成制作各類警示、標識及管理牌板444塊、貼紙3718張，總計金額89221.6元。

6、認真開展了月度學(xué)習(xí)培訓(xùn)工作。

根據(jù)我礦統(tǒng)一安排，每月認真開展了學(xué)習(xí)培訓(xùn)工作，同時配合職教科完成了安全生產(chǎn)標準化知識的學(xué)習(xí)培訓(xùn)與考核工作。

7、其他臨時性工作。

完成了領(lǐng)導(dǎo)交辦或各職能科室安排的其他臨時性工作。

二、下半年主要工作計劃

1、繼續(xù)督促各科室（隊），完成各級安全生產(chǎn)標準化檢查問題的落實整改工作。

2、完成市公司第三、四季度安全生產(chǎn)標準化檢查及互檢工作。

3、完成對市公司及相關(guān)主管部門檢查問題的回查及上報工作。

4、完成對各科室（隊）安全生產(chǎn)標準化月度自檢考核工作。

5、完成每月各科室（隊）定制牌板的審核、上報及制作工作。

第4篇：月度檢查制度范文

一、 2011年工作總結(jié)

（一）設(shè)備維修管理工作

1、1#生產(chǎn)線運轉(zhuǎn)率偏低，主要原因是原料磨輥軸承故障、煤磨推力瓦拉毛和分解爐大修、窯垮磚。篦冷機多次結(jié)蛋、以及余熱發(fā)電接口等因素造成，在各次計劃檢修和臨停檢修中設(shè)備方面主要完成了對原料磨2次軸承更換、煤磨減速機解體檢查軸承座修復(fù)、煤長取板鏈更換、1#砂巖破轉(zhuǎn)子更換等大修工作。

2、2#生產(chǎn)線2011年運轉(zhuǎn)狀況正常，影響運轉(zhuǎn)率主要因素是余熱發(fā)電對接和窯尾高溫風(fēng)機變頻運行不穩(wěn)定造成的設(shè)備多次跳停。其它設(shè)備故障大多安排在計劃檢修中完成，檢修主要是篦冷機篦板、側(cè)護板、液壓缸、破碎機錘頭更換等工作，本年度無大修項目。

3、3#生產(chǎn)線點火之前主要做好設(shè)備安裝跟蹤和技改工作，生產(chǎn)后主要加強設(shè)備的點檢和維護保養(yǎng)工作，設(shè)備運行中由于設(shè)備質(zhì)量問題造成了窯尾排風(fēng)機葉輪損壞和煤磨袋收塵頂部結(jié)構(gòu)變形等兩起較大設(shè)備事故的發(fā)生，經(jīng)過和設(shè)備生產(chǎn)廠家的聯(lián)系給予了賠償，并積極配合相關(guān)部門搶修，但給生產(chǎn)仍然造成了一定的影響。

（二）設(shè)備基礎(chǔ)管理工作

1、做好月度備品備件的申報與評審工作，保證了檢修工作的正常開展，并完成月度材料備件消耗分析工作；

2、加強管理，做好月度油消耗統(tǒng)計和分析工作

3、開展設(shè)備檢查，完成了公司第一次紅旗設(shè)備的評選工作；

4、各工段成立qc小組并完成申報課題的實施驗證工作；

5、每月召開設(shè)備例會，對設(shè)備存在的問題進行了分析并制定維修方案，并上報月度設(shè)備運行狀況分析報告；

6、制定部門5s實施推進計劃并組織實施；

7、部門每周組織一次的綜合檢查并進行整改考核；

8、組織開展現(xiàn)場設(shè)備管理月，為推動設(shè)備管理水平的提高發(fā)揮了積極作用；

9、制定檢修計劃，完成各生產(chǎn)線檢修工作，最大限度確保設(shè)備運行在可控范圍內(nèi)。

10、健全部門管理制度，完善設(shè)備管理的各種臺帳記錄，為質(zhì)量體系年審和測量體系的認證的通過創(chuàng)造了條件；

11、根據(jù)部門員工工作表現(xiàn)，完成月度工資考核工作；

12、結(jié)合公司開展的節(jié)能降耗月活動,落實成本各項考核指標,從執(zhí)行結(jié)果來看,電耗、維修費多次超標, 指標定額有待進一步優(yōu)化。

（三）安全管理工作

2011年設(shè)備保全部安全工作總體狀況良好，未發(fā)生重大人身安全事故。但發(fā)生了3起輕傷事故，也讓我們把安全這根弦繃得更緊，日常主要做好以下工作：

1、 堅持危險源作業(yè)申請制度，確保了危險作業(yè)的安全。

2、 堅持易燃源動火作業(yè)申請制度，保證了動火作業(yè)的安全。

3、 堅持每周安全檢查工作，減少了違章違紀行為的發(fā)生。

4、 認真做好安環(huán)部和部門自檢的隱患整改工作。

5、 召開月度安全例會，布置落實好本部門的各項安全工作。

6、 堅持每周一次班組安全周會，提高了班組在安全管理中的作用。

7、 加強安全培訓(xùn)，組織安全操作規(guī)程學(xué)習(xí)并考試，新員工簽定師徒協(xié)議，不斷提高員工的安全技能。

（四）培訓(xùn)管理工作

2011年設(shè)備保全部員工培訓(xùn)工作扎實開展，主要圍繞以下三個方面開展工作：

1、接受公司組織的qc，5s知識培訓(xùn)，測量體系、清潔生產(chǎn)體系認證培訓(xùn)；

2、 制定培訓(xùn)計劃，對新進員工進行系統(tǒng)培訓(xùn)，確保每位新進具備上崗的基本條件；

3、 針對部門崗位特點，落實部門培訓(xùn)制度，完成了部門組織的每月2次培訓(xùn)工作。

綜上所述，回顧2011年設(shè)備保全部的各項工作的開展與公司的決策保持高度一致，與公司的效益息息相關(guān)，有許多成功的地方可繼續(xù)保持推進，也有值得總結(jié)提高的地方需要我們進一步思考。現(xiàn)將2011年工作計劃目標制定如下：

二、2011年設(shè)備保全部工作目標計劃

1、 全年回轉(zhuǎn)窯平均運轉(zhuǎn)率88% ，無計劃檢修月設(shè)備運轉(zhuǎn)率95%；全年重大設(shè)備事故為零，重大安全事故為零；

2、發(fā)揮專業(yè)技術(shù)人員的作用，切實落實好大型設(shè)備點檢工作，上報月度設(shè)備運行分析報告；

3. 做好材料備件的申報審核，落實好材料備件驗收把關(guān)工作；

4. 強化設(shè)備管理，做好系統(tǒng)油使用方案優(yōu)化工作，上報月度油消耗統(tǒng)計和分析報告；

5、做好公司供水、供氣的保障工作；

6、做好檢修計劃編制審核和設(shè)備預(yù)檢預(yù)修方案制訂工作；

7、做好夜間生產(chǎn)設(shè)備保駕工作；

8、做好公司工器具的使用保管和維護保養(yǎng)工作；

9、開展設(shè)備大檢查，實施好紅旗設(shè)備評比工作；

10、召開部門月度設(shè)備和安全例會，協(xié)調(diào)解決設(shè)備和安全等工作；

第5篇：月度檢查制度范文

【關(guān)鍵詞】水泵設(shè)備維護；生活變頻給水設(shè)備；消防泵；潛污泵

為確保水泵設(shè)備始終處于良好的運行或備用狀態(tài)，物業(yè)維修人員應(yīng)具有一定的專業(yè)知識，具有較強的工作責(zé)任心，并經(jīng)過專門培訓(xùn)、持證上崗，熟悉掌握系統(tǒng)的性能、操作方法及一般故障的處理等知識。水泵設(shè)備物業(yè)維護需要健全一定的管理制度，包括日常巡查、月度保養(yǎng)、年度保養(yǎng)、定期檢查和更新設(shè)備等。

一、日常巡查：這是物業(yè)維修人員早期發(fā)現(xiàn)異常現(xiàn)象的重要工作，自己處理不了的異常問題應(yīng)及時上報，并做好巡查記錄。

1、物業(yè)維修人員每日早、晚對水泵房各做一次巡查。

2、巡查內(nèi)容包括：

a）檢查生活水池和消防水池水位是否正常，水池自動注水裝置是否正常；

b）檢查各閥門的開關(guān)位置是否正常，閥門是否處于正常狀態(tài)；

c）檢查各閥門管路有無漏水現(xiàn)象，壓力表讀數(shù)是否正常；

d）檢查水泵有無異常振動及異常響聲，機身溫度不的超過75℃；

e）檢查機械密封是否滴漏水，排除不正常的漏水現(xiàn)象；

f）檢查電氣控制柜和變頻器的工作情況；

g）每周在生活水泵運行泵和備用泵之間做一次輪換；

h）檢查泵房的清潔衛(wèi)生情況，每周清掃泵房一次。

二、月度保養(yǎng)：包括控制柜、泵體、電機、相關(guān)閥門、管道及附件保養(yǎng)。

1、控制柜的保養(yǎng)：斷開控制柜總電源，檢查各轉(zhuǎn)換開關(guān)，啟動、停止按鈕動作應(yīng)靈活可靠；檢查柜內(nèi)空氣開關(guān)、接觸器、繼電器等電器是否完好，緊固各電器接觸線頭和接線端子的接線螺絲；清潔控制柜內(nèi)外灰塵；合上總電源，檢查電源指示應(yīng)正常。

2、泵體的保養(yǎng)：檢查泵體應(yīng)無破損、銘牌完好、水流方向指示明確清晰、外觀整潔、油漆完好；補充油，若油質(zhì)變色，有雜質(zhì)，應(yīng)予更換；檢查盤根密封情況，若有漏水應(yīng)增加或更換石棉繩填料；聯(lián)軸器的聯(lián)接螺栓和橡膠墊若有損壞應(yīng)予更換；緊固機座螺絲并做防銹處理。

3、電機的保養(yǎng)：外觀檢查應(yīng)整潔，銘牌完好，接地線連接良好；拆開電機接線盒內(nèi)的導(dǎo)線連接片，用500V兆歐表測試電機繞組相與相、相對地間的絕緣電阻值應(yīng)不低于0.5兆歐；電機接線盒內(nèi)三相導(dǎo)線及連接片應(yīng)牢固緊密。

4、相關(guān)閥門、管道及附件的保養(yǎng)：各個閥門的開關(guān)應(yīng)靈活可靠，內(nèi)外無滲漏；單向閥動作應(yīng)靈活，閥體內(nèi)外無漏水；壓力表指示準確，表盤清晰；管道及各附件外表整潔美觀、無裂紋，油漆應(yīng)完整無脫落；點動判斷水泵轉(zhuǎn)向是否正確，若有誤應(yīng)予更正。

三、年度保養(yǎng)：除月度保養(yǎng)的內(nèi)容外，還包括以下事項：

1、打開泵體，檢查水泵的密封環(huán)磨損情況，必要時進行更換或修理；檢查所有軸承的轉(zhuǎn)動情況，更換軸承油；檢查聯(lián)軸器與軸的磨損情況，必要時更換軸承或軸；檢查泵葉、泵殼的腐蝕情況，泵殼及機座涂防銹漆，如蝕穿或缺損則進行更換。

2、打開電機機殼，軸承以及轉(zhuǎn)動部位添加油；檢查電機電線繞組，有無過載痕跡，如有燒焦、熔化現(xiàn)象則送專業(yè)單位重新繞線；檢查電動機電容是否已變形、膨脹或開裂，如是則應(yīng)更換同型號規(guī)格的電容。

3、檢查外部油漆質(zhì)量，如銹蝕面超過整體的10%則整體油漆一次，如銹蝕面在整體的10%以下則對銹蝕處除銹處理后涂防銹漆、面漆。

四、定期檢查：必須做好相關(guān)記錄，分為生活變頻給水設(shè)備、消火栓泵、噴淋泵和潛污泵等。

1、生活變頻給水設(shè)備：生活水泵因運轉(zhuǎn)頻繁，每一個月進行一次月度保養(yǎng)，半年進行一次年度保養(yǎng)。

2、消防水泵和噴淋泵：每半年進行一次月度保養(yǎng)，一年一次年度保養(yǎng)。

a）每一個月進行一次試運行，運行時間10-15分鐘，并檢查消防水泵、消火栓和房頂消防水箱有無滲漏現(xiàn)象，消防泵起動時在管網(wǎng)頂部試驗消火栓出口噴水水平射程應(yīng)達到7米以上；

b）每三個月進行一次測試性啟動的同時，應(yīng)打開最末端的消火栓或噴淋末端試水裝置進行排水，直至排盡消防管道內(nèi)的鐵銹水和污物，保持消防管道內(nèi)的通暢；

c）注意事項：消防水泵閥門平時應(yīng)一直保持在開啟位置并上鎖，消防水泵電源閘刀平時應(yīng)一直保持在合閘通電狀態(tài)，控制柜處在自動控制狀態(tài)，隨時能啟動；對消防水泵進行日常維護和保養(yǎng)時應(yīng)切斷電源，維護和保養(yǎng)工作結(jié)束后應(yīng)立即恢復(fù)消防水泵電源。

3、潛污泵：因使用時長期浸泡在水中，每半年進行一次年度保養(yǎng)。打開集水坑蓋板，檢查泵葉、泵殼的腐蝕情況，泵殼及機座涂防銹漆，泵葉、泵殼如腐蝕嚴重，有缺損現(xiàn)象則予以更換；檢查浮子是否正常；對電纜進行檢查，對范圍較小的局部裂紋，將電纜表面清潔除垢后，可采用防水膠布纏繞對其作防水處理，但注意要浸泡幾小時后用搖表檢查絕緣，符合要求后方可投運。對絕緣不符合要求或無修復(fù)價值的主電纜進行更換；集水坑蓋板涂防銹漆兩道；潛污泵長期使用后，葉輪因磨損、汽蝕出現(xiàn)孔洞或葉輪完全穿透，嚴重影響了水泵的效率和葉輪的平衡，如長期運行將進一步損壞機械密封和軸承，為此對損壞嚴重的應(yīng)及時更換或維修。

第6篇：月度檢查制度范文

1、 百色市歐藝大酒店有限責(zé)任公司為了酒店的長效發(fā)展，現(xiàn)我們（劉新民、覃蕭寧）兩位股東共同委托李麗梅為營運總經(jīng)理助理管理歐藝大酒店（主、附樓、餐廳），行使劉新民、覃蕭寧授予的管理權(quán)。在授權(quán)范圍內(nèi)行使?fàn)I運總經(jīng)理助理職責(zé)，代表劉新民、覃蕭寧主持酒店全面工作（公司財務(wù)部門除外，另定規(guī)章），管理該酒店的經(jīng)營，完成公司下達的各項預(yù)算指標和管理指標。

2、委托期限： 2019 年1 月1 日至2019 年12 月31 日。

3、財務(wù)制度與管理：①一切要按酒店行業(yè)與會計法的原則進行考核員工；②酒店所有開支需經(jīng)財務(wù)部及采購人員進行咨價后方可支出，均由采購人員進行購買；③超過經(jīng)營性支出的 3000 以上開支均由財務(wù)部統(tǒng)一開支，任何人不得以個人名義進行借支或錯支，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)公司將按制度進行處罰；④公司的營業(yè)性支出由李助理進行審核與簽訂后方可開支，其它開支超過XX 元以上及一次性開支超過5000 元以上均由財務(wù)部統(tǒng)一電話請求甲方后方可開支，否則由財務(wù)部自行承擔(dān)；⑤酒店所有收銀人員及有關(guān)資產(chǎn)管理、財務(wù)等人員一并列入財務(wù)部進行管理[會計、出納、核、采購員、倉庫管理員、收銀（前廳、餐廳）、質(zhì)檢員]，所有人員必需服從財務(wù)部經(jīng)理的管理；該部門人員的日常行為與待遇由乙方管理，財權(quán)支配由甲方撐管，任何人不得越權(quán)辦事。

二、責(zé)任指標（按百分制進行考核）：

（一）、經(jīng)濟主指標及副指標（50 分） 主指標：45 分 1、營業(yè)收入（15 分）全年完成600 萬元（其中：客房年營業(yè)額為350 萬元，餐飲年營業(yè)額為250 萬元）。 2、經(jīng)營成本（15 分）（酒店的所有開支）全年成本控制在 381 萬元（其中：客房年成本為55%折合人民幣為193 萬元；餐飲年成本為75%折合人民幣為188 萬元）。 3、凈利潤（nop）全年完成219 萬元（其中：客房年凈利潤為 157 萬元，餐飲年凈利潤為 62 萬元）。（年底考核，多出的部分獎勵給助理，并由李助理進行分配給其它員工） 副指標：（5 分） 全年成本381 萬元, 其中客房成本率55 %，餐飲成本率 75%。

（二）、管理指標（50 分） 1、月度考核指標（按固定指標和非固定指標進行考核） （1）固定指標（50 分）。 ① 2019 年重點工作月度計劃落實率100%。 ② 綜合衛(wèi)生質(zhì)量達標率96%（客房、餐飲、公共區(qū)域）。 ③ 食品安全質(zhì)量控制合格率100%。 ④ 當(dāng)月入職員工培訓(xùn)率不低于80%。 ⑤ 員工月流動率不超過5%。 （2）非固定指標（分值根據(jù)公司階段性重點工作安排臨時調(diào)整）。（3）月度管理指標考核以固定指標考核得分為基準，以非固定指標考核得分進行加減，得出最終月度考核指標分數(shù)。 2、季度考核指標： ① 逾期應(yīng)收帳款比率不高于應(yīng)收帳款總額 5%。（按照銷售部簽訂協(xié)議及個人擔(dān)保的回款時間考核） ② 員工滿意率達到80%。（調(diào)查員工人數(shù)70%） ③ 顧客滿意度達到90%。（查顧客60 人） ④ 員工儀容儀表合格率達到98%。

3 、年度管理考核指標： ① 年度應(yīng)收帳款余額：不高于年收入1.5%。 ② 員工素質(zhì)考核：企業(yè)文化（制度政策）、服務(wù)知識、業(yè)務(wù)知識（技能）。 ③顧客滿意度：達到90%。（參照季度調(diào)查人數(shù)） ④ 服務(wù)品質(zhì)：“黃金定律第一條：任何員工、任何時間、任何地點、見到任何人都是親切有禮的”達到85%。 ⑤ 資產(chǎn)維護：大資產(chǎn)、裝修資產(chǎn)的完整、有效及整潔。

4 、年度安全管理考核獎懲。 ① 年度食品安全質(zhì)量控制指標，內(nèi)部安全管理指標達標，獎勵各部門 XX 元（其中每項指標獎勵營運總經(jīng)理助理1000 元）。 ② 年度內(nèi)每發(fā)生一次重大食品安全質(zhì)量事故，或重大內(nèi)部安全管理質(zhì)量事故，將視為本年度不達標。 ③ 發(fā)生重大食品安全質(zhì)量事故，重大內(nèi)部安全管理事故，除按責(zé)任追究外，根據(jù)責(zé)任大小，賠償事故損失，對營運總經(jīng)理助理、各部門經(jīng)理及相關(guān)責(zé)任人扣發(fā)當(dāng)月績效獎金20%-100%，年終按事件發(fā)生的頻次，每次扣除營運總經(jīng)理助理及部門經(jīng)理年終績效獎金平均數(shù)一個月的獎金。

5、考核說明。

1．月度、季度考核除按績效考核原則發(fā)放績效考核工資外，公司還會根據(jù)各各部門月度、季度考核排名進行獎勵。

2．月度考核。以經(jīng)濟指標+管理指標得分排名進行考核，排名第一名者，除授予月度銷售冠軍外，其中：經(jīng)濟指標完成月度預(yù)算任務(wù)，團隊現(xiàn)金獎勵 XX 元；經(jīng)濟指標未完成月度預(yù)算任務(wù)，團隊現(xiàn)金獎勵1000 元。

3．季度考核。以當(dāng)季度各月經(jīng)濟指標的總平均分+季度管理指標考核分數(shù)（月度管理指標考核累積平均分占 40%,季度管理指標考核得分占60%兩部分相加構(gòu)成）得分進行排名，排名第一名者，除授予季度優(yōu)秀團隊冠軍外，其中：經(jīng)濟指標完成季度預(yù)算任務(wù)，團隊現(xiàn)金獎勵10000 元；經(jīng)濟指標未完成季度預(yù)算任務(wù)，團隊現(xiàn)金獎勵 5000 元。

4．年度考核。考核排名方法與季度考核相同，當(dāng)年獲得 1 次季度優(yōu)秀團隊的部門，各獎勵國內(nèi)游一次給營運總經(jīng)理助理和部門經(jīng)理；當(dāng)年獲得 2 次季度優(yōu)秀團隊的部門，各獎勵港澳游一次給營運總經(jīng)理助理和部門經(jīng)理；當(dāng)年獲得 3 次季度優(yōu)秀團隊的部門，各獎勵新馬泰游一次給營運總經(jīng)理助理和部門經(jīng)理；當(dāng)年獲得 4 次季度優(yōu)秀團隊的部門，各獎勵歐洲游一次給營運總經(jīng)理助理和部門經(jīng)理。獎勵旅游于次年起 1 年內(nèi)享受完畢，逾期不再享受。

5．各項管理指標具體考核內(nèi)容公司另文通知，由質(zhì)檢部門的人員和我們共同進行考核；

6．各項管理指標所占考核分值可根據(jù)公司階段性工作重點進行調(diào)整。

三、因崗位變動的年績效考核辦法。 1. 在責(zé)任書執(zhí)行期間內(nèi)，公司給于乙方調(diào)職、降職、免職、退崗、學(xué)習(xí)時，年度績效考核獎金，按當(dāng)年最終完成總績效的月平均數(shù) × 任職期限發(fā)放。 2. 在任職期間內(nèi)，公司給于乙方調(diào)職、降職、免職、退崗、學(xué)習(xí)時，月度績效考核獎金在次月將不再享受。

四、勞動報酬和獎金

1、乙方的年收入實行年薪制，工資由基礎(chǔ)工資、店齡工資、其它津補貼構(gòu)成。其中，以基礎(chǔ)工資進行績效掛鉤考核，分解為經(jīng)營績效（50%）、管理績效（50%）。（不含年度績效獎金）（1）營運總經(jīng)理助理李麗梅月工資為：基礎(chǔ)工資為1400 元，店齡工資200 元， 交通與電話補助400 元，其它津貼補助800 元，合計2800 元。 （2）部門經(jīng)理及酒店現(xiàn)有員工的工資按現(xiàn)行的基數(shù)不變，只增不減。

2、月工資績效考核的確定原則。 1）乙方月工資50%掛經(jīng)濟指標（績效工資）按以下標準發(fā)放： （1）當(dāng)月經(jīng)濟指標得分低于38 分時，不予發(fā)放； （2）當(dāng)月經(jīng)濟指標完成≥38 分、≤50 分的，按實際完成比例予以發(fā)放。

2）乙方月工資50%掛經(jīng)濟指標（管理工資）按以下標準發(fā)放：

（1）當(dāng)月管理指標得分＜48 分時，按實際得分比例予以發(fā)放；

（2）當(dāng)月管理指標得分≥48 分時，按100%予以發(fā)放。

3）經(jīng)濟指標和管理指標考核相加超過 100 分時，超出部分獎勵標準：

（1）營運總經(jīng)理助理：超出部分分值×110 元；

（2）部門經(jīng)理：超出部分分值×70 元；

3、年終績效獎金：

1）計算原則：年終績效獎金以公司審計確認的凈利潤指標分段計算結(jié)果為基數(shù)，以管理指標考核得分計算最終應(yīng)得年終績效獎金數(shù)額。

2）年終凈利潤考核標準（以此確認年終績效獎金基數(shù)）： 總經(jīng)理助理： （1）2019 年度凈利潤（nop）預(yù)算任務(wù)為219 萬元，低于199 萬元時不計提年終獎； （2）2019 年nop 完成≥219 萬，＜199 萬元時按完成總額4% 計提獎金。（3）2019 年nop 完成≥ 239 萬，≤219 萬元時按完成總額5% 計提獎金。 （4）2019 年nop 完成＞259 萬，≤239 萬部分按7%計提。 （5）2019 年nop 完成≥260 萬部分按8%計提，合并計算最終獎金。 各部門經(jīng)理：按營運總經(jīng)理助理的40%計發(fā)獎金分紅。

3）年終管理指標考核標準（以此確認年終績效獎金發(fā)放系數(shù)）年終管理指標考核分數(shù)以月度管理指標考核累積平均分（換算成百分制計算，占40%）和年度管理指標考核得分（按百分制計算，占 60%）兩部分相加構(gòu)成。 年度績效獎金計算發(fā)放原則。 （1）年終管理指標考核得分＜70 分，不計發(fā)年終獎金；（2）年終管理指標考核得分≥70 分、＜80 分的，按50 %予以發(fā)放； （3）年終管理指標平均得分≥80 分、＜90 分的，按 60%予以發(fā)放； （4）年終管理指標平均得分≥90 分＜95 分的，按實際得分予以計算發(fā)放； （5）年終管理指標平均得分≥95 分的，全額予以發(fā)放； （6）年度累積造成10 萬以上（含10 萬元）經(jīng)濟損失的，不計發(fā)年終獎。

五、績效考核

1、考核部門：劉新民、覃蕭寧等人共同組成的績效考核小組檢查考核。

2、考核內(nèi)容：月度考核、季度考核、年度考核。

3、考核處理： 當(dāng)月落實考核結(jié)果。

4、內(nèi)部管理一票否決： ⑴ 食品安全質(zhì)量控制。（重大食品安全質(zhì)量事故，管理指標一票否決。如：食物、飲用水中毒造成人員死亡或治療費用3000 元以上、媒體曝光給公司帶來惡劣社會影響、政府職能部門檢查單次處罰 XX0 元以上）。 ② 內(nèi)部安全管理。（重大安全質(zhì)量事故，一票否決。如：重傷、死亡、萬元以上偷盜案件、重大設(shè)備事故“造成損失 5000 元以上，包括人身傷害、設(shè)備損壞”、重大刑事治安案件及媒體曝光、政府職能部門檢查單次處罰XX0 元以上事件）。

5. 在經(jīng)營期間有以下情形之一者，劉新民、覃蕭寧將對營運總經(jīng)理助理、部門經(jīng)理給予調(diào)職、降職、免職、辭退處理： ① 經(jīng)濟指標連續(xù)三個月gop 率低于70%； ② 月度管理指標中如有一項指標連續(xù)三個月下降； ③ 不服從公司的統(tǒng)一管理，嚴重違反公司規(guī)章制度，情節(jié)嚴重者； ④ 在管理工作中有重大營私舞弊行為、嚴重失職或被依法追究責(zé)任的； ⑤ 影響公司對外形象及聲譽，重大事故媒體曝光三天內(nèi)，沒有 實行有效危機管理（啟動應(yīng)急措施）； ⑥ 年度累計造成5 萬元以上經(jīng)濟損失； ⑦ 對所管轄的酒店發(fā)生的重大事件隱瞞不報者，視情節(jié)予以嚴肅處理。

5．預(yù)算內(nèi)必須進行的資本性支出、工資支出未按預(yù)算計劃執(zhí)行造成破壞性經(jīng)營的，年底計算凈利潤（nop）時，根據(jù)實際情況剔除相關(guān)費用。

六、責(zé)任書制定、簽訂、修改、變更 1、本責(zé)任書的制定、簽訂、修改、變更、執(zhí)行、監(jiān)督和考核由劉新民、覃蕭寧負責(zé)。 2、本責(zé)任書涉及的各項經(jīng)濟指標、管理指標以及考核方式，劉新民、覃蕭寧有權(quán)根據(jù)經(jīng)營需要進行調(diào)整。 3、在經(jīng)營期間如遇特殊情況，乙方認為有必要對現(xiàn)任期內(nèi)的指標或考核方式進行修訂，需提出書面意見及相關(guān)措施報公司審批同意后可進行相應(yīng)調(diào)整。

七、責(zé)任書解釋權(quán)歸覃蕭寧、劉新民。

八、其它。 1、本合同未盡事宜，甲、乙雙方協(xié)商補充。附上工作要求一份！ 2、委托書一式兩份，甲、乙雙方各執(zhí)一份，自簽訂之日起生效。 甲方： 乙方： 簽字： 簽字： 簽訂日期： 簽訂日期：

崗位職責(zé) 執(zhí)行總經(jīng)理 報告上級：總經(jīng)理督導(dǎo)下級：部門總監(jiān)及經(jīng)理 聯(lián)系部門：酒店各部門 職責(zé)規(guī)范： 第一、管理指標 1、在甲方授權(quán)范圍內(nèi)以科學(xué)、合理和嚴格的管理手段開展工作。

作為公司營運總經(jīng)理要堂堂正正、以德立身、信守諾言、充滿自信、富有責(zé)任感、坦誠率真、堅持原則、觀感敏銳，懂得批評藝術(shù)和對酒店的忠誠。

三、具備現(xiàn)代開明的經(jīng)營觀念和以人為主體的管理意識，并將這些觀念貫徹在酒店管理的各個方面。

四、將酒店信譽視為自己的生命，高度重視并且珍惜酒店的良好形象，自覺為創(chuàng)造酒店知名度和美譽度等無形財富作戰(zhàn)略性的投資。

五、要努力培養(yǎng)員工對酒店的認同感、歸屬感、榮譽感，增強酒店內(nèi)部的凝聚力和向心力，步調(diào)一致地樹立酒店整體形象。

六、要對酒店總的營運指標（按年、月、日）營業(yè)額的實現(xiàn)負責(zé)，同時跟據(jù)不同季節(jié)和節(jié)假日做好計劃經(jīng)營，制定年、季、月的營銷策劃方案和廣告策劃方案和開發(fā)促銷方案。七、建立建全客戶資料和各項考核標準。

八、營運經(jīng)理對于重大活動，工作方向：突發(fā)事件的處理要有正確的決策，要及時分授職權(quán)下達命令，并善于任命各部門的人員。善于調(diào)動全體成員的積極性、協(xié)調(diào)組織內(nèi)部和外部人際關(guān)系，為下屬的工作提供有利條件，及時檢查并提高工作效率。整個指揮工作要體現(xiàn)出嚴格、高效、靈活、創(chuàng)新的作風(fēng)。

九、要讓下屬明確自己的任務(wù)角色逐步交付工作，讓下屬自己建立目標與計劃，讓下屬對已接受的工作堅持到底，督促下屬了解現(xiàn)場交納報告，讓下屬負起應(yīng)負的責(zé)任。

十、負責(zé)督促各部門保持設(shè)備整潔、完好和正確使用，加強餐具、低值易耗品的費用控制，制定餐具管理賠償制度，節(jié)約控制費用成本。

十一、負責(zé)公司各部門員工的專業(yè)技能培訓(xùn)及日常的質(zhì)量管理工作，提高全員綜合素質(zhì)。

十二、負責(zé)要求和監(jiān)督崗位執(zhí)行各項規(guī)章制度，負責(zé)公司的消防安全工作。

第7篇：月度檢查制度范文

集團不在價值分配上搞平均主義，工資報酬必須向為集團持續(xù)創(chuàng)造價值的員工傾斜，向集團的關(guān)鍵崗位傾斜，對員工所創(chuàng)造的業(yè)績予以合理的回報。

（二）堅持可持續(xù)發(fā)展原則。

工資報酬的確定必須與集團的發(fā)展戰(zhàn)略相適應(yīng)，必須與集團的整體效益的提高相適應(yīng)。通過工資報酬來吸引人才，留住關(guān)鍵人才，激活人力資源，提高集團的核心競爭力。

（三）堅持統(tǒng)一制度、規(guī)范分配的原則。將集團的工資分配模式統(tǒng)一規(guī)范為新的薪酬制度，保留合理成份，對差異較大部分進行調(diào)整。

（四）堅持科學(xué)確定工資收入分配的原則。在崗位測評基礎(chǔ)上確定崗位價值度和貢獻度，突出崗位工資的重要地位，提高重要崗位的工資水平，以崗定薪，崗變薪變，合理拉開工資差距。

（五）堅持員工工資水平與集團效益緊密掛鉤的原則。員工要分享集團收益，又要適當(dāng)分擔(dān)市場風(fēng)險和人工成本壓力，在集團效益穩(wěn)步增長的基礎(chǔ)上，適時調(diào)整工資水平，形成工資能增能減機制。

（六）堅持員工工資按業(yè)績貢獻分配的原則。員工工資的分配與績效考核緊密聯(lián)系，充分體現(xiàn)員工業(yè)績貢獻差別，發(fā)揮正確導(dǎo)向作用，形成競爭機制。

（七）堅持循序漸進、穩(wěn)妥實施原則。在創(chuàng)新機制中充分考慮企業(yè)和員工的承受能力，采取過渡性措施，確保改革的平穩(wěn)推進。

績效工資制度（二）

第一條 根據(jù)國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局文件精神，為進一步強化安全管理的過程控制，切實把安全生產(chǎn)與員工的切身利益聯(lián)系起來，調(diào)動全體員工做好安全工作的積極性，減少安全事故發(fā)生，特制定本辦法。

第二條 為保證各單位安全績效工資考核兌現(xiàn)合理有效運行，公司成立安全績效考核領(lǐng)導(dǎo)小組，負責(zé)公司范圍內(nèi)安全績效工資考核、檢查、指導(dǎo)和評比工作。

第三條 公司考核領(lǐng)導(dǎo)小組按月對單位安全績效工資執(zhí)行情況進行檢查評比。日常檢查考核由安全部牽頭，各相關(guān)業(yè)務(wù)部門配合抓好落實。

第四條 員工總工資由固定工資、安全績效工資、補貼三部分組成。

第五條 考核發(fā)表標準

績效考核工資分為：月度安全考核工資和年度安全考核工資，月度考評績效為個人當(dāng)月工資的10%，年度績效考核占10%。

月度考核：考核實行百分制進行，按照《公司績效工資考核評分辦法》進行考核，考核得分95分以上，發(fā)放績效工資120%;考核得分80-95分發(fā)放本人績效工資的90%，考核得分70-80分發(fā)放本人績效工資的70%，考核得分55-70分發(fā)放本人績效工資的60%，低于55分的按考核實際得分乘以績效工資為所發(fā)放的實際績效工資

年度考核工資：月度考核評分總和*年度績效工資總和/12。

第六條 各單位依據(jù)安全管理部門提供的安全考核結(jié)果進行安全績效工資兌現(xiàn)，核算出的兌現(xiàn)結(jié)果由分管安全的領(lǐng)導(dǎo)審簽后發(fā)放。

第七條 公司成立安全績效考核領(lǐng)導(dǎo)小組，根據(jù)公司實際情況制定出安全績效工資的考核兌現(xiàn)辦法。

第八條 安全管理部門按月提供以下主要安全績效考核結(jié)果，并負責(zé)其執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查。

（一） 人身事故、機電運輸事故、“一通三防”事故、頂板事故、其它事故。

（二） 本安管理體系或綜合管理體系執(zhí)行情況。

（三）“三違”次數(shù)及安全隱患的整改落實情況。

（四） 作業(yè)規(guī)程的學(xué)習(xí)、貫徹、執(zhí)行情況。

（五） 各項制度執(zhí)行情況。

（六） 安全培訓(xùn)、安全文化建設(shè)。

第九條 財務(wù)部要依據(jù)安全績效考核辦法及安全管理部門提供的考核結(jié)果，計算員工當(dāng)月的安全績效工資。扣罰的安全績效工資必須落實到項目部、班組和個人，嚴禁平均分配。

第8篇：月度檢查制度范文

關(guān)鍵詞:監(jiān)理;控制程序;礦井

中圖分類號:U415.1文獻標識碼:A文章編號:1673-0992(2010)07A-0121-01

一、概述:

某煤礦設(shè)計年生產(chǎn)能力90萬噸(一期),采用平硐暗斜井開拓方式,中央分裂抽出式通風(fēng)。礦井一期設(shè)主平硐,副平硐及回風(fēng)斜井。該礦井于2006年8月16日開工,2008年6月30日聯(lián)合試運轉(zhuǎn),建設(shè)工期22.5個月。

二、監(jiān)理組織機構(gòu)及制度建設(shè)

按照監(jiān)理合同約定,結(jié)合該礦井實際情況,我公司成立了該礦井監(jiān)理部。根據(jù)工程需要合理配備了專業(yè)監(jiān)理人員、配置了汽車、電腦、打印機、復(fù)印機及必備的檢測器具,滿足了監(jiān)理工作需要。為了使監(jiān)理工作做到規(guī)范化、程序化、科學(xué)化,監(jiān)理部編制了監(jiān)理部工作管理規(guī)定、監(jiān)理規(guī)劃及各專業(yè)監(jiān)理細則,制定了監(jiān)理資料管理措施、月度計劃管理制度、月度驗收及中間結(jié)算管理制度、監(jiān)理例會制度、原材料質(zhì)量及試驗控制措施、旁站監(jiān)理措施等,使監(jiān)理工作做到按章辦事、緊張有序、忙而不亂。

三、工程質(zhì)量控制措施

1.嚴把開工質(zhì)量關(guān):施工單位進場后,監(jiān)理部嚴格審查施工單位開工條件,對施工單位報送的開工資料逐項審查,認真審查施工組織設(shè)計,并現(xiàn)場檢查施工單位人員設(shè)備、材料進場情況,對施工單位測量、定位放線工作進行復(fù)核,對不符合開工條件的施工單位下發(fā)整改通知,限期整改,條件均具備后方可開工。

2.加強原材料質(zhì)量控制:原材料質(zhì)量控制是工程實體質(zhì)量控制的基礎(chǔ),是監(jiān)理工作質(zhì)量控制的重點。為此,監(jiān)理部制定了原材料質(zhì)量及試驗質(zhì)量控制措施,明確施工單位是原材料質(zhì)量責(zé)任主體。根據(jù)規(guī)范要求和礦井建設(shè)的實際情況制定了原材料質(zhì)量報驗及見證取樣復(fù)試管理規(guī)定。在礦井建設(shè)過程中,監(jiān)理部嚴格要求施工單位認真執(zhí)行材料進場報驗及見證取樣復(fù)試,認真填寫材料進場管理臺帳,作為月度驗收的依據(jù)。特別是對影響結(jié)構(gòu)安全的材料如錨桿桿體、鋼筋、水泥等作為重點控制項目。在06年及07年度,共兩次檢驗出某廠家水泥存在安定性不合格的問題,及時進行了清場處理,避免了質(zhì)量隱患。

3.工序質(zhì)量及隱蔽工程質(zhì)量控制:施工工序質(zhì)量控制及隱蔽前工程檢查驗收關(guān)系到工程實體質(zhì)量,在監(jiān)理控制過程中,我們嚴格要求施工單位執(zhí)行工序質(zhì)量報驗制度。同時加強監(jiān)理工作力度,制定了監(jiān)理工作管理規(guī)定,明確責(zé)任分工加強現(xiàn)場巡視,重要工序及重點部位旁站監(jiān)理。如五鳳礦井房建工程,由于地質(zhì)條件的限制,基礎(chǔ)多數(shù)采用挖孔樁結(jié)構(gòu),為了保證工程施工質(zhì)量,在每個樁灌注鋼筋砼之前,監(jiān)理人員均要下到樁孔進行檢查,確保符合設(shè)計及規(guī)范要求。對砼澆筑施工采取旁站監(jiān)理,嚴格控制砼配合比,水灰比及振搗情況,并現(xiàn)場見證砼試塊制作。

4.工程驗收管理:工程驗收是工程質(zhì)量事后控制措施。為此,在礦井監(jiān)理工作中,我們制定了工程驗收管理措施,對于礦建工程,規(guī)定每月26日,由甲方、監(jiān)理及施工單位共同對工程實體進行實測實量,并核查質(zhì)量保證資料,對存在的質(zhì)量問題限期整改。對于安裝及土建工程,按照分部工程進行驗收,如基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)、主體結(jié)構(gòu)、裝飾工程等。驗收前,監(jiān)理部均編寫驗收方案,組織甲方、設(shè)計、監(jiān)理及施工單位現(xiàn)場檢查,并按照規(guī)范要求進行必要的結(jié)構(gòu)檢測。通過驗收符合要求后,簽認月度(分部)工程驗收單,做為竣工驗收及計量支付的依據(jù)。

5.施工資料管理:在礦井監(jiān)理工作中,監(jiān)理部嚴格要求施工單位做到施工資料與施工同步。首先工程開工前,要求施工單位按照相關(guān)規(guī)范和驗評標準要求編制檢驗批、分項及分部工程劃分計劃。第二在施工過程中,要求施工單位及時填報工序質(zhì)量報驗資料,并及時搜集相關(guān)產(chǎn)品合格證、各種試驗報告等質(zhì)量保證資料。三是月度(分部)工程驗收時,要求施工單位必須做到質(zhì)量合格,資料齊全完整,否則不予驗收和中間結(jié)算。從而確保了礦井各項工程施工資料與工程施工同步完成。

該礦井單項工程共有76個單位工程(其中礦建工程31個,土建工程24個,安裝工程19個)經(jīng)礦區(qū)質(zhì)量監(jiān)督站及中心站認證68個(其中礦建工程29個,土建工程20個,安裝工程19個),認證率達到89%,認證優(yōu)良單位工程個數(shù)46個,優(yōu)良率67.7%,按照礦井驗收評分計算方法,五鳳礦井單項工程綜合得分86.6分,被評為優(yōu)良工程。

四、安全管理工作

安全管理工作是監(jiān)理工作的一項重要內(nèi)容,為此,監(jiān)理部配備了專職安全管理人員,并要求監(jiān)理人員牢固樹立“安全第一、預(yù)防為主”及“抓施工必須抓安全”的理念。積極配合甲方安全管理部門做好安全管理工作。進場初期即會同甲方一起編制了“一通三防”等礦井危害預(yù)防措施及工廣安全文明施工管理措施。制定了每月定期3次進行安全檢查制度并認真執(zhí)行。針對該礦的具體情況,重點是做好揭煤防突、通風(fēng)瓦斯、斜巷運輸管理及地面建筑高空防護管理等工作。各專業(yè)監(jiān)理工程師通過日常巡視,跟蹤控制、旁站監(jiān)理等方式加強現(xiàn)場管理,工程質(zhì)量符合設(shè)計和規(guī)范要求,施工資料基本齊全,沒有出現(xiàn)質(zhì)量及安全事故。

五、工程進度控制

根據(jù)監(jiān)理合同要求,我公司編制了《礦井施工組織設(shè)計》,詳細編排了施工網(wǎng)絡(luò)計劃。在施工過程中抓住礦井施工的關(guān)鍵線路,科學(xué)組織,盡最大限度實行平行作業(yè),積極創(chuàng)造條件,使主副平硐提前四個月開工。同時為調(diào)動施工單位積極性,運用合同管理手段對施工單位制定獎罰措施,提高了單進水平,加快了施工進度。對礦井設(shè)計進行優(yōu)化,減少關(guān)鍵線路工程量300多米,從而節(jié)約了工期。五鳳煤礦從06年8月16日開工,08年6月30日聯(lián)合試運轉(zhuǎn),建設(shè)工期22.5個月,較原計劃提前13.5個月。

六、工程投資控制

1.監(jiān)理部按照施工合同,要求施工單位進行標價分解,并報監(jiān)理及甲方批準,做為審批工程款的依據(jù)。

2.制定了中間驗收及結(jié)算管理制度,根據(jù)驗收工程量和標價分解單價審批支付申請。

第9篇：月度檢查制度范文

五大生產(chǎn)保障系統(tǒng)：一是以年度、月度產(chǎn)量運行為主的產(chǎn)量規(guī)劃運行系統(tǒng)；二是以油井分析、參數(shù)優(yōu)化、精細維護為主的油井動態(tài)分析管理系統(tǒng)；三是以油井資料的錄取、整理、上報為主的油藏資料建設(shè)與管理系統(tǒng)；四是以異常井處理、自扶躺井、作業(yè)維護為主的維護運行系統(tǒng)；五是以優(yōu)化注汽方案、協(xié)調(diào)注汽運行、提升油汽比為主的注汽成本控制系統(tǒng)。

（一）、產(chǎn)量規(guī)劃運行系統(tǒng)

1、開展單元配產(chǎn)目標化管理

按照區(qū)塊特點將現(xiàn)有油井分為三個單元，設(shè)立相應(yīng)動態(tài)分析崗。根據(jù)各單元生產(chǎn)能力和開發(fā)階段，將年度、月度生產(chǎn)任務(wù)和各項指標進行單元分解。根據(jù)旬度、月度、季度、年度各單元的生產(chǎn)情況進行工作措施優(yōu)化、補充和調(diào)整。

繪制各區(qū)塊油井生產(chǎn)階段跟蹤表，優(yōu)化調(diào)整合理階段配比。逐步做到“量化單元指標，優(yōu)化調(diào)整措施，細化責(zé)任考核”，實現(xiàn)各單元特點明確、重點突出、措施針對性強。通過“挖潛低產(chǎn)單元、優(yōu)化中產(chǎn)單元、控制高產(chǎn)單元”優(yōu)化產(chǎn)量結(jié)構(gòu)，達到產(chǎn)量平穩(wěn)運行，有效控制遞減，均衡合理開發(fā)，提高采收率的油藏管理目標。

2、做好產(chǎn)量預(yù)測與轉(zhuǎn)周預(yù)警工作

根據(jù)各單元遞減規(guī)律，對月度生產(chǎn)運行分區(qū)塊進行逐天測算，提前預(yù)測各單元生產(chǎn)運行情況。通過單井指數(shù)遞減曲線和各周期生產(chǎn)規(guī)律對每口井轉(zhuǎn)周日期進行預(yù)警，結(jié)合區(qū)塊產(chǎn)量運行情況，提前做好轉(zhuǎn)周安排，做到“高低結(jié)合，優(yōu)化汽量，超前運行”，同時做好新井投產(chǎn)和老井轉(zhuǎn)周的有序接替

（二）、油井動態(tài)分析系統(tǒng)

1、實行日對比、周分析、月小結(jié)動態(tài)分析制度

日對比：每天進行所承包井的產(chǎn)液、含水、溫度、壓力變化進行對比分析，特別是重點井、異常井從資料再落實到分析、措施制定、實施效果由各項目組跟蹤到底，對于需作業(yè)井、需轉(zhuǎn)周井及時匯報制定措施。

周分析：重點開展單井分析，對疑難井進行討論及措施制定，預(yù)排下周轉(zhuǎn)周、作業(yè)工作計劃。

月小結(jié)：重點分析月度各單元配產(chǎn)及指標完成情況，分析油田開發(fā)方案（或調(diào)整方案）的執(zhí)行情況及調(diào)整措施效果。分析產(chǎn)量運行中及資料管理、措施實施過程中的存在問題。

2、分類制定油井動態(tài)分析與措施

油井動態(tài)分析與措施制定：通過油井日度生產(chǎn)數(shù)據(jù)的跟蹤分析，及時發(fā)現(xiàn)異常井、低效井，并現(xiàn)場落實，分析原因及制定措施。

重點井、異常井、干擾井跟蹤分析：產(chǎn)量、溫度、含水標產(chǎn)、憋壓、功圖測試等資料的加密錄取落實，原因分析及措施的制定。

油井工作參數(shù)優(yōu)化挖潛：對油井工作參數(shù)進行連續(xù)跟蹤，要求放噴井油嘴及時放大或起抽，充分發(fā)揮油井生產(chǎn)潛能。

（三）、油藏資料建設(shè)與管理系統(tǒng)

1、根據(jù)局版標準建立和完善資料錄取考核制度

修訂下發(fā)《稠油資料錄取制度》、《注汽井燜井放噴制度》、《蒸汽驅(qū)資料錄取制度》等相關(guān)制度。針對采油項目承包，進一步細化油藏管理考核內(nèi)容，對項目部采取量化考核方案，從根本上調(diào)動采油項目部對油藏管理的重視程度。油藏辦單元技術(shù)人員負責(zé)重點工作安排、單井分析、月度工作考評。每月10號左右組織資料錄取檢查，組織召開資料錄取講評會。

2、油藏資料臺賬更新完善及開發(fā)指標的統(tǒng)計分析

日度油藏報表臺賬的建立：按要求及時準確填寫及上報采油井日報表、蒸汽驅(qū)井組日報表、每日生產(chǎn)匯報表、單井日度生產(chǎn)運行數(shù)據(jù)更新及曲線繪制、采油井日度數(shù)據(jù)采集。

月度油藏報表臺賬的建立：采油井單井綜合記錄，注汽井單井綜合記錄，月度開發(fā)生產(chǎn)計劃與運行數(shù)據(jù)及曲線，生產(chǎn)管理指標，單井周期注汽、產(chǎn)量情況統(tǒng)計表，油井措施統(tǒng)計表，采油井時率統(tǒng)計表。

（四）、維護運行系統(tǒng)

1、按照分級處理的原則重新梳理異常井處理流程

將油井異常情況分為a、b、c三類：c類為注汽干擾、緩下、正常放噴、作業(yè)開井、產(chǎn)量、含水、溫度波動在10%以內(nèi)井；b類為產(chǎn)量、含水、溫度波動超過10%井、卡井及井站無法判斷原因井；a類為突然不出油、產(chǎn)液、含水、溫度大幅上升井。

對于c類井資料錄取人員發(fā)現(xiàn)異常變化后報班長和資料員，班組上報生產(chǎn)調(diào)度及油藏辦，

按要求進行處理。

對于b類井上報生產(chǎn)調(diào)度和油藏辦，由油藏辦進行分析后制定進一步落實資料、測功圖等制定碰泵、熱洗、解卡措施，由生產(chǎn)運行班執(zhí)行后如未能解決問題再反饋至油藏辦，并升級為a類疑難井。

對于a類井油藏辦落實相關(guān)資料后，交由油藏、作業(yè)、生產(chǎn)、工程四部門組成的疑難井處理小組，進行分析和措施制定并跟蹤措施效果。對于通過自扶躺井無法恢復(fù)正常的井由疑難井處理小組定檢泵或轉(zhuǎn)周措施，轉(zhuǎn)入維護作業(yè)程序或轉(zhuǎn)周注汽環(huán)節(jié)。

（五）、注汽成本控制系統(tǒng)

成立以油藏辦、生產(chǎn)辦、工程辦、注汽站為主的注汽運行項目組。油藏辦進行單元指標分解，產(chǎn)量、注汽量規(guī)劃運行，摸排轉(zhuǎn)周井號，按照日油能力高低進行分類排序。生產(chǎn)辦根據(jù)轉(zhuǎn)周順序組織協(xié)調(diào)鍋爐運行，管網(wǎng)流程連接。注汽站組織注汽質(zhì)量監(jiān)督和應(yīng)急事件處理。工程辦負責(zé)正常生產(chǎn)維護，延長生產(chǎn)周期。通過項目組形式運行，加強多部門聯(lián)動、團結(jié)協(xié)作、快速反應(yīng)，實現(xiàn)注汽平穩(wěn)、高效運行的目標。

1、根據(jù)全年和月度配產(chǎn)配注任務(wù)結(jié)合年度、月度注汽成本情況，根據(jù)各區(qū)塊油汽比、產(chǎn)能情況結(jié)合鍋爐情況進行規(guī)劃。將原油產(chǎn)量、注汽量、油汽比、注汽成本相結(jié)合，將產(chǎn)量、注汽量縱向分解到月度、橫向分解到單元，做到統(tǒng)籌安排，優(yōu)化運行。每月進行產(chǎn)量成本分析會，根據(jù)各區(qū)塊生產(chǎn)變化及時進行下步調(diào)整。

2、根據(jù)區(qū)塊物性和生產(chǎn)規(guī)律差異，優(yōu)化注汽方案。注汽方案優(yōu)化依據(jù)：1、不同區(qū)塊的物性特點和生產(chǎn)規(guī)律；2、區(qū)塊構(gòu)造位置差異對單井生產(chǎn)影響；3、本井前幾周期生產(chǎn)情況。