簡述系統工程的理論基礎精選(九篇)
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第1篇：簡述系統工程的理論基礎范文
關鍵詞：應急網絡組織；治理；內涵；理論基礎
中D分類號：D9
文獻標識碼：A
doi：10.19311/ki.1672-3198.2017.03.068
現實背景下，科技進步與互聯網的發展以及大國政治力量的角逐，使得全球正發生著復雜的變化，各種力量為了滿足自己的利益訴求，或者合作，或者競爭，使得世界在和平與動蕩中前行，突發事件已逐步擺脫傳統的自然災害領域，越來越帶有人為的特點，群體性沖突以及事件處于多發期，而且破壞性力量愈趨強烈，且帶有跨國，跨領域的特點，顯然，新形勢下，由科層制應急組織向新型應急網絡組織治理的轉型愈發迫切。通過在知網搜索應急網絡組織關鍵詞，僅出現少數幾篇相關文獻，針對性研究的成果甚少。基于此，筆者將從內涵、意義及理論基礎三個維度對應急網絡組織治理進行初步探析。
1 應急網絡組織治理的內涵
孫國強認為，網絡組織治理必須明確其治理主體（網絡合作各結點），治理對象（構成組織的各類要素），以及治理過程（基于自覺的彈性管理）。杜軍等在結合網絡組織、應急管理等概念的基礎上，認為應急網絡組織是圍繞應急事件而建立起來的層次化網狀虛擬組織，并由實體形式的應急成員組織以及把這些組織串聯在一起的各種聯系機制與聯動流程構成，當突發事件由常態演變為戰態時，需要形成協作應急中心，來進行應急活動的高效執行以及應急資源的合理配置與消耗，進而提升應急產出績效。綜上所述，筆者認為應急網絡組織治理區別于一般層級組織管理，是多主體（政府，社區，企業以及非盈利組織）平等參與的共同治理，等級與權威被大大削弱，更多的是權力的分配與共享，同時有著十分清晰的共同目標與共同利益，并為此共同制定一系列能自覺遵守的規則、制度以及非正式安排，并不斷的優化治理結構、治理機制、治理過程，減少治理費用，提升治理的可塑性，從而使應急的綜合產出最大化。
從應急網絡組織治理概念中，可以進一步延伸出幾個方面的特性：（1）應急網絡組織治理客體是應災體，即應對自然災害以及人為災害的多元主體，而且在災害應對中表現得較為強勢；（2）應急網絡組織治理主體是以政府為核心的應急行動主體，政府扮演主導角色，但各主體的地位是平等的，沒有互相強制，同時依據應急對象的狀態變化，政府和其他應急主體的分工也會動態調整；（3）應急網絡組織治理的權力機制發生變化，應急網絡中各結點共享權力，權力的分配與使用已專門有相關的制度規定，沒有權力壟斷的局面，沒有單一決策現象，應急決策必須依賴共同而有效率的磋商產生；（4）應急網絡組織治理必須依賴各成員組織的互相信任，只有各成員組織間充分建立信任機制，維持信任關系，進而最大程度凸顯應急網絡組織治理的功能，降低信息傳遞與磨合成本。
2 應急網絡組織治理的研究意義
杜軍從交易成本的視角分析了應急網絡組織治理的功能意義，認為其能有效的克服科層制組織治理的失效，包括降低應急過程中的交易成本以及應急管理費用，同時在很大程度上能提升治理的有效性基于此，筆者認為，應急網絡組織治理的研究意義帶有明顯的現實性與理論性。
2.1 現實意義
突發事件爆發的復合型、不確定性特征，已對公眾安全構成了明顯的沖擊。傳統的科層制應急組織（政府單干或壟斷）因其固有的治理缺陷（失效）已越來越無法應對復雜的應急事件（環境），政府需要廣泛動員各種組織和力量參與，需要各個方面相互協作、快速聯動，需要多層次的支持和保障，需要有法律和政策的依據。所以建立一個政府主導的多主體參與的應急網絡組織體系是必然趨勢，而且必須建立一整套的治理體系，提升其治理能力現代化，無論應急處于哪個階段，都能高效運轉。同時有利于推動政府主動革新，擺脫落后的應急觀念，讓更多有能力的主體加入到應急網絡中來，充分利用社會資源，建立由其主導的大應急網絡組織體系，并將提升各主體的應急能力為己任，而且政府有必要讓渡更多的權力予其他主體，讓其協助改造政府內部應急組織架構，進行共同治理。通過建立共同目標與愿景，合理分工，協商決策，成為利益共同體。
2.2 理論意義
十八屆三中全會，中央提出要推動國家治理能力與治理體系現代化，這是首次提出，這在理論上是一個突破與創新。筆者認為，建立應急網絡組織治理體系是與其一氣呵成的，應該說是整個國家治理體系的一部分，對于推動和完善國家治理體系具有重要理論意義。應急網絡組織治理體系與治理能力現代化也在應急理論上是一個突破與創新，進一步研究應急網絡組織治理，是完善應急網絡組織治理體系與推動治理能力現代化的必經步驟，同時對于包括政府在內的各應急主體都具有極現實的理論指導意義，將深化應急理念與應急組織的變革，以及應急能力的提升。同時研究應急網絡組織治理也借鑒和拓展升華了其他理論，包括網絡組織治理理論，新制度經濟學理論，組織理論，以及應急管理理論等。總之，這一切都會促進應急網絡組織治理理論的產生。
3 應急網絡組織治理研究的理論基礎
應急網絡組織治理不是憑空捏造，它需要借鑒吸收一些合適的理論，來指導自身的運作及行為，筆者將用簡述的形式來介紹與應急網絡組織治理聯系較為緊密的幾個理論。
3.1 網絡組織治理理論
網絡組織治理理論研究已相對成熟，可以為應急網絡組織治理提供良好借鑒。一是治理邊界分析，包括邊界的內涵，功能及效益分析；二是治理幅度研究，包括治理幅度的內涵界定，及影響治理幅度的變量分析等；三是治理幅度關鍵要素研究，以及各要素間的關聯性分析等；四是網絡組織治理模式研究，包括王忠耀的有核心主導的網絡組織和無核心主導的網絡組織，以及國外學者提出的空心網絡、柔性網絡、增值網絡和虛擬網絡等。最后便是在網絡組織治理中用得比較廣泛的利益相關者協同理論研究，此理論最早源于企業網絡治理的研究，認為企業網絡是不同要素提供者組成的系統，其目標便是為要素提供者創造財富，增加價值，同時其中存在一個剩余控制權問題，但是筆者認為在企業網絡里面，這個剩余控制權被各利益相關者共同享有，實際上是協同合作，互補共贏。
3.2 新制度經濟學理論
新制度經濟學是由科斯等經濟學家應用宏觀、微觀經濟學的理論和方法分析制度的構成和運行而建立起來的一門學科。其對應急網絡組織治理具有指導意義的有二種理論：交易費用理論，產權理論。科斯認為，交易費用實際上是在市場交易過程中，交易主體為了克服信息的不對稱與不完整性，以及對于契約的監督實施等所擔負的成本，實際上，交易費用理論解釋了交易費用是如何生成的，怎么去衡量，以及怎么去克服，這些都給予了我們如何去降低交易成本的思考；對于產權，實際上最終包含的是人與人之間所有權關系，物是這種關系的載體，而且產權不是憑空產生的，它與制度緊密聯系在一起，進而獲得認可與尊重，產權實際上是一種社會工具，或者說是與他人進行交易的籌碼，也就說產權是可以讓渡的，有的是無償讓渡，有的為了謀取更大利益。對于應急網絡組織中個體而言，實際上是存在產權讓渡的，但這種讓渡是自愿且帶有公益性質，一般是其他主體將資源貢獻給政府，或者直接反饋給受災者，為了實現應急產出的最大化，包括政府在內的各主體都會讓渡出自己的一部分產權，以達到產權最有效率的配置。
3.3 權變理論
權變理論是一種反對一般管理規則，主張相機行事的理論，它強調對組織所處的環境及內部條件的變化能作出快速反應，并調整相應的組織治理手段。應急網絡組織事實上是不斷在面臨著應急環境與應急階段的變化，很顯然應急網絡組織的治理方式是存在動態變化的，必須與應急階段變化相適應，這樣在應急過程中才能贏得主動地位。組織激勵理論中比較流行的是馬斯洛需要層次理論和弗期望理論。馬斯洛認為人的需要是有層次的，最先被滿足的應該是其基本需要，包括生存需要，安全需要等，比較高層次的需要是被尊重需要和自我實現的需要，這往往更激勵人；期望理論實際上是設定一個組織目標值，但是并不是隨便設定，而是要能使員工的期望值最大化，實際上是要能與員工的利益息息相關，在實現時有一定難度和挑戰性，但也不是無法完成的目標。應急網絡組織治理是人的治理，是由主體的人員組成的，所以這就存在激勵問題，如何更有效的激勵，使員工的產出績效最大化，需要借鑒這些理論。
3.4 應急管理理論
應急網絡組織治理與應急管理是有區別的，這一點不能混淆，但是它們之間有很多聯系甚至交融的地方，了解應急管理理論有助于我們更好地進行應急網絡組織治理。應急管理理論實際上是應急機構如何對突發事件進行有效應對及管理的一整套步驟與方法，包括應急規劃，減緩與準備，預測與預警，響應與處置，恢復重建，信息與輿情引導，應急社會動員，以及溝通協調等。同時要特別注意的是應急管理的階段，了解這些階段，才能作出有針對性的決策。總體來看，應急管理包括預防、準備、響應、恢復四個階段，預防實際上是預防災害和減少損失，如推行受災保險，制定建筑質量標準等；準備是指增強應對各類災害的能力，包括制定應急預案，進行應急演練，成立協作中心等；響應是指采取應急行動進行突發災害應對，最大努力挽救生命c財產，降低損失。如啟動應急預案，組織疏散與搜救，提供應急救援物資等；恢復，指的兩個階段恢復，一是短期內的災區受災群眾安置，二是長期內的災區重建工作。實際上減緩可劃分為應急常態階段，準備則是由常態到戰態階段，而響應則處于戰態階段，恢復則由戰態到新常態階段。
參考文獻
[1]孫國強.西方網絡組織治理研究評介[J].外國經濟與管理，2004，26（8）：8-12.
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[3]杜軍.應急網絡組織治理的必要性與驅動、特征及治理安排[J].科技管理研究，2013，（24）：238-241.
[4]邱孝.政府應急管理組織結構分析[J].生產力研究，2009，（19）：181-183.
[5]王耀忠.網絡組織的結構及協調機制研究[J].系統工程理論方法應用，2002，（1）.
第2篇：簡述系統工程的理論基礎范文
【關鍵字】工程機械自動化；鐵路工程施工；機械自動化
隨著科學技術的不斷發展，工程機械自動化水平也不斷提高。這為鐵路工程施工奠定了一個良好的基礎，工程機械自動化的應用，不僅大大提升工作效率，而且還能夠加快我國鐵路運輸業的快速發展。
一、 工程機械自動化簡述
機械工程自動化（Automation Mechanical engineering ）是指在工程機械生產過程中運用自動化技術，從而實現自動化生產，以提高生產效率為目的。它把相關的自然科學和技術科學為理論基礎，結合生產實踐中的技術經驗，研究和解決在開發、設計、制造、安裝、運用和修理各種機械中的全部理論和實際問題的應用學科。機械工程的服務領域很廣，凡使用機械、工具，以至能源和材料生產的部門，都需要機械工程的服務。機械工程自動化，大大提高了工作效率。
現代機械工程有六大服務領域 ：①研制和提供能量轉換機械，包括將熱能、化學能、原子能、電能、流體壓力能和天然機械能轉換為適合于應用的機械能的各種動力機械，以及將機械能轉換為所需要的其他能量的能量變換機械。②研制和提供用以生產各種產品的機械，包括農、林、牧、漁業機械和礦山機械以及各種重工業機械和輕工業機械等。③研制和提供從事各種服務的機械，如物料搬運機械，交通運輸機械，醫療機械，辦公機械，通風、采暖和空調設備以及除塵、凈化、消聲等環境保護設備等。④研制和提供家庭和個人生活用的機械，如洗衣機、電冰箱、鐘表、照相機、運動器械和娛樂器械等。⑤研制和提供各種機械武器。6工程施工、礦山開采、建筑等各各領域。
二、 工程機械自動化的發展
在我國工程機械發展中，工程機械自動化從無到有，伴演著舉足輕重的角色。自從二十世紀七八十年代以來，計算機出現對工程機械以及其他行業都做出了一定貢獻，國際上也出現了一些開始對計算機集成制造系統進行采用的現象，在初期主要以信息采集為主，以較高的工程機械自動化程度作為其主要特征，但在實際現實中，同樣遇到了很多困難。鑒于對計算機集成制造系統全盤自動化實現需要巨額的投入作為保障和基礎，械自動化技術從上世紀20年代開始發展應用以來，在各行各業都得到了迅速發展和廣泛的應用，特別是近年來計算機的高度集成化，開始采用計算機集成制造系統，大大加快了機械自動化的發展，但我國讓處于初級操作階段的自動化。
我國機械制造目前有11.4萬個企業，發展很不平衡，有大量落后于現代水準的產業，大部分企業還比較落后，手工勞動占有相當的比重，我國能獨立開發現代機械自動化技術的企業可以說沒有；我國機械制造業企業中自動化裝備少、水準低，不僅在數量上同世界先進國家有較大差距，而且在品種上、質量上、使用上，同世界先進水準也存在階段性差距。實現我國機械自動化技術是一個長期的過程，不可能一蹴而就。需要循序漸進，不斷努力，創造條件，向自動化的高級理想階段邁進。當前，我國還處在社會主義初級階段，經濟、財力、生產力水準、國民素質等，與世界主要國家的差距是很大的；我國有豐富的勞動力資源，每年城鎮新增就業人口達兩千多萬，且今后每年的就業人數還會增加。機械自動化最大限度地提高勞動生產率，勞動力的過剩和分工的轉移就是一個現實問題。
三、 工程機械自動化在鐵路工程施工的應用
近幾年來，工程自動化在鐵路工程施工中占有越來越多的比重，國家在這領域上也肯投資，據資料調查表明，2015年國內鐵路投資額有望增至9500億元，超出原計劃的8000億規模。近日，國家鐵路局（下稱國鐵局）召開專題會議，落實4月11日國務院在重慶市召開的部分地區鐵路建設工作會議精神，交通運輸部副部長、國鐵局局長陸東福在會上透露了上述信息。工程機械自動化在鐵路工程施工中的應用具體表現以下幾個方面：
1、 工程機械自動化在隧道施工中應用
我國鐵路隧道機械化施工是自20世紀80年代才開始的，以衡廣復線大瑤山隧道建設為起點，然后在大秦、南昆、京九、西康等鐵路建設中推廣完善，形成了多種機械化施工成套技術和設備配套模式。可以說，大瑤山隧道是我國鐵路隧道鉆爆法機械化施工技術發展的標志，20世紀90年代西康鐵路秦嶺特長隧道則是全斷面硬巖掘進機（TBM）施工技術發展的標志。 近年來，我國隧道鉆爆法施工機械化技術水平有逐步下降的趨勢，主要表現在20世紀80年代后大量引進的一些先進設備如全液壓鑿巖臺車、低污染自卸車、噴錨三聯機等設備因投入大、臺班費用高已逐步退出施工現場，取而代之的是傳統的人工鑿巖、國產設備裝渣運渣、小型濕噴機噴漿襯砌等。再加之我國勞動力資源豐富，勞動力價格低，可顯著降低工程造價，施工企業對國外技術依賴程度也降低了。目前鐵路隧道施工所使用的裝載設備品種較多，也基本上能達到與運輸設備相配套的要求。但是挖掘式裝載機和一般其他裝渣設備不同，它是通過專門的刮板輸送機將石料裝入后續運輸車輛，作業空間小，作業效率高。在多工位鉆孔臺架的作業空間能與之相匹配的條件下，裝渣作業與鉆孔、噴錨作業同時進行就有了可能性，從而縮短循環時間，加快開挖速度，提高功效并且安全、快速、節能，工作面環境好。
2、鑿巖臺車是隧道施工的典型施工機械，對于較堅硬、完整性較好的圍巖條件，鑿巖臺車鉆孔速度快、單位能耗低、人工少、安全程度高、爆破質量好，仍是今后隧道施工技術發展的主要趨勢。但是目前鑿巖臺車在國內隧道施工中應用較少，大多都是手持式風槍人工鉆眼，勞動強度較大，因此急需以機械化的施工模式來替代。目前國內也有廠家生產鑿巖臺車，但賴教授認為還需在以下方面進行深入研究。一是開發全液壓鑿巖臺車，其技術關鍵是研究高性能液壓鑿巖機和深孔鉆具、鉆桿，國內曾長期開展研究，但進展緩慢，與國外產品差距較大；二是多自由度鉆臂的機構優化設計研究；三是臺車動力和走行形式的研究；四是研究采用全電腦控制，以提高作業效率和鉆孔的準確性。在賴教授的主持攻關下，目前這一產品課題項目也取得了很大進展。
3、機械自動化在鐵路修整中的應用
現階段，伴隨著交通行業不斷發展，我國鐵路，營業線施工長，工程量巨大，在鐵路維修中，機械自動化在這里作用不可估量。利用軌道車，大機等各種養路機械配合線路大修施工工作作業，是一項系統工程，需要多部門的協調配合才能進行開展工作。各部門相互配合可以決定機械施工作業的質量、效率及安全。
目前的鐵路線路大修施工，同時參加作業的各類機械設備類繁多，實際作業前的工作量大，時間長，運行區間長，施工作業程序繁多，機械自動化的加入，使工作量大大減少，提高了工作率效。
第3篇：簡述系統工程的理論基礎范文
[關鍵詞]高職；頂崗實習；管理模式
[中圖分類號]G712 [文獻標識碼] A [文章編號] 1009 ― 2234（2014）11 ― 0163 ― 02
[收稿日期]2014 ― 10 ― 23
[作者簡介]高亮亮（1984―），女（錫伯族），遼寧鳳城人。助教，研究方向：高校學生管理。
一、概念界定
頂崗實習由來以久，但是現代意義上的頂崗實習是從2000年以后得到廣泛研究，我們所說的頂崗實習是《國務院關于大力發展職業教育的決定》中“2+1”教育模式，即在校學習兩年，第三年到專業相應對口的企業，帶薪實習6個月以上，然后由學校統一推薦就業。然而頂崗實習，在現實操作中為教學管理、學生管理帶來很大難題，如何選擇一種合適、高效的管理模式，如何有效實施頂崗實習管理成為一個亟待解決的問題。
二、頂崗實習管理模式研究的歷史與現狀
（一）研究歷史
有關頂崗實習的研究從1975年開始，四平師范學院的老師在《為發展農村教育事業做貢獻――數學系“頂崗”實習調查報告》中詳細在闡述了該院學生在在伊通縣如何“頂崗”實習，從文章標題可以看出頂崗實習在當時還是一個創新，頂崗實習還在摸索中進行。在1975至1989年間，有關“頂崗實習”的文獻30篇，“頂崗實習”被稱作“校外實習”、“模擬實習”、“代職頂崗實習”、“校外實習”、“生產實習”，研究內容多以頂崗實習模式探索，與傳統各行各業的實習的區別研究為主。從1990年開始，師范院校關于頂崗實習的研究較多，分別探討了師范專業頂崗實習的新途徑與模式，頂崗實習中的問題與對策，頂崗實習與傳統學科教學實習區別。與此同時，大中專院校教師關于頂崗實習的研究也正在展開，產學結合還是一個新鮮事物，較多的研究側重于學生實習的改革。[2005135《國務院關于大力發展職業教育的決定》中提出關于職業院校的“2+1”教育模式，由此關于大中專院校頂崗實習的研究逐漸增多，不同專業都在探討頂崗實習模式，及頂崗實習中存在的問題和對策。
在各大院校大力實行頂崗實習的同時，學生在頂崗實習中的管理就成為一個不能逃避的問題，2007年開始，許多學者開始關注學生在校外頂崗實習的管理問題，同時也探討了不同專業頂崗實習管理的問題、頂崗實習管理模式的研究、頂崗實習管理過程中出現的問題及對策等。
（二）研究現狀
頂崗實習是產學研教育教學機制下，校企合作、工學結合人才培養模式的表現途徑之一，所以在對頂崗實習管理模式進行研究時首先應該對國內外的相關理論進行研究。
1.國外相關研究
在查閱文獻資料的過程中我們發現，國外并沒有“頂崗實習”一詞，但是與我國校企合作、工學結合的人才培養模式相似的教育教學模式，其中有很多值得我們學習和借鑒的經驗。
眾所周知德國的職業教育在全世界處于領先位置，德國職業教育的“雙元制” 管理模式比較有代表性。澳大利亞的TAFF模式對我國職業教育的人才培養也有借鑒意義，這一模式是建立“學習―工作―再學習―再工作”的多循環終身教育模式。美國的社區學院與我國高職教育也很相似，社區學院學費較低，學制短，學習時間靈活；專業設對口；人才培養與企業需求對接，實用性較強；學院和社區企業聯系密切，同時定期與企業一起舉行研討會，確保課程教學內容的針對性和時效性。
上述國家高等職業教育產學研結合的人才培養模式雖然有其各自的產生背景、存在條件與特點。
2.國內相關研究
對國內頂崗實習管理模式的研究可以追溯國內校企合作、工學結合的人才培養模式的發展進程，我國產學研合作教育開始于20世紀50、60年代，80年代開始引進國外的先進教育經驗進行職業教育改革，到2005年將工學結合、校企合作人才培養模式確立為我國職業教育改革的方向，經過多年的探索實踐，已經取得了一定的成果。而關于頂崗實習管理模式的研究是從2008年開始，分別探討了旅游類、高職園藝技術、軟件技術、酒店管理、自動化、藝術設計、藥學等專業的頂崗實習管理模式，研究范圍較為廣泛。學者們分別提出了適合各自院校的管理模式，比如“三層四共” 頂崗實習管理模式、“三點一線” 頂崗實習管理模式、“四體五段”頂崗實習管理模式、分散形頂崗實習管理模式、“校企聯動，雙師雙籍”頂崗實習管理模式，“2+1”頂崗實習管理模式等。
三、研究成果
頂崗實習管理過程其實就是一個以管理為主的目標實現過程，在這個過程中，不同的院校都在尋找一個適合的模式，在文獻查閱過程中，雖然每個院校的模式都不完全相同，但大體上可以分以下幾類：
（一）根據學生頂崗實習地點，頂崗實習管理模式可以分為集中管理模式和分散管理模式。
趙節昌在《構建分散型頂崗實習管理模式的探究》中針對分散形頂崗實習的特點他提出了相應的管理模式，首先，考察實習基地，校企共謀實習之策；其次，建立學院-系部二級實習管理保障體系；再次，探索科學的管理辦法：開好實習動員會，建立網絡管理平臺，做好每月一次的常規檢查；第四，建立考核新模式。王秀靜，馮美宇在《分散型頂崗實習信息化管理模式研究―基于“雙主體、三層次、多元化”的管理平臺設計》中建立了以學校、企業為主體，建立信息、實習指導和拓展訓練三層遞進的信息化管理平臺，頂崗實習崗位的“網絡化”選擇、制度的“規范化”執行、質量的“標準化”監控、成果的“資源化”共享、考核的“過程化”的頂崗實習管理模式。
甄鐵麗在《高職學生集中型頂崗實習管理模式研究和探索》中提出成立企業專班，加強學生思想教育，校企合作共同探討雙向管理學生的集中型頂崗實習管理模式。
（二）根據頂崗實習管理主體，可分為雙主體管理模式和三主體管理模式
李忠華在《“雙主體”模式下高職院校頂崗實習管理創新研究》中認為，“雙主體”模式，是指“校企雙主體”合作辦學，通過學校與企業的真實合作，將企業的各種需求和用人標準引入到學校教育的各個環節，通過各種形式的工學結合的方式，由專業教師與技術專家或能工巧匠、學院與企業，共同完成課程標準，制定實訓基地建設、學生頂崗實習、專業人才培養等工作，從而使專業建設及人才培養與行業、企業的需求緊密結合，使培養的人才更好地適應行業和社會經濟發展的需要。王晶在《高職旅游管理專業“分層次多方位”頂崗實習管理模式探索》提出了“分層次多方位”的雙主體管理模式，其中“多方位”是指校企共建、校企共育、校企共管、校企共評，即實習開始前與企業共同制定實習管理制度和實習方案，實習過程中與企業共同對學生進行培養與管理，實習結束后與企業共同對學生進行考核與評價的校企合作管理模式。王娟在《高職院校學生頂崗實習“校企雙主體”管理模式探討》中提出的“校企雙主體管理”是指學校與企業通過建立有效的實習機制，共同擔任學生頂崗實習的管理主體，發揮學校和企業頂崗實習“雙主體”的作用，相互配合共同管理頂崗實習學生。胡克偉等提出了“校企聯動，雙師雙籍”管理模式，其含義是指在學校與企業深層次合作的前提下，通過建立有效機制，在共建實訓基地的基礎上，由學校的職業導師和企業的職業導師相互配合共同管理頂崗實習學生。
蔡鳳，李鐵軍在《“政府參與，三方共管”的頂崗實習管理模式的探索》中提出政府、學校、企業共同負責頂崗實習的具體組織、管理和實施，形成企業、學校、管委會三方共管的管理體系。孫標在《校企合作背景下的高職學生頂崗實習管理模式探索》中提出學校是學生頂崗實習的組織者，企業是學生頂崗實習的實施者，政府是學生頂崗實習的保障者的三主體的管理模式。
（三）其它模式
1“四體五段”
王亞明提出“四體五段”頂崗實習管理模式，其含義是根據系統工程理論，將頂崗實習管理的組織機構看作一個系統，而在這個整體中主要由四個部分構成，即學校、企業、實習指導教師和學生。“五段”是動員培訓、組建機構、確定目標、編制工作計劃、考核評價。
2“周報、月查、季巡”
基于不同的管理媒介，程遠東、范仲勇都分別提出了“周報、月查、季巡”的頂崗實習管理模式。所謂“周報、月查、季巡”就是學生在單位頂崗實習中，至少每周必須上報一次實習情況；各班輔導員每月填寫檢查信息匯總表，同時將實習中所存在的問題及解決措施建議及時上報系；學院教務處不定期檢查執行情況，并對存在的突出問題及時整改及解決。
3“1113”頂崗實習管理模式
陳顯剛等在《實施“點對面訂單式”教育 創新“1113”頂崗實習管理模式》中提出了“1113”頂崗實習管理模式，“1”分別是建立一個技術咨詢中心，一個專門實施頂崗實習的管理部門，建立一個“準員工”考核檔案；“3”是三個頂崗實習階段，集中培訓、分組工作、考核答辯階段。
綜上所述，頂崗實習管理模式的研究有以下幾個特點：
1. 校企共管是所有頂崗實習管理模式不可缺少的一部分。
2. 現代的通訊工具成為頂崗實習管理中必備的媒介。
3. “雙導師”考核是頂崗實習考核必用的方式
4. 學者們提出的頂崗實習管理模式都具較強的理論基礎
四、存在問題
近些年來，國內學者關于頂崗實習管理模式的研究已經取得了一定的成果，并且一些管理模式已經在一些高校中運行，但是仍存在一定問題：
1. 現階段研究大多從教學管理角度進行研究，較少從學生管理角度研究，忽視了輔導員在學生管理中的重要作用。
2. 缺少對學生個體的關注。多以實習整體存在的問題為研究對象并提出對策，更多的學者從宏觀上強調如何管理頂崗實習過程，卻很關注管理對象的問題。
3. 理論性較強。實地調查數據較少，多數學者是在整理文獻的基礎上提出理論。
4. 對管理模式實施后效果較少關注。學者們更多的在提出理論，但是理論在實施的過程中存在的細節問題及實施后的效果關注較少。
五、對策
在現有研究中還存在一些不足。首先，對學生個體關注較少，在今后的研究中應更多從學生的主體需要出發，探索出適合學生發展，便于教學管理和學生管理的頂崗實習管理模式。另外，對高職學生頂崗實習管理模式的研究理論性較強，缺少實地調研，任課教師與輔導員應同時進行實地調研，只有到了學生實習環境才能發現問題及其存在的原因。第三，發揮輔導員在管理中的重要作用，輔導員是學生大學期間最親密的老師，所以不僅是一個學生管理人員，更是最了解學生的知心人，因此在今后的管理模式研究中應該更多的挖掘輔導員的作用。
從現有關于高職院校學生頂崗實習管理模式的研究成果來看，前人對高等職業院校學生頂崗實習管理的重要性及存在的問題在一定程度上作了分析、探討和研究，一定程度上解決了學生頂崗實習中問題，使我們大致了解了研究頂崗實習管理模式的意義及部分影響因素。
〔參 考 文 獻〕
〔1〕趙節昌. 構建分散型頂崗實習管理模式的探究〔J〕. 繼續教育研究，2010，（10）：173.
第4篇：簡述系統工程的理論基礎范文
關鍵詞：法律風險基礎理論法律風險源法律風險法律風險防控體系
Abstract:The legal risk theory system is the legal risk guards against controls the system construction the rationale，the legal risk guards against controls the system construction is this theory system application，is the theory system systems engineering.The article focuses in the legal risk theory the basic concept formation，the concept connotation and the reciprocity，searched in the legal principle theory of law and the enterprise service two stratification planes has analyzed the legal risk essence，from this and formed a set about the legal risk basic concept and the legal risk research methodology.In this foundation，inquired into the legal risk guards against controls the system construction the mentality，the system construction，replied explicitly how the system does construct with the service union，the risk should to measure attribute，type，formulation principle as well as system questions and so on development form，finally has formed a set of cover enterprise primary service domain，the same enterprise various departments service close correlation，the easy servicer to understand，the operation，the execution standardization，the institution legal risk guards against controls the system.
Keywords:The legal risk basic theory Law risk source Law risk Law risk guards against controls the system
2005年的中航油事件仿佛一記春雷震撼了國人敏感的神經，南方網用略帶感慨的文字寫到：中國企業就像一個既沒有受過正式訓練又沒有足夠裝備的新兵，試圖擊退一大群入侵的法律風險敵軍一樣。在這種情況下，與準備充分的外國競爭者相比，中國企業會遇到更多的法律風險問題。［1］其后，國資委專門組織召開了“國有重點企業法律風險防范論壇”，就法律風險的本質以及防控的方法進行了討論，并達成共識：要完善企業內部管理制度，高度重視風險的防范和管理，增強依法經營的能力和水平。2006年6月，國資委了《中央企業全面風險管理指引》，系統介紹了風險管理的涵義、基本流程以及風險管理組織體系、信息系統和風險管理文化等，［2］是早期關于風險管理的具有指導性意義的重要文獻。2006年11月，中國石油天然氣集團公司了《法律風險防控機制建設實施綱要》，成為集團公司關于法律風險防控工作的綱領性文件。法律風險一時成為熱議之題，乃至甚囂塵上。
然而，由于認識深度、觀察向度以及歷史條件等多種因素，關于法律風險的概念、防控的方式以及如何與企業實際結合，卻始終無統一之認識。2007年9月，中國石油集團公司法律部、內部控制部組織多家地區企業法律人員及內控人員，并聘請多家中介結構，［3］在吸收以往工作經驗、借鑒國內外研究成果的基礎上，經過反復的討論、多次調研與修正，終于編寫完成了《中國石油天然氣集團公司法律風險防控體系手冊》，并于2008年四月正式。筆者有幸參與其中。本文基本概念的表述沿用的是集體討論的成果，但本文是筆者以自己的思考對法律風險基礎理論的闡釋，大致是注釋法學的進路，僅為個人觀點，文責自由筆者承擔，特此說明。
1.第一部分，法律風險概念體系及方法論
1．1法律風險概念的形成。
1.1.1早期法律風險的有關理論及其簡要評述。在早期有關法律風險的理論中，關于法律風險的概念大致形成了三種觀點：責任說、責任損害說和不利后果說。
責任說認為：法律風險是指由于企業外部法律環境發生變化，或由于企業自身及有關各方未按照法律規定或合同約定有效行使權利、履行義務，而對企業造成實際損失的可能性，法律風險以企業承擔法律責任為特征。［4］將法律風險限定為以承擔法律責任為特征，概括了企業作為行為主體實施侵權、違約或違反公法上義務所承擔的不同類型的法律責任，在一定程度上揭示了法律風險的實質；但此種觀點有其局限，它無法解決因行為不當導致自身權利喪失、應取得權利而未取得權利以及遭受不特定主體侵權的問題。
責任損害說認為：法律風險是基于企業權利義務失控或受外部環境影響招致法律責任、產生實際損失的現實可能性。［5］責任損害說將法律風險界定為法律責任以及產生的實際損失，固然在一定程度上彌補了責任說的局限，但對于企業權利義務失控的類型以及實際損失的法律本質未予明確。
不利后果說認為：法律風險是在法律的實施過程中，即法律權利和義務落實于主體生活的過程中，由于行為人作出的具體法律行為不規范導致的，與其所期望達到的目標相違背的法律不利后果發生的現實可能性。［6］不利后果說用相對抽象的修辭——法律不利后果對法律風險進行了概括，克服了責任說的局限，但仍然未就“不規范具體法律行為”的類型以及“法律不利后果”的本質予以揭示。
其后在《中國石油天然氣集團公司法律風險防控機制建設實施綱要》中（以下稱《綱要》），將法律風險描述為：基于法律環境產生的與企業權利義務有關的商業風險。［7］基于法律環境以及與權利義務相關揭示了法律風險產生的深層本質，商業風險則是以利益視角觀察得出的結論，表明了法律風險與企業的利益關系，它是在通觀早期法律風險各類觀點基礎上得出的在當時條件下相對科學的結論。
中國石油天然氣集團公司及股份公司下屬的部分地區企業依據前述理論，按照按照風險識別、風險分析、風險防范、風險處理的邏輯結構，形成了早期有關法律風險防控的框架體系，發揮了相當積極的作用。
1.1.2早期概念的特征及未解決的問題。通過以上的敘述，可以發現早期法律風險概念的特征為：其一，邏輯結構為前后的因果關系：其二，原因部分與權利、義務緊密相關，結果部分總是與“法律責任”、“法律上的不利后果”、“實際損失”——這些法律消極后果同一。那么究竟作為原因部分即那些與權利義務相關的行為的實質是什么，其產生的消極后果又是什么，相互關系如何，從法律層面看其本質又是什么，就法律風險的實質而言是不利后果的可能還是可能的不利后果？這是一組亟需解決的重大基礎理論問題。另外，由于沒有嚴密統一的概念體系，在前期的法律風險防控體系建設中，始終存在工作范疇不明確、對風險識別及敘述標準不統一以及過分依賴經驗的問題。所以，建立一套概念縝密、邏輯嚴整、表述清晰、界定科學的有關法律風險的概念體系實為必要。
1.2法律風險的概念體系。
1.2.1法律風險的實質及構成。法的一般理論認為，法是調整人的行為的社會規范。［8］基于法的規定，主體的特定行為必然引起自身權利義務狀態的變化。正是基于這樣的思路，在企業的經營管理活動中，也一定存在那些能夠引起企業權利、義務狀態發生變化的行為；這些抽象法理層面權利義務狀態的變化又必然表現為企業利益的變化，而利益的變化恰恰是企業經營管理活動關注的焦點所在。所以，企業法律風險產生的原因也一定是那些引起權利義務狀態發生變化的行為。從另外一個角度觀察，引起權利義務狀態變化也既產生、變更和消滅法律關系；［9］而引起法律關系變動就是法律事實——即法律規范所規定的、能夠引起法律關系產生、變更和消滅的客觀情況或現象。［10］對于企業而言，此類屬于法律事實的行為應當為法律行為，即依照主體意志變動法律關系的客觀事實。
需要說明的是，法律行為是德國民法上的基本概念，乃是指“私人的旨在引起某種法律效果的意思表示；此種效果之所以得依法產生，皆因行為人希冀其發生。法律行為之本質，在于旨在引起法律效果之意思的實現，在于法律制度以承認該意思的方式而于法律世界中實現行為人欲然的法律判斷”，簡言之法律行為即是旨在引起法律后果的行為。［11］不過，德國民法上法律行為的概念僅限于私法范疇，而企業法律風險所關注的涉及方方面面，依照此種分析問題的進路，將此擴及到各個法律領域，借助國內研究成果，我們將法律行為界定為：人們所實施的、能夠發生法律上效力、產生一定法律效果的行為。［12］
之所以這樣考慮，是出于一個基本假設：企業只能控制自身的行為，并因此承受相應的法律后果，故而一切有關權利義務的行為的著眼點也只能是自己。這樣會產生一個問題，對于來自外部的侵權行為，行為的發生取決于不特定的主體的意志，從形式上看存在邏輯解釋瑕疵。其實未必：對于他方的侵權行為，企業則因此產生相應的請求權，只有依法行使請求權才可能保護自身權利，而依法行使請求權恰恰取決于主體自身意志。
研究發現，引起企業權利義務狀態發生變化的法律行為包括：不履行義務或履行義務不當，未依法取得、行使、保護權利以及缺乏法律技巧的行為等。這些行為產生相應的法律后果：承擔法律責任、權益被侵害或喪失、增加義務或負擔等。無論前述哪種法律后果從企業利益的角度來看，均表現為損失，既可以是直接的財產性損失，也可能表現為信賴利益的損失，還可能表現為無形性損失——如企業聲譽受損等。將原因部分定義法律風險源，后果部分定義法律風險，于是產生了兩個基本概念：
法律風險源是指不履行或不適當履行義務，未依法取得、行使、保護權利以及缺乏法律技巧的行為等法律事實。［13］法律風險是指企業可能承擔法律責任、權益被侵害或喪失、增加義務或負擔等法律上的不利后果。
在兩個基本概念的基礎上，又產生了兩個下位概念：法律風險源具體表現是指法律風險源在企業經營管理活動中的具體表現形式。法律風險源誘發因素是指企業經營管理中存在的導致法律風險源具體表現的原因。
之所以創設這個兩個下位概念，是出于法律風險防控工作實踐的需要：其一，由于法律風險源的界定是一種抽象的法理描述，而法律風險防控的實踐牽涉企業各個業務部門，結果必然造成理解上障礙，從而失去基礎理論應有的指導功能。故而以具體行為表現的形式直觀描述，更有利于理解；另外一個原因在于，法律風險源高度抽象的描述抹殺了實際工作中本質上屬于一類法律行為，但形式卻各有不同諸多行為之間的差異性，并且與這些具有差異的具體行為相對應的各類措施也有所不同；［14］其二，法律風險源固然從本質上揭示了此類行為的法律特征，但這些行為已經是一種事實狀態，從企業管理的角度更需關注的是造成此類行為發生或產生的原因。［15］而探究這些原因并通過各種方式有效的防止、遏制、消除這些原因發生的可能性，才毋寧是管理上最本質的需要，也是法律風險防控實踐的關鍵所在。
運用上述四個相互關聯的一組概念分析企業經營管理活動存在的法律風險，稱之為法律風險源分析，它包括法律風險源、法律風險源具體表現、法律風險源誘發因素、法律風險四項內容。
以企業作為主體之權利義務狀態的變化為分析問題的著眼點，以法律行為作為聯系法律權利義務與企業管理行為以及由此產生相應后果的介質，運用實證分析與邏輯推理結合的方式，在借鑒早期成果的基礎上形成了法律風險源、法律風險兩個核心概念以及由法律風險源衍生的法律風險源具體表現、法律風險誘發因素兩個重要概念，藉此回答了有關法律風險防控實踐的范疇、標準、基礎理論等關鍵問題，四者相互聯系緊密結合形成了一套概念清晰、邏輯縝密的法律風險概念體系，并由此產生了一套分析問題的基本模式——這便是我們有關法律風險的方法論。
1.2.2概念的涵義及相互關系。法律風險源描述的是一組法律事實，［16］分為三類，第一類是就主體義務的履行而言，第二類是就主體權利運行而言，第三類是就法律技巧而言：
所謂不履行義務是指主體對其義務不予履行，不適當履行義務是指主體履行義務不符合法律規定或約定，此以合同領域表現最為顯著。合同上的適當履行是指當事人按照合同規定的標的及其質量、數量，有適當的主體在適當的履行期限，履行地點，以適當的履行方式，全面完成合同義務，其要求履行主體適當、履行標的適當、履行期限適當、履行方式適當等，［17］違反其則構成合同履行的不適當。
所謂未依法是指沒有按照法律的規定，因為權利本身就是法律規定的產物。
所謂取得、行使、保護權利是指權利取得的緣由方式、行使方式及邊界和權利保護的方式，而一切緣由、方式、邊界的基礎判斷標準均為法律規定。須說明的是，在權利保護中，基于侵權行為而生之請求權的行使，在一定意義上也屬于權利的行使，在修辭上與權利行使發生競合，但實質上請求權之行使乃基礎權利遭致侵害為回復其原初狀態從而保護基礎權利而生［18］的衍生性權利，亦稱第二性權利，故而與基礎權利相區分將之納入權利保護的范疇實值必要；所謂充分，是指除了依照法律規定取得、行使保護權利外，取得、行使以及保護權利的方式（成本）及由此帶來的后果（利益）為法律規定之極限并符合企業利益最大化原則，顯然這里有明顯的主體價值判斷的立場。
所謂缺乏法律技巧并無精確的概念，但其實質是行為的實施并非法律的強制性規定，但依據法律知識實施該行為后，在應然層面必然更有利于維護企業利益然而卻未予實施的事實。比如合同中可以約定擔保而未約定，在訴訟種可以采取訴訟保全而未采取等。
法律風險描述的是可能承擔的三類法律上的不利后果：所謂法律責任是指由特定法律事實引起的對損害予以補償、強制履行或接受懲罰的特殊義務，亦即因違反第一性義務而引起的第二性義務。其類型大致有民事法律責任、行政法律責任、刑事法律責任。
需要說明的是，在一般的責任理論中，除了此三類外，還有違憲責任，［19］就法律風險語境而言，企業幾無可能成為違憲責任的承擔主體。法律責任與不履行或不適當類型義務對應；權益被侵害或喪失是指遭致他方侵權或主體自身權利滅失，與未依法充分行使、保護權利對應；增加義務或負擔是指法定義務的增加或非義務性負擔增加，前者與未依法充分取得權利對應，后者與缺乏法律技巧對應。
另須說明的是概念中可能的具體涵義，就承擔法律不利后果而言，此可能性有兩個層面涵義：其一是作為法律風險源具體表現的那些企業經營管理活動中的具體行為發生的可能性，此為一般風險管理理論中發生概率的問題；其二，由于法律風險源與法律風險之間是一種法理應然層面的邏輯因果關系，違反義務必然導致責任，但就實然而言并非如此，比如企業違約在合同相對人不追究的情形下并不會承擔違約責任。
關于將法律風險界定為“可能承擔的不利后果”而非“不利后果的可能”需要說明：一般的風險理論將風險定義為未來不確定性對目標的影響。［20］藉此有人認為風險就是一種可能性。筆者認為法律風險關注的根本點在于企業權利義務狀態變化給企業利益帶來的變化，本質上關注的是不利后果帶來的利益減損，而非不利后果發生可能性。當然，可能性是關注的因素之一，但不是根本點，從本質上說可能性是風險的屬性之一，但不能說風險就是可能性，否則會產生風險理論自身的邏輯矛盾，也不符合認識規律。原因在于：在風險評價理論中，用風險發生概率和影響度來判斷風險大小，［21］這個兩分法本身隱含著風險是可能性后果的邏輯——風險發生概率本身則表明了風險發生的可能性，風險影響表征了發生后果的影響度，兩者運算的結果就是風險的大小，而最終關注的恰恰是風險的大小，可能性只是判斷大小的一個因素。
法律風險源具體表現即是指那些在企業經營管理活動中由各個業務人員實施的代表企業的具體工作行為，這些行為在本質上是能發生法律效果——抽象意義上的法律行為。法律風險源與法律風險源具體表現是抽象與具體的關系，是同一法律本質不同層面觀察的結果。如未按約定履行合同或未適當履行合同即是抽象層面，而未按約定的時間、金額支付價款以及逾期交付、提取標的物等則是此抽象法律風險源的具體表現，它就是企業經營管理活動中存在的實際行為。查找法律風險源具體表現，以法律規定為依據，以業務活動為觀察對象，結合已發案件成因分析，梳理各類業務種可能存在的法律風險源具體表現。法律風險源誘發因素是指企業管理中存在的導致法律風險源的具體原因，邏輯上可從主客觀兩個方面查找，但關注的重點首先應在現有工作模式、制度及各業務部門配合度等客觀因素諸方面，只有在特定情形主觀才是主要因素。
注：其中A與B是經驗意義上的因果關系，A是B的必要條件；B與B1、B2等是抽象與具體的關系，B包含B1、B2等；B與C在應然層面是邏輯上的因果關系，B是C的充分條件。
1．3風險評價及其標準。
1.3.1一般風險理論的評價方法。對風險的分析和評分主要從兩個方面進行：一是風險發生的可能性；一是風險發生的影響。
分析的步驟為：根據資料分析和溝通的結果分別對風險發生的可能性和風險發生的影響開展定性或定量分析；按照風險評估標準的使用方法選擇風險評估標準；根據風險評估標準和定性/定量分析的結論，對該風險源發生的可能性和影響進行評分；所有風險的可能性分值和影響分值的乘積，就是該風險的得分。必要時需要界定不同風險源占該風險的權重，最后得出該風險的分值。
對數值大小的運算有兩種基本的方法：定性與定量。一般來說定性用于風險不適于量化、定量分析需要的數據無法充分、可靠獲取、數據分析不符合成本效益原則的情形，一般有專家訪談小組討論等；定量則用于所需數據能夠準確、充分的獲取，通過精確的數學計算完成。［22］
1.3.2關于法律風險評價標準的修正及補充。法律風險中所謂的風險等級，實際上是風險源具體表現的等級。借鑒deloitte的方法，可從兩個角度考慮：其一，發生的概率（可以已案件為依據，即以已發生的案件是由什么法律風險源造成的，對其進行數理統計）。對于無法對應的情況，即某些法律風險源并沒有與之對應的實際案例，此種情形 只能依靠定性分析得出數值；其二，影響度，可以考慮兩個維度：A、造成的經濟損失B、社會影響（對公司聲譽的影響）。
在已有的理論中，關于可能性分值（即通過發生概率換算而來的分值）的計算，筆者以為可做修正以提高分值區分度（區分度愈明顯風險分值的差異大，風險分值差異愈大，則愈易區分風險大小利于更有效配置管理資源）。修正運算過程如下：
設糾紛總數T，因某一風險源引起的糾紛數Ts；則其發生率 R=Ts/T，理論上R值區間為（0，1）。具體統計數據出來，比如最低為0.02，最高為0.65.，依照風險評價一般理論則以此數據為此閉區間的兩個端點，分為5個等級，分值依次為1~5間的整數，然后對應打分。
為精確起見，可進行修正，還以上述數據為例，R值區間［002，0.65］ 則修正系數為 1/0.65，為表述方便，設此值為p，則修正區間［0.02p，0.65p］每一個風險源具體表現的發生概率的最終分值為5*Rp。這樣便得出每一概率數值對應的準確概率分值。
2.第二部分，法律風險防控體系
2.1法律風險防控體系的架構及功能。
2.1.1法律風險防控工作的必要性及體系建設的思路。《綱要》中從四個層面論述法律風險防控工作的必要性：一是法律環境成為企業發展的重要環境因素，構建法律法律風險防控機制事關企業長治久安；二是集團公司是法律風險相對較高的企業，法律風險防控能力已成為企業競爭力的重要體現；三是依法治企是貫徹國家意志，塑造現代企業文明的重要標志之一，法律風險防控是履行企業經濟責任、政治責任和社會責任的基本保障；四是已經進行的法律風險防控建設成效顯著有待深化、完善。［23］
法律風險基礎理論解決了認識論的問題，但抽象的理論并不能直接防控企業經營管理活動所牽涉的法律風險。如何根據這套理論建設一套全面、統一并同企業各部門業務緊密相關，易于業務人員理解、操作、執行的標準化、制度化工作模式，從而最優的配置管理資源，有效防控法律風險，則是一個亟待解決的實踐問題。這就是要建設的法律風險防控體系，它是基礎理論的實際應用并系統工程化，從而成為企業的免疫系統。建設法律風險防控體系面臨著兩個基礎問題：體系建設的思路及架構，而這兩個基本問題又會細化若干具體問題：其一法律風險防控體系建設如何與企業其他業務相結合，其二風險應對措施（從實際工作層面看也是最重要的）的類型、屬性、制定的原則、與企業現有制度的關系以及引發個部門權責狀態可能產生的矛盾；其三體系的展示形式。
在早期的實踐中，法律工作人員憑借經驗與智慧形成了事前防范、事中控制、事后補救的法律風險防控的工作模式，根據這種模式，建立起了風險識別、風險評析、風險防范、風險處理的工作體系，部分中國石油天氣集團公司、股份公司下屬的地區企業按此建立了法律風險防控體系，并形成了手冊及流程，在實踐中發揮了不可替代的積極作用。正是在早期法律風險防控體系建設的基礎上，形成了現有的工作思路：依照部門業務的大致類型，參考《綱要》若干具體分類，將整個體系涉及的內容劃分為資源權屬、安全環保、交易管理、企業設立及運作、勞動關系、知識產權、財稅管理以及內部基礎管理八個領域。在每個領域內依照前述基礎概念，查找梳理法律風險源并判斷其法律風險，探究風險源誘發因素，尋找管理漏洞，制定應對措施；應對措施要納入現有的業務流程中，從而實現風險防控與業務流程的有機結合；流程則以現有內控流程為基礎，進行必要的修改或增加；展現形式則借鑒以往工作成果，借鑒內控體系，表現為法律風險防控文檔和將風險源及應對措施標注于其中的流程圖。
需要說明的是，領域的劃分是體系建設中的難點之一。作為法律專業人員，研究者始終面臨著兩難境地：一方面過分的考慮法律抽象本質，則于實際業務關注不足，而法律風險防控體系的基本功能是指導、改進加強現有業務的管理；另一方面，一味的強調與實際工作的聯系，則必然于法律本質層面考慮不足，打亂體系應有的內在聯系，也無法體現體系的特點，甚至可能在法律風險源查找梳理方面存在漏洞。正是在這樣的兩難境地中，研究者最終選擇了相對折中的方案——領域的劃分首先考慮實際業務的內容，其次則考慮法律關系的性質，最后兼顧業務部門職責劃分現狀，實際上此為準實用主義價值立場。
2.1.2措施屬性的涵義及防控文檔的模板設計。在早期的法律風險防控實踐中，一般通過調查研究，經過分析、歸納，按照“事前預防、事中控制、事后補救”的基本思路采取措施，對每個風險點，按照風險識別、風險評析、風險防范以及風險處理四個環節進行應對。早期模式的有關概念其涵義大致為：風險識別是指對行為的描述及性質的判斷；風險評析是依據法律規定對行為引發的法律后果進行簡要分析，一般都會援引相關法條；風險防范與風險處理均對措施而言，防范即是就“事前預防”而言，處理是就“事中控制”與“事后補救”而言。借鑒這套分析問題的模式，形成了文章第一部分依據統一概念分析法律風險的“法律風險源分析”；風險防范與風險處理以及事前防范、事中控制、事后補救的模式又提供了風險應對措施大致類型的參考標準。
惟須注意的是，依靠經驗形成的“事前防范、事中控制、事后補救”的三分法在概念上缺乏一致性：簡單的說所謂事前乃就行為發生之前而言，事中是就行為已經發生尚未結束而言，而事后則是針對行為后果的而言，［24］即事前與事中之“事”乃就行為而言，事后之“事”則是針對后果而言。這里的問題在于，雖然從修辭及經驗層面上將應對措施進行了防范、控制以及補救的區分（甚至事實上早期成果的表述中，措施并沒有分為這三類，這三類的分法是觀念層面的），然就其屬性、本質及涵義并沒有清晰的表述；不過此三分法的思路有借鑒意義。
法律風險源是法律行為，法律風險是可能承擔的法律不利后果，將這兩個邏輯上因果關系的概念放入某一事件的過程觀察，則產生兩個點，即行為的發生點以及不利后果的產生點，這兩點將整個過程分為三段。從邏輯層面考慮，某一法律風險源具體表現（即企業實際存在的某一具體業務行為）發生，從而引發相應的不利法律后果，而我們的目標是防范或者消除不利后果的發生，則首先考慮的是不讓此后果產生的原因發生，也即避免某一法律風險具體表現這種行為的發生，它具有預防的性質；其次當此行為發生，但相應不利后果尚未發生，則考慮采取某種應對措施避免不利后果的發生，它具有控制的性質；最后，當不利后果發生則考慮是否可以采取手段減輕不利后果的實際損害，它具有補救的性質。這種三分法的邏輯思路，只少從邏輯上完整的考慮了防控法律風險可能采取地一切屬性的措施，形成了措施配置的梯次分布狀態，從而形成有效的防御陣地。正是基于這樣的思路，產生了關于措施的一組概念：
防范措施是指法律風險源發生或產生之前，采取的避免法律風險源發生或產生的措施；控制措施是指法律風險源已經發生或產生，但尚未產生不利后果時，采取的控制不利后果發生的措施；補救措施是指實際不利后果發生之后，采取的消除或減輕實際不利后果的措施。
這種措施屬性的分類及其概念，［25］事實上也隱含著措施本身的分布規律：對于一般情形即風險源具體表現尚未發生，發生后其行為呈持續狀態且實際法律不利后果以持續一定時間為必要的情形，三種屬性的措施均存在；對于風險源具體表現尚未發生，行為為非持續狀態即行為的發生與不利后果的發生系于同時，則只有防范和補救措施；對于基于歷史原因（此類以土地遺留問題之表現最為顯著）風險源具體表現已經發生，且發生后其行為呈持續狀態的，則只有控制和補救種措施。當然，這種措施屬性的區分在邏輯上是極清晰的，但在實際中有時界限未必十分明顯，甚至可能一個實際的應對行為兼有兩種屬性，這并不矛盾。之所以如此區分，是邏輯完整的需要，也即至少在考慮措施的制定時，要從這三個層面依次進行，惟此方可能完善，至于實際的應對行為其根本目的在于防控風險，其究為何種屬性非為關鍵。以上論述，通過對措施功能的觀察，可以得出這樣的結論：關鍵在防、重點在控、必要在補。措施解決的是行為問題，與之緊密相聯的則是主體問題。因此，在措施中設定了責任部門。
有了前述有關核心問題的基本認識，借鑒內控RCD文檔，最終形成了法律風險防范控制文檔：文檔以EXECL表格的為展現形式，嵌入一系列相互依存的概念，概念之間依照彼此間邏輯關系排列。
責任部門是指組織落實各項措施的主要負責部門，通常為該項業務主管部門。一般情況下，一項措施只有一個責任部門，其他相關部門作為協作部門在措施內容中列明；［26］措施內容是指防控措施的規范要求及流程；實施證據是指記載或證明防控措施已經落實的各類表單、文件等資料，是判斷和測試法律風險防控體系實施情況的主要依據之一；法律依據是分析法律風險源、制定防控措施所依據的法律法規，體系文件針對法律風險源具體表現及其防控措施，列明相關法律法規的主要條文。
2.1.3法律風險防控體系的目標及功能。依照《綱要》，結合企業實際，法律風險防控體系建設的目標是：在公司各經營管理領域實現法律風險防控流程化、體系化，形成對法律環境變化應對迅速、應對機制健全，避免損害效果顯著的法律風險防控機制。
就實質而言，體系中關于業務行為的要求及規范為企業管理制度，甚至可以說這些要求及規范就是一系列單項制度的有機結合。因此法律風險防控體系有指引、預測以及評價三項基本功能。所謂指引是指它在某種程度上成為業務上的指南從而指引具體業務人員；所謂預測是指業務人員可在一定程度上來預測自己行為可能產生的后果；所謂評價是指可以用體系中關于業務行為的要求及規范來評判業務人員履行職責的標準之一。
2．2法律風險防控體系手冊（文檔分冊）的內容。
體系手冊涉及八個業務領域，簡述如下：
資源權屬管理領域，包括土地使用權、探礦權和采礦權、水資源利用三部分內容。土地使用權，按照土地使用權取得、利用、處分的邏輯順序，歸納了5個法律風險源。其中，1.5.3“部分土地權屬不清……” 屬歷史遺留問題，在風險源表述和防控措施，有別于其他風險源。探礦權、采礦權和水資源利用，按照權利取得、利用、保護的邏輯順序，分別歸納了3個和5個法律風險源。其中，“探礦權和采礦權”的內容，主要涉及油氣田企業。
安全環保領域，包括安全和環保兩部分內容。安全管理，按照機構及人員配置、人員素質、安全設施、安全合同、安全事故處理的邏輯順序，歸納了7個風險源。其中，2.6關于單位主要負責人的職責問題，需要給予重視。 環保管理，按照環評、環保設施、非法排污、污染事故的邏輯順序，歸納了5個風險源。其中，2.12“環境主管機關未依法行政”這一風險源，著眼點是企業未對這些行為采取有效應對手段，手冊中的表述是為了通俗易懂。
交易管理領域，包括招投標管理、合同管理和資產處置三部分內容。招投標管理，3.1-3.3是就我方為招標人而言，按照招標項目范圍、招標文件、招標程序的順序歸納的3個風險源。3.4是就我方為投標人而言，列舉了2個具體表現。合同管理，按照合同簽訂、合同履行、合同變更及解除、違約救濟的邏輯順序，歸納了7個風險源。資產處置，列舉了“處置權利瑕疵的資產”和“未依法處置廢舊物資”兩個風險源。資產處置實際也屬于合同行為，單列出來是因為這里涉及到物權、訴訟及行政監管等其他法律關系。
企業設立及運作領域，內容較為復雜，需要引起大家足夠重視。這部分包括行政許可及工商登記、合資合作、企業改制、資本市場四部分內容。 行政許可和工商登記，是針對所屬單位和法人分支機構而言，歸納了3個風險源。 合資合作，是就參控股企業而言，包括出資、股權取得、股權行使三部分內容，歸納了5個風險源。企業改制，包括國有資產評估轉讓及企業合并分立注銷程序二部分內容，歸納了4個風險源。資本市場，重點歸納了“未依法進行信息披漏”這一風險源。
勞動關系管理領域，以《勞動合同法》為主線，主要包括員工招聘、勞動合同簽訂、勞動合同履行、勞動合同變更、勞動合同解除五部分內容，共歸納了8個風險源。其中，5.1關于企業規章制度、5.4關于勞務派遣、5.7關于工傷事故認定的協助義務等內容，內容較為新穎，值得注意。
知識產權領域包括商標、專利、著作權和商業秘密四部分內容。 商標管理，包括商標注冊及續展、商標使用、商標侵權3部分內容，商標侵權中，6.3.1~6.3.3是結合他人侵犯我公司商標三種常見行為歸納的。專利管理，包括專利申請權約定、專利申請、專利引進、專利使用和專利侵權5部分內容。其中，專利引進與交易管理有交叉之處，單列出來是為了內容完整。著作權管理涉及內容不多，需要注意的是6.11.2關于軟件和6113關于域名的內容。商業秘密包括對商業秘密未采取有效措施和他人侵犯我方商業秘密兩個風險源。
財稅管理領域，包括稅收、應收帳款、發票、票據、單證五部分內容，共歸納了8個風險源。稅收部分，包括財稅憑證和稅控裝置、納稅納稅、納稅籌劃3個風險源。應收帳款部分，歸納了清欠方面的1個風險源，同交易管理和內部基礎管理有交叉。發票部分，歸納了在發票開具、索取、報帳方面的4個風險源具體表現。票據部分，包括票據遺失后的處理及接受偽造、變造或背書不連續票據3個風險源具體表現。單證部分，歸納了違規轉讓倉單、提單這1個風險源具體表現。
內部基礎管理領域，包括印鑒管理、文書檔案、法律文書處理三部分內容。印鑒管理，重點歸納了擅自對外用印的5種情形和未有效應對盜用公司印章兩方面的內容。文書檔案管理，主要是從重視證據的角度，包括信息形成及保管、對外出證方面的2個風險源。法律文書處理，歸納了未及時、正確處理法律文書這一風險源。
參考文獻
［1］南方網：《中航油事件再擊中國企業法律風險防范軟肋》，下載鏈接：southcn.com/news/china/zgkx/200506140147.htm
［2］《指引》將風險大致分為戰略風險、財務風險、市場風險、運營風險、法律風險等，此類劃分雖然有一定的合理性，但細究則會發現，此種劃分本身缺乏統一的標準。下載鏈接：sasac.gov.cn/gzjg/qygg/200606200105.htm
［3］項目總決策人為中國石油天然氣集團公司總法律顧問郭進平，負責人為集團公司法律部副主任楊大新，執行負責人為法律部企業法律工作處副處長柳峰，日常負責人為華東銷售公司企管處副處長閻紫峰，項目組成員有：大慶油田時世進、黃珍濤、長慶油田安小毅、劉欣、吉林石化尚宏武、蘭州石化張旌、冀東油田薛青、大慶煉化孫曉龍，另有中介機構Deloitte 、IDS、港大三家公司各兩人
［4］吉林石化公司：《法律風險防控手冊》，吉林，企業內部刊印資料，2006年，第1頁
［5］長慶油田公司：《法律風險防范與控制體系》，西安，企業內部刊印資料，2005年，第1頁
［6］長慶石油勘探局：《法律風險防范與控制體系》，西安，企業內部刊印資料，2006年，第8頁
［7］下載鏈接：petrochina/sites/lad/xxgx-new/DocLib3/中國石油法律工作文件匯編(三)/中國石油法律工作文件匯編（三）.doc
［8］關于法的本質，不同法學流派因觀察向度的差異而有不同的界定，但“法是調整人的行為的社會規范”則是被普遍認同的
［9］所謂法律關系是指法所構建或調整的、以權利與義務為內容的社會關系
［10］張文顯.《法理學》，北京，高等教育出版社，2007年版，第165頁
［11］［德］ 迪特爾·梅迪庫斯.《德國民法總論》，邵建東譯，北京，法律出版社，2001年版，第142~143頁
［12］張文顯.《法理學》，第150頁
［13］本質上，法律風險源定義中所描述的這些取決于主體意志的行為乃法律行為
［14］如“未按合同約定的時間、金額支付價款”、“逾期交付、提取標的物”都屬于未按約定履行合同的行為，在法律本質上是同一的，但在實際業務中的表現卻是迥然相異的，若只用抽象的“未按約定履行合同”來描述，顯然抹殺了兩類具體行為間的差異性，更重要的是針對不同行為的不同應對措施的差異也將被抹殺
［15］還以“未按合同約定的時間、金額支付價款”為例，它本身描述的是一種事實狀態，就法律實務工作來說，更需要關注的是造成此種狀態的原因
［16］在中國石油天然氣集團公司正式下發的體系手冊中，將法律風險源中的三類情形界定為法律事實，其實這些取決與主體意志的行為更精確的表述應當是法律行為
［17］崔建遠.《合同法》，北京，法律出版社，2003年版，第91頁
［18］王澤鑒.《民法總論》，北京，中國政法大學出版社，2001年版，第92~94頁
［19］關于法律責任的本質有多種理論，有影響的有三種：道義責任論、社會責任論、規范責任論。本研究采綜合說，有關概念及分類的詳細論述見張文顯：《法理學》，第169~172
［20］《中央企業全面風險管理指引》第三條
［21］此為一般風險評價方法論，本研究引自德勤華永（deloitte）會計師事務所有限公司內部資料
［22］引自自德勤華永（deloitte）會計師事務所有限公司內部資料
［23］詳細的論述見《中國石油天然氣集團公司法律風險防控機制建設實施綱要》
［24］有人認為亦可理解為事后是對行為發生后言，形式看似乎可通，但此種說法存在邏輯矛盾，補救本身說明，是對消極后果的補救而非對發生后的行為的補救，因為發生的行為已屬過去狀態，實無補救可能，惟有后果尚存補救之余地——減輕乃或消除；還有將“事“理解為發生糾紛或者一項工作，總之至少在同一場景下就一個行為而言，這三個“事”的涵義也不盡相同