自我監(jiān)管論文精選(九篇)

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第1篇：自我監(jiān)管論文范文

（一）英國(guó)監(jiān)管模式分析。英國(guó)是現(xiàn)資基金的發(fā)源地，英國(guó)在長(zhǎng)期的實(shí)踐中，逐步形成了一套以基金行業(yè)自律為中心的基金管理體制。英國(guó)模式以基金行業(yè)組織自律管理為主要特征，強(qiáng)調(diào)建立和完善帶有自律性的民間管理協(xié)會(huì)，并由協(xié)會(huì)制定出相應(yīng)的規(guī)劃進(jìn)行自我控制、自我約束和自我管理，而政府除適當(dāng)?shù)暮暧^調(diào)控外，并不具體干預(yù)基金業(yè)務(wù)。這種模式能夠充分發(fā)揮基金行業(yè)的自律功能，有利于保持投資基金行業(yè)的長(zhǎng)期穩(wěn)定和規(guī)范，不易出現(xiàn)大起大落的波動(dòng)對(duì)證券市場(chǎng)及整個(gè)金融市場(chǎng)的穩(wěn)定有積極作用。但該模式不利于形成全國(guó)統(tǒng)一的法律規(guī)范，法律功能弱化，而且很容易導(dǎo)致行業(yè)協(xié)會(huì)的壟斷，致使基金的開放程度降低，這與現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展相矛盾，同時(shí)，也不利于一國(guó)投資基金的國(guó)際化發(fā)展和外資的引入。

（二）美國(guó)監(jiān)管模式分析。美國(guó)對(duì)投資基金的監(jiān)管始于1929年的世界性經(jīng)濟(jì)危機(jī)。在美國(guó)，投資基金的管理機(jī)關(guān)是證券交易委員會(huì)(SEC)。本世紀(jì)30年代，美國(guó)先后頒布了有關(guān)投資基金發(fā)展的各種法律法規(guī)，有《1933年聯(lián)邦證券法》、《1934年證券交易法》、《1940年投資公司法》、《1940年投資顧問法》等。以法律為準(zhǔn)繩來監(jiān)督、檢查和控制基金的行為，強(qiáng)調(diào)基金企業(yè)在法律約束下進(jìn)行自律管理，該模式符合現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展要求，既能為投資基金的有序發(fā)展奠定良好的法律基礎(chǔ)，又能為廣大投資者提供完整的法律保護(hù)，使得投資基金的發(fā)展充滿了活力，但此模式弱化了政府功能，不利于投資基金的迅速起步和成長(zhǎng)壯大，也不利于及時(shí)、有效地處理投資基金發(fā)展中出現(xiàn)的各種新問題。

（三）日本監(jiān)管模式分析。日本的投資基金是在政府的積極倡導(dǎo)和支持下成長(zhǎng)起來的，因而，日本投資基金監(jiān)管模式的最大特征在于政府對(duì)基金發(fā)展的嚴(yán)格管制，通過政府職能機(jī)構(gòu)制定強(qiáng)有力的措施來對(duì)基金發(fā)展的方向、規(guī)模及基金的運(yùn)行和管理進(jìn)行引導(dǎo)、調(diào)節(jié)。日本模式的優(yōu)點(diǎn)在于可以充分發(fā)揮政府的功能，迅速推進(jìn)投資基金的起步和發(fā)展，縮短基金發(fā)展的成熟期，同時(shí)也有利于發(fā)揮投資基金在支持國(guó)家金融發(fā)展和經(jīng)濟(jì)建設(shè)方面的積極作用。但是這種模式帶有濃厚的行政和計(jì)劃色彩，容易滋生腐敗和官僚作用；且該模式下的基金行業(yè)自律性較差，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)亦不充分，不利于基金業(yè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。

二、我國(guó)投資基金市場(chǎng)動(dòng)態(tài)化綜合監(jiān)管模式的構(gòu)建

（一）我國(guó)投資基金市場(chǎng)監(jiān)管體制的理性選擇

1、選擇美國(guó)模式難以實(shí)現(xiàn)。目前我國(guó)處于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌時(shí)期，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制模式尚未完全建立起來，傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)模式的影響仍然存在，無(wú)論是企業(yè)還是個(gè)人對(duì)時(shí)常經(jīng)濟(jì)的認(rèn)識(shí)和適應(yīng)能力都是有限的，廣大投資者對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)不足，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)育程度較低以及相應(yīng)的法制基礎(chǔ)弱、市場(chǎng)建設(shè)滯后，人們的認(rèn)識(shí)及心理準(zhǔn)備不到位等，決定了我國(guó)走美國(guó)模式很困難。

2、選擇英國(guó)模式也不現(xiàn)實(shí)。雖然英國(guó)能充分發(fā)揮基金行業(yè)的自律功能，自覺地踏上規(guī)范化發(fā)展軌道，但行業(yè)協(xié)會(huì)的構(gòu)建與完善及行業(yè)自律功能的發(fā)揮均需要一個(gè)較長(zhǎng)的過程。對(duì)于我國(guó)這樣一個(gè)投資基金剛剛起步且發(fā)育程度還很低的國(guó)家來講，由于受整個(gè)宏觀環(huán)境的影響，我國(guó)構(gòu)建行業(yè)組織，組建相關(guān)協(xié)會(huì)本身就有較大的困難，即使盡快組建，這些行業(yè)組織也需要一個(gè)發(fā)展完善過程。在這種發(fā)育程度低的狀態(tài)下，很難達(dá)到真正意義上的自律，這對(duì)現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下我國(guó)投資基金的快速發(fā)展不僅不利，反而有可能阻礙其正常發(fā)展。

3、選擇日本模式也不適應(yīng)。雖然日本模式能充分利用政府的強(qiáng)大功能培養(yǎng)和推進(jìn)投資基金快速起步和成長(zhǎng)壯大，但這也同我國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展不相適應(yīng)。一方面，現(xiàn)在我國(guó)處于體制轉(zhuǎn)軌的關(guān)鍵時(shí)期，如果再以政府嚴(yán)格管制的方式來推動(dòng)投資基金市場(chǎng)的發(fā)展，而削弱市場(chǎng)功能，勢(shì)必會(huì)對(duì)我國(guó)的改革和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)進(jìn)程帶來不利影響。另一方面，政府嚴(yán)格管制很容易引發(fā)制度上的障礙，從而不利于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的發(fā)揮，最終導(dǎo)致投資基金市場(chǎng)發(fā)展因缺乏有效的制衡機(jī)制而走入誤區(qū)。

4、建立適合我國(guó)國(guó)情的基金市場(chǎng)監(jiān)管模式。當(dāng)前，我國(guó)所處的國(guó)內(nèi)外環(huán)境與英、美、日等國(guó)在基金市場(chǎng)監(jiān)管模式形式形成時(shí)期所處的條件相比，已經(jīng)發(fā)生了深刻的變化。在我國(guó)金融和經(jīng)濟(jì)國(guó)際化進(jìn)程加快發(fā)展，國(guó)際和國(guó)內(nèi)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇的今天，國(guó)內(nèi)外環(huán)境給我國(guó)投資基金市場(chǎng)的發(fā)展提供了良好的機(jī)遇，同時(shí)又提出了嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)，這種形式同時(shí)也對(duì)我國(guó)的投資基金市場(chǎng)監(jiān)管提出了更高的要求，為了達(dá)到持續(xù)、穩(wěn)定、快速和有序發(fā)展我國(guó)投資基金市場(chǎng)的目的，必須要對(duì)當(dāng)前的監(jiān)管體制作以調(diào)整和創(chuàng)新。從我國(guó)的現(xiàn)實(shí)情況看，采用上述任何一種模式顯然都不完全符合我國(guó)目前處于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌時(shí)期，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制尚未完全建立起來和投資基金市場(chǎng)發(fā)展處于起步階段的國(guó)情，因此，必須通過對(duì)國(guó)外各種基金市場(chǎng)監(jiān)管模式的“揚(yáng)棄”，構(gòu)建具有中國(guó)特色的基金市場(chǎng)動(dòng)態(tài)化綜合監(jiān)管模式。

（二）動(dòng)態(tài)化綜合監(jiān)管模式的內(nèi)涵

在我國(guó)投資基金市場(chǎng)監(jiān)管體制的構(gòu)建中，應(yīng)該綜合考慮和兼顧各種監(jiān)管主體的監(jiān)管功能和優(yōu)勢(shì)，發(fā)揮多種監(jiān)管手段的積極作用，既要從現(xiàn)階段的實(shí)際情況出發(fā)，滿足投資基金市場(chǎng)初期發(fā)展的要求，又要考慮長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的戰(zhàn)略要求，構(gòu)建一種在法律約束下的政府管制與行業(yè)自律相結(jié)合的監(jiān)管體制模式－動(dòng)態(tài)化綜合監(jiān)管體制模式，是較為現(xiàn)實(shí)、合理的理性選擇。所謂動(dòng)態(tài)化綜合監(jiān)管，其含義是指管理中既要注重各種監(jiān)管主體的有機(jī)結(jié)合，又要根據(jù)監(jiān)管對(duì)象所處的環(huán)境和條件，動(dòng)態(tài)地選擇相應(yīng)的管理手段和方式。這種監(jiān)管機(jī)制是監(jiān)管主體綜合化與監(jiān)管手段動(dòng)態(tài)化的有機(jī)統(tǒng)一。在某種意義上說，它是一種管理指導(dǎo)思想，其真正意義在于指導(dǎo)我們一切從實(shí)際出發(fā)，進(jìn)行有準(zhǔn)備地方案管理和策略管理。這種管理模式要求我們根據(jù)發(fā)展目標(biāo)，既要進(jìn)行戰(zhàn)略性管理，又要有戰(zhàn)術(shù)管理，既要有優(yōu)化方案設(shè)計(jì)的充分準(zhǔn)備，又要有應(yīng)變的策略準(zhǔn)備，以便保證管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

（三）構(gòu)建動(dòng)態(tài)化綜合監(jiān)管模式的意義和作用

這種模式強(qiáng)調(diào)發(fā)揮不同監(jiān)管主體的功能和多種監(jiān)管手段的積極作用，因而既有利于通過法規(guī)規(guī)范促進(jìn)投資基金市場(chǎng)中各類投資基金的良性競(jìng)爭(zhēng)，又有利于充分發(fā)揮政府的特殊功能，對(duì)投資基金市場(chǎng)的發(fā)展實(shí)施有效的培育和引導(dǎo)，促進(jìn)投資基金市場(chǎng)的迅速成長(zhǎng)與壯大。這種模式對(duì)我國(guó)具有重要意義也正是因?yàn)樗哂械撵`活監(jiān)管特點(diǎn)比較適合我國(guó)現(xiàn)階段的投資基金市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r以及未來發(fā)展的需要。它能夠有效地兼顧各方面的需要在推動(dòng)基金市場(chǎng)發(fā)展的同時(shí)，又能防范諸多弊端的出現(xiàn)。

這種模式有利于基金行業(yè)的投資基金市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中加強(qiáng)合作，發(fā)揮出基金行業(yè)的整體功能效應(yīng)，避免內(nèi)部的惡性競(jìng)爭(zhēng)，并盡可能地以合作同盟的形式參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)，這對(duì)起步較晚的我國(guó)投資基金早日趕上國(guó)際化發(fā)展步伐，加快投資基金市場(chǎng)與國(guó)際接軌有著積極的促進(jìn)作用。構(gòu)建動(dòng)態(tài)化綜合監(jiān)管模式，要與我國(guó)大眾投資者的心理素質(zhì)、認(rèn)識(shí)程序相適應(yīng)，能夠在發(fā)展中提高大眾對(duì)投資基金的理性認(rèn)識(shí)，強(qiáng)化大眾的投資意識(shí)和心理承受能力，從而為投資基金市場(chǎng)的發(fā)展打下了廣泛的社會(huì)基礎(chǔ)，這對(duì)推動(dòng)我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展以及投資基金市場(chǎng)的全方位發(fā)展有十分重要意義。

三、動(dòng)態(tài)化綜合監(jiān)管模式的發(fā)展思路構(gòu)建我國(guó)投資

基金市場(chǎng)動(dòng)態(tài)化綜合監(jiān)管模式的總體發(fā)展思路可以概括為：以法制建設(shè)為基礎(chǔ)和保障，建立全國(guó)統(tǒng)一的，權(quán)威性的投資基金市場(chǎng)主管機(jī)構(gòu)，對(duì)基金市場(chǎng)的發(fā)展進(jìn)程進(jìn)行宏觀引導(dǎo)和協(xié)調(diào)管理，同時(shí)建立和完善基金行業(yè)組織及其相應(yīng)約束自律機(jī)構(gòu)，以此來保證投資基金市場(chǎng)的持續(xù)、穩(wěn)定和有序發(fā)展。這一思路的指導(dǎo)思想就是“三位一體，協(xié)同監(jiān)管”。“三位一體”指的是同時(shí)綜合考慮三種監(jiān)管方式，一是通過制定法律法規(guī)來規(guī)范市場(chǎng)中基金企業(yè)的行為，使企業(yè)在法律約束下進(jìn)行自律監(jiān)管；二是行政監(jiān)管，即通過建立權(quán)威性的，全國(guó)統(tǒng)一的投資基金市場(chǎng)管理機(jī)構(gòu)，代表政府對(duì)基金市場(chǎng)發(fā)展實(shí)施監(jiān)督、檢查，引導(dǎo)和控制；三是通過建立和完善行業(yè)自律機(jī)制，使基金行業(yè)組織協(xié)會(huì)進(jìn)行自律監(jiān)管。所謂“協(xié)同監(jiān)管”指的是在投資基金市場(chǎng)發(fā)展過程中，針對(duì)投資基金市場(chǎng)發(fā)展目標(biāo)和具體運(yùn)行狀況，恰當(dāng)?shù)靥幚砗蛣澐终芾恚袠I(yè)自律和企業(yè)自我管理的范圍及重點(diǎn)，避免監(jiān)管中的錯(cuò)位或遺漏，同時(shí)做到宏觀目標(biāo)與微觀目標(biāo)的協(xié)調(diào)，近期目標(biāo)與長(zhǎng)遠(yuǎn)目標(biāo)的協(xié)調(diào)。在具體操作上，我國(guó)投資基金市場(chǎng)監(jiān)管體系應(yīng)該怎么建立呢？筆者認(rèn)為可以從以下幾個(gè)方面下手：

1、大力發(fā)揮政府的監(jiān)管職能。從世界各國(guó)投資基金市場(chǎng)的發(fā)展歷程來看，各國(guó)基金主管部門一般由中央銀行或財(cái)政部逐步移交給證券管理、監(jiān)督機(jī)構(gòu)。在我國(guó)目前投資基金存在多頭管理的形式下，發(fā)揮政府監(jiān)管職能的首要任務(wù)就是要順應(yīng)國(guó)際發(fā)展趨勢(shì)，確定我國(guó)的投資基金主管機(jī)關(guān)。即由國(guó)家投資基金管理委員會(huì)統(tǒng)一、集中管理。這個(gè)委員會(huì)由現(xiàn)有管理部門（人民銀行、證券委、證監(jiān)委等）的有關(guān)專家組成，是全國(guó)投資基金市場(chǎng)管理的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。其主要職責(zé)是：制定投資基金管理有關(guān)法律和政策；設(shè)計(jì)投資基金市場(chǎng)的總體發(fā)展規(guī)劃；監(jiān)督基金法規(guī)的實(shí)施依據(jù)國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策對(duì)基金發(fā)行流量及存量的總額或結(jié)構(gòu)進(jìn)行調(diào)整，從而引導(dǎo)投資基金市場(chǎng)合理配置社會(huì)資源，有效地保護(hù)投資者的合法權(quán)益，規(guī)范機(jī)構(gòu)投資者。成立中國(guó)投資基金管理委員會(huì)意味著各管理部門權(quán)力的移交，這必須考慮有一個(gè)“緩沖”的過渡措施。為防止過渡期出現(xiàn)權(quán)力真空，導(dǎo)致投資基金市場(chǎng)秩序混亂，可以考慮實(shí)行申請(qǐng)發(fā)起設(shè)立基金和基金上市監(jiān)督分開管理的辦法。前者由人民銀行審核批準(zhǔn)，并按基金規(guī)模或基金性質(zhì)確立總行和大區(qū)分行二級(jí)審批制度；后者由人民銀行牽頭，會(huì)同證券委、證監(jiān)會(huì)，在證券管理機(jī)構(gòu)下設(shè)立專門機(jī)構(gòu)，即“中國(guó)投資基金管理委員會(huì)”，具體監(jiān)管國(guó)內(nèi)投資基金市場(chǎng)。其職責(zé)：一是制定基金上市標(biāo)準(zhǔn)或應(yīng)具備的條件；二是安排基金交易場(chǎng)所，形成統(tǒng)一的基金交易市場(chǎng)；三是審批基金要求上市的申請(qǐng)，確保上市基金的素質(zhì)；四是監(jiān)管行為是否符合有關(guān)文件規(guī)定，及時(shí)公布有關(guān)信息；五是對(duì)違章行為進(jìn)行處罰。

2、籌建投資基金行業(yè)自律組織。隨著證券市場(chǎng)的發(fā)展，要選擇那些成功的基金管理公司作為主體力量，籌建“中國(guó)投資基金管理公會(huì)”，并借鑒香港經(jīng)驗(yàn)，在組織形式上實(shí)行會(huì)員制。正式會(huì)員由各地基金管理公司參加，其任務(wù)：一是制定中國(guó)投資基金執(zhí)業(yè)守則；二是推廣基金業(yè)務(wù)，擴(kuò)大國(guó)內(nèi)基金市場(chǎng)；三是監(jiān)督基金的日常動(dòng)作，使之規(guī)范化；四是出版基金管理專業(yè)刊物；五是培訓(xùn)基金從業(yè)人員；六是仲裁有關(guān)基金方面的糾紛；七是維護(hù)和樹立基金業(yè)的良好社會(huì)聲譽(yù)。

3、成立投資基金的評(píng)估機(jī)構(gòu)。隨著投資基金市場(chǎng)規(guī)模（市場(chǎng)絕對(duì)規(guī)模和相對(duì)規(guī)模）的迅速發(fā)展，建立全國(guó)統(tǒng)一的基金評(píng)估機(jī)構(gòu)也很重要。資產(chǎn)評(píng)估有利于明晰企業(yè)產(chǎn)權(quán)關(guān)系，強(qiáng)化投資公司管理，合理補(bǔ)償資產(chǎn)，優(yōu)化公司資產(chǎn)結(jié)構(gòu)，保護(hù)國(guó)有資產(chǎn)，維護(hù)投資基金交易各方的合法權(quán)益。

4、建立各項(xiàng)規(guī)章制度。我們可以通過建立信用等級(jí)制度，信息披露制度和經(jīng)理人，托管人考評(píng)制度，從不同側(cè)面對(duì)投資基金市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管。一是建立信用評(píng)級(jí)制度。根據(jù)不同投資基金的風(fēng)險(xiǎn)程度，模仿債券評(píng)級(jí)的辦法，對(duì)投資基金進(jìn)行信用評(píng)級(jí)，該信用主級(jí)主要依賴基金的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)，投資政策與目標(biāo)。管理人的業(yè)務(wù)水平及組合投資的效益和風(fēng)險(xiǎn)等幾方面。它不僅為證監(jiān)會(huì)對(duì)投資基金市場(chǎng)監(jiān)管提供客觀的依據(jù)，也為投資者的理性投資提供了可靠保證。二是建立規(guī)范的信息披露制度。與股票上市公司的信息披露制度一樣，基金管理公司必須執(zhí)行信息披露義務(wù)，披露內(nèi)容包括各類報(bào)表、投資規(guī)模、投資方向、預(yù)期收益及重大事件披露等信息。三是建立經(jīng)理人、托管人考評(píng)制度。由投資者、行業(yè)協(xié)會(huì)和證監(jiān)部門組成的評(píng)審團(tuán)定期考評(píng)并公布于眾，以褒揚(yáng)先進(jìn)，強(qiáng)化托管各方的責(zé)任心和使命感。

5、完善投資基金市場(chǎng)的社會(huì)監(jiān)督機(jī)制。國(guó)外經(jīng)驗(yàn)證明，完善的投資基金市場(chǎng)社會(huì)監(jiān)督機(jī)制是投資基金市場(chǎng)健康發(fā)展的必要保證。首先，要利用投資者對(duì)基金市場(chǎng)進(jìn)行外部監(jiān)督。其次，建立完善的投資基金評(píng)價(jià)體系。包括建立全國(guó)統(tǒng)一的基金評(píng)估機(jī)構(gòu)和創(chuàng)辦基金專業(yè)刊物兩個(gè)方面。再次加強(qiáng)具有公正性、權(quán)威性的會(huì)計(jì)、審計(jì)、法律等中介機(jī)構(gòu)的建設(shè)。此外，還應(yīng)建立先進(jìn)完備的技術(shù)監(jiān)督系統(tǒng)即電子監(jiān)督系統(tǒng)，對(duì)投資基金市場(chǎng)的運(yùn)行和投資基金的投資運(yùn)作進(jìn)行跟蹤和監(jiān)督，使其理性化、規(guī)范化。

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第2篇：自我監(jiān)管論文范文

在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境中，中小企業(yè)在擴(kuò)大就業(yè)、活躍市場(chǎng)、增加收入、保障社會(huì)穩(wěn)定及形成合理的國(guó)民經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)方面都起著難以替代的作用。因此，發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)中小企業(yè)的發(fā)展都很重視，并建立了較為完善的融資體系來幫助中小企業(yè)解決其發(fā)展過程中的資金“瓶頸”問題。相比之下，我國(guó)中小企業(yè)的融資狀況不夠理想，存在融資困難問題。借鑒西方國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合中小企業(yè)的特點(diǎn)，筆者認(rèn)為現(xiàn)階段我們應(yīng)重點(diǎn)做好以下幾方面工作。

一、疏通股票融資渠道

股市行情的變動(dòng)與貨幣政策和真實(shí)經(jīng)濟(jì)的關(guān)聯(lián)是毋庸置疑的。但目前我國(guó)股市還僅僅是國(guó)有企業(yè)分散風(fēng)險(xiǎn)、籌集資金的一條途徑，廣大的中小民營(yíng)企業(yè)則基本被排斥于股票市場(chǎng)之外。在過去“額度管理”的股票發(fā)行機(jī)制下，廣大中小企業(yè)很難從相當(dāng)緊張的發(fā)行額中分得一杯羹，高額的傭金成本和成本也使中小企業(yè)望而卻步。因此，要疏通股市渠道，就應(yīng)在繼續(xù)發(fā)展主板市場(chǎng)的同時(shí)，積極借鑒和吸取西方國(guó)家發(fā)展股票市場(chǎng)的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，努力營(yíng)造上市環(huán)境，為那些成長(zhǎng)性較高，但規(guī)模較小，抗風(fēng)險(xiǎn)能力較弱，不適應(yīng)主板市場(chǎng)要求的中小企業(yè)提供新的融資場(chǎng)所。

二、發(fā)展和完善投資基金市場(chǎng)

市場(chǎng)機(jī)制能確保資金的高效配置，它通過價(jià)格調(diào)節(jié)使資金直接流向需求者，并在保持流動(dòng)性的同時(shí)，不斷降低交易成本。我國(guó)居民儲(chǔ)蓄余額現(xiàn)今已超過8萬(wàn)億元人民幣，這預(yù)示著我國(guó)投資基金市場(chǎng)的發(fā)展?jié)摿κ志薮蟆１娝苤a(chǎn)業(yè)投資基金和風(fēng)險(xiǎn)投資基金可以通過市場(chǎng)的有效配置，為廣大中小企業(yè)提供急需的資本性融資。其中，產(chǎn)業(yè)投資基金的投資對(duì)象，主要是參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)并已產(chǎn)業(yè)化的產(chǎn)業(yè)或企業(yè)；而風(fēng)險(xiǎn)投資基金則專投于尚未產(chǎn)業(yè)化的項(xiàng)目，或者是直接投資于技術(shù)人員或企業(yè)家，即種子投資。投資基金可以為中小企業(yè)提供上市前的創(chuàng)業(yè)投資，特別是商業(yè)模型好、技術(shù)含量高、成長(zhǎng)性強(qiáng)的中小企業(yè)，更容易獲得產(chǎn)業(yè)投資和風(fēng)險(xiǎn)投資者的青睞。因此，發(fā)展和完善投資基金市場(chǎng)，是彌補(bǔ)我國(guó)中小企業(yè)資本缺口的最佳選擇。

三、規(guī)范地方產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)

對(duì)于90年代初我國(guó)曾出現(xiàn)的某些區(qū)域性股票市場(chǎng)，由于市場(chǎng)極不規(guī)范，場(chǎng)外交易出現(xiàn)了很多問題，存在很大的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，被國(guó)家責(zé)令關(guān)閉。目前應(yīng)考慮在清理整頓的前提下，采取措施實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)的制度創(chuàng)新，為中小企業(yè)的股權(quán)交易和融資開辟渠道。

四、建立中小企業(yè)信用擔(dān)保體系

當(dāng)前基層銀行不愿積極發(fā)放貸款的原因，與我國(guó)中小企業(yè)信用透明度不高、信貸擔(dān)保體系缺乏、信貸風(fēng)險(xiǎn)難以分散和規(guī)避有很大關(guān)系。通過擔(dān)保機(jī)構(gòu)為中小企業(yè)融資提供信用擔(dān)保服務(wù)，是解決中小企業(yè)間接融資的重要條件。

1.建立多種形式的擔(dān)保機(jī)構(gòu)。目前我國(guó)的擔(dān)保機(jī)構(gòu)多為政策性的，擔(dān)保機(jī)構(gòu)力量較為薄弱，而且各自為戰(zhàn)，不成體系，難以更好發(fā)揮為中小企業(yè)融資的作用。為此，政府應(yīng)加大對(duì)擔(dān)保機(jī)構(gòu)的政策支持力度，從市場(chǎng)準(zhǔn)入、稅收等方面提供支持。在資本金的來源方面，鼓勵(lì)民間資本參與組建多種形式的擔(dān)保機(jī)構(gòu)，如商業(yè)擔(dān)保公司和互助擔(dān)保基金，形成以政府為主導(dǎo)、多種形式并存的局面。

2.成立再擔(dān)保機(jī)構(gòu)，降低擔(dān)保機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)。建議成立國(guó)家和省兩極再擔(dān)保機(jī)構(gòu)，分擔(dān)擔(dān)保機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。具體模式是：各種形式的擔(dān)保機(jī)構(gòu)直接面向中小企業(yè)，為它們提供融資擔(dān)保，從銀行獲得信貸支持，同時(shí)，擔(dān)保機(jī)構(gòu)將所有的擔(dān)保業(yè)務(wù)向省級(jí)擔(dān)保機(jī)構(gòu)申請(qǐng)?jiān)贀?dān)保；省級(jí)再擔(dān)保機(jī)構(gòu)以對(duì)區(qū)域內(nèi)的擔(dān)保機(jī)構(gòu)提供再擔(dān)保為主要業(yè)務(wù)，同時(shí)負(fù)責(zé)對(duì)擔(dān)保機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)監(jiān)管和協(xié)調(diào)等其他事務(wù)，省級(jí)再擔(dān)保機(jī)構(gòu)還可以將其承擔(dān)的再擔(dān)保業(yè)務(wù)，拿到國(guó)家再擔(dān)保機(jī)構(gòu)申請(qǐng)?jiān)贀?dān)保；國(guó)家再擔(dān)保機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)擔(dān)保行業(yè)法律法規(guī)的制定、全國(guó)范圍內(nèi)的擔(dān)保業(yè)務(wù)監(jiān)管以及最終再擔(dān)保。以此形成“一體三層”的擔(dān)保體系機(jī)構(gòu)、共同解決困擾我國(guó)中小企業(yè)發(fā)展的融資難問題，促進(jìn)中小企業(yè)的發(fā)展。

3.對(duì)中小企業(yè)的擔(dān)保合同進(jìn)行保險(xiǎn)，以減少和分散貸款風(fēng)險(xiǎn)。保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)我國(guó)的實(shí)際情況，開發(fā)合同擔(dān)保保險(xiǎn)這一保險(xiǎn)項(xiàng)目，為符合條件的中小企業(yè)提供貸款保險(xiǎn)業(yè)務(wù)。當(dāng)企業(yè)不能還款時(shí)，保險(xiǎn)公司給予貸款擔(dān)保機(jī)構(gòu)或銀行一定的補(bǔ)償，以提高中小企業(yè)的信用程度。

五、加強(qiáng)整合，建立銀企之間新型的戰(zhàn)略伙伴關(guān)系

所謂銀企之間新型的戰(zhàn)略伙伴關(guān)系，是指由銀行過去對(duì)企業(yè)單純的資金支持，上升為對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的全過程進(jìn)行幫助和改進(jìn)，它是金融資本與產(chǎn)業(yè)資本融合發(fā)展的具體表現(xiàn)，其核心內(nèi)容是銀行與企業(yè)相互依存，共同發(fā)展。發(fā)展中小企業(yè)的戰(zhàn)略實(shí)施與我國(guó)銀行企業(yè)化的改革，從根本上決定了銀企之間必須重新整合，盡快建立性的戰(zhàn)略伙伴關(guān)系。

從一些發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)來看，中小企業(yè)要想得到成功發(fā)展，離不開政府和銀行的支持。美國(guó)、日本、韓國(guó)以及我國(guó)的臺(tái)灣地區(qū)在這方面已進(jìn)行了積極的實(shí)踐，尤其是日本的主辦銀行制度取得了很好的效果。借鑒它們的成功經(jīng)驗(yàn)，我國(guó)應(yīng)考慮在中小企業(yè)中建立結(jié)合中國(guó)國(guó)情的主辦銀行制度，重建銀企關(guān)系：

1.賦予銀行更多的權(quán)益。

我國(guó)目前所實(shí)行的主辦銀行制度，與國(guó)外相比，在于銀行對(duì)企業(yè)不控股，只是通過加強(qiáng)信貸管理和改進(jìn)金融服務(wù)方面來建立銀企關(guān)系，只規(guī)定了銀行的義務(wù)和責(zé)任，很少提及權(quán)益。而且我國(guó)《商業(yè)銀行法》明確禁止商業(yè)銀行對(duì)企業(yè)持股。根據(jù)這一規(guī)定，銀行與企業(yè)之間缺乏產(chǎn)權(quán)聯(lián)系基礎(chǔ)，銀行只能作為債權(quán)人從外部服務(wù)于企業(yè)，很難改變企業(yè)內(nèi)部人控制的現(xiàn)象。而銀企結(jié)合的核心是要實(shí)現(xiàn)金融資本和產(chǎn)業(yè)資本相融合，雙方資本互相流動(dòng)。要實(shí)現(xiàn)這一點(diǎn)，一個(gè)較好的途徑是銀行實(shí)行股份制。在這方面可選擇部分有潛力、成長(zhǎng)型好的中小企業(yè)進(jìn)行試點(diǎn)，允許企業(yè)與銀行相互持有各自的股份。這樣可以使銀行超越一般債權(quán)人的身份，不僅可以促進(jìn)銀行集團(tuán)化發(fā)展，更是解決現(xiàn)階段銀行不良債權(quán)、中小企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況不佳的一種手段，密切了銀企關(guān)系，有利于互相監(jiān)督。

2.強(qiáng)化銀行服務(wù)功能。

首先，要發(fā)揮信貸橋梁作用，促使科研單位與中小企業(yè)聯(lián)姻，加大對(duì)中小企業(yè)的軟投入。銀行在與企業(yè)的長(zhǎng)期合作期間，與眾多的科研單位建立了良好的伙伴關(guān)系。如果能夠發(fā)揮信貸橋梁作用，促進(jìn)和鼓勵(lì)科研單位同中小企業(yè)建立各種形式的聯(lián)合，支持中小企業(yè)從大專院校、科研單位獲得專利產(chǎn)品、科研成果和先進(jìn)技術(shù)，指導(dǎo)中小企業(yè)根據(jù)自身實(shí)際上馬“短、平、快、高、精、尖”項(xiàng)目，將有利于解決中小企業(yè)的技術(shù)問題，促進(jìn)新產(chǎn)品的開發(fā)。

第3篇：自我監(jiān)管論文范文

關(guān)鍵詞：企業(yè)年金；監(jiān)管；機(jī)構(gòu)監(jiān)管；功能監(jiān)管

企業(yè)年金是國(guó)家、企業(yè)、個(gè)人共同分擔(dān)養(yǎng)老保障責(zé)任的三位一體的制度安排，是對(duì)抗老齡化危機(jī)、家庭小型化趨勢(shì)、長(zhǎng)壽風(fēng)險(xiǎn)的重要的制度安排。然而企業(yè)年金計(jì)劃運(yùn)作過程中面臨的風(fēng)險(xiǎn)紛繁復(fù)雜，因此，要達(dá)到保障企業(yè)年金的安全性和收益性，建立高效率、高效用的監(jiān)管機(jī)制尤為重要。

一、我國(guó)企業(yè)年金監(jiān)管的現(xiàn)狀

(一)我國(guó)企業(yè)年金發(fā)展的現(xiàn)狀

自2004年兩法施行以來，我國(guó)企業(yè)年金進(jìn)入了一個(gè)發(fā)展的黃金時(shí)期。到2005年底，我國(guó)企業(yè)年金積累基金為680億元；到2006年底，達(dá)到910億元；2007年企業(yè)年金的全年增量為400億左右，積累基金達(dá)到1300億元。然而，在監(jiān)管方面卻存在著一系列的問題。

(二)我國(guó)企業(yè)年金監(jiān)管的機(jī)制

目前，我國(guó)企業(yè)年金的監(jiān)管采用機(jī)構(gòu)監(jiān)管的模式。所謂的機(jī)構(gòu)監(jiān)管，即按照企業(yè)年金運(yùn)營(yíng)中涉及的機(jī)構(gòu)的類別設(shè)計(jì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)，不同的監(jiān)管機(jī)構(gòu)分別管理各自的金融機(jī)構(gòu)。根據(jù)企業(yè)年金運(yùn)營(yíng)所涉及的主體以及相關(guān)政府部門的職能范圍，企業(yè)年金的監(jiān)管主體有勞動(dòng)和社會(huì)保障部，主要負(fù)責(zé)企業(yè)年金立法和執(zhí)法的監(jiān)管、負(fù)責(zé)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)資格的確認(rèn)等；銀監(jiān)會(huì)，負(fù)責(zé)托管銀行的監(jiān)管；保監(jiān)會(huì)，負(fù)責(zé)監(jiān)管保險(xiǎn)公司；證監(jiān)會(huì)，負(fù)責(zé)監(jiān)管信托公司、投資管理公司；財(cái)政部，主要負(fù)責(zé)監(jiān)管企業(yè)年金方面的稅收政策。這種根據(jù)機(jī)構(gòu)職能分工負(fù)責(zé)的機(jī)構(gòu)監(jiān)管模式，在現(xiàn)實(shí)的操作中存在著諸多問題。

(三)我國(guó)企業(yè)年金監(jiān)管機(jī)制存在的問題

1.存在監(jiān)管盲區(qū)以及監(jiān)管重復(fù)的現(xiàn)象。

監(jiān)管主體過多，包括政府主體和非政府主體，政府主體有勞動(dòng)和社會(huì)保障部、保監(jiān)會(huì)、銀監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)、審計(jì)署等；非政府主體有行業(yè)協(xié)會(huì)、中介機(jī)構(gòu)以及受益人等。這些主體之間的合作，缺乏有效的溝通協(xié)調(diào)機(jī)制，不能使監(jiān)管發(fā)揮其最大的效用。

2.行業(yè)協(xié)會(huì)和中介機(jī)構(gòu)以及受益人自我監(jiān)管缺失

在年金監(jiān)管的過程中，行業(yè)協(xié)會(huì)和中介機(jī)構(gòu)的定位不明確，沒有發(fā)揮其應(yīng)有的職能；而委托人以及參與繳費(fèi)的職工也缺乏安全與權(quán)益意識(shí)，每月繳費(fèi)后，不再過問企業(yè)年金的運(yùn)作情況，使得企業(yè)年金的運(yùn)作缺乏受益人的自我監(jiān)管。

3.企業(yè)年金擔(dān)保機(jī)制不完善，受益人利益缺乏最終保障

《企業(yè)年金基金管理試行辦法》規(guī)定建立的投資管理風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，為企業(yè)年金基金提供了第一線的擔(dān)保方式，但擔(dān)保的水平很低。除此之外，我國(guó)并沒有其他的基金擔(dān)保制度，一旦年金基金發(fā)生投資虧損，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金無(wú)異于杯水車薪，無(wú)法保障受益人的利益。

二、發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)年金監(jiān)管方面的經(jīng)驗(yàn)

(一)美國(guó)企業(yè)年金的監(jiān)管機(jī)制

美國(guó)的企業(yè)年金是州政府和聯(lián)邦政府分別對(duì)不同層次的退休金計(jì)劃進(jìn)行監(jiān)管，同時(shí)，主要有三大組織機(jī)構(gòu)來負(fù)責(zé)處理退休金的監(jiān)管:國(guó)內(nèi)稅屬、勞動(dòng)部、退休金和收益保證公司。監(jiān)管的主要法規(guī)是ERISA法案(雇員退休收入保障法案)和IRC法案。在ERISA之外，美國(guó)的企業(yè)年金還受到稅收法、保障法、1947年全國(guó)勞動(dòng)法、TaftHartley法案的部分管制。

(二)英國(guó)職業(yè)年金計(jì)劃的監(jiān)管

英國(guó)養(yǎng)老金制度的監(jiān)管機(jī)構(gòu)有:國(guó)內(nèi)稅收收入局；職業(yè)年金監(jiān)管局；政府收益相關(guān)年金計(jì)劃；職業(yè)年金咨詢局；金融服務(wù)局。此外，英國(guó)還建立了兩大輔監(jiān)管機(jī)制:一是建立"吹哨"機(jī)制，引進(jìn)專業(yè)裁判或者仲裁者，代表委托人的利益，可以對(duì)受托人的不當(dāng)行為進(jìn)行有效的約束；二是建立"成員抱怨"機(jī)制，實(shí)際上是鼓勵(lì)廣大成員通過該意見表達(dá)機(jī)制，直接將自己的意見或者不滿反映給監(jiān)管者或監(jiān)管機(jī)構(gòu)。法律方面，主要是受1986年的《金融服務(wù)法》和1995年的《養(yǎng)老金保險(xiǎn)法》的監(jiān)管。

(三)日本企業(yè)年金的監(jiān)管機(jī)制

在日本，對(duì)企業(yè)年金監(jiān)管的部門主要有兩個(gè):一是厚生勞動(dòng)省和金融服務(wù)機(jī)構(gòu)。在監(jiān)管模式方面，日本的監(jiān)管模式從定量限制監(jiān)管逐步向"審慎人"規(guī)則方向發(fā)展。在法律規(guī)范方面，主要遵循《勞動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)法》、《公司稅收法》、《員工養(yǎng)老金保險(xiǎn)法》、《DB養(yǎng)老金法》、《DC養(yǎng)老金法》。此外，近年來在簡(jiǎn)化法規(guī)的驅(qū)動(dòng)下，通過注冊(cè)的養(yǎng)老金保險(xiǎn)公司、工會(huì)、員工養(yǎng)老金協(xié)會(huì)進(jìn)行間接監(jiān)管的作用正日益提高。

三、對(duì)改善企業(yè)年金監(jiān)管的幾點(diǎn)建議

結(jié)合著我國(guó)企業(yè)年金監(jiān)管存在的現(xiàn)行問題，借鑒國(guó)外美國(guó)、日本、英國(guó)的經(jīng)驗(yàn)，我認(rèn)為，企業(yè)年金應(yīng)在一下幾方面完善。

(一)從機(jī)構(gòu)監(jiān)管向功能監(jiān)管的轉(zhuǎn)變

所謂的功能監(jiān)管，就是基于金融體系基本功能二設(shè)計(jì)的更具連續(xù)性和一致性的，能實(shí)施跨產(chǎn)品、跨機(jī)構(gòu)、跨市場(chǎng)協(xié)調(diào)的監(jiān)管。在功能監(jiān)管框架下，各個(gè)監(jiān)管主體關(guān)注的是金融機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)活動(dòng)及其所能發(fā)揮的功能，而不是金融機(jī)構(gòu)的類型和名稱。在這種情況下，勞動(dòng)和社會(huì)保障部從總體上監(jiān)管，而在具體的操作方面，銀監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)管托管事務(wù)，保監(jiān)會(huì)監(jiān)管賬戶管理事務(wù)，證監(jiān)會(huì)監(jiān)管投資管理事務(wù)。勞動(dòng)和社會(huì)保障部在監(jiān)管過程中起著領(lǐng)導(dǎo)的作用，是法定監(jiān)管人。

(二)中介機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

明確行業(yè)協(xié)會(huì)以及中介機(jī)構(gòu)的定位，加強(qiáng)信息的披露。通常情況下，企業(yè)年金計(jì)劃的受托人、賬戶管理人、投資管理人、基金托管人的財(cái)務(wù)報(bào)表和基金財(cái)務(wù)報(bào)表必須接受獨(dú)立審計(jì)機(jī)構(gòu)的審計(jì)；受托人必須聘請(qǐng)外部精算師對(duì)其償付能力進(jìn)行評(píng)估；各機(jī)構(gòu)必須經(jīng)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的評(píng)定。中介機(jī)構(gòu)與行業(yè)協(xié)會(huì)要公正的進(jìn)行并加強(qiáng)信息披露。此外，要建立企業(yè)年金的行業(yè)自律機(jī)制。這一點(diǎn)要借鑒英國(guó)的"吹哨"的機(jī)制和"成員抱怨"機(jī)制。自律監(jiān)管要依賴于某些重要專業(yè)人員的監(jiān)管。

(三)受益人的自我監(jiān)管

提高受益人的安全意識(shí)，建立受益人的意見表達(dá)機(jī)制，加強(qiáng)受益人的自我監(jiān)管。受益人的意見反映了受益人的要求、希望和不滿，是促進(jìn)基金經(jīng)理人改善經(jīng)營(yíng)管理以滿足受益人要求的動(dòng)力。所以，建立受益人的意見表達(dá)機(jī)制，既是監(jiān)管的一個(gè)重要方面，也是激勵(lì)機(jī)制的一個(gè)組成部分。

(四)建立企業(yè)年金基金的擔(dān)保機(jī)制

在這一點(diǎn)上，可以借鑒美國(guó)的經(jīng)驗(yàn)建立養(yǎng)老基金擔(dān)保公司。養(yǎng)老基金擔(dān)保公司資金來源于年金計(jì)劃發(fā)起人的繳費(fèi)、年金基金的部分投資收入以及年金基金擔(dān)保公司托管的計(jì)劃資產(chǎn)，比較可行。并且，通過賦予養(yǎng)老基金擔(dān)保公司一定的監(jiān)管職權(quán)，能夠完善監(jiān)管機(jī)制，提高監(jiān)管的效率。我們國(guó)家的企業(yè)年金現(xiàn)在處于發(fā)展的黃金時(shí)段，建立企業(yè)年金基金的擔(dān)保機(jī)制是必要而迫切的。

參考文獻(xiàn)

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第4篇：自我監(jiān)管論文范文

關(guān)鍵詞： 課程成績(jī)考核模式 網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)評(píng)價(jià) 自我評(píng)價(jià) 特色作業(yè) 提問式考勤

《環(huán)境保護(hù)學(xué)》是青島農(nóng)業(yè)大學(xué)農(nóng)學(xué)專業(yè)的專業(yè)選修課之一，是一門隨著環(huán)境問題的出現(xiàn)、變化、發(fā)展而發(fā)展起來的，涉及自然科學(xué)、技術(shù)科學(xué)和社會(huì)科學(xué)的應(yīng)用課程，主要內(nèi)容為各類環(huán)境污染的成因、危害和防治方法。目前我國(guó)面臨環(huán)境污染問題日益突出，農(nóng)業(yè)面源污染和農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全問題已經(jīng)成為制約我國(guó)農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展的瓶頸[1]，因而開設(shè)本課程可彌補(bǔ)農(nóng)學(xué)專業(yè)教育的不足，引導(dǎo)和培養(yǎng)學(xué)生的綠色農(nóng)業(yè)和可持續(xù)發(fā)展思維。

要提高教學(xué)質(zhì)量，首先要運(yùn)用各種教學(xué)手段提高同學(xué)們對(duì)知識(shí)的學(xué)習(xí)興趣和學(xué)習(xí)能力[2]。課程成績(jī)考核是教學(xué)過程的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，是教師對(duì)學(xué)生學(xué)習(xí)能力和水平的成績(jī)?cè)u(píng)定，公平合理的成績(jī)考核方法可以提高學(xué)生學(xué)習(xí)的積極性，提高學(xué)生參與課堂教學(xué)的主動(dòng)性和學(xué)習(xí)效率[3]。為提高環(huán)境保護(hù)類課程的教學(xué)質(zhì)量，各高校的任課教師均十分重視教學(xué)手段的創(chuàng)新性研究和實(shí)踐[4]-[6]，但目前對(duì)于課程成績(jī)考核方法改革的研究還比較少。

為進(jìn)一步提高該課程的教學(xué)質(zhì)量，激發(fā)學(xué)生的學(xué)習(xí)積極性和創(chuàng)造性，本教研組以山東省應(yīng)用型特色名校建設(shè)工程建設(shè)為契機(jī)，對(duì)成績(jī)考核的方法進(jìn)行了探索和改革，將其應(yīng)用于2013-2015年的實(shí)際教學(xué)中，并根據(jù)教學(xué)效果反饋進(jìn)行了完善，逐漸形成了本教研組在成績(jī)考核方面的特色。

1.改革的必要性和思路

本課程的傳統(tǒng)考核模式：（1）期末成績(jī)占總成績(jī)70%，形式為課程論文或開卷考試，考核方式由任課教師決定；（2）平時(shí)成績(jī)占20%，形式為課堂回答問題或小作業(yè)等；（3）點(diǎn)名式考勤占10%。多年的教學(xué)實(shí)踐表明，該考核模式存在一定不足：（1）學(xué)生平時(shí)學(xué)習(xí)積極性偏低，課堂注意力不集中，存在隨意逃課的現(xiàn)象；（2）期末課程論文成績(jī)?cè)u(píng)定標(biāo)準(zhǔn)不夠科學(xué)合理，開卷考試試題內(nèi)容過于寬泛和乏味；（3）平時(shí)作業(yè)數(shù)量多、內(nèi)容陳舊，使得學(xué)生負(fù)擔(dān)重、興趣低、疲于應(yīng)付，且存在互相抄襲的現(xiàn)象；（4）單調(diào)乏味的點(diǎn)名考勤，占用課堂時(shí)間，且對(duì)師生關(guān)系造成不利影響。因此，傳統(tǒng)的成績(jī)考核模式應(yīng)該加以改革，才能切實(shí)提高教學(xué)質(zhì)量。

本教研組從改革課程考核方法入手，在不影響教學(xué)的前提下，進(jìn)行了大膽的探索，建立了課程成績(jī)考核體系：（1）降低期末成績(jī)的比重至60%，增加學(xué)生對(duì)選擇考核方式的參與程度，并對(duì)課程論文和開卷考試方法進(jìn)行革新；（2）提高平時(shí)成績(jī)的比重至30%，平時(shí)成績(jī)?cè)O(shè)置為網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)評(píng)價(jià)、自我評(píng)價(jià)和特色作業(yè)三個(gè)模塊；（3）考勤比例仍為10%，采用提問式考勤的方法。

2.期末成績(jī)考核方法改革

2.1考核方式的投票決定

與必修課不同，選修課在考核方式上具有一定的自由度，可根據(jù)學(xué)生的學(xué)習(xí)情況選擇開卷考試或課程論文。本教研組認(rèn)為由學(xué)生投票決定是可行的，可有效地提高學(xué)生對(duì)課程的參與度和積極性。具體程序：課程進(jìn)行至半程或三分之二時(shí)，由任課教師介紹各個(gè)考核方式的特點(diǎn)和要求，然后學(xué)生利用紙質(zhì)選票或?qū)W校網(wǎng)絡(luò)教學(xué)平臺(tái)等進(jìn)行投票，投票完畢，由任課教師根據(jù)多數(shù)同學(xué)意愿決定考核方式。經(jīng)實(shí)際教學(xué)檢驗(yàn)，選課同學(xué)對(duì)該方法的認(rèn)同感和滿意度較高。

2.2課程論文考核方法改革

課程論文是選修課程采用較多的考核方法，同學(xué)們可根據(jù)自己興趣和愛好，查詢資料撰寫論文。然而，由于課程論文在成績(jī)?cè)u(píng)定方面具有較大的自由度，使得評(píng)分可能存在一定的偏差；部分同學(xué)對(duì)課程論文寫作的認(rèn)識(shí)存在誤解，寫作用語(yǔ)一味迎合批改教師以期取得高分；由于批改標(biāo)準(zhǔn)不一，部分同學(xué)不認(rèn)真對(duì)待，濫竽充數(shù)交差，甚至抄襲。因此，我們認(rèn)為應(yīng)該進(jìn)行課程論文的標(biāo)準(zhǔn)化批改，將成績(jī)誤差控制在一定范圍內(nèi)，引導(dǎo)學(xué)生認(rèn)真對(duì)待、規(guī)范寫作。改革后的評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)見表1，其特點(diǎn)是注重格式、創(chuàng)新性和可讀性，有利于養(yǎng)成科學(xué)的文獻(xiàn)查詢和寫作習(xí)慣，還可為后續(xù)畢業(yè)論文的寫作奠定基礎(chǔ)。此外，本教研組還要求學(xué)生提交課程論文的電子版，由任課教師制成課程論文集（電子書），于網(wǎng)絡(luò)空間或者打印存檔。由于涉及自身的榮譽(yù)感，學(xué)生寫作認(rèn)真程度顯著增加，論文抄襲現(xiàn)象顯著減少。

2.3開卷考試內(nèi)容改革

環(huán)境保護(hù)學(xué)內(nèi)容重點(diǎn)和難點(diǎn)較多，傳統(tǒng)的考核對(duì)于內(nèi)容廣度和深度要求較高。對(duì)于選修課來說，過多的知識(shí)點(diǎn)和過高的難度，會(huì)增加學(xué)生的學(xué)習(xí)負(fù)擔(dān)，降低他們的學(xué)習(xí)興趣。教研組認(rèn)為開卷考試內(nèi)容做到與時(shí)俱進(jìn)，開放包容，形式可以借鑒公務(wù)員考試申論部分的模式，分為3-6大題，要求同學(xué)們?cè)谝?guī)定時(shí)間內(nèi)利用課程知識(shí)解決當(dāng)前實(shí)際問題，如：（1）論述自己身邊的環(huán)境問題；（2）探討國(guó)家和地區(qū)的可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略；（3）發(fā)表對(duì)當(dāng)前突出的具體環(huán)境問題的見解；（4）研究當(dāng)前某具體環(huán)境污染的防治方法等；（5）結(jié)合農(nóng)學(xué)專業(yè)知識(shí)，討論如何實(shí)現(xiàn)綠色農(nóng)業(yè)。

3.平時(shí)成績(jī)考核方法改革

3.1網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)評(píng)價(jià)

為了配合課堂教學(xué)，教研組在學(xué)校建立的網(wǎng)絡(luò)教學(xué)平臺(tái)上建立了“環(huán)境保護(hù)學(xué)”網(wǎng)上課程。網(wǎng)上課程的建立，突破了時(shí)空的限制，使得學(xué)生能在課余時(shí)間進(jìn)行自主學(xué)習(xí)和互動(dòng)式交流[7]。同時(shí)，提供了一種新的成績(jī)考核模式――網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)評(píng)價(jià)，教研組將此方法應(yīng)用于環(huán)境保護(hù)學(xué)成績(jī)考核中，比例為10%。具體方法：要求同學(xué)們定期進(jìn)入網(wǎng)絡(luò)課程進(jìn)行學(xué)習(xí)和交流，結(jié)課時(shí)由任課教師進(jìn)入系統(tǒng)中的學(xué)生學(xué)習(xí)統(tǒng)模塊計(jì)，查看和匯總學(xué)生登錄次數(shù)、進(jìn)入課程次數(shù)、發(fā)表討論次數(shù)、回答問題次數(shù)、查看教學(xué)材料次數(shù)等，并進(jìn)行評(píng)分。教學(xué)實(shí)踐表明，網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)評(píng)價(jià)是一種精準(zhǔn)和合理的成績(jī)?cè)u(píng)定方法，可促進(jìn)師生的交流，引導(dǎo)和鼓勵(lì)學(xué)生利用新技術(shù)平臺(tái)實(shí)現(xiàn)自主學(xué)習(xí)。

3.2自我評(píng)價(jià)

學(xué)生的自我評(píng)價(jià)是一種重要的評(píng)價(jià)方式，是指學(xué)生對(duì)自己學(xué)習(xí)效果和狀況的評(píng)分，代表著自己對(duì)自己學(xué)習(xí)態(tài)度和效果的認(rèn)可程度[8]。在2013-2015年的實(shí)際教學(xué)中，教研組要求選課同學(xué)進(jìn)行自我評(píng)價(jià)，方法：（1）學(xué)生對(duì)自己的聽課效率進(jìn)行評(píng)價(jià)，教師也對(duì)學(xué)生進(jìn)行評(píng)價(jià)，若兩者嚴(yán)重不符，則酌情扣分；（2）學(xué)生對(duì)自己的期末成績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)，若預(yù)測(cè)成績(jī)與實(shí)際成績(jī)誤差≤10%則給滿分，若誤差超過10%則表明對(duì)自身學(xué)習(xí)水平認(rèn)識(shí)不足，扣除相應(yīng)分?jǐn)?shù)。教學(xué)跟蹤結(jié)果表明，學(xué)生的自我評(píng)價(jià)有效地增強(qiáng)了學(xué)生的自主學(xué)習(xí)意識(shí)、自我評(píng)價(jià)能力和認(rèn)知能力，有效地提高了學(xué)生的自信心和自我約束能力，間接地改善了教學(xué)效果。

3.3特色課程作業(yè)

傳統(tǒng)的作業(yè)一般要求各種資料查詢、羅列和分析等，部分不僅作業(yè)枯燥乏味，還會(huì)增加學(xué)生學(xué)習(xí)負(fù)擔(dān)。教研組認(rèn)為作業(yè)應(yīng)該簡(jiǎn)單、新穎、與時(shí)俱進(jìn)，提高同學(xué)們的自信心和學(xué)習(xí)興趣。因此，教研組推出了特色課程作業(yè)，并根據(jù)認(rèn)真程度和新穎性進(jìn)行評(píng)分：（1）要求用手機(jī)拍攝自己身邊的環(huán)境污染圖像，制成環(huán)保視頻；（2）要求用智能手機(jī)下載噪聲污染、水污染、大氣污染查詢軟件、查詢學(xué)校周邊或者家鄉(xiāng)的環(huán)境污染數(shù)據(jù)；（3）要求分組討論如何從自身做起保護(hù)環(huán)境；（4）看環(huán)境保護(hù)紀(jì)錄片，寫出觀后感。經(jīng)實(shí)際教學(xué)驗(yàn)證，同學(xué)們對(duì)此類作業(yè)的興趣較高，完成較好。

4.考勤方法改革

目前，普遍存在的逃課現(xiàn)象影響了學(xué)習(xí)氛圍和學(xué)習(xí)效果，也是對(duì)教師勞動(dòng)的不尊重，因而各高校非常重視點(diǎn)名考勤。但是，該方法單調(diào)乏味、占用課堂時(shí)間，過多的點(diǎn)名還會(huì)影響師生關(guān)系，降低學(xué)生參與課堂的意愿。教研組認(rèn)為采用提問式考勤方式不僅可以起到點(diǎn)名的作用，還能加強(qiáng)師生交流、活躍課堂氣氛、提高學(xué)生的語(yǔ)言表達(dá)能力。由于提問式考勤覆蓋面和效率不如點(diǎn)名方法，因此提問式考勤需要提前規(guī)劃盡可能增加覆蓋面，還需要與點(diǎn)名方法相配合。

5.結(jié)語(yǔ)

本教研組以山東省名校工程建設(shè)為契機(jī)，從已有成績(jī)考核方法的現(xiàn)狀出發(fā)，對(duì)考核方法進(jìn)行了改革，引入了期末考核方式選擇的自由投票，革新了課程論文的評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)和開卷考試的內(nèi)容，注重了網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)評(píng)價(jià)、自我評(píng)價(jià)、特色作業(yè)和提問式考勤的積極應(yīng)用。考核模式應(yīng)用于2013-2015年的教學(xué)實(shí)踐后，教學(xué)反饋見表2。由表可見，自由選課的總?cè)藬?shù)隨年份有所增加，表明該專業(yè)學(xué)生較為認(rèn)可課程的教學(xué)改革；借助網(wǎng)絡(luò)教學(xué)平臺(tái)對(duì)課程的期末考核形式進(jìn)行民主投票，三屆均為課程論文，選課同學(xué)對(duì)投票模式及后續(xù)的論文評(píng)閱方法認(rèn)可度和滿意度較高；期末成績(jī)及格率達(dá)到100%，平均分?jǐn)?shù)逐年增加，且均大于80分；三屆同學(xué)對(duì)任課教師的教學(xué)評(píng)價(jià)分?jǐn)?shù)均大于94分。課程論文選題統(tǒng)計(jì)結(jié)果表明，多于60%選課同學(xué)的課程論文涉及水污染監(jiān)測(cè)、土壤污染成因、PM2.5防治和噪聲污染危害等，表明同學(xué)們比較關(guān)注當(dāng)前社會(huì)環(huán)境和生活中常見問題出發(fā)，能夠運(yùn)用所學(xué)知識(shí)了解和解決當(dāng)下問題。因此，課程考核模式的改革和創(chuàng)新，有效地提高了學(xué)生的學(xué)習(xí)積極性、最終學(xué)習(xí)成績(jī)，改善了課堂氣氛，促進(jìn)了環(huán)境保護(hù)學(xué)課程教學(xué)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。

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第5篇：自我監(jiān)管論文范文

很顯然，事情并非如此簡(jiǎn)單。通常公司的高管自己也持有股票，因而希望看到股價(jià)的上漲。此外，如果股東賠了錢，公司高管就可能丟了工作。

但沃頓商學(xué)院金融學(xué)教授伊泰·古德斯登（Itay Goldstein）、亞利克斯·艾德曼斯（Alex Edmans）和前沃頓商學(xué)院金融學(xué)教授、現(xiàn)在明尼蘇達(dá)大學(xué)卡爾森管理學(xué)院執(zhí)教的菲利普·邦德（Philip Bond）進(jìn)行的一項(xiàng)最新研究表明，事情還不止于此。他們題為《金融市場(chǎng)的真正影響》（The Real Effects of Financial

Markets）的論文，探索了股票價(jià)格、公司的健康狀況、公司高管做出的決策，以及出借人、投資者、客戶、經(jīng)理、員工和監(jiān)管者等其他參與者之間的微妙關(guān)系。這項(xiàng)針對(duì)這一主題的調(diào)查研究發(fā)現(xiàn)，進(jìn)行股票、債券和其他證券交易的金融市場(chǎng)扮演著至關(guān)重要的“信息角色”，這一角色會(huì)影響到由公司構(gòu)成的“實(shí)體經(jīng)濟(jì)”做出的決策。“我們認(rèn)為，金融市場(chǎng)不只是個(gè)附屬物。”古德斯登在接受訪談時(shí)談到。“相反，它在經(jīng)濟(jì)生活中扮演著非常重要的角色。”

長(zhǎng)期以來，市場(chǎng)分析人士一直將公司股票價(jià)格的漲跌視為市場(chǎng)對(duì)公司未來現(xiàn)金流預(yù)期的一個(gè)指標(biāo)。但是，古德斯登與同事得出的結(jié)論是，股價(jià)也會(huì)反映出人們對(duì)公司管理層決策的認(rèn)同或者反對(duì)，從而會(huì)影響公司做出決策。

清楚股票市場(chǎng)這一反饋角色的經(jīng)理，可以利用市場(chǎng)的反應(yīng)指導(dǎo)自己實(shí)施購(gòu)并等重要行動(dòng)。“就市場(chǎng)認(rèn)為某個(gè)想法是不是個(gè)好主意的問題，你會(huì)希望市場(chǎng)能給你提供某些信息。”古德斯登談到。舉例來說，公司披露可能在另一個(gè)國(guó)家開辦一間工廠的消息之后，股票的價(jià)格可能會(huì)上漲，也可能會(huì)下跌。如果股價(jià)下跌了，那么，公司的管理層會(huì)得出這樣的結(jié)論：投資者發(fā)現(xiàn)了公司經(jīng)理沒有看到的某些危險(xiǎn)，他們可能就此放棄這一計(jì)劃。觀察股票價(jià)格成了從數(shù)千個(gè)投資者提供的更廣泛的知識(shí)、觀點(diǎn)和分析中受益的一條途徑。

此外，弄清聯(lián)系市場(chǎng)和企業(yè)間的反饋過程，還能讓人們理解從其他角度很難解釋的現(xiàn)象，古德斯登談到。其中之一是“空頭襲擊”（bear raid），就是賣空者將賭注押在企業(yè)的股票價(jià)格將會(huì)下跌上。反饋效應(yīng)可以使之成為“自我實(shí)現(xiàn)的預(yù)言”（self-fulfilling prophesy）：賣空會(huì)增加股票的供應(yīng)、打壓股價(jià)、阻止出借人為企業(yè)提供資金、削弱企業(yè)的實(shí)力，并導(dǎo)致股價(jià)進(jìn)一步下跌。因此，即便實(shí)際上企業(yè)的健康狀況很好，但賣空者依然可以從賣空交易中獲利。

盡管人們認(rèn)為，一家企業(yè)的經(jīng)理比外人更清楚自身企業(yè)的運(yùn)營(yíng)和業(yè)務(wù)前景，但他們永遠(yuǎn)都無(wú)法獲取全部信息。三位作者在論文中寫到，股票市場(chǎng)“匯聚了很多投機(jī)者的信息，合在一起，他們可能比企業(yè)經(jīng)理更加見多識(shí)廣。眾所周知，信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)會(huì)受到股票價(jià)格的影響，他們的結(jié)論對(duì)企業(yè)能否獲得信貸具有很大的影響。其措施會(huì)影響企業(yè)現(xiàn)金流（對(duì)銀行的現(xiàn)金流影響最為顯著）的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，也會(huì)密切跟蹤市場(chǎng)中的股價(jià)變化……同樣的，員工和客戶可能也會(huì)根據(jù)股票市場(chǎng)流出的信息來決定是否為其工作，或者是否購(gòu)買其產(chǎn)品。”

其薪酬通過獎(jiǎng)金、股票期權(quán)或其他與股票價(jià)格密切相關(guān)的經(jīng)理，也會(huì)根據(jù)自己的決策對(duì)股票價(jià)格產(chǎn)生的潛在影響來做出決策。“股東之所以選擇通過將企業(yè)經(jīng)理的薪酬與股票價(jià)格捆綁在一起的方式來防范問題，是因?yàn)樗麄冋J(rèn)為，公司股票的價(jià)格能夠反映出公司價(jià)值。”作者在論文中寫道。“如果股價(jià)不能提供公司價(jià)值的信息，那么，股東就不會(huì)將管理層的薪酬與股票價(jià)格捆綁到一起，從而，經(jīng)理也就不會(huì)在乎股價(jià)了。”

市場(chǎng)效率的傳統(tǒng)觀點(diǎn)認(rèn)為，投資者能消化有關(guān)某個(gè)公司的所有可獲取的信息，并會(huì)通過推升和降低供應(yīng)和需求，使股價(jià)達(dá)到一個(gè)能反映出企業(yè)真正價(jià)值的水平。但是，研究表明，各種各樣的因素都會(huì)對(duì)這一過程產(chǎn)生干擾，古德斯登和同事列舉了很多例證，比如，“非理易者的優(yōu)勝劣汰”。

“從傳統(tǒng)觀點(diǎn)來看，非理易者基于與企業(yè)的基本面無(wú)關(guān)的理由進(jìn)行交易會(huì)賠錢，并會(huì)隨著時(shí)間的推移從市場(chǎng)消失。”他們寫道。因此，“聚集在市場(chǎng)的只是理易者，而股價(jià)會(huì)有效而正確地反映出公司的基本面。”

但反饋效應(yīng)能讓非理易者在市場(chǎng)中存活下來，因?yàn)樗麄兊挠^點(diǎn)實(shí)際上反映了企業(yè)的現(xiàn)金流情況，并制造出了一種“自我實(shí)現(xiàn)的預(yù)言”。當(dāng)大量正面評(píng)論充斥在交易者之間時(shí)，哪怕這些評(píng)論是非理性的，它們也會(huì)通過促進(jìn)人們對(duì)股票的需求、讓企業(yè)看起來更健康，并鼓勵(lì)公司管理層做出在其他情況下可能不會(huì)做出的決策而推升股票價(jià)格。非理易者則可能因此掙錢，并在交易中存活下來。“這再一次表明，當(dāng)股價(jià)反饋對(duì)決策至關(guān)重要時(shí)，市場(chǎng)效率的傳統(tǒng)定義并不準(zhǔn)確。”論文的作者寫道。

另一個(gè)例證：金融市場(chǎng)的“擠兌出逃”（run）。當(dāng)投資者只是因?yàn)槠渌顿Y者賣出股票而賣出自己的持股時(shí)，就會(huì)發(fā)生擠兌出逃。擠兌出逃會(huì)將股票價(jià)格打壓到低于企業(yè)盈利等基本面所決定的水平。在一個(gè)完美的有效市場(chǎng)中，這種情形是不會(huì)發(fā)生的，因?yàn)橥顿Y者會(huì)基于企業(yè)的基本面進(jìn)行買賣交易。在理想的有效市場(chǎng)的假設(shè)下，一旦股票價(jià)格低于適當(dāng)?shù)乃剑渌顿Y者就會(huì)發(fā)現(xiàn)便宜籌碼并買入股票，而這一需求則會(huì)使股價(jià)趨穩(wěn)或上漲，從而防范擠兌出逃的發(fā)生。然而，反饋效應(yīng)卻會(huì)通過阻止出借人為企業(yè)提供資金、削弱企業(yè)的實(shí)力而為擠兌出逃火上澆油，從而引發(fā)更多的拋售。

論文的作者還寫到，了解反饋過程還能幫助企業(yè)調(diào)整其資金募集戰(zhàn)略。舉例來說，希望最大限度利用來自市場(chǎng)的反饋信息指導(dǎo)決策的企業(yè)，可能會(huì)選擇發(fā)行股票而不是債券來籌集資金。債券對(duì)反饋不太敏感，因?yàn)橥顿Y者的關(guān)切所在是企業(yè)依承諾償付利息和本金的能力。只要企業(yè)的健康程度足以使之完成這些承諾，那么，對(duì)債券持有人來說，企業(yè)的收益、監(jiān)管環(huán)境以及業(yè)務(wù)選擇就不那么重要了。但所有這些因素卻都會(huì)影響股票的價(jià)格，所以，股票能提供更好的反饋。

第6篇：自我監(jiān)管論文范文

關(guān)鍵詞：高等教育強(qiáng)國(guó)；排行榜；比較研究；21世紀(jì)大學(xué)協(xié)會(huì)

中圖分類號(hào)：g649.21 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：a 文章編號(hào)：1672-0059（2013）05-0069-05

建設(shè)高等教育強(qiáng)國(guó)是我國(guó)教育發(fā)展的既定目標(biāo)。但是，何謂“高等教育強(qiáng)國(guó)”，學(xué)界眾說紛紜，尚未有定論。雖然近二三十年國(guó)際上出現(xiàn)了若干世界大學(xué)排行榜，但這些排行的評(píng)估對(duì)象是具體的大學(xué)，并不涉及一個(gè)國(guó)家的高等教育系統(tǒng)整體。近年來開始有機(jī)構(gòu)關(guān)注國(guó)家高等教育發(fā)展的評(píng)估，21世紀(jì)大學(xué)協(xié)會(huì)funiversitas 2l，簡(jiǎn)稱u21）就是其中之一。2012年5月，該協(xié)會(huì)推出了《u21國(guó)家高等教育系統(tǒng)排行榜》（簡(jiǎn)稱u21排行榜），2013年5月又了新一年度的排名。這為我們建設(shè)高等教育強(qiáng)國(guó)提供了一個(gè)客觀的參照。

一、u21國(guó)家高等教育系統(tǒng)排行榜的基本框架

u21成立于1997年，由歐洲、北美、東亞和大洋洲的21所研究型重點(diǎn)大學(xué)組成，旨在協(xié)助成員學(xué)校實(shí)現(xiàn)全球化教育與科研。u21國(guó)家高等教育系統(tǒng)排行榜的目的，是通過設(shè)置與其他國(guó)家比較的國(guó)家系統(tǒng)基準(zhǔn)，來改善高等教育的表現(xiàn)。2012年，u21總共對(duì)48個(gè)國(guó)家或地區(qū)進(jìn)行了排名。這些國(guó)家和地區(qū)分布于歐洲、亞洲、大洋洲、拉丁美洲、北美、非洲以及中東地區(qū)。2013年，u21評(píng)估的國(guó)家和地區(qū)增加到了50個(gè)，同時(shí)，在評(píng)估指標(biāo)中增強(qiáng)了網(wǎng)絡(luò)測(cè)量的變量，并注意改善數(shù)據(jù)的質(zhì)量，以保證方法的一致性。u21排行榜的具體指標(biāo)如表1所示。

u21指出，鑒于高等教育的重要性，一個(gè)國(guó)家需要一整套的指標(biāo)，以用來評(píng)估該國(guó)高等教育系統(tǒng)的質(zhì)量和價(jià)值。一個(gè)好的高等教育系統(tǒng)應(yīng)是資源充足，且在有利的監(jiān)管環(huán)境下運(yùn)行。另外，國(guó)內(nèi)外的聯(lián)系也是十分重要。這一系統(tǒng)的成功與否是由輸出變量來測(cè)量的，例如科研成果、入學(xué)率與就業(yè)率等。u21使用資源、環(huán)境、連接性和輸出這四個(gè)指標(biāo)測(cè)算出一個(gè)國(guó)家高等教育系統(tǒng)的排行榜。

二、u21排行榜中的中國(guó)高等教育

（一）資源

這一項(xiàng)指標(biāo)主要是比較高等教育的投入。測(cè)量的指標(biāo)包括政府支出比例、總支出比例、生均支出、研發(fā)支出比例和研發(fā)的人均支出。充足的資源投入是高等教育發(fā)展的基礎(chǔ)。由于研發(fā)投入是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要因素，為了測(cè)量高等教育對(duì)一國(guó)研究工作的貢獻(xiàn)，u21排名納入了對(duì)高等教育的研發(fā)支出指標(biāo)。資源的另一個(gè)重要測(cè)量指標(biāo)是高等教育支出占gdp的份額。因?yàn)槿狈ν摇⒌貐^(qū)間教學(xué)質(zhì)量測(cè)量的可比性指標(biāo)，u21用生均資源這一指標(biāo)作為替代。

高等教育投入往往與一國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相關(guān)聯(lián)。圖1比較了參評(píng)的50個(gè)國(guó)家的人均gdp排名（各國(guó)、地區(qū)人均gdp來源于國(guó)際貨幣基金組織2013年4月16日所的報(bào)告）與u21排名的關(guān)系。從圖1可以明顯地看出兩者之間存在著較強(qiáng)的正相關(guān)性，在u21排名比較靠前的國(guó)家人均gdp也較高。

教育本身就是一項(xiàng)需要巨大資金投入的事業(yè)，高等教育連年擴(kuò)招、辦學(xué)規(guī)模的不斷擴(kuò)大更加需要增加高等教育經(jīng)費(fèi)投入量。高等教育在我國(guó)發(fā)展中的戰(zhàn)略地位不斷提高，然而相對(duì)短缺的高等教育經(jīng)費(fèi)已經(jīng)成為影響我國(guó)高等教育發(fā)展的重要瓶頸，給國(guó)家及高等教育的發(fā)展帶來極大挑戰(zhàn)。根據(jù)《2011年中國(guó)教育經(jīng)費(fèi)統(tǒng)計(jì)年鑒》的數(shù)據(jù)，目前我國(guó)財(cái)政性高等教育經(jīng)費(fèi)占gdp的比重為0.63%，不僅低于發(fā)達(dá)國(guó)家的平均水平（0.99%），而且低于發(fā)展中國(guó)家的平均水平（0.74%）。這說明，我國(guó)各級(jí)政府對(duì)高等教育投入的力度仍有待加強(qiáng)。

（二）環(huán)境

對(duì)高等教育的卓越發(fā)展來說，資源是必要條件但非充分條件，而環(huán)境則是高等教育發(fā)展的充分條件。這項(xiàng)指標(biāo)中的政策和監(jiān)管環(huán)境的定性測(cè)量有三個(gè)組件，即機(jī)構(gòu)的多樣性，世界經(jīng)濟(jì)論壇全球競(jìng)爭(zhēng)力指數(shù)中的高等教育和培訓(xùn)指數(shù)，以及基于在u21成員學(xué)校調(diào)查所得的一個(gè)指數(shù)。該調(diào)查包括三個(gè)問題：高等教育機(jī)構(gòu)監(jiān)管及其透明度、教師就業(yè)自由度和學(xué)校ce0的選任，旨在測(cè)量高等教育自治情況。u21認(rèn)為高等教育系統(tǒng)的理想特征應(yīng)為：存在國(guó)家監(jiān)管機(jī)構(gòu)，尤其是那些公開他們研究結(jié)果的監(jiān)管機(jī)構(gòu)；學(xué)者不是政府雇員，且能在機(jī)構(gòu)間自由移動(dòng)；校長(zhǎng)由大學(xué)挑選；以及有完全的靈活性來委任外國(guó)學(xué)者。

高等教育的監(jiān)管環(huán)境對(duì)于確保資

使用效率是非常重要的。“對(duì)雇傭條件的過度監(jiān)管會(huì)限制學(xué)者的貢獻(xiàn)和吸引留住具有全球競(jìng)爭(zhēng)力人才的能力；對(duì)競(jìng)爭(zhēng)的限制可能會(huì)阻礙教學(xué)方法的創(chuàng)新；高等教育替代形式的狹窄選擇可能使參與率降低。多元化的高等教育機(jī)構(gòu)對(duì)一國(guó)高等教育發(fā)展有利；婦女或來自低社會(huì)階層機(jī)會(huì)的缺乏意味著人才沒有充分利用。”學(xué)歷代表了人口及勞動(dòng)力的技能，常被視為人力資本存量的替代指標(biāo)。作為高等教育的重要組成成員，廣大女性群體擁有便利的高等教育參與機(jī)會(huì)，能夠最大限度使用社會(huì)的人力資源，人力資本便得到充分開發(fā)。“表現(xiàn)最好的國(guó)家高等教育體系應(yīng)該是政府設(shè)置主要參數(shù)和監(jiān)視績(jī)效制度，但允許機(jī)構(gòu)獨(dú)立操作不受政府直接干預(yù)。”

這一指標(biāo)指向高等教育制度與其運(yùn)行環(huán)境。愛爾蘭都柏林理工學(xué)院高等教育政策研究部主任ellenhazelkom曾在“高等教育排名與政策選擇”論壇上指出，世界一流高等教育系統(tǒng)應(yīng)該具備開放和競(jìng)爭(zhēng)的教育，為最廣泛的學(xué)生提供最廣泛的機(jī)會(huì)，培養(yǎng)公民獲得社會(huì)所需的知識(shí)和技能，同時(shí)吸引國(guó)際人才；高等教育機(jī)構(gòu)應(yīng)該實(shí)行有效治理，獲得有利秩序下的自治。

從表2可以看出，與美、英、日、韓等國(guó)比較，我國(guó)在數(shù)據(jù)可獲得性（e3）以及政策和監(jiān)管環(huán)境（e4）方面得分較低，而在女性參與高等教育的比例（e1、e2）方面得分比較靠前，說明我國(guó)高等教育中的人力資源相對(duì)來說得到了較好利用。

（三）連接性 　如u21排名榜中所言，“如果一國(guó)能與該國(guó)社會(huì)的其他部分緊密聯(lián)系，且在教育和研究方面與國(guó)際社會(huì)也有好的合作，那么該國(guó)高等教育體系價(jià)值會(huì)提升。”嗍連接性既是教學(xué)和研究質(zhì)量的評(píng)估指標(biāo)，同時(shí)也是吸收新發(fā)現(xiàn)和新想法的評(píng)估指標(biāo)。

在強(qiáng)調(diào)知識(shí)創(chuàng)新的時(shí)代，一個(gè)國(guó)家的高等教育系統(tǒng)在吸引世界一流學(xué)生并挽留人才方面的能力，是一個(gè)高等教育強(qiáng)國(guó)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力特征的核心表現(xiàn)。與外國(guó)合作者共同的數(shù)量，可以反映一國(guó)在國(guó)際上進(jìn)行學(xué)術(shù)交流與合作的程度。學(xué)術(shù)無(wú)國(guó)界，良好的合作能夠促進(jìn)本國(guó)學(xué)術(shù)水平的提高，也能夠提升一國(guó)高等教育系統(tǒng)在國(guó)際上的位置。這一指標(biāo)的意義在于不僅僅指出了學(xué)生的國(guó)際流動(dòng)的重要性，也指出了科研人員跨國(guó)合作的重要性，同時(shí)也是外界了解自身情況以及自我宣傳的窗口。

西班牙世界大學(xué)網(wǎng)絡(luò)排名（webometrics ranking of world universities，簡(jiǎn)稱“wrwu”）基于各個(gè)大學(xué)在全球互聯(lián)網(wǎng)上的資訊表現(xiàn)，衡量網(wǎng)頁(yè)數(shù)量和鏈接數(shù)量等指標(biāo)，旨在促進(jìn)各大學(xué)與研究機(jī)構(gòu)的學(xué)術(shù)知識(shí)與資料在互聯(lián)網(wǎng)上的開放存取和公開出版。wrwu的最大特色在于其衡量的是“學(xué)術(shù)成果及其傳播的網(wǎng)絡(luò)表現(xiàn)”。這一排名與二級(jí)指標(biāo)c3、c4相關(guān)聯(lián)，測(cè)量網(wǎng)絡(luò)可獲取文本數(shù)量和第三方網(wǎng)頁(yè)中高等教育機(jī)構(gòu)網(wǎng)頁(yè)的外部反向鏈接數(shù)量。

從表3可以看出，我國(guó)高等教育在網(wǎng)絡(luò)上的活躍性與可見性尚屬良好。但在整個(gè)連接性指標(biāo)中，中國(guó)的得分最低，各項(xiàng)得分也均靠后。尤其是在國(guó)際學(xué)生比例、國(guó)際合作文章比例和網(wǎng)絡(luò)可獲取全文文本數(shù)量上，得分極低。這說明，中國(guó)的開放性以及與外界的連接性還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠。與英美國(guó)家相比，差距最為明顯的是國(guó)際學(xué)生比例（c1）。圖2是由oecd公布的在目的國(guó)注冊(cè)的高等教育國(guó)際學(xué)生的百分比。排名前六的均是歐美發(fā)達(dá)國(guó)家。

根據(jù)《來華留學(xué)生簡(jiǎn)明統(tǒng)計(jì)2012》的數(shù)據(jù)，2012年共計(jì)有32.8萬(wàn)名各類外國(guó)留學(xué)人員（以上數(shù)據(jù)均不含臺(tái)灣省、香港特別行政區(qū)和澳門特別行政區(qū)），比2011年增長(zhǎng)了12.21%。但來華留學(xué)生的生源地分布不合理，留學(xué)生大多來自亞洲國(guó)家，來自歐美的留學(xué)生所占比例較小。按學(xué)生類別統(tǒng)計(jì)，接受學(xué)歷教育的外國(guó)留學(xué)生總計(jì)133509人，占來華生總?cè)藬?shù)的40.66%，其中碩士和博士研究生共計(jì)36060人，碩士研究生27757人，博士研究生8303人。而根據(jù)oecd公布的《教育概覽2011》，中國(guó)留學(xué)生占據(jù)oecd地區(qū)全部國(guó)際學(xué)生的18.2%（不包括來自中國(guó)香港地區(qū)的1.3%），總?cè)藬?shù)達(dá)到33.97萬(wàn)。與巨大的流出相比，我國(guó)的同際學(xué)生比例就顯得微不足道。

（四）輸出

為了捕捉高等教育的輸出，u21排行榜使用了研究成果和影響、高等教育的入學(xué)率和獲得率、一國(guó)研究人員的存量、優(yōu)秀大學(xué)的數(shù)量和畢業(yè)生就業(yè)能力等指標(biāo)。其中，指標(biāo)04使用的是2011年上海交大排行榜上前500名機(jī)構(gòu)的數(shù)量除以國(guó)家總?cè)丝诘木担@項(xiàng)指標(biāo)粗略測(cè)量了一國(guó)人均就讀世界前500強(qiáng)大學(xué)的概率。指標(biāo)05也是使用2011年上海交大指數(shù)并對(duì)每國(guó)三所最好

大學(xué)取均值，沒有列入前500強(qiáng)的機(jī)構(gòu)權(quán)重為零。

高產(chǎn)高質(zhì)的研究成果是高等教育最為直觀的貢獻(xiàn)，也是適合國(guó)別比較的量化指標(biāo)。世界一流大學(xué)的存在是一國(guó)高等教育發(fā)展的卓越水平的代表，同時(shí)也是該國(guó)國(guó)際影響力與吸引力的彰顯。高等教育的參與率常被認(rèn)為是一個(gè)國(guó)家潛在的人力資源，最終它將轉(zhuǎn)化成社會(huì)進(jìn)步的積極力量，因此具備一定規(guī)模的參與率是衡量一個(gè)國(guó)家是否為高等教育強(qiáng)國(guó)的重要方面。一個(gè)好的高等教育系統(tǒng)應(yīng)該給國(guó)家提供一支訓(xùn)練有素，受過良好教育的勞動(dòng)力隊(duì)伍。給人們提供一系列滿足不同興趣和技能需要的受教育機(jī)會(huì)，不僅能夠滿足國(guó)家的發(fā)展需要，而且有助于知識(shí)的積累與傳播。高等教育學(xué)歷人員與中等教育學(xué)歷人員失業(yè)率的比較，突出了高等教育的價(jià)值與適切性。

首先，從科研的最為直觀的輸出——論文（見表501、02、03）來看，后被引用的情況，可以反映論文的影響。2002年至2012年（截至2012年11月1日）我國(guó)科技人員共發(fā)表國(guó)際論文102.26萬(wàn)篇，排在世界第2位；論文共被引用665.34萬(wàn)次，排在世界第6位。但是，我國(guó)平均每篇論文被引用6.51次，世界平均值則為10.60次。我國(guó)平均每篇論文被引用次數(shù)與世界平均值還有不小的差距。

在2002-2012年間發(fā)表科技論文累計(jì)超過20萬(wàn)篇的國(guó)家共有17個(gè)，按平均每篇論文被引用次數(shù)排序，我國(guó)排在第14位（見表6）。每篇論文被引用次數(shù)大于10次的國(guó)家有10個(gè)。瑞士、美國(guó)、荷蘭的論文篇均被引用次數(shù)達(dá)到16次左右。從以上數(shù)據(jù)可以看出，我國(guó)論文在總量上有一定的優(yōu)勢(shì)，但是這一優(yōu)勢(shì)并沒有體現(xiàn)在論文的影響力上，依然存在重量輕質(zhì)的問題。

其次，從一國(guó)高等教育發(fā)展的卓越表現(xiàn)——進(jìn)入學(xué)術(shù)前五百?gòu)?qiáng)的數(shù)量（04、05）來說，進(jìn)入前100名的中國(guó)大學(xué)數(shù)為零，進(jìn)入前500名的中國(guó)大學(xué)有88所（見表7）。美國(guó)在這一指標(biāo)上占據(jù)絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。在亞洲地區(qū)，日本雖然進(jìn)入前500名的大學(xué)數(shù)量大概只有我國(guó)的一半，但進(jìn)入前200名的大學(xué)卻多于我國(guó)，而且擁有幾所前100名的大學(xué)。

總體來說，我國(guó)在世界范圍內(nèi)學(xué)術(shù)表現(xiàn)卓越的大學(xué)較少，處于世界前200名的大學(xué)數(shù)量不及美國(guó)的十分之一。高水平大學(xué)的存在，代表著一國(guó)高等教育的卓越發(fā)展水平，是高等教育實(shí)力的突出象征。擁有相當(dāng)數(shù)量的高水平大學(xué)，也是高等教育強(qiáng)國(guó)的題中之意。

三、建設(shè)高等教育強(qiáng)國(guó)的努力方向

與美、英、日、韓等國(guó)比較，中國(guó)在五國(guó)中處于末位。即使在亞洲國(guó)家中，中國(guó)的高等教育發(fā)展水平在得分上與日韓也有不小的差距（見表8）。

這說明中國(guó)的高等教育發(fā)展程度還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠發(fā)達(dá)，建設(shè)高等教育強(qiáng)國(guó)任重道遠(yuǎn)。要加快高等教育強(qiáng)國(guó)的進(jìn)程，還需要在以下四個(gè)方面努力。

（一）加大資源投入，增強(qiáng)高等教育發(fā)展的動(dòng)力

一直以來，我國(guó)用有限的教育經(jīng)費(fèi)支撐了大規(guī)模的教育。2012年全國(guó)財(cái)政性教育經(jīng)費(fèi)支出達(dá)2.2萬(wàn)億元人民幣，如期實(shí)現(xiàn)《教育規(guī)劃綱要》提出的“國(guó)家財(cái)政性教育經(jīng)費(fèi)支出占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值比例達(dá)4%”的目標(biāo)。其中，中央財(cái)政教育支出3781億元，比2011年增長(zhǎng)15.7%。21世紀(jì)教育研究院院長(zhǎng)楊東平綜合多位研究者對(duì)于教育財(cái)政投入的研究結(jié)果后指出，“2020年中國(guó)財(cái)政性教育經(jīng)費(fèi)占gdp的比例至少應(yīng)達(dá)到4.5%”，因?yàn)樨?cái)政性教育經(jīng)費(fèi)占國(guó)民生產(chǎn)總值4.5%-5%的目標(biāo)是符合我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展水平的。在國(guó)家教育投入大幅增加的情況下，要繼續(xù)加大對(duì)于高等教育，特別是高水平研究型大學(xué)建設(shè)的支持力度。

在加大對(duì)高等教育的財(cái)政性經(jīng)費(fèi)投入的同時(shí)，要促進(jìn)資源投入多元化，拓寬資源投入途徑，多吸引社會(huì)資源；還要合理利用、管理好高等教育資源，加強(qiáng)經(jīng)費(fèi)管理；相關(guān)部門需要加強(qiáng)對(duì)高等教育資源的管理和控制，組建專門監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)高等教育資源使用情況進(jìn)行定期評(píng)估。

（二）改進(jìn)大學(xué)治理，為高等教育發(fā)展?fàn)I造更好的制度環(huán)境

高等教育發(fā)展的環(huán)境涉及高校治理環(huán)境和社會(huì)宏觀環(huán)境。從大學(xué)治理的角度看，特別重要的是要處理好政府與大學(xué)的關(guān)系。必須進(jìn)一步完善大學(xué)治理結(jié)構(gòu)，著力建設(shè)現(xiàn)代大學(xué)制度，在保證政府對(duì)大學(xué)必要的監(jiān)管的前提下，給予大學(xué)更多的辦學(xué)自主權(quán)，讓高校擁有較大的自我發(fā)展空間。

（三）促進(jìn)國(guó)際化辦學(xué)，加強(qiáng)高等教育與社會(huì)的聯(lián)系

u21排行榜“連接性”指標(biāo)體現(xiàn)了一個(gè)國(guó)家或地區(qū)高等教育的國(guó)際化程度以及在國(guó)際上的吸引力與影響力，更體現(xiàn)出高等教育與外部社會(huì)系統(tǒng)之間的

聯(lián)系。在這方面，我國(guó)的高等教育顯然還有很大的提升空間。一是需要強(qiáng)化高等教育的社會(huì)服務(wù)職能，促進(jìn)知識(shí)與生產(chǎn)力之間的轉(zhuǎn)化。高等教育機(jī)構(gòu)作為知識(shí)創(chuàng)新的搖籃，應(yīng)該走出象牙塔，承擔(dān)起現(xiàn)代大學(xué)的社會(huì)責(zé)任，積極促進(jìn)知識(shí)技術(shù)的轉(zhuǎn)化率和應(yīng)用率，充分發(fā)揮高等教育的社會(huì)服務(wù)職能。二是要“走出去”，進(jìn)一步加大我國(guó)高等教育對(duì)外開放的力度，采取多種形式進(jìn)行國(guó)際學(xué)術(shù)交流，特別是要加強(qiáng)國(guó)際科研合作，包括跨國(guó)科研課題的共同探討、邀請(qǐng)國(guó)外同行參與重大科研項(xiàng)目的協(xié)作研究等，加強(qiáng)研究人員和研究機(jī)構(gòu)與國(guó)際同行的交流合作。三是要“引進(jìn)來”，要?jiǎng)?chuàng)造條件，吸收更多的國(guó)際留學(xué)生，提升國(guó)際學(xué)生的比例。具體說來，就是要提升學(xué)科專業(yè)在國(guó)際上的競(jìng)爭(zhēng)力和學(xué)術(shù)水平，要做到學(xué)科專業(yè)設(shè)置多元化，課程設(shè)置與國(guó)外大學(xué)課程接軌，與國(guó)外大學(xué)實(shí)行高等教育學(xué)歷學(xué)位互認(rèn)，等等。

第7篇：自我監(jiān)管論文范文

關(guān)鍵詞：本科畢業(yè)論文;質(zhì)量;研究

一、提高畢業(yè)論文質(zhì)量的意義

本科畢業(yè)論文是高等院校本科學(xué)習(xí)計(jì)劃的重要組成部分，是對(duì)本科學(xué)生所學(xué)專業(yè)知識(shí)、科研能力以及實(shí)踐操縱能力的驗(yàn)收。本科畢業(yè)論文的質(zhì)量也成為檢驗(yàn)高校本科教育任務(wù)落實(shí)情況的指標(biāo)。隨著知識(shí)共享渠道多元化的發(fā)展和師生比例嚴(yán)重失調(diào)現(xiàn)象的出現(xiàn)，本科生畢業(yè)論文質(zhì)量明顯下降，甚至存在著剽竊抄襲等問題。提高本科畢業(yè)設(shè)計(jì)論文的質(zhì)量已成為高等院校學(xué)生培養(yǎng)的重要任務(wù) 。

二、本科畢業(yè)論文設(shè)計(jì)存在的問題

（一）論文開題時(shí)間滯后

目前學(xué)校本科畢業(yè)設(shè)計(jì)論文開題時(shí)間為第七學(xué)期后期到第八學(xué)期，而對(duì)于本科學(xué)生來說這個(gè)時(shí)候剛好涉及到考研和就業(yè)的準(zhǔn)備關(guān)鍵期，導(dǎo)致了學(xué)生對(duì)論文選題的研究工作準(zhǔn)備不足，這直接導(dǎo)致了部分學(xué)生選題草草，有些同學(xué)甚至根本不了解本科畢業(yè)設(shè)計(jì)論文題目的意義，以至于當(dāng)后期著手對(duì)論文寫作的時(shí)候，給定完成論文時(shí)間的不足迫使本科生將對(duì)課題的研究與對(duì)論文的撰寫同時(shí)進(jìn)行，這導(dǎo)致了課題研究既不全面也不深入，直接影響到本科畢業(yè)論文的質(zhì)量。

本校本科生第一學(xué)年進(jìn)行基礎(chǔ)知識(shí)的學(xué)習(xí)，第二學(xué)年進(jìn)行專業(yè)基礎(chǔ)課的學(xué)習(xí)。此時(shí)本科生已經(jīng)具備了學(xué)科基礎(chǔ)專業(yè)知識(shí)，能夠?qū)I(yè)方向進(jìn)行初步解讀。到第三學(xué)年，學(xué)校又開設(shè)了部分專業(yè)課，這些課程已經(jīng)使本科生具備初步選題的能力，但是本科畢業(yè)設(shè)計(jì)開題時(shí)間卻在第七學(xué)期即將結(jié)束時(shí)或者第八學(xué)期，所以本科生一般在開題前一個(gè)月才著手進(jìn)行畢設(shè)課題的選擇和研究，這使得學(xué)生缺少對(duì)與課題相關(guān)文獻(xiàn)的閱讀準(zhǔn)備工作，導(dǎo)致了學(xué)生對(duì)選題的盲目進(jìn)行，最終影響論文的質(zhì)量。

（二）論文撰寫過程中監(jiān)管力度不強(qiáng)

本科畢業(yè)論文真正完成的時(shí)間期限較短，而學(xué)院各專業(yè)在開題之后只進(jìn)行一次統(tǒng)一檢查。對(duì)于有些導(dǎo)師，除了指導(dǎo)學(xué)生的論文之外還要承擔(dān)一些科研課題以及教學(xué)任務(wù)，所以有時(shí)不免對(duì)本科生論文撰寫的監(jiān)督工作有些疏忽，再者部分本科生自我監(jiān)督能力不強(qiáng)，僅僅在答辯的前幾天才進(jìn)行論文的研究，時(shí)間倉(cāng)促，資料不足，這些問題使得有些學(xué)生為了完成論文的寫作任務(wù)而剽竊和拼接他人的論文，直接影響了畢業(yè)論文的質(zhì)量。

（三）畢業(yè)論文驗(yàn)收形式過于單一

本科生畢業(yè)論文一般是學(xué)術(shù)型論文，而多數(shù)同學(xué)對(duì)于學(xué)術(shù)的研究興趣不大，所以說如果勉強(qiáng)對(duì)不感興趣的課題進(jìn)行研究的話，就很難保證論文的質(zhì)量。所以高校應(yīng)鼓勵(lì)培養(yǎng)應(yīng)用型人才，在論文模型上進(jìn)行創(chuàng)新，鼓勵(lì)學(xué)生寫好應(yīng)用型論文。另一方面，雖然高校制定了對(duì)畢業(yè)論文審查的相關(guān)管理規(guī)范，但是論文的審查工作較為繁雜，繁重的審查工作必然導(dǎo)致審查質(zhì)量的下降，最終造成答辯過程的形式化，而對(duì)論文的管理標(biāo)準(zhǔn)也只停留在字?jǐn)?shù)、格式以及查閱文獻(xiàn)量等制式化水平。驗(yàn)收形式的單一性和管理制式化也導(dǎo)致了論文質(zhì)量的下降。

（四）本科畢業(yè)論文與實(shí)踐結(jié)合不緊密

通過參加本科生開題、中期和結(jié)題的答辯，發(fā)現(xiàn)本科畢業(yè)論文大部分還停留在已有理論和前期已有的成果基礎(chǔ)上，缺乏真正的實(shí)踐和動(dòng)手能力，畢業(yè)論文選題與實(shí)際結(jié)合不緊密，沒有真正達(dá)到在本科畢業(yè)論文階段培養(yǎng)學(xué)生的實(shí)踐能力、研究能力和動(dòng)手能力的目標(biāo)。甚至有些學(xué)生是根據(jù)指導(dǎo)老師承擔(dān)的科研項(xiàng)目和老師需要的實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)來立題和選題，并沒有真正從學(xué)生的實(shí)際動(dòng)手能力和專業(yè)提升能力的角度出發(fā)。

本科畢業(yè)論文選題與實(shí)踐結(jié)合各不相同，專業(yè)性較強(qiáng)的專業(yè)學(xué)生論文選題與實(shí)踐結(jié)合比例較高;基礎(chǔ)理論研究專業(yè)的學(xué)生論文選題與實(shí)踐結(jié)合比例就較低，而人文類的專業(yè)學(xué)生論文選題90%多的學(xué)生是理論研究型的，這就造成學(xué)生動(dòng)手能力不強(qiáng)，不能真正勝任將來工作崗位的需要。

三、提高畢業(yè)論文質(zhì)量辦法

（一）加強(qiáng)論文前期的準(zhǔn)備工作

畢業(yè)設(shè)計(jì)是對(duì)學(xué)生專業(yè)知識(shí)和綜合能力的考查，要高質(zhì)量的完成畢業(yè)論文是需要長(zhǎng)期的知識(shí)的累積和認(rèn)真的研究態(tài)度。對(duì)此，建議學(xué)校應(yīng)在保證正常課程的開設(shè)的基礎(chǔ)上，有計(jì)劃、有步驟的開設(shè)與畢業(yè)設(shè)計(jì)相關(guān)的講座或選修課，及早讓學(xué)生了解畢業(yè)設(shè)計(jì)的整個(gè)流程和畢業(yè)論文的寫作技巧，以保證論文高質(zhì)量的完成。

（二）修改教學(xué)計(jì)劃，開題提前

為了讓同學(xué)有充足時(shí)間對(duì)畢業(yè)論文進(jìn)行調(diào)研和寫作，應(yīng)提前進(jìn)行開題。在本科生大三階段，也即是在初步具備基本科研能力和自學(xué)能力時(shí)，進(jìn)行畢業(yè)論文的開題工作。這樣一方面能夠保障學(xué)生所學(xué)的專業(yè)知識(shí)在時(shí)間上連貫性，另一方面也回避了與考研就業(yè)準(zhǔn)備關(guān)鍵期的直接沖突。時(shí)間上的充裕能很好的保證論文的完成過程中的各個(gè)環(huán)節(jié)完整進(jìn)行，進(jìn)而論文質(zhì)量得以保障。

（三）實(shí)施本科生導(dǎo)師制

實(shí)施本科生導(dǎo)師制，無(wú)論是從教育管理體制、大學(xué)學(xué)習(xí)的特點(diǎn)以及大學(xué)生心理特征角度看都是勢(shì)在必行的。本科生在整個(gè)本科期間對(duì)專業(yè)知識(shí)的學(xué)習(xí)都是處于基礎(chǔ)階段，而畢業(yè)設(shè)計(jì)卻需要學(xué)生具備更高水平的專業(yè)研究能力，所以，對(duì)于本科生來說，完成畢業(yè)論文的過程無(wú)疑是摸著石頭過河。此時(shí)，本科生導(dǎo)師的作用就凸顯出來，導(dǎo)師能夠站在一定專業(yè)高度對(duì)本科生進(jìn)行指導(dǎo)，并且能夠以宏觀的視角把握論文的研究方向，幫助本科生順利地完成論文，而且還能保證論文質(zhì)量。除此之外，本科生導(dǎo)師在指導(dǎo)本科生畢業(yè)論文時(shí)，能夠結(jié)合自身實(shí)際課題經(jīng)驗(yàn)開拓學(xué)生的視野，這有利于創(chuàng)新型人才的培養(yǎng)。另一方面，在校大學(xué)生年紀(jì)一般為18～22歲左右，正處于青年初期到青年中期的過度時(shí)期，學(xué)生在這段時(shí)間內(nèi)要完成作為一個(gè)成年人從不成熟到成熟的轉(zhuǎn)變。鑒于現(xiàn)在大多數(shù)大學(xué)生為獨(dú)生子女，缺乏獨(dú)自面對(duì)困難和解決困難的能力，自我意識(shí)及調(diào)節(jié)能力不成熟，容易產(chǎn)生各種心理問題。再者，傳統(tǒng)的輔導(dǎo)員制使得一個(gè)輔導(dǎo)員負(fù)責(zé)數(shù)百的學(xué)生，這也導(dǎo)致了輔導(dǎo)員不能時(shí)刻關(guān)注每個(gè)同學(xué)的情緒變化，在本科畢業(yè)論文的完成期間，本科生由于論文壓力更易產(chǎn)生情緒不穩(wěn)定的問題，這種情緒問題如果得不到及時(shí)的解決，容易衍生出更多、更大地問題，因此本科生導(dǎo)師制勢(shì)在必行，本科生導(dǎo)師能夠時(shí)刻關(guān)注學(xué)生的情緒變化，及時(shí)幫助同學(xué)調(diào)整情緒，間接提高了本科畢業(yè)論文的完成質(zhì)量 。

（四）論文驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)多元化、健全驗(yàn)收管理體制

本科畢業(yè)論文不應(yīng)將學(xué)術(shù)論文作為唯一標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)該鼓勵(lì)應(yīng)用型論文的寫作，對(duì)畢業(yè)論文的寫作形式也要進(jìn)行創(chuàng)新，而且還要在論文的評(píng)審和答辯方面加強(qiáng)管理，比如在論文寫作結(jié)束后，參考指導(dǎo)教書評(píng)語(yǔ)，評(píng)審人首先進(jìn)行評(píng)閱，通過后學(xué)生方可進(jìn)行論文答辯，答辯結(jié)束后，再由答辯委員依照公正嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膽B(tài)度對(duì)答辯成績(jī)進(jìn)行綜合評(píng)估，對(duì)于首次答辯不通過的同學(xué)再另行組織進(jìn)行二次答辯，這樣就能很大程度上保證本科畢業(yè)論文的完成質(zhì)量。

（五）搭建畢業(yè)論文實(shí)踐平臺(tái)提高學(xué)生實(shí)踐能力

對(duì)是否完成實(shí)驗(yàn)的評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行改革，將以前學(xué)生只須完成固定的步驟就能得到一定的結(jié)果轉(zhuǎn)變?yōu)楣膭?lì)學(xué)生進(jìn)行不同的實(shí)驗(yàn)，支持學(xué)生自主創(chuàng)新，做好實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)記錄，根據(jù)自己的理解完成實(shí)驗(yàn)，不要求結(jié)果一致，最后再由導(dǎo)師點(diǎn)評(píng)，從而完成整個(gè)試驗(yàn)。這樣不僅可以加強(qiáng)學(xué)生對(duì)基礎(chǔ)知識(shí)的學(xué)習(xí)，而且還可以培養(yǎng)學(xué)生的科研個(gè)性、科學(xué)態(tài)度以及自主創(chuàng)新能力。這樣就能使學(xué)生不拘泥于一種解決方案，自主尋找多種解決方式，通過多動(dòng)腦多動(dòng)手的實(shí)踐訓(xùn)練可以解決本科論文與實(shí)踐脫節(jié)的問題，進(jìn)一步的提高論文質(zhì)量。

四、結(jié)束語(yǔ)

本科畢業(yè)論文的質(zhì)量能體現(xiàn)本科生的專業(yè)知識(shí)水平、實(shí)踐能力以及創(chuàng)新能力，同時(shí)也是高校衡量自己教學(xué)任務(wù)落實(shí)的標(biāo)尺，高質(zhì)量的本科畢業(yè)論文對(duì)于校方和學(xué)生無(wú)疑是種雙贏。

參考文獻(xiàn)：

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[2]童紹玉，李秀寨，劉榮.本科畢業(yè)論文質(zhì)量提升途徑研究――基于大學(xué)研究性學(xué)習(xí)的視角[J].山西財(cái)經(jīng)大學(xué)學(xué)報(bào)，2010，（3）.

[3]徐建邦.對(duì)本科畢業(yè)論文工作的幾點(diǎn)思考[J].東北財(cái)經(jīng)大學(xué)學(xué)報(bào)，2007，（4）.

第8篇：自我監(jiān)管論文范文

關(guān)鍵詞：研究生；管理 在研究生招生規(guī)模逐年擴(kuò)大的情況下，為了保障和提高研究生的培養(yǎng)水平，各個(gè)高校對(duì)研究生的培養(yǎng)工作下發(fā)了眾多管理性的文件，但由于研究生規(guī)模增加過快和文件執(zhí)行中存在的過渡性等問題，使研究生培養(yǎng)工作中存在著諸多問題[1]，本文將從研究生課程管理、日常管理、畢業(yè)管理等方面進(jìn)行闡述。

1.關(guān)于研究生課程管理

研究生經(jīng)過本科階段的學(xué)習(xí)后，研究生課程是對(duì)其進(jìn)一步的提升。多數(shù)高校對(duì)其規(guī)定：學(xué)術(shù)型碩士研究生畢業(yè)需修滿14個(gè)學(xué)位課學(xué)分和13個(gè)非學(xué)位課學(xué)分。但通過調(diào)研多個(gè)高校，研究生在選課的階段存在著以下問題：

1）選課比較盲目

雖然研究生在網(wǎng)上選課前經(jīng)過了導(dǎo)師的審核，但所涉及到的課程仍局限在導(dǎo)師所熟悉的課程。同時(shí)，所選課程和后來所做的課題往往相關(guān)聯(lián)不大，就其原因主要是在選課時(shí)研究生的畢業(yè)課題沒有確定。在這樣的背景下，研究生所選的課題往往是熟悉、“容易得高分”、“結(jié)課形式是交大作業(yè)的”等等。

2）研究生結(jié)課形式多樣

有些研究生課程，尤其是非學(xué)位課，由于學(xué)術(shù)型或應(yīng)用型的特殊要求，需以提交論文或大作業(yè)（應(yīng)用型）的形式結(jié)課。但在現(xiàn)有評(píng)分體系下，未對(duì)其有明確的規(guī)定。授課教師在對(duì)其評(píng)分時(shí)往往流于形式，對(duì)學(xué)生論文的重復(fù)性、學(xué)術(shù)型或準(zhǔn)確性缺乏甄別。

3）研究生一級(jí)學(xué)科實(shí)驗(yàn)評(píng)分體系不完善

研究生一級(jí)學(xué)科實(shí)驗(yàn)是培養(yǎng)研究生的動(dòng)手實(shí)驗(yàn)水平的重要途徑，但多數(shù)學(xué)校在開設(shè)這一課程時(shí)無(wú)法做到評(píng)分體系的一致。一級(jí)學(xué)科實(shí)驗(yàn)分為多個(gè)項(xiàng)目，學(xué)生自主選修。但在研究生管理系統(tǒng)中不能體現(xiàn)這一特征，研究生的一級(jí)學(xué)科成績(jī)?nèi)話煸谀骋粋€(gè)實(shí)驗(yàn)老師系統(tǒng)下，但成績(jī)是由其所修實(shí)驗(yàn)課程的老師共同提供，這個(gè)授課老師和學(xué)院帶來很大的困惑。有些學(xué)校為了解決這一困惑，規(guī)定研究生必須修完幾個(gè)一個(gè)學(xué)科實(shí)驗(yàn)項(xiàng)目，再分別對(duì)研究生的實(shí)驗(yàn)報(bào)告和分?jǐn)?shù)進(jìn)行甄別，統(tǒng)一判斷該生的課程成績(jī)，然后由學(xué)院科研秘書統(tǒng)一登陸成績(jī)。這一手段暫時(shí)解決了實(shí)驗(yàn)評(píng)分體系缺失的問題，但仍存在著很大的漏洞，人為因素過大，給學(xué)院帶了很大的工作量[2]。

2.關(guān)于研究生日常管理

研究生的日常管理應(yīng)以研究生自我管理為主，尤其是生活方面。通過調(diào)研，本文只針對(duì)學(xué)生的學(xué)業(yè)方面進(jìn)行討論：

1）研究生日常出勤的管理

為了保證研究生的學(xué)習(xí)時(shí)間，應(yīng)對(duì)研究生的出勤給于約束，主要是通過建立研究生點(diǎn)到制度和獎(jiǎng)懲體系對(duì)其進(jìn)行管理。在研究生課程、學(xué)術(shù)講座以及其他活動(dòng)期間，對(duì)研究生進(jìn)行點(diǎn)到。點(diǎn)到制度是個(gè)被動(dòng)的制度，但現(xiàn)階段它仍有存在的必要。通過它，可為學(xué)院提供評(píng)判研究生課程成績(jī)、學(xué)術(shù)報(bào)告、獎(jiǎng)學(xué)金等的資料。

2）研究生授課教室的管理

研究生授課教室，尤其是學(xué)院自主授課階段的專業(yè)課教室，多與其他部門混用。這類教室一般為學(xué)校公共教室，且為多媒體教室，可用于研究生上課、學(xué)術(shù)報(bào)告、會(huì)議、學(xué)生活動(dòng)等。由于沒有獨(dú)立的教室，這給研究生課程帶來了不確定性，時(shí)常停課，嚴(yán)重時(shí)造成有些課程不能按期結(jié)課的現(xiàn)象。

3）研究生課程監(jiān)督管理體系的不完善

針對(duì)研究生課程的完整程度，尤其是課時(shí)的保障，需要加強(qiáng)管理。通過調(diào)研，多數(shù)高校對(duì)研究生課程的監(jiān)督管理主要由研究生所在學(xué)院的科研副院長(zhǎng)、科研秘書和研究生輔導(dǎo)員負(fù)責(zé)。在管理過程中，經(jīng)常是科研秘書一邊做規(guī)定一邊監(jiān)督，不能保證監(jiān)管的分開，無(wú)法做到嚴(yán)格管理。同時(shí)在管理過程中也存在著職責(zé)不清等現(xiàn)象。

3.關(guān)于研究生畢業(yè)管理

為了保障碩士研究生的培養(yǎng)質(zhì)量，研究生畢業(yè)需滿足學(xué)校學(xué)位授予的相關(guān)規(guī)定，主要體現(xiàn)在學(xué)位論文的質(zhì)量、創(chuàng)新學(xué)分等方面。研究生學(xué)位論文需經(jīng)過所在學(xué)院內(nèi)部審核、學(xué)校抽檢、外審、學(xué)位論文答辯等程序，每一階段都存在著淘汰機(jī)制。經(jīng)過調(diào)研，研究生在畢業(yè)階段存在著論文檢索比例超過30%、小論文未按期見刊、答辯不能通過、材料不全、材料不能提交等問題[3]。

4.結(jié)論

針對(duì)碩士研究生管理中的若干問題，各個(gè)高校都在加強(qiáng)管理，這些問題正在逐漸得到改善，但同時(shí)應(yīng)在源頭上進(jìn)行管理，即對(duì)研究生加強(qiáng)“學(xué)業(yè)、生活、畢業(yè)”等方面的教育，從思想源頭上對(duì)其進(jìn)行教育，進(jìn)而以學(xué)生催進(jìn)老師，從根本上解決上述問題存在的土壤。

[參考文獻(xiàn)]

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[2]胡劍波.芻議我國(guó)專業(yè)學(xué)位研究生教育政策的嬗變[J].教育教學(xué)論壇，2014（03）：150～151.

第9篇：自我監(jiān)管論文范文

論文摘要：證券自律監(jiān)管是證券監(jiān)管體系的重要組成部分，考察成熟市場(chǎng) 經(jīng)濟(jì) 體制國(guó)家的證券監(jiān)管體制，以交易所、各種證券業(yè)協(xié)會(huì)為主體力量構(gòu)成的自律監(jiān)管都在證券市場(chǎng)監(jiān)管中占有重要地位。在我國(guó)證券自律監(jiān)管體制下，無(wú)論是證券業(yè)協(xié)會(huì)還是滬深證券交易所，都存在諸多缺陷，建議通過健全自律監(jiān)管組織治理結(jié)構(gòu)、強(qiáng)化監(jiān)管職權(quán)、建立監(jiān)管協(xié)調(diào)機(jī)制等措施加以完善。

一、證券自律監(jiān)管體制的國(guó)際比較

各個(gè)國(guó)家由于 政治 、經(jīng)濟(jì)、 文化 傳統(tǒng)及證券市場(chǎng)的發(fā)育程度不同進(jìn)而導(dǎo)致了其監(jiān)管體制并不完全相同，從總體上區(qū)分，世界上各個(gè)國(guó)家的證券監(jiān)管體制大致可以分為三種類型：傳統(tǒng)自律模式、法定型監(jiān)管模式、中間型監(jiān)管模式。

（一）英國(guó)：傳統(tǒng)自律型證券監(jiān)管模式

英國(guó)是一個(gè)具有典型自律傳統(tǒng)的國(guó)家，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)傳統(tǒng)使英國(guó)的市場(chǎng)對(duì)政府的干預(yù)具有天然的戒備 心理 ，各種會(huì)員式的行業(yè)協(xié)會(huì)構(gòu)成了英國(guó)市場(chǎng) 管理 的主要力量。從證券市場(chǎng)監(jiān)管的類型上看，英國(guó)是“自律監(jiān)管”的典型代表，強(qiáng)調(diào)“自我監(jiān)管”、“自我約束”，英國(guó)的證券業(yè)自律監(jiān)管從監(jiān)管主體分為兩個(gè)層次，第一層次是由證券交易所構(gòu)成的一線監(jiān)管；第二層次是由證券交易所協(xié)會(huì)、收購(gòu)與合并問題專門小組和證券業(yè)理事會(huì)三個(gè)機(jī)構(gòu)組成。

英國(guó)的證券交易所實(shí)際上行使著英國(guó)證券市場(chǎng)的日常監(jiān)管職能。

英國(guó)的第二層次的證券自律監(jiān)管體系由三個(gè)非政府機(jī)構(gòu)組成，主要為英國(guó)證券交易所協(xié)會(huì)，其實(shí)質(zhì)屬于行業(yè)協(xié)會(huì)，它由倫敦證交所和英國(guó)其他六個(gè)地方性證券交易所的經(jīng)紀(jì)商和自營(yíng)商組成。通過對(duì)交易所的自律，為交易所監(jiān)管其會(huì)員提供各種行為規(guī)則，從而實(shí)質(zhì)上成為監(jiān)管英國(guó)證券市場(chǎng)的重要自律機(jī)構(gòu)。英國(guó)企業(yè)收購(gòu)和合并問題專門小組，它是一個(gè)由英格蘭 銀行 總裁提議設(shè)立的研究機(jī)構(gòu)，其職責(zé)是起草管制企業(yè)并購(gòu)的規(guī)則。英國(guó)證券業(yè)理事會(huì)，它是由英格蘭銀行提議而設(shè)立的一個(gè)由10個(gè)以上專業(yè)協(xié)會(huì)代表組成的民間證券管理組織。其主要工作是制定、執(zhí)行有關(guān)交易的各項(xiàng)規(guī)則。該理事會(huì)下設(shè)一個(gè)常務(wù)委員會(huì)，負(fù)責(zé) 調(diào)查 證券業(yè)內(nèi)人士根據(jù)有關(guān)規(guī)則提出的投訴。

（二）美國(guó)：集中統(tǒng)一監(jiān)管模式

美國(guó)政府對(duì)證券市場(chǎng)的監(jiān)管主要通過美國(guó)證券交易委員會(huì)（sec）進(jìn)行，sec是依照1934年《證券交易法》而成立的，sec作為對(duì)美國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管的獨(dú)立超然機(jī)構(gòu)，擁有規(guī)則制定權(quán)、監(jiān)督檢查權(quán)、 行政 處罰權(quán)、準(zhǔn)司法權(quán)等諸多權(quán)力，sec在證券市場(chǎng)管理中的權(quán)威性是無(wú)與倫比的，從而形成了一個(gè)集中、統(tǒng)一、權(quán)威的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，執(zhí)行命令非常迅速，監(jiān)管效率極高。

美國(guó)目前共有八個(gè)國(guó)家證券交易所及一個(gè)全國(guó)證券商協(xié)會(huì)，其他還有各種地方性的證券業(yè)協(xié)會(huì)和其他職業(yè)共同體等，這些組織構(gòu)成了美國(guó)證券自律監(jiān)管的重要力量，其中規(guī)模最大的自律組織的就是全國(guó)證券交易商協(xié)會(huì)（nasd），其會(huì)員證券商達(dá)5000多家；其次為紐約證券交易所（nyse），會(huì)員證券商有500多家，多數(shù)證券商同時(shí)為nyse和nasd的會(huì)員。紐約證券交易所是聯(lián)邦政府指定的自律組織，其責(zé)任不僅監(jiān)督股票交易，且須監(jiān)視所有nyse會(huì)員與會(huì)員券商，以檢查其是否遵循nyese、sec以及其他政府管理機(jī)構(gòu)制定的證券監(jiān)管規(guī)則。nasd是一個(gè)非營(yíng)利性的會(huì)員制行業(yè)協(xié)會(huì)，其工作人員最初由志愿人員組成，如今會(huì)員已囊括在sec注冊(cè)券商的90%。nasd的市場(chǎng)管理部門是其最大的部門，其監(jiān)察及管理nasdaq的股票交易市場(chǎng)，以及非在證券交易所掛牌上市交易的股票交易市場(chǎng)：柜臺(tái)交易市場(chǎng)（otc），其行使的權(quán)力包括會(huì)員注冊(cè)準(zhǔn)入、自律規(guī)則的制定、日常交易監(jiān)管（主要對(duì)場(chǎng)外交易o(hù)tc市場(chǎng)）、會(huì)員糾紛的調(diào)解與仲裁、處罰等，對(duì)美國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)管發(fā)揮著重要作用。

（三）法國(guó)：中間型監(jiān)管模式

歐洲大陸國(guó)家的 證券 監(jiān)管模式大多是介于美國(guó)模式與英國(guó)模式之間，既注重政府的直接監(jiān)管，又注重民間組織的自律監(jiān)管，其中以法國(guó)和德國(guó)最為典型，本文主要介紹法國(guó)的監(jiān)管模式。

法國(guó)對(duì)證券業(yè)的監(jiān)管既強(qiáng)調(diào)政府的直接干預(yù)，又注重自律機(jī)構(gòu)的自律監(jiān)管。法國(guó)對(duì)證券業(yè)監(jiān)管的主要機(jī)構(gòu)有證券交易所 管理 委員會(huì)、證券經(jīng)紀(jì)人協(xié)會(huì)和證券交易所協(xié)會(huì)和證券交易所協(xié)會(huì)三家。其中，證券交易所管理委員會(huì)是法國(guó)政府監(jiān)管證券的職能機(jī)構(gòu)，受 財(cái)政 部監(jiān)督，該委員會(huì)的成員亦由財(cái)政部任命。委員會(huì)的主要職責(zé)是：負(fù)責(zé)對(duì)證券 市場(chǎng) 的交易情況進(jìn)行監(jiān)管；對(duì)各有關(guān)證券的規(guī)則提出制定和修改建議；有權(quán)對(duì)參與證券交易的公司和證券交易所的營(yíng)業(yè)行為進(jìn)行檢查審核；決定對(duì)證券報(bào)價(jià)的承認(rèn)或撤銷，在一定范圍內(nèi)確定傭金的標(biāo)準(zhǔn)；還可對(duì)證券交易所的交易程序做出決定；確保 上市公司 及時(shí)、準(zhǔn)確披露相關(guān)信息資料，證券交易所委員會(huì)是法國(guó)政府對(duì)證券市場(chǎng)監(jiān)管的最重要機(jī)構(gòu)。

證券經(jīng)紀(jì)人協(xié)會(huì)和證券交易所協(xié)會(huì)均為行業(yè)自律機(jī)構(gòu)。其中，證券經(jīng)紀(jì)人協(xié)會(huì)是由全國(guó)證券交易所的經(jīng)紀(jì)人組成，主要職權(quán)包括：組織實(shí)施證券市場(chǎng)交易的監(jiān)督管理；監(jiān)管協(xié)會(huì)成員和證券經(jīng)紀(jì)人的日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；審查 申請(qǐng) 上市公司的資料，并將審查意見提交證券交易所委員會(huì)通過；稽核檢查和懲處證券經(jīng)紀(jì)人的違法行為。證券交易所協(xié)會(huì)的主要職責(zé)是向證券交易所監(jiān)管委員會(huì)提供咨詢，并監(jiān)督證券經(jīng)紀(jì)人的活動(dòng)。

二、我國(guó)證券自律監(jiān)管體制的缺陷

經(jīng)過多次改革，目前我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管體制基本上形成了以

2、政府型構(gòu)了交易所的內(nèi)部規(guī)則，控制了交易所的經(jīng)營(yíng)大權(quán)。我國(guó)交易所的大小規(guī)則絕大多數(shù)都是由政府決策的，如t+1制度、漲停板制度等，均是在證監(jiān)會(huì)的授意下建立的；又如對(duì)于 上市公司 上市 申請(qǐng) 的審核批準(zhǔn)權(quán)，發(fā)達(dá)國(guó)家一般都是由交易所決定，但我國(guó)卻是證監(jiān)會(huì)在行使。總之，對(duì)于 證券 交易所的日常事務(wù)，基本上是證監(jiān)會(huì)直接控制和指揮，交易所自律缺乏自主性導(dǎo)致自律監(jiān)管的優(yōu)勢(shì)無(wú)法發(fā)揮。

3、交易所自律監(jiān)管權(quán)力不足，受政府影響較深。實(shí)踐中，我國(guó)的證券交易所身處一線卻沒有足夠的監(jiān)管權(quán)，對(duì)一些重大違規(guī)行為如中科事件、銀廣廈造假案顯得無(wú)能為力。由于交易所自主性制定監(jiān)管規(guī)則受線，其自身亦無(wú)法自主創(chuàng)造自律監(jiān)管權(quán)力，導(dǎo)致了一些原本由證券交易所自主享有的監(jiān)管權(quán)力受到政府的侵蝕。

三、完善我國(guó)證券自律監(jiān)管體制的建議