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關鍵詞:農業保險,經營技術,財政補貼
一、我國農業保險發展滯后的表現
(一)我國保險業整體發展迅速,農業保險卻漸趨萎縮
改革開放以來,我國保險業總體發展迅速,但是,我國農業保險的發展卻非常滯后,特別是1993年以后,農業保險出現漸趨萎縮的尷尬局面。在保費收入方面(表1),總保費收入由1992年的378.0億元增加到2004年的4318.1億元,年均增長超過22.5%,農業保險保費收入卻由1992年的8.17億元逐年下降到2004年的3.96億元,年均負增長5.9%;在經營主體方面,我國保險市場主體大量增加,商業化保險市場已經形成,截止2005年底,共有保險公司82家,財產保險公司40家,但是,除了2004年后相繼成立的數家地區性農業保險公司外,長期只有原中國人民保險公司和原新疆兵團財產保險公司承辦農業保險業務,勢單力薄;在險種方面,以中國人民保險公司為例,農業保險由原來的60多個險種下降到2004年的不到30個險種(張祖榮,2006)。相對于整個保險業的快速發展來說,我國農業保險發展嚴重滯后。
(二)農業風險損失日益嚴重,農業風險保障卻日趨減少
我國是農業大國,工業化程度較低,人口城市化速度緩慢。截止到2004年底,我國農村總人口仍然超過7.5億,接近總人口數的60%;2004年農業占GDP的比重仍高達15.2%(美國約為2%)。我國又是世界上自然災害最嚴重的國家之一,據統計,20世紀90年代,我國自然災害造成的直接經濟損失額年平均達1747億元,近年來自然災害損失更是呈上升趨勢,據國務院新聞辦2006年1月5日的消息,2005年我國自然災害造成的直接經濟損失高達2042.1億元。在自然災害損失中農業最為嚴重、最為廣泛,而農業承受災害損失的能力卻最為薄弱,因此,農業更為迫切地需要保險保障。但是,面對日益嚴重的農業災害損失,我國農業風險保障卻日趨減少,1992年農業保險賠款達8.15億元,而2004年僅2.87億元(表1),不到農業災害損失的1%;農業保險承保面占可保面的比由1992年的約5%下降到2004年的不到2%(庹國柱,李軍,2005)。保險保障的不足,給恢復生產與災后重建帶來極大的困難。
對于我國農業保險發展滯后的原因,學術界多歸于農業保險的商業性經營方式,即缺乏政府的支持。本文認為,我國農業保險發展滯后既有外在因素,即缺乏必要的法律、經濟、行政等政策支持;更有內在因素,即我國農業保險經營技術落后。
二、我國農業保險發展滯后的主要原因
(一)農業保險經營技術落后
農業保險標的大都是有生命的動植物,農業風險大多來源于人類難以駕馭的大自然,如洪災、旱災、蟲災、疫災等,具有風險單位大、區域性強、發生頻率高、損失規模大、可保性差等特點。因此,農業保險經營有其獨特的技術要求,普通財產保險經營技術難以奏效。但由于我國開辦農業保險的時間不長,經驗不足,農業保險經營技術還非常落后。主要包括:
1.農業風險監測。農業風險監測包括農業風險的識別、度量、預測、預警以及信息統計與管理等,是農業保險經營的基礎環節。科學監測農業風險不僅有利于直接控制和減少農業風險損失,降低保險經營成本,而且也是其他農業保險技術(如定價、定損、產品開發等技術)有效運用和發揮的前提與基礎。我國農業風險監測技術非常落后,遠遠不能滿足我國農業保險發展的需要。例如,由于沒有建立自然災害全程動態預報警報系統,致使防災防損變得十分被動;由于沒有建立災害損失信息的統計分析與管理系統,以致農業保險定價所要求的歷史風險損失資料難以滿足。農業風險監測技術落后,對我國農業保險發展形成了很大的制約。
2.農業風險區劃。由于農業風險具有顯著的區域性,因此,開展農業保險必須進行風險區劃。風險區劃是以農作物歷史產量、氣候條件、土壤及地形地貌、農作物種類、水利及其他社會經濟技術條件等為依據,按照區內相似性和區間差異性的原則,將一定地域范圍內的農業保險標的所面臨的風險劃分為若干不同等級的區域,目的是保證同一區域內的風險程度基本相同,使投保人的保費負擔與其風險責任保持一致。種植業保險和養殖業保險都客觀存在著風險的區域性差異問題。風險區劃是農業保險經營特有的重要技術之一,它不僅是科學厘定保險費率的重要前提,同時也是合理界定保險責任,減少逆選擇的主要手段。美國、加拿大、日本等農業保險發達國家都曾投入大量人力、財力進行全國范圍內的風險區劃,無論是單一風險責任險還是農作物一切險,都劃分了嚴格的風險等級,從而形成科學的費率分區。但是,風險區劃是一項科技含量高、成本大的工作,我國風險區劃技術非常落后,進行風險區劃的實用指標體系尚未建立。目前除了山東德州對農作物單一責任險和陜西涇陽縣對棉花一切險進行過風險區劃外,其他地區的風險區劃幾近空白。
3.農業保險定價。首先,保險定價以科學的精算理論為基礎。我國保險精算人才奇缺,現代精算理論及應用研究十分落后,而農業保險領域的精算技術則更為原始。其次,為使保險價格與其風險水平保持一致,農業保險定價必須以風險區劃為前提,但我國尚未進行全國范圍內的風險區劃。再次,由于有關農作物和畜禽生產的原始記錄和統計數據很不完整,長時間的、準確可靠的農作物及畜禽的損失數據資料難以搜集,耕地面積資料也很不準確,由此計算的平均保額損失率與真實的損失率偏差很大。因此,農業保險費率的厘定和應用既缺乏科學的理論基礎,又缺乏必要的現實依據,帶有很大程度的盲目性和隨意性。長期以來我國農業保險費率相對較低,管理成本又高,致使農業保險連年虧損。根據保監會公布的有關資料,我國1982年恢復農業保險業務以來,一直存在高風險、高賠付的特點,從1985年到2004年的20年里,除了2年微利以外,其余18年都處于虧損狀態,綜合賠付率高達120%。
4.防災減損。完善的防災減損體系是有效的保險體制存在的前提——如果潛在損失過大,保險公司就不得不收取投保人難以接受或無力承擔的保險費,并對承保條件加以嚴格限制,使保險難以成立(孫祈祥,鎖凌燕,2004)。由于農業災害種類多、發生頻率大、覆蓋面廣、經濟損失嚴重,因此,農業保險中防災減損更為重要。農業保險發達國家都非常重視防災減損技術的應用。我國農業防災減損技術相對落后,主要表現在,用地管理不科學、防御工程設施落后、災害預警預報服務體系不健全、氣象衛星等高科技的應用水平低。5.定損理賠。農業保險的標的大多是有生命的植物或動物,在生長期內受到損害后有一定的自我恢復能力,從而使農業保險的定損變得更為復雜,尤其是農作物保險,往往需要收獲時二次定損。對于特定風險保險,定損時還要從產量的損失中扣除約定風險之外的災害事故所造成的經濟損失,技術難度大。目前,我國不僅對災害發生頻率及強度的測定、災害損失程度的測算等很不準確,而且沒有制定統一賠償標準,理賠中出現很大的主觀性和盲目性,引發嚴重的道德風險。據統計,我國農作物保險中道德風險給保險公司造成的經濟損失占保險賠款的20%以上,牲畜保險中更為嚴重(庹國柱、李軍,2005)。
6.產品開發。農業保險產品開發是指保險公司根據市場需求,在充分調查研究的基礎上,設計出適銷對路的新險種或改造老險種,以期達到合理配置農業保險資源、增加有效供給。它不僅涉及保險、精算、金融、法律等理論,還涉及栽培學、畜牧學、氣象學、災害學等農業科學技術知識,是一項綜合性“知識工程”。我國在農險產品開發方面人才匱乏、技術落后,集中表現在產品數量少、質量低,產品單一,缺乏針對性,真正根據農民收入水平、風險狀況設計的產品少之又少,難以滿足農民的保障需求。
7.再保險。再保險作為“保險的保險”,是一種有效分散和分攤原保險公司風險損失的重要方式,它對保險公司加強風險管理、拓展業務領域、提高風險保障能力的風險保障能力起著重要作用。由于農業風險單位大、災害損失關聯性強,容易形成巨災損失,保險公司難以獨立承擔與消化。因此,農業保險的發展對再保險的依賴更為強烈(張祖榮,2006)。我國保險業還處于初級發展階段,再保險市場很不成熟,農業再保險尤為薄弱,無論是技術,還是能力,都遠不能滿足處理農業巨災風險的需要,嚴重制約了農業保險的發展。
目前我國農業保險仍主要采用普通財產保險技術來開發與經營,忽視了農業風險的特殊性與復雜性。農業保險經營技術落后,是我國農業保險發展滯后的關鍵因素。
(二)農業保險經營缺乏政策支持
國內外理論與實踐表明,農業保險是準公共物品,帶有明顯的公益性,它是國家農業和農村發展政策的有機組成部分。農業保險的開辦,不僅對于管理農業風險、保障農民收入、促進農村經濟發展有著重要作用,而且還發揮著保證農業再生產順利進行和穩定國民經濟的宏觀作用。因此,農業保險的發展,客觀上要求政府在法律、經濟、行政上給予政策支持。但由于我國一直實行以價格補貼為主的農業保護制度,發生農業災害時由財政撥款救濟災民,而對農業保險的支持很少。
1.法律法規建設的缺位。各國農業保險發展的歷程表明,法律法規的制定與完善是農業保險發展的前提和保證。美國、日本、法國等農業保險發達國家都是在開辦農業保險前先頒布相關法律法規,并在實踐中不斷修訂和完善,以保證農業保險健康有序的發展。我國《保險法》第一百五十五條規定:“國家支持發展為農業生產服務的保險事業,農業保險由法律、行政法規另行規定。”但是,我國自1982年恢復農業保險業務以來,經歷了20多年的發展,至今沒有制定專門的農業保險法律及相關的行政法規。農業保險經營一直無法可依。法律法規建設的缺位,極大地影響了農業保險的規范化、制度化發展。這是制約我國農業保險發展的最根本的環境因素。
2.缺乏必要的經濟支持。農業保險發達國家無一例外地給予農業保險一定比例的保費補貼、費用補貼以及再保險支持。長期以來,我國實行的是以直接的農業補貼和價格補貼為主的農業保護政策,發生自然災害時由中央財政直接撥款救濟災民,對農業保險的投入很少。除上海等少數地區外,政府對農業保險的支持僅限于免交營業稅,沒有其他扶持政策,農業保險幾乎是純商業性保險。國內外農業保險實踐證明,由于農業保險高風險、高費用、高賠付的特點,沒有政府經濟上的支持是不可能持續經營的(庹國柱,李車,2005)。
3.缺少必要的行政支持。開展農業保險離不開政府的行政支持。首先,受傳統觀念的束縛,農民缺乏風險與保險意識,需要基層干部進行宣傳引導;其次,農村廣闊,農戶分散,農業保險的展業承保、防災防損、定損理賠等環節都離小開政府特別是鄉鎮、村政府的支持與協助;同時,基層干部更了解當地農民的生產經營狀況及風險損失情況,有利于配合保險公司防范逆選擇與道德風險。再次,開展農業保險需要協調有關部門(如,與防災減損、災害救濟等有關的政府部門)、保險公司、投保農戶之間的關系。由于政府在這些方面支持不力,我國農業保險實踐中出現很多混亂與糾紛,有的地方甚至指責農業保險為“亂收費”、“加重農民負擔”,阻礙農民投保,或者發生災害損失后,要求保險公司多予賠付,嚴重影響了農業保險的公信力,削弱了農民投保的積極性,抑制了農業保險的發展。
三、簡要結論與對策建議
(一)提高農業保險經營技術水平
1.充分利用現達的科學技術,包括氣象衛星技術、通訊衛星技術、網絡媒體技術等,建立農業風險監測預警系統,提高農業風險監測水平,夯實農業保險經營的基礎。
2.根據我國氣候、土壤、地形地貌等特點以及災害發生的歷史數據資料,合理劃分風險區域;在嚴格風險區劃的基礎上,建立公平合理的多檔次費率體系,減少逆選擇。
3.借鑒國外經驗,創新保險產品,特別是開發新型的農業氣象指數保險、區域產量指數保險等多功能高新理賠技術產品,減少道德風險,降低理賠成本。
4.健全防災減損體系,牢固樹立“以防為主,防救結合”的觀念。實行積極的用地管理、建立必要的防御工程、提高農民的風險意識,避免或減少災害事故的發生;加強災后管理,控制災害事故蔓延,減少災害損失;充分利用現代科學技術如人工降雨、人工防雹等為防災防損服務。
5.建立健全的再保險機制,有效分散農業風險。針對某些特殊的巨災風險如洪災、颶風等,建立由政府管理的巨災基金,條件成熟時成立國家專業的農業再保險公司;建立多層次的農業風險轉移機制,逐步完善中央、地方財政支持的農業再保險體系。
(二)加強政府對農業保險的支持
1.積極推動我國農業保險立法,盡快制定《農業保險法》及其配套的法律、法規,從各個方面對農業保險的發展予以規范和規定,把農業保險發展納入法制的軌道。尤其要明確農業保險的政策性性質以及政府的支持作用,以避免政府支持農業保險的隨意性與短期性,保證政府參與和推動農業保險的連續性與穩定性。
關鍵詞:博士學位論文;國際化評審;評閱意見
中圖分類號:G643 文獻標志碼:A 文章編號:1674-9324(2016)45-0235-02
一、國際化評審的重要意義
博士培養質量反映一個國家的人才素質和科技水平,而博士學位論文質量是培養質量的重要體現。博士論文國際化評審,即論文采用全英文書寫,主要由外籍專家評審,并采用全英文的方式進行畢業論文答辯。對博士論文進行國際化評審,有利于比較和借鑒國外的先進經驗,以評審促進博士培養質量和學位論文質量提高,從而培養出一批具有全球視野和國際競爭力的拔尖創新型人才。同時國際化評審有利于增進國際交流與合作,擴大我國大學的國際學術影響力。因此,進行博士學位論文的國際化評審有著重要的意義。
二、探索國際化評審的必要性
首先,隨著我國研究生培養國際化程度的提高,一些高校花大力氣建設了一批全英文專業,吸引了越來越多的留學生到我國攻讀全英文博士學位。有些高校甚至聘請了國際知名外籍教授擔任全職教授或兼職博導。這部分博士生畢業全部撰寫英文論文。采取國際化評審的方式,更符合這些師生的實際需求。
其次,眾多高校與國外高校合作建設了一大批雙學位博士生項目。試行博士論文國際化評審,有利于博士生的培養標準進一步與國際接軌。同時也吸引了國外優質留學生生源來我國攻讀雙學位項目。
三、國際化評審的實踐背景
此前,國內少數高校曾進行過博士論文國際化評審的嘗試[5],但是并未有大范圍的實踐。國內對博士學位論文的國際化評審方式尚處于摸索階段,尚待完善和改進。因此,本文以上海交通大學生物學學科的博士學位論文國際化評審實踐為借鑒,通過分析和總結,試圖為今后國內的博士論文國際化評審探索提供參考。
我校的生物學科近年發展迅速,在教育部第三次學科評估中位列第三,且博士培養的國際化程度較高,因此生物學科成為我校985三期試點國際化評審的學科之一。本文以該學科進行的博士論文國際化評審為例,通過分析專家的評閱意見,力求從國際專家的評閱意見中總結出先進經驗,為今后提高博士培養質量提供借鑒。
四、評審的側重點分析
參加評審的既有來自德國、英國、美國等國的歐美專家,也有來自日本、韓國、新加坡、中國臺灣等國家和地區的亞洲專家,還有來自歐美著名大學的華裔專家,以及國內知名大學和研究機構的專家。通過對總計32份國際評審專家的評閱意見的分析,發現來自不同國家和地區的專家,評閱的重點既有相似之處,又有側重點的不同。
生命科學是一門研究生命活動規律的實驗科學,講究的是發現未知,各國專家都關注論文的創新性,以及創新的實用價值。不過專家們評閱關注的點各有不同。
(一)歐美專家
歐美專家往往會對論文的研究領域、研究目的、研究策略、實驗步驟、實驗結果逐一細致分析,指出閃光點。歐美專家關注作者作為獨立的研究者,選取合適的實驗方法,并熟練運用,使之為解決科學問題服務的能力,并同樣看重課題合作研究者對文章的貢獻。歐美專家不光看重論文作者作為第一作者完成的研究,也看重作者作為第二甚至第三作者,協助他人完成的相關課題。尤其重視作者是否在本領域內影響因子高的SCI期刊上發表了論文。同時,歐美專家尤其關注英文的寫作,特別是摘要和前言的寫作。大到文章的結構,語言的陳述,小到圖表圖例的格式,參考文獻的標注,語法和拼寫錯誤等,都會在評閱意見中指出。
(二)亞洲專家
亞洲專家會詳細分析作者的寫作和實驗思路,并同樣關注作者的科研水平,包括對所研究領域背景知識的了解程度,以及對實驗方法和技能的全面掌握和熟練運用。和歐美專家相似的還有,亞洲專家同樣重視作者在影響因子高的SCI期刊上發表的論文。對論文的寫作細節的關注度也和歐美專家類似,也都提到了前言和摘要的寫作,用詞的準確性,圖表圖例、參考文獻、語法和拼寫錯誤等。不同的是,亞洲專家尤其關注論文的實驗部分,設計是否合理,數據是否充分,結論是否有說服力等都是關注的重點。并且,亞洲專家往往會關注作者下一步的研究方向。
(三)歐美華裔專家
歐美華裔專家和亞洲專家相似的是,也會詳細分析作者的寫作和實驗思路,并同樣重視論文的實驗設計和實驗結果的分析。作者對本研究領域背景知識的了解程度,也是華裔專家關注的重點之一。這和歐美、亞洲專家也類似。華裔專家也重視作者發表的SCI論文,但程度不及歐美和亞洲專家。雖然所有參加了國際評審的博士生都發表了較高水平的SCI論文,但是只有約三分之一的華裔專家的評閱意見中提及了SCI論文。而絕大部分歐美專家和亞洲專家都對作者發表的SCI論文有所提及,并把發表SCI論文作為博士生科研水平的重要體現。華裔專家特別重視的是論文的獨創性、工作量以及研究深度。華裔專家還重視分析問題和解決問題的能力,論文寫作細節如拼寫和語法錯誤等也有提及。不同的是,華裔專家往往會對下一步的研究方向提出自己的建議。
(四)國內專家
國內專家和國外專家相似的是,關注作者分析和解決科學問題的能力,且關注論文實驗的設計和的分析,以及論文涉及的工作量和研究成果的現實意義。和華裔專家相似的是,國內專家一般也會提出對下一步研究方向的建議。和國外專家明顯不同的是,評閱意見中幾乎不提及作者發表的SCI論文。國內專家會對論文寫作上的細節有所關注,如指出圖表和圖例的標注錯誤,但是對英文用詞的準確性,拼寫和語法錯誤等,未有提及。
五、啟發與思考
一方面,多份海外專家的評閱意見提到論文已經達到國外知名高校授予博士學位的水平,這表明國內生物學科博士生的培養已經達到了一定的水平。同時雖然各國專家的評閱重點有所區別,但是所有專家都特別重視論文的獨創性。獨創性既包括獨立思考,獨立解決科學問題,又包括提出創新的觀點,使用創新的方法,得出新穎的結論。因此,創新能力的培養一直是博士生培養的重點。
另一方面,雖然近年來各高校都對博士畢業有發表一定水平的SCI英文論文的要求,但是,從專家的評閱意見來看,國內博士的英語寫作能力尚待加強。除個別專家提到論文作者的英文流利外,其他都曾詳細地指出作者用詞、拼寫和語法的錯誤。因此今后在博士培養中,撰寫英文論文的能力需要作為一個培養重點。目前我校已經開設專門針對博士生的學術論文寫作課程,旨在提升博士生撰寫英文學術論文的能力。
綜上,博士學位論文進行國際化評審是博士生培養與國際接軌的必要準備。國內博士論文雖內容已經達到一定水平,但與國際先進水平尚有差距。因此,今后應該繼續推進和推廣博士論文國際化評審,努力學習國外培養博士生的先進經驗,提升博士生培養的總體水平。
參考文獻:
[1]馬莉萍.淺析研究生學位論文評審及主要方法[J].科技管理研究,2005,(10):131-135.
說到ISTP對于很多的學者來說應該都不會覺得陌生了吧,它是一種國際通用的檢索數據庫了,被該系統檢索收錄的論文都是很優秀的,而且權威性也是很高的,一些國內作者也不清楚被istp檢索的論文怎么發表,小編在此解答:被該數據庫檢索的難度較大,英文要求是比較高的,多接收的也是會議性論文,需要作者盡早的做投稿準備。
想要發表istp論文,比較可靠的方式就是找專業的機構幫忙,他們長期幫助作者發表istp論文,也有密切合作的國際研究員,能夠推薦合適的雜志社。
作者可以咨詢期刊之家的在線老師,無需您等待過長的時間,不同的istp刊物審核時間也是不同的,作者一定要提前咨詢清楚。國際期刊檢索延伸知識:ISTP檢索論文與國內核心的區別?
作者也可以將自己的需求與老師溝通,比如自己是畢業,或者是評職稱,要什么時候檢索,專業老師就會針對性的給予指導,發表成功率也是很高的。被istp檢索的論文所需要的時間是很長的,如果是博士生,研究生,那么在校期間就要了,評職稱的話也是要提早的作準備。
istp現在也被越來越多的單位納入職稱評審資料中,很多單位認可其程度已經超過了北大核心,南大核心,由于ISTP本身屬于會議論文,屬于國際性的檢索數據庫,不同于國內的各種核心,ISTP目前在很多試點區域已經全面等同于國際核心刊物的評分,因此作者合理的分配核心和ISTP的數量,從職稱材料的準備周期、難度以及資金上面都能夠為自身留下更多的空間,更多詳情也可以咨詢該站的在線老師。
大牛們都在哪里發論文?
在學術界,眾所周知的期刊“大牛”有Nature、Science、Cell三大國際期刊和《中國科學》《科學通報》兩大中文期刊。這些期刊在學界聲名貫耳,然而對于某些專業科研人員而言,特別是工程學科的,幾乎沒有論文在上述期刊發表。以Nature、Science為例,其主要發表純自然科學的論文,57%~61%的文章為生命科學類論文。實際上,這些綜合性期刊上很少發表某些學科的論文,如計算機科學、工程學,比率低于0.2%。正因為如此,大家也并不只在乎上述期刊上的論文。相反,將到各自專業領域內有影響力的期刊上,才是科研人員和在讀研究生發表文章的主要方式。
在這里,筆者認為各個學科領域內有影響力的學術期刊應該分為兩個層次。首先,是國內本專業領域有影響力的期刊,這個對于國內的研究生具有幫助。其次,就是國際層面上的專業領域有影響力的期刊,這對于致力于建立國際學術地位的學生很有幫助。因而,尋找本領域內有影響力的期刊,不同的定位有不同的要求,切不可盲目尋找期刊投稿。
如何尋找國內某專業領域有影響力的期刊?
各行各業期刊很多,以筆者所在學科冶金工藝為例,主要期刊分別為《冶金分析》《鋼鐵》《粉末冶金技術》《鋼鐵研究學報》《有色金屬》等23種期刊。雖然冶金工業的學術期刊還有很多,但是,對于碩士研究生以上的從業人員,應該考慮把學術到上述期刊中,這樣可以大大提升自己研究成果的影響力。
對碩士研究生而言,各個學科有影響力的期刊可以參照北京大學核心期刊目錄,它基本上集結了中國所有最優秀的中文學術期刊――2012版中有1980種中文期刊。對于高年級博士生而言,要將目光聚焦在那些最有影響力的期刊上。通常情況下,應優先選擇由國家一級學會出版的期刊。這些期刊均能在各專業學會網站上查到,如中國機械工程學會、中國金屬學會、中國力學學會出版的學術期刊都詳細地列在學會網站上。另外,可以參考由中國學術期刊電子雜志社等多家單位出版的中國國際影響力優秀學術期刊目錄。這些期刊,通常都是國內各個領域排名前5%的學術期刊,適合博士研究生。
當然,對于在高校學習、工作的朋友,還有必要參考各自學校內部的期刊認定系統,每一所學校都有不同的要求。
如何尋找國際上某專業領域具有影響力的期刊?
在眾多的國際期刊中,首先應該考慮的是進入SCOPUS數據庫的期刊。SCOPUS數據庫的最大特點是“全”,它是全世界最大的摘要和引文數據庫,目前已經收錄15000多種學術期刊,其中包括由中國出版的500多種。它不僅為用戶提供了其收錄文章的引文信息,還整合了網絡和專利檢索,直接鏈接到全文。目前,一些世界大學排名(如《泰晤士高等教育》公布的HTE世界大學排名,上海交通大學世界大學學術排名等)認可的通常都是以SCOPUS數據庫為基礎的。當然,“全”和“精”難以并存,所以SCOPUS入選期刊的標準僅為“優秀”。類似的數據庫還有澳大利亞國家基金委(ARC ERA Journal List),它所收錄的期刊比較受英聯邦國家認可,但也并非都是國際一流期刊。
經濟學論文寫作是所有經濟學學習者和研究者共同關注和感興趣的熱點話題。《經濟學家茶座》曾經多次刊登與此話題有關的文章。比如,何帆研究員曾經在《經濟學家茶座》2001年總第9輯發表《如何發表經濟學論文》。再比如,聶輝華副教授曾經在《經濟學家茶座》2003年總第14輯發表《如何創作經濟學論文》。又比如,馮偉博士曾經在《經濟學家茶座》2011年總第52輯發表《拍電影與寫論文》。這些作者都從不同的側面告訴讀者們如何下手寫經濟學論文以及寫論文時的注意事項,總體上來這些側面或實或虛,或大或小,不一而足,但都能給我們帶來很好的提示和啟發。我試著從不同的側面通過五個比喻來告訴大家經濟學論文的寫法。為了把這五個比喻擰成一股繩,也為了給本文起一個帶有比喻性質的名字,我把這些比喻稱為“五步曲”.經濟學論文的寫作是一個系統工程,不可偏廢于某一方面,我想我在這里寫的東西正好可以跟何帆研究員和聶輝華副教授等講過的內容形成互補。我所講的“五步”是指經濟學論文的定位、選題、構架、成文和修改,而關于這“五步”的比喻則是論文定位猶如打靶子、論文選題猶如找座位、論文構架猶如選兵器、論文成文猶如加調料和論文修改猶如補漏子。
為什么論文定位猶如打靶子呢?
在打靶時的定位就是要瞄準靶心,即使打不中十環,也很有可能會打中九環或者八環,或者往壞里說打中七環或者六環或者更低。反過來,如果瞄準的是六環,那么,一不小心結果就很有可能是脫靶。寫經濟學論文的道理也在于此。我們不是要求每個經濟學研究者都發國內頂級的《經濟研究》或者都發國際頂級的《美國經濟評論》(AmericanEconomicReview),但在定位上我們要瞄準最高級別的經濟學期刊。孔子說過,“取乎其上,得乎其中;取乎其中,得乎其下;取乎其下,則無所得矣。”《孫子兵法》里也說過,“求其上,得其中;求其中,得其下;求其下,必敗。”如果我們瞄準的是《經濟研究》,即使不能在《經濟研究》上發表,就算要往下掉好幾個級別,也很有可能會在國內一般CSSCI期刊上發表出來。如果我們瞄準的是《美國經濟評論》(AmericanEconomicReview),即使不能在《美國經濟評論》(AmericanEconomicReview)上發表,就算要往下掉好幾個級別,也很有可能會在國際一般SSCI期刊上發表出來。瞄準靶心的過程是提升我們的品味的過程,即使功力達不到,但也決不會走了一條“南轅北轍”或者“緣木求魚”的歧途。張五常教授就特別強調品味的重要性,我想這也是他能寫出并發表很多具有原創性思想的論文的重要原因。品味問題在經濟學論文寫作意義上就是瞄準靶心的定位問題。好品位意味著可能會有更好的學術潛力和學術未來,意味著更容易在發表上從低級別的期刊向高級別的期刊“升級”.
為什么論文選題猶如找座位呢?
同學們跑到教室去上課,一定要找一個合適的座位坐下來,或前或后,或左或右,總之是要找一個別人沒有坐的位子。寫經濟學論文也是這個道理。在論文選題的過程中,必須找到自己合適的“座位”.如果你的選題的具體細節都已經被別人研究過了,那么你根據此選題寫作的論文在經濟學文獻中就不會有“座位”.在文獻中沒有“座位”的論文,學術期刊也往往不會給你發表,特別是國際期刊對這一點的要求就更加嚴格。選題是必須跟文獻閱讀和文獻積累聯系在一起的,楊小凱教授生前曾多次強調中國大陸的大多數經濟學者在文獻積累上不過關。一個選題是不是合適的選題,一方面要看這個選題本身是否具有重要性,另一方面也要看這個選題有沒有被別人做過。張五常教授多次提醒經濟學研習者,論文選題是在文獻閱讀前面的,論文選題不是從文獻堆里找出來的。你需要做的是,先找到一個選題并想好對付這個選題的具體思路,然后再去檢索和閱讀相關文獻。如果已有的文獻沒有做你想要做的事情,那么你就可以放心大膽地去做了。如果已有的文獻已經做了你想要做的事情,那么你就只能發出一聲嘆息了,這聲嘆息的內容就是楊小凱教授所講的“英雄相見略同”,因為你想到了已經的“英雄”所想到的東西,你自己也就在一定程度上具備了做“英雄”的潛質了。總之,經濟學論文在選題上不能坐別人已經坐好了的“座位”,不能在低水平重復中做無用功。
為什么論文構架猶如選兵器呢?
選擇合適的工具是一門大學問。我經常在課堂上告訴同學們的一句話就是,“騎著自行車永遠上不了月亮,不是人不行,是工具不行。”看看中國名著中的人物使用的那些幾乎量身定做的兵器吧。《西游記》里孫悟空使用的兵器是金箍棒。《水滸傳》里林沖使用的兵器是丈八蛇矛,盧俊義使用的兵器是點鋼槍,李逵使用的兵器是板斧,魯智深使用的兵器是禪杖,石寶使用的兵器是流星錘。《三國演義》里劉備使用的兵器是雙股劍,張飛使用的兵器是丈八蛇矛,關羽使用的兵器是青龍偃月刀。很顯然,選擇跟自身能力匹配的兵器可以在很大程度上增強自身的戰斗力,正所謂“好馬配好鞍,良將配寶刀”.在找好了論文的選題以后,緊接下來的一步就是在構造框架時讓思想跟工具匹配起來,也就是要找到合適的分析工具。簡單的分析工具對付復雜的問題,可能會力不能逮,所謂“殺牛用殺雞刀”是也。復雜的分析工具對付簡單的問題,可能會大材小用,所謂“殺雞用殺牛刀”是也。在這一點上做到恰如其分本身就是很難的事情,正因為很難所以可以在一定程度上體現論文的質量。但是,就現階段中國經濟學界的整體實力來說,工具箱里的工具還不是很厚實,還不是很精良,甚至沒有達到“工欲善其事,必先利其器”的程度,所以很多高校都在努力提升高級微觀學、高級宏觀經濟學和高級計量經濟學等“三高”課程的教學水平。很明顯,只有擁有更多的工具可供選擇,才能讓思想和工具更好地匹配。
為什么論文成文猶如加調料呢?
大家都知道,美食追求的是色、香、味,而在成就美食的過程中調料的作用往往功不可沒。調料種類繁多,包括咸味調料、甜味調料、酸味調料、辣味調料和鮮味調料等。選擇合適的調料,那可是大廚的學問。經濟學論文要求的是視角獨特,論證透徹。很多經濟學論文寫作者選題做得不錯,構架也做得很好,但就是論文整體上看起來“瘦骨嶙峋”、“面無血色”、“病病歪歪”,問題就在于作者在如何“加調料”上沒有過關。經濟學論文不能僅僅是數學公式的堆砌,也不能僅僅是給出一個問題的答案,經濟學論文需要注重自身的可讀性。經濟學的研究方向甚多,專門研究微觀經濟學的學者可能不懂宏觀經濟學的數學公式,專門研究宏觀經濟學的學者可能不懂微觀經濟學的數學公式,經濟學期刊的主編也不是萬事通,在作者文字寫得不清晰且文字論證不透徹的情況下,論文的初審就很有可能通過不了,國外叫“deskrejection”.所以,作者在論文成文的過程中一樣學會“加調料”,讓自己的論文看起來“有血有肉”,讀起來“有滋有味”,即使不能像精致的散文那樣讓人“賞心悅目”、“心曠神怡”、“回味無窮”,但至少也要讓人讀起來通暢順溜而不至于要靠猜測作者的意思才能磕磕絆絆地讀下來。
為什么論文修改猶如補漏子呢?
本文針對我國高校學術期刊國際影響力低、發表周期長、管理水平低等主要問題,提出了提高高校期刊國際化水平的方法,如吸引國內外高水平的學術論文,加強高校學術期刊編輯人才培養,引入先進國際科技期刊經營管理模式,完善出版法律法規等。
關鍵詞:
高校學術期刊 國際化發展 科技期刊管理 出版信息化
由于高校的理論創新、學術研究和科技成果等方面在國內處于領先地位,高校學術期刊成為我國科技期刊隊伍中一個重要組成部分,在學術前沿發揮著重要的影響力。隨著新時期學術成果的快速涌現和大量交流,尤其是借助互聯網等新型媒體的平臺,高校學術期刊的國際化成為新趨勢和新要求。[1]在目前的信息環境下,國際化的信息傳播借助互聯網,進入到科技工作者科學研究、信息收集、資料整理、問題討論和成果發表的每一個環節。如果能充分利用互聯網這個工具,實現高校學術期刊的國際化,除了可以使學術論文的作者和讀者在學術成果交流上獲得更大的益處外,還可以大幅度穩固和提高高校學術期刊的地位,對學術期刊及整個出版行業的發展起到積極的推動作用。但是,與國外先進學術期刊相比,目前,高校學術期刊的論文投稿、評審、編輯、出版的模式仍然比較落后,在期刊編輯和出版的質量、時效性、發行量等一些期刊評價的衡量指標上還有明顯的差距。
一、國際化學術期刊的特點及發展現狀
國外的高水平國際化期刊的國際化體現在期刊種類規模、期刊運營模式、期刊發行制作水平等方面。典型的國外學術專業期刊發行集團Springer、Elsevier等已經和常規的出版集團合作,發行大量的學術期刊、會議論文、圖書、音像制品、網絡信息等全面的學術資料,成為科技出版發行界極具影響力的專業期刊出版巨頭,引起世界范圍內科技出版界、學術界的極大關注。國際化出版集團下的各種科技期刊,也借著這種國際化影響,成為發表最新學術成果的平臺。他們的辦刊特點和發展模式,值得學習和借鑒。
1. 國際化期刊出版規模大。近年來,國外的出版業結合新興的互聯網和數字化出版媒體的迅速發展,進行了兼并重組等集團化和規模化運作,甚至形成了明顯的跨國經營的模式。例如美國的Blackwell Science Inc.是專業的科學出版公司,出版的學術期刊達600多種,而一些美國大學的出版社,如Iowa State University Press也被并入該公司。該公司是英國著名出版商(Blackwell Science, Ltd.)的子公司,后者以出版科技圖書、醫學圖書和期刊而著名,是世界上最大的學會和協會出版社。總部設在英國牛津,另在澳大利亞墨爾本、日本東京、法國巴黎、德國柏林和美國波士頓、波多黎各、危地馬拉、巴西設有子公司。[2]在學術期刊方面,荷蘭的Elsevier出版公司,出版期刊達1800多種;德國的Springer出版公司,出版期刊達700多種,都是國際性大型出版公司。[3]由此可見,這些國外學術期刊的集團化和規模化出版趨勢是期刊市場化發展和伴隨目前信息爆炸時代特征發展起來的新型模式。
2. 國際化期刊內容更加專業。隨著出版規模的擴大,國際性學術性期刊大多對專業進行了更精確和更細致的劃分,因為專業的期刊可以迅速反映本學科的最新學術動態和信息而受到作者的重視。例如美國的IEEE(電氣與電氣工程師協會會刊),包含電氣技術各個領域研究的68種期刊。[3]期刊內容劃分的專業性還包括同種期刊對不同種類論文的明確歸類,例如涉及材料學科的專業期刊Mater.Sci.&Eng.就根據期刊中不同論文種類和側重點,發展出不同的期刊分冊,如針對研究型論文的A、B、C分冊和針對綜述性論文的R分冊,每月同時出版,這樣的專業性劃分,使作者投稿的目的更明確,讀者的選擇更清晰,十分有利于期刊的迅速發展。
3. 國際化期刊學術水平高。首先,高水平論文是反映期刊學術水平的最重要的標志,尤其是學術性期刊,它是反映科技進步和科技創新的重要平臺,需要發表有高度創新價值的研究成果,才能不斷維持和推動整個期刊水平的提升。很典型的國際權威期刊Nature和Science就是通過吸引世界各國的高水平科研論文,逐步形成了公認的國際品牌。其次,作者和讀者的國際化程度是衡量期刊國際化水平的重要指標。顯然,互聯網絡是實現作者和讀者的國際化的重要工具。
4. 國際化期刊管理水平高。高水平的國際化期刊必須具有高水平管理模式。這些管理模式包括期刊編輯、編委、審稿人的國際化,排版、出版、印刷甚至語言標準的國際化等等。學術期刊的編委組成代表了期刊的影響力。直接的證明是國際著名檢索工具“科學引文索引”(SCI)就明確將期刊編委構成和來源的廣泛性作為收錄期刊的重要參考。一般來說,審稿的國際化包含了審稿人的國際化和審稿程序的國際化。國際化期刊要在不同國家和地區的不同作者、讀者之間實現交流,尤其是科技論文更需要明確的編排標準,才能確保學術期刊中的內容得到準確的表達,最簡單的例子就是論文參考文獻的著錄格式。此外,出版和印刷也是國際性期刊非常重要的環節。目前,除了傳統的紙質媒介之外,電子媒介的出現尤其是互聯網的出現,使國際性期刊的電子出版物獲得重要的發展和關注,很多通過文字不能全面反映的論文內容,可以通過多媒體方式(例如,視頻、音頻文件等)展示在讀者面前。同時,論文的開放獲取使信息的傳播更具便捷性和時效性,從而使影響力進一步提升。
二、我國高校學術期刊現狀及其與國際化期刊差距
首先,我國高校學術期刊的國際影響力低。最明顯的指標就是高校學術期刊的影響因子低。我國高校學術期刊的影響因子,約88%的期刊低于0.3,約40%的期刊低于0.1。[4]一般來說,在科技論文的關注中,期刊影響因子低于0.5的論文就會被很多讀者所忽視。雖然影響因子的評價標準并不是唯一和完全可靠的,但它確實反映出我國高校學術期刊的影響力遠遠低于國際性期刊。造成這個差距的原因有很多。例如,期刊作者局限在中國國內甚至大部分局限在高校的教師和學生范圍內,引用的參考文獻作者局限在國內,期刊編委會中國外編委數量過小等等。其次,我國高校學術期刊的發行周期長。因為高校的學術期刊往往受到人力資源和稿源等多種因素的影響,期刊以月刊、雙月刊和季刊為主,導致學術期刊周期過長。一些典型的著名國際性期刊,可以在60天之內將重要文章刊出,而我國高校期刊的發表周期平均在9個月,明顯落后于國外期刊發表周期。而且,在出版發行方式上,與國外出版商完備的銷售網絡和發行手段相比,高校學術期刊的發行模式還相對落后,這種情況在我國現有的英文版學術期刊中尤為明顯。再次,我國高校學術期刊的管理水平低。目前,各個行業、各個學校都有自己的期刊,學術期刊種類分散,即使是著名的大學,也缺乏具備號召力的名牌期刊,高校學術期刊各自為政,無法發揮期刊規模化發行的效果,制約了期刊的發展速度和期刊質量的提高。
三、我國高校學術期刊的發展策略
1. 論文質量國際化。要實現高校學術期刊的論文質量國際化,首先要提高期刊的學術水平。結合自身刊物特色,主動與處于國際領先水平的研究單位和個人建立良好的合作關系,從國內高水平論文入手,擴大影響力,從而吸引國內外高水平的學術論文。如在我國的學術研究中,中醫學、量子物理學、納米材料、雜交水稻、轉基因技術等領域已處于國際領先地位,這些領域中容易出現高質量的論文,而這些領域的前沿研究大多集中在國內著名的高校中。因此,具有相關欄目的高校學術期刊應引導和鼓勵這些尖端領域的研究學者向自身的期刊投稿,發表最新的研究成果,加強高水平作者隊伍的培養。此外,通過國際學術會議、出國訪問學者、向國外作者約稿等形式,吸引國外著名學者投稿,優先、快速發表國外作者的高質量論文,實現期刊作者的國際化,來提高科技期刊的學術水平和國際影響,從而使科技期刊的發展走上國際化發展道路。
2. 出版過程國際化。出版過程的國際化包括實現期刊編委組成的國際化、出版語言國際化、審稿專業化和出版信息化。
編委的國際化是要求編委覆蓋盡量多的國家和地區,從而影響編委所在地區的作者和讀者。例如,《應用數學與力學》(英文版)于1980年創刊時就有8名國際編委,編委組成包括來自美國、烏克蘭、瑞典等多個國家,編委的國際化促進了其在國際上的影響力。
實現出版語言的國際化是期刊國際化的前提條件。高校學術期刊的作者層次主要來源于各大高校和科研院所,作者的外語能力較強,這為高校學術期刊國際化提供了良好的基礎。而且,即使是中文期刊,也可以將摘要等關鍵信息翻譯為英文,以便擴大傳播的范圍,提升期刊的影響力。
審稿專業化要求建立專業的專家審稿制度,選擇更多的國際知名專家學者參與審稿,以保證審稿的質量,為學術論文提供更多自由空間,避免因為不恰當的審稿因素而丟失高水平的論文。同時,及時更新審稿專家的構成,才能滿足不斷發展的高水平論文的審稿要求。例如,《浙江大學學報(英文版)》從2002年起嘗試建立科技論文完全國際化的評審體系。在操作中,從科技論文所引的文獻中發現并確定審稿人,并將稿件送請美國、英國、法國、德國等十多個國家的學科專家審稿。實踐已經證明,此舉對科技期刊提高學術水平、嚴正學術風氣、擴大刊物影響具有積極作用。[5]
出版的信息化要求高校學術期刊進行編輯出版技術現代化改造,充分利用互聯網信息傳播速度快、效率高的特點,建立期刊網站,利用網絡來加強科技期刊與世界各地作者和讀者之間的溝通和聯系。創立期刊的網絡版和光盤版,這樣才能縮短科技時間,提高論文的時效性。目前,許多高校學術期刊已經建成了自己的網站,而且網站上大多設置了遠程投稿系統,這顯然對作者和讀者國際化具有突出的貢獻。但是,這些網站中有英文網站的不多,特別是功能強大、制作精良的英文網站就更少了。例如《浙江大學學報(英文版)》和《中南大學學報(英文版)》的英文網站為刊物在擴大國際化影響方面發揮了積極的作用。
3. 管理模式國際化。建設國際化期刊需要加強高校學術期刊編輯人員、管理人才培養,引入先進國際科技期刊經營管理模式,實現科技期刊管理與國際接軌。科學技術是跨越國界的,作為科學技術發表的平臺,高校學術期刊只有與國際標準、國際運營模式吻合,才能融入國際化期刊的團體中而受到關注。一方面,與國際權威檢索系統合作是提升期刊國際化影響力的重要方法。目前,各大外文數據庫有50多種,高校學術期刊根據自身的特色,與這些權威檢索機構合作,能進一步提升其影響力和關注度。另一方面,借助高校在國際交流與合作領域的獨特優勢,我國的高校學術期刊,尤其是英文版學術期刊在海外與合適的、高效率的伙伴合作,是開發可行的、有效的海外發行途徑的重要方法。例如,《中南大學學報(英文版)》從2006年開始與Springer公司合作。目前,在國際化程度方面有了很大的提高,通過Springer下載的論文數量逐年攀升,2010年論文下載總量達到52376次,與2007年相比,增長了297%。
4. 出版法律法規國際化。建立健全完善的出版法律法規,是期刊國際化不可忽視的重要內容。與國際期刊接軌,滿足WTO相關法律要求的出版法律法規,是確保我國高校學術科技期刊受到國際認可,提升國際知名度的重要保證,尤其是在知識產權保障方面的建設還需要進一步完善。[6]同時,高校科技期刊編輯人員的專業素質及能力還需要進一步提高。例如,編輯應該具備一定的對專業科學發展宏觀態勢的判斷能力,了解期刊出版的法律法規,提高外語水平,加強與國際作者、讀者和國外期刊同行的交流,采取有效措施吸引國外來稿,從而實現稿源的國際化,同時充分發揮編委會在審稿和推薦優秀稿件上的作用,獲得高水平的論文來提升期刊的整體質量。
科技期刊的國際化是一種發展趨勢,加強高校學術期刊向國際化發展過程中的各項工作,是我國高校學術期刊在新時期可持續發展的重要途徑,需要學術期刊編輯部門的努力和科技界的支持。
基金項目:中國科技期刊學研究基金(GBJXC0948)
參考文獻:
[1] 張琰玲.學術期刊發展新趨勢及其影響[J].寧夏社會科學,2007,(6):208-209.
(下轉第58頁)
(上接第47頁)
[2] 何朝暉.美國圖書情報學期刊的運作模式――Library+Resources++Technical+Services+主編+Peggy+Johnson+訪談錄[J].圖書館雜志,2007,26(4):57-60.
[3] 周遠成.期刊國際化、網絡化時代的質量管理運營策略[C].第七屆(2009)全國核心期刊與期刊國際化、網絡化研討會論文集.2009:369-373
[4] 楊兵,彭超群,李向群,何學鋒,王海東.開放存取出版模式與中國學術期刊國際化[J].中國科技期刊研究,2009,20(3):516-518.
[5] 張月紅,袁亞春.科技論文國際化同行評審的嘗試――《浙江大學學報(英文版)》的新舉措[J].編輯學報,2002,14(4):294-295.
國際在線消息:據新華社電,世界著名的英國學術期刊《自然》23日報告說,中國的高質量科研論文數量近年來上升勢頭強勁。
該報告調查了全球范圍的科研論文數據,結果顯示,在引用次數排名最靠前的高質量科研論文中,由中國研究人員發表或參與發表的論文比例在2011年達到11.3%,居全球第四位。該報告還顯示,在中國的高質量科研論文中,中國科學院、中國科學技術大學、北京大學的研究者的論文所占比例居前。
該報告預計,到2014年,中國的高質量科研論文數量將僅次于美國,居全球第二位。
與此同時,2012年度國家自然科學獎一等獎再次空缺,這是該獎項十三年來的第9次空缺。
一邊是在頂尖學術期刊上的發文數量飆升,另一邊是具有重大原創價值的研究成果寥寥。這對我國科技界的“論文情結”和近年來一直采用的“論文獎勵”方式提出警醒:只關注,而不關注學術研究本身,不可能出現一流的研究成果。
在國外,評價一名學者的學術成果,通常評價者會閱讀論文本身,評價學者的學術貢獻,關注其研究的原創價值;可在我國,則只是看在哪個刊物上。
有研究者對過去20年的諾貝爾化學獎獲獎者的論文進行研究發現,41位諾貝爾化學獎得主的77篇與獲獎成果有關的論文中,只有9篇登上《自然》和《科學》,僅占論文總數的11.69%。
對學者提出論文數量和期刊檔次的要求,使我國學者在過去10多年時間里,在方面表現極為突出。2002年至2012年(截至11月1日),我國科技人員共發表國際論文102.26萬篇,排名世界第二,成為世界論文大國。在社會呼吁高校和科研機構要重視質量的情況下,高校和科研機構對學者的要求從過去發表SCI、EI論文,進一步要求期刊的影響因子,并對《科學》、《自然》發出重點獎勵,獎勵的額度從1萬元到5萬元不等。
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【摘要】在承認和執行外國破產程序的案件中,公平對待債權人、公共政策、互惠這三項重要的因素,法官的自由裁量權往往起著重要的作用。在這些方面,更需要加強國際合作,使得各方的利益得到平衡,以促進經濟的發展。
【關鍵詞】在承認和執行外國破產程序的案件
公平對待債權人 公共政策
互惠這三項重要的因素
【本頁關鍵詞】 期刊征稿 論文投稿 省級期刊征稿
【正文】
三個前提是:(1)申請人承認、執行人所在國或委托法院所屬國與我國必須有條約或存在互惠關系。此處所指“條約”,即包括我國與該有關外國共同參加的關于互相承認和執行對方法院判決、裁決的國際公約,也包括我國與該有關外國所締結的司法協助條約等。(2)須經當事人直接向我國有管轄權的中級人民法院提出申請或經外國法院的委托。(3)該外國判決必須是發生法律效力的終局判決。另外兩個條件是:第一,不違反我國法律的基本原則;第二,不違反我國國家主權、安全和社會公共利益。同樣,這些規定也是體現在即將生效的破產法中。中國現行的民事訴訟程序的有關規定實際上對中國法院與外國法院的合作構成了若干障礙。例如,當存在一個由外國法院做出的有效破產判決,但該外國與中國之間不存在司法協助條約和互惠關系時,外國清算人需要到有管轄權的中國法院另外提起一個獨立的訴訟。之后,中國法院應當對外國的判決進行審查,已決定它是否與中國的利益相違背,在此基礎上決定是否應當對其進行承認。嚴格說來,這其實是中國法院做出的一個獨立的審判,并不涉及外國破產程序的直接承認問題。外國破產判決在這里只是提供了一個訴因的作用。另外,中國法院審查外國法院的破產判決時,其所遵守的原則中有互惠要求。如果一個來自于中國沒有司法協助條約或互惠關系的外國法院,要求從中國法院得到直接的承認與執行,可能是不會成功的,除非這些要求通過適當的外交途徑來進行。⑥在承認和執行外國破產程序的案件中,公平對待債權人、公共政策、互惠這三項重要的因素,法官的自由裁量權往往起著重要的作用。在這些方面,更需要加強國際合作,使得各方的利益得到平衡,以促進經濟的發展。
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