投資管理辦法精選(九篇)

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第1篇：投資管理辦法范文

確保養(yǎng)老基金保值增值

人力資源社會(huì)保障部社會(huì)保障研究所所長(zhǎng)金維剛說(shuō)，長(zhǎng)期以來(lái)為保障基金安全，國(guó)家有關(guān)政策規(guī)定養(yǎng)老基金只能存銀行和購(gòu)買(mǎi)國(guó)債，歷年來(lái)基金收益率不僅低于銀行一年期存款利率，而且低于同期通貨膨脹率，導(dǎo)致龐大的資金難以實(shí)現(xiàn)保值增值。

根據(jù)人力資源社會(huì)保障部最近的《中國(guó)社會(huì)保險(xiǎn)年度發(fā)展報(bào)告2014》，2014年末全國(guó)養(yǎng)老基金累計(jì)結(jié)余3.56萬(wàn)億元，其中城鎮(zhèn)職工養(yǎng)老基金累計(jì)結(jié)余3.18萬(wàn)億元，城鄉(xiāng)居民養(yǎng)老基金累計(jì)結(jié)余3845億元。預(yù)計(jì)未來(lái)一個(gè)時(shí)期，基金累計(jì)結(jié)余規(guī)模還將持續(xù)擴(kuò)大。

“特別是城鎮(zhèn)職工基本養(yǎng)老保險(xiǎn)的基礎(chǔ)養(yǎng)老金全國(guó)統(tǒng)籌方案預(yù)計(jì)也將出臺(tái)實(shí)施，這將進(jìn)一步增強(qiáng)養(yǎng)老基金的支付調(diào)劑能力并擴(kuò)大基金累計(jì)結(jié)余規(guī)模。”金維剛說(shuō)。

金維剛表示，政府通過(guò)利用養(yǎng)老基金結(jié)余的巨額資金進(jìn)行投資和建設(shè)，可以控制消費(fèi)支出，從而在很大程度上有效抑制貨幣供給和通貨膨脹，有利于保持國(guó)民消費(fèi)相對(duì)穩(wěn)定，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)恢復(fù)和發(fā)展。

促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展

中國(guó)社會(huì)科學(xué)院世界社保研究中心主任鄭秉文認(rèn)為，在一些社會(huì)保障制度和資本市場(chǎng)比較健全的國(guó)家，養(yǎng)老基金都是重要的資金來(lái)源，通過(guò)市場(chǎng)化投資既實(shí)現(xiàn)了自身保值增值，又促進(jìn)了資本市場(chǎng)健康發(fā)展。

“保險(xiǎn)資金和養(yǎng)老基金是資本市場(chǎng)投資的長(zhǎng)期性基金，而養(yǎng)老基金比保險(xiǎn)資金還要穩(wěn)定。養(yǎng)老基金幾十年不用考慮流動(dòng)性的問(wèn)題，是發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)價(jià)值和實(shí)施價(jià)值投資的本源所在。”鄭秉文說(shuō)，“從這個(gè)角度看，養(yǎng)老基金是所有國(guó)家資本市場(chǎng)價(jià)值投資的基石，其作用如同債市中的20年長(zhǎng)期國(guó)債。”

據(jù)介紹，《基本養(yǎng)老保險(xiǎn)基金投資管理辦法》的投資范圍較廣，主要體現(xiàn)在投資國(guó)家重大工程和重大項(xiàng)目建設(shè)，購(gòu)買(mǎi)國(guó)債、政策性或開(kāi)發(fā)性銀行債券、信用等級(jí)在投資級(jí)以上的金融債、企業(yè)（公司）債、地方政府債券等固定收益類(lèi)投資品種，以及投資股票、股票基金、混合基金、股票型養(yǎng)老金產(chǎn)品。

專(zhuān)家表示，養(yǎng)老基金作為重要的機(jī)構(gòu)投資者，具有很強(qiáng)的低風(fēng)險(xiǎn)偏好，追求長(zhǎng)期穩(wěn)定收益，而且會(huì)有源源不斷的資金注入，很少頻繁換手，對(duì)短期投機(jī)心理將是巨大的抗衡力量，有利于減少股指波動(dòng)幅度。因此養(yǎng)老基金投資將逐步成為資本市場(chǎng)的壓艙石。

養(yǎng)老基金入市風(fēng)險(xiǎn)可控

一些人擔(dān)心，養(yǎng)老金作為居民的基本養(yǎng)老保障，入市后是否安全？專(zhuān)家對(duì)此表示，養(yǎng)老基金投資無(wú)法完全避免短期波動(dòng)，但從中長(zhǎng)期來(lái)看，投資將帶來(lái)豐厚回報(bào)。

上海住房公積金中心主任馬力說(shuō)，這一管理辦法明確了基金的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備制度，規(guī)定受托機(jī)構(gòu)按照養(yǎng)老基金凈收益的1%提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，專(zhuān)項(xiàng)用于彌補(bǔ)養(yǎng)老金投資發(fā)生的虧損。同時(shí)對(duì)養(yǎng)老基金的信息披露制度和監(jiān)督檢查制度做出了具體規(guī)定。

第2篇：投資管理辦法范文

第一條為促進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)發(fā)展，規(guī)范其投資運(yùn)作，鼓勵(lì)其投資中小企業(yè)特別是中小高新技術(shù)企業(yè)，依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)中小企業(yè)促進(jìn)法》等法律法規(guī)，制定本辦法。

第二條本辦法所稱(chēng)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，系指在中華人民共和國(guó)境內(nèi)注冊(cè)設(shè)立的主要從事創(chuàng)業(yè)投資的企業(yè)組織。

前款所稱(chēng)創(chuàng)業(yè)投資，系指向創(chuàng)業(yè)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資，以期所投資創(chuàng)業(yè)企業(yè)發(fā)育成熟或相對(duì)成熟后主要通過(guò)股權(quán)轉(zhuǎn)讓獲得資本增值收益的投資方式。

前款所稱(chēng)創(chuàng)業(yè)企業(yè)，系指在中華人民共和國(guó)境內(nèi)注冊(cè)設(shè)立的處于創(chuàng)建或重建過(guò)程中的成長(zhǎng)性企業(yè)，但不含已經(jīng)在公開(kāi)市場(chǎng)上市的企業(yè)。

第三條國(guó)家對(duì)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)實(shí)行備案管理。凡遵照本辦法規(guī)定完成備案程序的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，應(yīng)當(dāng)接受創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理部門(mén)的監(jiān)管，投資運(yùn)作符合有關(guān)規(guī)定的可享受政策扶持。未遵照本辦法規(guī)定完成備案程序的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，不受創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理部門(mén)的監(jiān)管，不享受政策扶持。

第四條創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的備案管理部門(mén)分國(guó)務(wù)院管理部門(mén)和省級(jí)(含副省級(jí)城市)管理部門(mén)兩級(jí)。國(guó)務(wù)院管理部門(mén)為國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)；省級(jí)(含副省級(jí)城市)管理部門(mén)由同級(jí)人民政府確定，報(bào)國(guó)務(wù)院管理部門(mén)備案后履行相應(yīng)的備案管理職責(zé)，并在創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)備案管理業(yè)務(wù)上接受?chē)?guó)務(wù)院管理部門(mén)的指導(dǎo)。

第五條外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)適用《外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理規(guī)定》。依法設(shè)立的外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，投資運(yùn)作符合相關(guān)條件，可以享受本辦法給予創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的相關(guān)政策扶持。

第二章創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的設(shè)立與備案

第六條創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)可以以有限責(zé)任公司、股份有限公司或法律規(guī)定的其他企業(yè)組織形式設(shè)立。

以公司形式設(shè)立的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，可以委托其他創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資管理顧問(wèn)企業(yè)作為管理顧問(wèn)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)其投資管理業(yè)務(wù)。委托人和人的法律關(guān)系適用《中華人民共和國(guó)民法通則》、《中華人民共和國(guó)合同法》等有關(guān)法律法規(guī)。

第七條申請(qǐng)?jiān)O(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和創(chuàng)業(yè)投資管理顧問(wèn)企業(yè)，依法直接到工商行政管理部門(mén)注冊(cè)登記。

第八條在國(guó)家工商行政管理部門(mén)注冊(cè)登記的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，向國(guó)務(wù)院管理部門(mén)申請(qǐng)備案。

在省級(jí)及省級(jí)以下工商行政管理部門(mén)注冊(cè)登記的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，向所在地省級(jí)(含副省級(jí)城市)管理部門(mén)申請(qǐng)備案。

第九條創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)向管理部門(mén)備案應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

(一)已在工商行政管理部門(mén)辦理注冊(cè)登記。

(二)經(jīng)營(yíng)范圍符合本辦法第十二條規(guī)定。

(三)實(shí)收資本不低于3000萬(wàn)元人民幣，或者首期實(shí)收資本不低于1000萬(wàn)元人民幣且全體投資者承諾在注冊(cè)后的5年內(nèi)補(bǔ)足不低于3000萬(wàn)元人民幣實(shí)收資本。

(四)投資者不得超過(guò)200人。其中，以有限責(zé)任公司形式設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的，投資者人數(shù)不得超過(guò)50人。單個(gè)投資者對(duì)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的投資不得低于100萬(wàn)元人民幣。所有投資者應(yīng)當(dāng)以貨幣形式出資。

(五)有至少3名具備2年以上創(chuàng)業(yè)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的高級(jí)管理人員承擔(dān)投資管理責(zé)任。委托其他創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資管理顧問(wèn)企業(yè)作為管理顧問(wèn)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)其投資管理業(yè)務(wù)的，管理顧問(wèn)機(jī)構(gòu)必須有至少3名具備2年以上創(chuàng)業(yè)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的高級(jí)管理人員對(duì)其承擔(dān)投資管理責(zé)任。

前款所稱(chēng)高級(jí)管理人員，系指擔(dān)任副經(jīng)理及以上職務(wù)或相當(dāng)職務(wù)的管理人員。

第十條創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)向管理部門(mén)備案時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交下列文件：

(一)公司章程等規(guī)范創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)組織程序和行為的法律文件。

(二)工商登記文件與營(yíng)業(yè)執(zhí)照的復(fù)印件。

(三)投資者名單、承諾出資額和已繳出資額的證明。

(四)高級(jí)管理人員名單、簡(jiǎn)歷。

由管理顧問(wèn)機(jī)構(gòu)受托其投資管理業(yè)務(wù)的，還應(yīng)提交下列文件：

(一)管理顧問(wèn)機(jī)構(gòu)的公司章程等規(guī)范其組織程序和行為的法律文件。

(二)管理顧問(wèn)機(jī)構(gòu)的工商登記文件與營(yíng)業(yè)執(zhí)照的復(fù)印件。

(三)管理顧問(wèn)機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員名單、簡(jiǎn)歷。

(四)委托管理協(xié)議。

第十一條管理部門(mén)在收到創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的備案申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)，審查備案申請(qǐng)文件是否齊全，并決定是否受理其備案申請(qǐng)。在受理創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的備案申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)在20個(gè)工作日內(nèi)，審查申請(qǐng)人是否符合備案條件，并向其發(fā)出已予備案或不予備案的書(shū)面通知。對(duì)不予備案的，應(yīng)當(dāng)在書(shū)面通知中說(shuō)明理由。

第三章創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的投資運(yùn)作

第十二條創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的經(jīng)營(yíng)范圍限于：

(一)創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)。

(二)其他創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)等機(jī)構(gòu)或個(gè)人的創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)。

(三)創(chuàng)業(yè)投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)。

(四)為創(chuàng)業(yè)企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)管理服務(wù)業(yè)務(wù)。

(五)參與設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)與創(chuàng)業(yè)投資管理顧問(wèn)機(jī)構(gòu)。

第十三條創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)不得從事?lián)I(yè)務(wù)和房地產(chǎn)業(yè)務(wù)，但是購(gòu)買(mǎi)自用房地產(chǎn)除外。

第十四條創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)可以以全額資產(chǎn)對(duì)外投資。其中，對(duì)企業(yè)的投資，僅限于未上市企業(yè)。但是所投資的未上市企業(yè)上市后，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)所持股份的未轉(zhuǎn)讓部分及其配售部分不在此限。其他資金只能存放銀行、購(gòu)買(mǎi)國(guó)債或其他固定收益類(lèi)的證券。

第十五條經(jīng)與被投資企業(yè)簽訂投資協(xié)議，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)可以以股權(quán)和優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股等準(zhǔn)股權(quán)方式對(duì)未上市企業(yè)進(jìn)行投資。

第十六條創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)對(duì)單個(gè)企業(yè)的投資不得超過(guò)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)總資產(chǎn)的20%。

第十七條創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)在章程、委托管理協(xié)議等法律文件中，明確管理運(yùn)營(yíng)費(fèi)用或管理顧問(wèn)機(jī)構(gòu)的管理顧問(wèn)費(fèi)用的計(jì)提方式，建立管理成本約束機(jī)制。

第十八條創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)可以從已實(shí)現(xiàn)投資收益中提取一定比例作為對(duì)管理人員或管理顧問(wèn)機(jī)構(gòu)的業(yè)績(jī)報(bào)酬，建立業(yè)績(jī)激勵(lì)機(jī)制。

第十九條創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)可以事先確定有限的存續(xù)期限，但是最短不得短于7年。

第二十條創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)可以在法律規(guī)定的范圍內(nèi)通過(guò)債權(quán)融資方式增強(qiáng)投資能力。

第二十一條創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)企業(yè)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度的規(guī)定，建立健全內(nèi)部財(cái)務(wù)管理制度和會(huì)計(jì)核算辦法。

第四章對(duì)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的政策扶持

第二十二條國(guó)家與地方政府可以設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金，通過(guò)參股和提供融資擔(dān)保等方式扶持創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的設(shè)立與發(fā)展。具體管理辦法另行制定。

第二十三條國(guó)家運(yùn)用稅收優(yōu)惠政策扶持創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)發(fā)展并引導(dǎo)其增加對(duì)中小企業(yè)特別是中小高新技術(shù)企業(yè)的投資。具體辦法由國(guó)務(wù)院財(cái)稅部門(mén)會(huì)同有關(guān)部門(mén)另行制定。

第二十四條創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)可以通過(guò)股權(quán)上市轉(zhuǎn)讓、股權(quán)協(xié)議轉(zhuǎn)讓、被投資企業(yè)回購(gòu)等途徑，實(shí)現(xiàn)投資退出。國(guó)家有關(guān)部門(mén)應(yīng)當(dāng)積極推進(jìn)多層次資本市場(chǎng)體系建設(shè)，完善創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的投資退出機(jī)制。

第五章對(duì)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的監(jiān)管

第二十五條管理部門(mén)已予備案的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)及其管理顧問(wèn)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)遵循本辦法第二、第三章各條款的規(guī)定進(jìn)行投資運(yùn)作，并接受管理部門(mén)的監(jiān)管。

第二十六條管理部門(mén)已予備案的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)及其管理顧問(wèn)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的4個(gè)月內(nèi)向管理部門(mén)提交經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告與業(yè)務(wù)報(bào)告，并及時(shí)報(bào)告投資運(yùn)作過(guò)程中的重大事件。

前款所稱(chēng)重大事件，系指：

(一)修改公司章程等重要法律文件。

(二)增減資本。

(三)分立與合并。

(四)高級(jí)管理人員或管理顧問(wèn)機(jī)構(gòu)變更。

(五)清算與結(jié)業(yè)。

第二十七條管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的5個(gè)月內(nèi)，對(duì)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)及其管理顧問(wèn)機(jī)構(gòu)是否遵守第二、第三章各條款規(guī)定，進(jìn)行年度檢查。在必要時(shí)，可在第二、第三章相關(guān)條款規(guī)定的范圍內(nèi)，對(duì)其投資運(yùn)作進(jìn)行不定期檢查。

對(duì)未遵守第二、三章各條款規(guī)定進(jìn)行投資運(yùn)作的，管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其在30個(gè)工作日內(nèi)改正；未改正的，應(yīng)當(dāng)取消備案，并在自取消備案之日起的3年內(nèi)不予受理其重新備案申請(qǐng)。

第二十八條省級(jí)(含副省級(jí)城市)管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向國(guó)務(wù)院管理部門(mén)報(bào)告所轄地區(qū)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的備案情況，并于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的6個(gè)月內(nèi)報(bào)告已納入備案管理范圍的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的投資運(yùn)作情況。

第3篇：投資管理辦法范文

外商投資企業(yè)設(shè)立及變更備案管理暫行辦法最新版第一章 總則

第一條 為進(jìn)一步擴(kuò)大對(duì)外開(kāi)放，推進(jìn)外商投資管理體制改革，完善法治化、國(guó)際化、便利化的營(yíng)商環(huán)境，根據(jù)《中華人民共和國(guó)中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)法》、《中華人民共和國(guó)中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)法》、《中華人民共和國(guó)外資企業(yè)法》、《中華人民共和國(guó)公司法》及相關(guān)法律、行政法規(guī)及國(guó)務(wù)院決定，制定本辦法。

第二條 外商投資企業(yè)的設(shè)立及變更，不涉及國(guó)家規(guī)定實(shí)施準(zhǔn)入特別管理措施的，適用本辦法。

第三條 國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)負(fù)責(zé)統(tǒng)籌和指導(dǎo)全國(guó)范圍內(nèi)外商投資企業(yè)設(shè)立及變更的備案管理工作。

各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)、副省級(jí)城市的商務(wù)主管部門(mén)，以及自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)、國(guó)家級(jí)經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)的相關(guān)機(jī)構(gòu)是外商投資企業(yè)設(shè)立及變更的備案機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)本區(qū)域內(nèi)外商投資企業(yè)設(shè)立及變更的備案管理工作。

備案機(jī)構(gòu)通過(guò)外商投資綜合管理信息系統(tǒng)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)綜合管理系統(tǒng))開(kāi)展備案工作。

第四條 外商投資企業(yè)或其投資者應(yīng)當(dāng)依照本辦法真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地提供備案信息，填寫(xiě)備案申報(bào)承諾書(shū)，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。外商投資企業(yè)或其投資者應(yīng)妥善保存與已提交備案信息相關(guān)的證明材料。

第二章 備案程序

第五條 設(shè)立外商投資企業(yè)，屬于本辦法規(guī)定的備案范圍的，在取得企業(yè)名稱(chēng)預(yù)核準(zhǔn)后，應(yīng)由全體投資者(或外商投資股份有限公司的全體發(fā)起人，以下簡(jiǎn)稱(chēng)全體發(fā)起人)指定的代表或共同委托的人在營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)前，或由外商投資企業(yè)指定的代表或委托的人在營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)后30日內(nèi)，通過(guò)綜合管理系統(tǒng)，在線(xiàn)填報(bào)和提交《外商投資企業(yè)設(shè)立備案申報(bào)表》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《設(shè)立申報(bào)表》)及相關(guān)文件，辦理設(shè)立備案手續(xù)。

第六條 屬于本辦法規(guī)定的備案范圍的外商投資企業(yè)，發(fā)生以下變更事項(xiàng)的，應(yīng)由外商投資企業(yè)指定的代表或委托的人在變更事項(xiàng)發(fā)生后30日內(nèi)通過(guò)綜合管理系統(tǒng)在線(xiàn)填報(bào)和提交《外商投資企業(yè)變更備案申報(bào)表》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《變更申報(bào)表》)及相關(guān)文件，辦理變更備案手續(xù)：

(一)外商投資企業(yè)基本信息變更，包括名稱(chēng)、注冊(cè)地址、企業(yè)類(lèi)型、經(jīng)營(yíng)期限、投資行業(yè)、業(yè)務(wù)類(lèi)型、經(jīng)營(yíng)范圍、是否屬于國(guó)家規(guī)定的進(jìn)口設(shè)備減免稅范圍、注冊(cè)資本、投資總額、組織機(jī)構(gòu)構(gòu)成、法定代表人、外商投資企業(yè)最終實(shí)際控制人信息、聯(lián)系人及聯(lián)系方式變更;

(二)外商投資企業(yè)投資者基本信息變更，包括姓名(名稱(chēng))、國(guó)籍/地區(qū)或地址(注冊(cè)地或注冊(cè)地址)、證照類(lèi)型及號(hào)碼、認(rèn)繳出資額、出資方式、出資期限、資金來(lái)源地、投資者類(lèi)型變更;

(三)股權(quán)(股份)、合作權(quán)益變更;

(四)合并、分立、終止;

(五)外資企業(yè)財(cái)產(chǎn)權(quán)益對(duì)外抵押轉(zhuǎn)讓;

(六)中外合作企業(yè)外國(guó)合作者先行回收投資;

(七)中外合作企業(yè)委托經(jīng)營(yíng)管理。

其中，合并、分立、減資等事項(xiàng)依照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)公告的，應(yīng)當(dāng)在辦理變更備案時(shí)說(shuō)明依法辦理公告手續(xù)情況。

前述變更事項(xiàng)涉及最高權(quán)力機(jī)構(gòu)作出決議的，以外商投資企業(yè)最高權(quán)力機(jī)構(gòu)作出決議的時(shí)間為變更事項(xiàng)的發(fā)生時(shí)間;法律法規(guī)對(duì)外商投資企業(yè)變更事項(xiàng)的生效條件另有要求的，以滿(mǎn)足相應(yīng)要求的時(shí)間為變更事項(xiàng)的發(fā)生時(shí)間。

外商投資的上市公司及在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司，可僅在外國(guó)投資者持股比例變化累計(jì)超過(guò)5%以及控股或相對(duì)控股地位發(fā)生變化時(shí)，就投資者基本信息或股份變更事項(xiàng)辦理備案手續(xù)。

第七條 外商投資企業(yè)或其投資者辦理外商投資企業(yè)設(shè)立或變更備案手續(xù)，需通過(guò)綜合管理系統(tǒng)上傳提交以下文件：

(一)外商投資企業(yè)名稱(chēng)預(yù)先核準(zhǔn)材料或外商投資企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照;

(二)外商投資企業(yè)全體投資者(或全體發(fā)起人)或其授權(quán)代表簽署的《外商投資企業(yè)設(shè)立備案申報(bào)承諾書(shū)》，或外商投資企業(yè)法定代表人或其授權(quán)代表簽署的《外商投資企業(yè)變更備案申報(bào)承諾書(shū)》;

(三)全體投資者(或全體發(fā)起人)或外商投資企業(yè)指定代表或者共同委托人的證明，包括授權(quán)委托書(shū)及被委托人的身份證明;

(四)外商投資企業(yè)投資者或法定代表人委托他人簽署相關(guān)文件的證明，包括授權(quán)委托書(shū)及被委托人的身份證明(未委托他人簽署相關(guān)文件的，無(wú)需提供);

(五)投資者主體資格證明或自然人身份證明(變更事項(xiàng)不涉及投資者基本信息變更的，無(wú)需提供);

(六)法定代表人自然人身份證明(變更事項(xiàng)不涉及法定代表人變更的，無(wú)需提供)。

前述文件原件為外文的，應(yīng)同時(shí)上傳提交中文翻譯件，外商投資企業(yè)或其投資者應(yīng)確保中文翻譯件內(nèi)容與外文原件內(nèi)容保持一致。

第八條 外商投資企業(yè)的投資者在營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)前已提交備案信息的，如投資的實(shí)際情況發(fā)生變化，應(yīng)在營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)后30日內(nèi)向備案機(jī)構(gòu)就變化情況履行變更備案手續(xù)。

第九條 經(jīng)審批設(shè)立的外商投資企業(yè)發(fā)生變更，且變更后的外商投資企業(yè)不涉及國(guó)家規(guī)定實(shí)施準(zhǔn)入特別管理措施的，應(yīng)辦理備案手續(xù);完成備案的，其《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書(shū)》同時(shí)失效。

第十條 備案管理的外商投資企業(yè)發(fā)生的變更事項(xiàng)涉及國(guó)家規(guī)定實(shí)施準(zhǔn)入特別管理措施的，應(yīng)按照外商投資相關(guān)法律法規(guī)辦理審批手續(xù)。

第十一條 外商投資企業(yè)或其投資者在線(xiàn)提交《設(shè)立申報(bào)表》或《變更申報(bào)表》及相關(guān)文件后，備案機(jī)構(gòu)對(duì)填報(bào)信息形式上的完整性和準(zhǔn)確性進(jìn)行核對(duì)，并對(duì)申報(bào)事項(xiàng)是否屬于備案范圍進(jìn)行甄別。屬于本辦法規(guī)定的備案范圍的，備案機(jī)構(gòu)應(yīng)在3個(gè)工作日內(nèi)完成備案。不屬于備案范圍的，備案機(jī)構(gòu)應(yīng)在3個(gè)工作日內(nèi)在線(xiàn)通知外商投資企業(yè)或其投資者按有關(guān)規(guī)定辦理，并通知相關(guān)部門(mén)依法處理。

備案機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)外商投資企業(yè)或其投資者填報(bào)的信息形式上不完整、不準(zhǔn)確，或需要其對(duì)經(jīng)營(yíng)范圍作出進(jìn)一步說(shuō)明的，應(yīng)一次性在線(xiàn)告知其在15個(gè)工作日內(nèi)在線(xiàn)補(bǔ)充提交相關(guān)信息。提交補(bǔ)充信息的時(shí)間不計(jì)入備案機(jī)構(gòu)的備案時(shí)限。如外商投資企業(yè)或其投資者未能在15個(gè)工作日內(nèi)補(bǔ)齊相關(guān)信息，備案機(jī)構(gòu)將在線(xiàn)告知外商投資企業(yè)或其投資者未完成備案。外商投資企業(yè)或其投資者可就同一設(shè)立或變更事項(xiàng)另行提出備案申請(qǐng)，已實(shí)施該設(shè)立或變更事項(xiàng)的，應(yīng)于5個(gè)工作日內(nèi)另行提出。

備案機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)綜合管理系統(tǒng)備案結(jié)果，外商投資企業(yè)或其投資者可在綜合管理系統(tǒng)中查詢(xún)備案結(jié)果信息。

第十二條 備案完成后，外商投資企業(yè)或其投資者可憑外商投資企業(yè)名稱(chēng)預(yù)核準(zhǔn)材料(復(fù)印件)或外商投資企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照(復(fù)印件)向備案機(jī)構(gòu)領(lǐng)取《外商投資企業(yè)設(shè)立備案回執(zhí)》或《外商投資企業(yè)變更備案回執(zhí)》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《備案回執(zhí)》)。

第十三條 備案機(jī)構(gòu)出具的《備案回執(zhí)》載明如下內(nèi)容：

(一)外商投資企業(yè)或其投資者已提交設(shè)立或變更備案申報(bào)材料，且符合形式要求;

(二)備案的外商投資企業(yè)設(shè)立或變更事項(xiàng);

(三)該外商投資企業(yè)設(shè)立或變更事項(xiàng)屬于備案范圍;

(四)是否屬于國(guó)家規(guī)定的進(jìn)口設(shè)備減免稅范圍。

第三章 監(jiān)督管理

第十四條 商務(wù)主管部門(mén)對(duì)外商投資企業(yè)及其投資者遵守本辦法情況實(shí)施監(jiān)督檢查。

商務(wù)主管部門(mén)可采取抽查、根據(jù)舉報(bào)進(jìn)行檢查、根據(jù)有關(guān)部門(mén)或司法機(jī)關(guān)的建議和反映的情況進(jìn)行檢查，以及依職權(quán)啟動(dòng)檢查等方式開(kāi)展監(jiān)督檢查。

商務(wù)主管部門(mén)與公安、國(guó)有資產(chǎn)、海關(guān)、稅務(wù)、工商、證券、外匯等有關(guān)行政管理部門(mén)應(yīng)密切協(xié)同配合，加強(qiáng)信息共享。商務(wù)主管部門(mén)在監(jiān)督檢查的過(guò)程中發(fā)現(xiàn)外商投資企業(yè)或其投資者有不屬于本部門(mén)管理職責(zé)的違法違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)通報(bào)有關(guān)部門(mén)。

第十五條 商務(wù)主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)按照公平規(guī)范的要求，根據(jù)外商投資企業(yè)的備案編號(hào)等隨機(jī)抽取確定檢查對(duì)象，隨機(jī)選派檢查人員，對(duì)外商投資企業(yè)及其投資者進(jìn)行監(jiān)督檢查。抽查結(jié)果由商務(wù)主管部門(mén)通過(guò)商務(wù)部外商投資信息公示平臺(tái)予以公示。

第十六條 公民、法人或其他組織發(fā)現(xiàn)外商投資企業(yè)或其投資者存在違反本辦法的行為的，可以向商務(wù)主管部門(mén)舉報(bào)。舉報(bào)采取書(shū)面形式，有明確的被舉報(bào)人，并提供相關(guān)事實(shí)和證據(jù)的，商務(wù)主管部門(mén)接到舉報(bào)后應(yīng)當(dāng)進(jìn)行必要的檢查。

第十七條 其他有關(guān)部門(mén)或司法機(jī)關(guān)在履行其職責(zé)的過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)外商投資企業(yè)或其投資者有違反本辦法的行為的，可以向商務(wù)主管部門(mén)提出監(jiān)督檢查的建議，商務(wù)主管部門(mén)接到相關(guān)建議后應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行檢查。

第十八條 對(duì)于未按本辦法的規(guī)定進(jìn)行備案，或曾有備案不實(shí)、對(duì)監(jiān)督檢查不予配合、拒不履行商務(wù)主管部門(mén)作出的行政處罰決定記錄的外商投資企業(yè)或其投資者，商務(wù)主管部門(mén)可依職權(quán)對(duì)其啟動(dòng)檢查。

第十九條 商務(wù)主管部門(mén)對(duì)外商投資企業(yè)及其投資者進(jìn)行監(jiān)督檢查的內(nèi)容包括：

(一)是否按照本辦法規(guī)定履行備案手續(xù);

(二)外商投資企業(yè)或其投資者所填報(bào)的備案信息是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整;

(三)是否在國(guó)家規(guī)定實(shí)施準(zhǔn)入特別管理措施中所列的禁止投資領(lǐng)域開(kāi)展投資經(jīng)營(yíng)活動(dòng);

(四)是否未經(jīng)審批在國(guó)家規(guī)定實(shí)施準(zhǔn)入特別管理措施中所列的限制投資領(lǐng)域開(kāi)展投資經(jīng)營(yíng)活動(dòng);

(五)是否存在觸發(fā)國(guó)家安全審查的情形;

(六)是否偽造、變?cè)臁⒊鲎狻⒊鼋琛⑥D(zhuǎn)讓《備案回執(zhí)》;

(七)是否履行商務(wù)主管部門(mén)作出的行政處罰決定。

第二十條 檢查時(shí)，商務(wù)主管部門(mén)可以依法查閱或者要求被檢查人提供有關(guān)材料，被檢查人應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供。

第二十一條 商務(wù)主管部門(mén)實(shí)施檢查不得妨礙被檢查人正常的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，不得接受被檢查人提供的財(cái)物或者服務(wù)，不得謀取其他非法利益。

第二十二條 商務(wù)主管部門(mén)和其他主管部門(mén)在監(jiān)督檢查中掌握的反映外商投資企業(yè)或其投資者誠(chéng)信狀況的信息，應(yīng)記入商務(wù)部外商投資誠(chéng)信檔案系統(tǒng)。其中，對(duì)于未按本辦法規(guī)定進(jìn)行備案，備案不實(shí)，偽造、變?cè)臁⒊鲎狻⒊鼋琛⑥D(zhuǎn)讓《備案回執(zhí)》，對(duì)監(jiān)督檢查不予配合或拒不履行商務(wù)主管部門(mén)作出的行政處罰決定的，商務(wù)主管部門(mén)應(yīng)將相關(guān)誠(chéng)信信息通過(guò)商務(wù)部外商投資信息公示平臺(tái)予以公示。

商務(wù)部與相關(guān)部門(mén)共享外商投資企業(yè)及其投資者的誠(chéng)信信息。

商務(wù)主管部門(mén)依據(jù)前二款公示或者共享的誠(chéng)信信息不得含有外商投資企業(yè)或其投資者的個(gè)人隱私、商業(yè)秘密，或國(guó)家秘密。

第二十三條 外商投資企業(yè)及其投資者可以查詢(xún)商務(wù)部外商投資誠(chéng)信檔案系統(tǒng)中的自身誠(chéng)信信息，如認(rèn)為有關(guān)信息記錄不完整或者有錯(cuò)誤的，可以提供相關(guān)證明材料并向商務(wù)主管部門(mén)申請(qǐng)修正。經(jīng)核查屬實(shí)的，予以修正。

對(duì)于違反本辦法而產(chǎn)生的不誠(chéng)信記錄，在外商投資企業(yè)或其投資者改正違法行為、履行相關(guān)義務(wù)后3年內(nèi)未再發(fā)生違反本辦法行為的，商務(wù)主管部門(mén)應(yīng)移除該不誠(chéng)信記錄。

第四章 法律責(zé)任

第二十四條 外商投資企業(yè)或其投資者違反本辦法的規(guī)定，未能按期履行備案義務(wù)，或在進(jìn)行備案時(shí)存在重大遺漏的，商務(wù)主管部門(mén)應(yīng)責(zé)令限期改正;逾期不改正，或情節(jié)嚴(yán)重的，處3萬(wàn)元以下罰款。

外商投資企業(yè)或其投資者違反本辦法的規(guī)定，逃避履行備案義務(wù)，在進(jìn)行備案時(shí)隱瞞真實(shí)情況、提供誤導(dǎo)性或虛假信息，或偽造、變?cè)臁⒊鲎狻⒊鼋琛⑥D(zhuǎn)讓《備案回執(zhí)》的，商務(wù)主管部門(mén)應(yīng)責(zé)令限期改正，并處3萬(wàn)元以下罰款。違反其他法律法規(guī)的，由有關(guān)部門(mén)追究相應(yīng)法律責(zé)任。

第二十五條 外商投資企業(yè)或其投資者未經(jīng)審批在國(guó)家規(guī)定實(shí)施準(zhǔn)入特別管理措施所列的限制投資領(lǐng)域開(kāi)展投資經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的，商務(wù)主管部門(mén)應(yīng)責(zé)令限期改正，并處3萬(wàn)元以下罰款。違反其他法律法規(guī)的，由有關(guān)部門(mén)追究相應(yīng)法律責(zé)任。

第二十六條 外商投資企業(yè)或其投資者在國(guó)家規(guī)定實(shí)施準(zhǔn)入特別管理措施所列的禁止投資領(lǐng)域開(kāi)展投資經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的，商務(wù)主管部門(mén)應(yīng)責(zé)令限期改正，并處3萬(wàn)元以下罰款。違反其他法律法規(guī)的，由有關(guān)部門(mén)追究相應(yīng)法律責(zé)任。

第二十七條 外商投資企業(yè)或其投資者逃避、拒絕或以其他方式阻撓商務(wù)主管部門(mén)監(jiān)督檢查的，由商務(wù)主管部門(mén)責(zé)令改正，可處1萬(wàn)元以下的罰款。

第二十八條 有關(guān)工作人員在備案或監(jiān)督管理的過(guò)程中濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊、索賄受賄的，依法給予行政處分;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第五章 附則

第二十九條 本辦法實(shí)施前商務(wù)主管部門(mén)已受理的外商投資企業(yè)設(shè)立及變更事項(xiàng)，未完成審批且屬于備案范圍的，審批程序終止，外商投資企業(yè)或其投資者應(yīng)按照本辦法辦理備案手續(xù)。

第三十條 外商投資事項(xiàng)涉及反壟斷審查的，按相關(guān)規(guī)定辦理。

第三十一條 外商投資事項(xiàng)涉及國(guó)家安全審查的，按相關(guān)規(guī)定辦理。備案機(jī)構(gòu)在辦理備案手續(xù)或監(jiān)督檢查時(shí)認(rèn)為該外商投資事項(xiàng)可能屬于國(guó)家安全審查范圍，而外商投資企業(yè)的投資者未向商務(wù)部提出國(guó)家安全審查申請(qǐng)的，備案機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)告知投資者向商務(wù)部提出安全審查申請(qǐng)，并暫停辦理相關(guān)手續(xù)，同時(shí)將有關(guān)情況報(bào)商務(wù)部。

第三十二條 投資類(lèi)外商投資企業(yè)(包括投資性公司、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè))視同外國(guó)投資者，適用本辦法。

第三十三條 香港特別行政區(qū)、澳門(mén)特別行政區(qū)、臺(tái)灣地區(qū)投資者投資不涉及國(guó)家規(guī)定實(shí)施準(zhǔn)入特別管理措施的，參照本辦法辦理。

第三十四條 香港服務(wù)提供者在內(nèi)地僅投資《內(nèi)地與香港關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系的安排服務(wù)貿(mào)易協(xié)議》對(duì)香港開(kāi)放的服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域，澳門(mén)服務(wù)提供者在內(nèi)地僅投資《內(nèi)地與澳門(mén)關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系的安排服務(wù)貿(mào)易協(xié)議》對(duì)澳門(mén)開(kāi)放的服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域，其公司設(shè)立及變更的備案按照《港澳服務(wù)提供者在內(nèi)地投資備案管理辦法(試行)》辦理。

第三十五條 商務(wù)部于本辦法生效前的部門(mén)規(guī)章及相關(guān)文件與本辦法不一致的，適用本辦法。

第三十六條 自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)、國(guó)家級(jí)經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)的相關(guān)機(jī)構(gòu)依據(jù)本辦法第三章和第四章，對(duì)本區(qū)域內(nèi)的外商投資企業(yè)及其投資者遵守本辦法情況實(shí)施監(jiān)督檢查。

第三十七條 本辦法自公布之日起施行。《自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)外商投資備案管理辦法(試行)》(商務(wù)部公告20xx年第12號(hào))同時(shí)廢止。

外商投資的定義外商投資，是指外國(guó)的公司、企業(yè)、其他經(jīng)濟(jì)組織或者個(gè)人依照中華人民共和國(guó)法律的規(guī)定，在中華人民共和國(guó)境內(nèi)進(jìn)行私人直接投資。 外商投資的投資主體是外商，又稱(chēng)為外國(guó)投資者，這里強(qiáng)調(diào)的是外國(guó)國(guó)籍，包括在中國(guó)境外、依照其他國(guó)家相關(guān)法律設(shè)立的公司、企業(yè)、其他經(jīng)濟(jì)組織，以及具有外國(guó)國(guó)籍的個(gè)人;此外，由于歷史、政治、法律等原因，外商還包括我國(guó)香港特別行政區(qū)、澳門(mén)特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)的投資者。

第4篇：投資管理辦法范文

第二條外國(guó)公司、企業(yè)和其他經(jīng)濟(jì)組織（以下簡(jiǎn)稱(chēng)外國(guó)投資者）在中華人民共和國(guó)境內(nèi)以中外合資、中外合作以及外商獨(dú)資的形式設(shè)立從事租賃業(yè)務(wù)、融資租賃業(yè)務(wù)的外商投資企業(yè)，開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，適用本辦法。

第三條外商投資租賃業(yè)可以采取有限責(zé)任公司或股份有限公司的形式。

從事租賃業(yè)務(wù)的外商投資企業(yè)為外商投資租賃公司；從事融資租賃業(yè)務(wù)的外商投資企業(yè)為外商投資融資租賃公司。

第四條外商投資租賃公司及外商投資融資租賃公司應(yīng)遵守中華人民共和國(guó)有關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)章的規(guī)定，其正當(dāng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)及合法權(quán)益受中國(guó)法律保護(hù)。

商務(wù)部是外商投資租賃業(yè)的行業(yè)主管部門(mén)和審批管理部門(mén)。

第五條本辦法所稱(chēng)租賃業(yè)務(wù)系指出租人將租賃財(cái)產(chǎn)交付承租人使用、收益，并向承租人收取租金的業(yè)務(wù)。

本辦法所稱(chēng)融資租賃業(yè)務(wù)系指出租人根據(jù)承租人對(duì)出賣(mài)人、租賃物的選擇，向出賣(mài)人購(gòu)買(mǎi)租賃財(cái)產(chǎn)，提供給承租人使用，并向承租人收取租金的業(yè)務(wù)。

外商投資融資租賃公司可以采取直接租賃、轉(zhuǎn)租賃、回租賃、杠桿租賃、委托租賃、聯(lián)合租賃等不同形式開(kāi)展融資租賃業(yè)務(wù)。

第六條本辦法所稱(chēng)租賃財(cái)產(chǎn)包括：

（一）生產(chǎn)設(shè)備、通信設(shè)備、醫(yī)療設(shè)備、科研設(shè)備、檢驗(yàn)檢測(cè)設(shè)備、工程機(jī)械設(shè)備、辦公設(shè)備等各類(lèi)動(dòng)產(chǎn)；

（二）飛機(jī)、汽車(chē)、船舶等各類(lèi)交通工具；

（三）本條（一）、（二）項(xiàng)所述動(dòng)產(chǎn)和交通工具附帶的軟件、技術(shù)等無(wú)形資產(chǎn)，但附帶的無(wú)形資產(chǎn)價(jià)值不得超過(guò)租賃財(cái)產(chǎn)價(jià)值的二分之一。

第七條外商投資租賃公司和外商投資融資租賃公司的外國(guó)投資者的總資產(chǎn)不得低于500萬(wàn)美元。

第八條外商投資租賃公司應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

（一）注冊(cè)資本符合《公司法》的有關(guān)規(guī)定；

（二）符合外商投資企業(yè)注冊(cè)資本和投資總額的有關(guān)規(guī)定；

（三）有限責(zé)任公司形式的外商投資租賃公司的經(jīng)營(yíng)期限一般不超過(guò)30年。

第九條外商投資融資租賃公司應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

（一）注冊(cè)資本不低于1000萬(wàn)美元；

（二）有限責(zé)任公司形式的外商投資融資租賃公司的經(jīng)營(yíng)期限一般不超過(guò)30年。

（三）擁有相應(yīng)的專(zhuān)業(yè)人員，高級(jí)管理人員應(yīng)具有相應(yīng)專(zhuān)業(yè)資質(zhì)和不少于三年的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。

第十條設(shè)立外商投資租賃公司和外商投資融資租賃公司應(yīng)向?qū)徟块T(mén)報(bào)送下列材料：

（一）申請(qǐng)書(shū)；

（二）投資各方簽署的可行性研究報(bào)告；

（三）合同、章程（外資企業(yè)只報(bào)送章程）；

（四）投資各方的銀行資信證明、注冊(cè)登記證明（復(fù)印件）、法定代表人身份證明（復(fù)印件）；

（五）投資各方經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近一年的審計(jì)報(bào)告；

（六）董事會(huì)成員名單及投資各方董事委派書(shū)；

（七）高級(jí)管理人員的資歷證明；

（八）工商行政管理部門(mén)出具的企業(yè)名稱(chēng)預(yù)先核準(zhǔn)通知書(shū)；

申請(qǐng)成立股份有限公司的，還應(yīng)提交有關(guān)規(guī)定要求提交的其他材料。

第十一條設(shè)立外商投資租賃公司和外商投資融資租賃公司，應(yīng)按照以下程序辦理：

（一）設(shè)立有限責(zé)任公司形式的外商投資租賃公司，應(yīng)由投資者向擬設(shè)立企業(yè)所在地的省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)報(bào)送本辦法第十條規(guī)定的全部材料，省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)應(yīng)自收到全部申請(qǐng)材料之日起45個(gè)工作日內(nèi)做出是否批準(zhǔn)的決定，批準(zhǔn)設(shè)立的，頒發(fā)《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書(shū)》，不予批準(zhǔn)的，應(yīng)書(shū)面說(shuō)明原因。省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)在批準(zhǔn)外商投資租賃公司設(shè)立后7個(gè)工作日內(nèi)將批準(zhǔn)文件報(bào)送商務(wù)部備案。股份有限公司形式的外商投資租賃公司的設(shè)立按照有關(guān)規(guī)定辦理。

（二）設(shè)立外商投資融資租賃公司，應(yīng)由投資者向擬設(shè)立企業(yè)所在地的省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)報(bào)送本辦法第十條規(guī)定的全部材料，省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)對(duì)報(bào)送的申請(qǐng)文件進(jìn)行初審后，自收到全部申請(qǐng)文件之日起15個(gè)工作日內(nèi)將申請(qǐng)文件和初審意見(jiàn)上報(bào)商務(wù)部。商務(wù)部應(yīng)自收到全部申請(qǐng)文件之日起45個(gè)工作日內(nèi)做出是否批準(zhǔn)的決定，批準(zhǔn)設(shè)立的，頒發(fā)《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書(shū)》，不予批準(zhǔn)的，應(yīng)書(shū)面說(shuō)明原因。

（三）已設(shè)立的外商投資企業(yè)申請(qǐng)從事租賃業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合本辦法規(guī)定的條件，并按照本條第（一）項(xiàng)規(guī)定的程序，依法變更相應(yīng)的經(jīng)營(yíng)范圍。

第十二條外商投資租賃公司和外商投資融資租賃公司應(yīng)當(dāng)在收到《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書(shū)》之日起30個(gè)工作日內(nèi)到工商行政管理部門(mén)辦理登記注冊(cè)手續(xù)。

第十三條外商投資租賃公司可以經(jīng)營(yíng)下列業(yè)務(wù)：

（一）租賃業(yè)務(wù)；

（二）向國(guó)內(nèi)外購(gòu)買(mǎi)租賃財(cái)產(chǎn)；

（三）租賃財(cái)產(chǎn)的殘值處理及維修；

（四）經(jīng)審批部門(mén)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

第十四條外商投資融資租賃公司可以經(jīng)營(yíng)下列業(yè)務(wù)：

（一）融資租賃業(yè)務(wù)；

（二）租賃業(yè)務(wù)；

（三）向國(guó)內(nèi)外購(gòu)買(mǎi)租賃財(cái)產(chǎn)；

（四）租賃財(cái)產(chǎn)的殘值處理及維修；

（五）租賃交易咨詢(xún)和擔(dān)保；

（六）經(jīng)審批部門(mén)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

第十五條外商投資融資租賃公司根據(jù)承租人的選擇，進(jìn)口租賃財(cái)產(chǎn)涉及配額、許可證等專(zhuān)項(xiàng)政策管理的，應(yīng)由承租人或融資租賃公司按有關(guān)規(guī)定辦理申領(lǐng)手續(xù)。

外商投資租賃公司進(jìn)口租賃財(cái)產(chǎn)，應(yīng)按現(xiàn)行外商投資企業(yè)進(jìn)口設(shè)備的有關(guān)規(guī)定辦理。

第十六條為防范風(fēng)險(xiǎn)，保障經(jīng)營(yíng)安全，外商投資融資租賃公司的風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)一般不得超過(guò)凈資產(chǎn)總額的10倍。風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)按企業(yè)的總資產(chǎn)減去現(xiàn)金、銀行存款、國(guó)債和委托租賃資產(chǎn)后的剩余資產(chǎn)總額確定。

第十七條外商投資融資租賃公司應(yīng)在每年3月31日之前向商務(wù)部報(bào)送上一年業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況報(bào)告和上一年經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告。

第十八條中國(guó)外商投資企業(yè)協(xié)會(huì)租賃業(yè)委員會(huì)是對(duì)外商投資租賃業(yè)實(shí)行同業(yè)自律管理的行業(yè)性組織。鼓勵(lì)外商投資租賃公司和外商投資融資租賃公司加入該委員會(huì)。

第十九條外商投資租賃公司及外商投資融資租賃公司如有違反中國(guó)法律、法規(guī)和規(guī)章的行為，按照有關(guān)規(guī)定處理。

第二十條香港特別行政區(qū)、澳門(mén)特別行政區(qū)、臺(tái)灣地區(qū)的公司、企業(yè)和其他經(jīng)濟(jì)組織在內(nèi)地設(shè)立外商投資租賃公司和外商投資融資租賃公司，參照本辦法執(zhí)行。

第5篇：投資管理辦法范文

第二條區(qū)政府投資類(lèi)工程建設(shè)項(xiàng)目監(jiān)督管理工作由區(qū)政府投資類(lèi)項(xiàng)目監(jiān)督管理領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)領(lǐng)導(dǎo)小組），領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，負(fù)責(zé)日常工作。

第三條項(xiàng)目建設(shè)單位負(fù)責(zé)政府投資類(lèi)項(xiàng)目的組織實(shí)施工作，包括工程設(shè)計(jì)、招投標(biāo)、組織施工等，紀(jì)檢、監(jiān)察、發(fā)改委、財(cái)政、審計(jì)等部門(mén)根據(jù)需要，選題立項(xiàng)，進(jìn)行監(jiān)督管理。

第四條區(qū)內(nèi)的政府投資類(lèi)工程建設(shè)項(xiàng)目均納入監(jiān)督管理范圍，領(lǐng)導(dǎo)小組可根據(jù)項(xiàng)目的規(guī)模、投資額、功能等因素，隨機(jī)抽取項(xiàng)目進(jìn)行監(jiān)督管理。

第五條政府投資類(lèi)工程建設(shè)項(xiàng)目監(jiān)督管理工作重點(diǎn)是項(xiàng)目概預(yù)算情況以及項(xiàng)目施工中的簽證追加投資事項(xiàng)。

第六條工程建設(shè)項(xiàng)目施工招投標(biāo)以前，建設(shè)單位要將工程設(shè)計(jì)圖紙、招標(biāo)方案和工程預(yù)算文件報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。

第七條對(duì)于一般建設(shè)工程項(xiàng)目，領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室收到相關(guān)文件資料后，整理報(bào)告領(lǐng)導(dǎo)小組及主要負(fù)責(zé)同志，并予以備案。

對(duì)涉及群眾關(guān)心的熱點(diǎn)項(xiàng)目和重點(diǎn)項(xiàng)目，領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室收到相關(guān)文件資料后，報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組及主要負(fù)責(zé)同志。領(lǐng)導(dǎo)小組研究確定列為監(jiān)管項(xiàng)目的，由領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室組織專(zhuān)家會(huì)議進(jìn)行評(píng)審。

項(xiàng)目備案和領(lǐng)導(dǎo)小組列為監(jiān)管項(xiàng)目的情況，領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室在5個(gè)工作日內(nèi)反饋建設(shè)單位。

第八條評(píng)審工程項(xiàng)目時(shí)，主要按照經(jīng)濟(jì)性、安全性、實(shí)用性的原則，對(duì)項(xiàng)目的設(shè)計(jì)方案、工程預(yù)算進(jìn)行評(píng)審，根據(jù)專(zhuān)業(yè)施工規(guī)范，以實(shí)計(jì)量，以量計(jì)價(jià)。

第九條專(zhuān)家評(píng)審會(huì)議審定的意見(jiàn)，作為領(lǐng)導(dǎo)小組研究確定工程預(yù)算的主要參考。

第十條建設(shè)項(xiàng)目經(jīng)過(guò)評(píng)審后，由建設(shè)單位按照《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》及有關(guān)規(guī)定，按照低價(jià)中標(biāo)或合理低價(jià)中標(biāo)的原則組織招投標(biāo)。

第十一條項(xiàng)目招標(biāo)后要加強(qiáng)施工現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督管理工作，每次追加預(yù)算超過(guò)3萬(wàn)元需要現(xiàn)場(chǎng)簽證的，由建設(shè)單位將設(shè)計(jì)單位、施工單位、監(jiān)理單位的意見(jiàn)及本單位的處理方案報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室審查，辦公室及時(shí)召集專(zhuān)家組及審計(jì)部門(mén)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審，明確是否給予確認(rèn)。

第6篇：投資管理辦法范文

甘肅省投資類(lèi)企業(yè)管理暫行辦法完整版全文第一條 為促進(jìn)投資類(lèi)企業(yè)規(guī)范、有序、健康發(fā)展，加強(qiáng)投資類(lèi)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防范和監(jiān)督管理，依據(jù)國(guó)家法律、法規(guī)和有關(guān)規(guī)定，結(jié)合本省實(shí)際，制定本辦法。

第二條 本省行政區(qū)域內(nèi)投資類(lèi)企業(yè)的登記和管理活動(dòng)，適用本辦法。

本辦法所稱(chēng)投資類(lèi)企業(yè)，是指經(jīng)工商行政管理部門(mén)核定的名稱(chēng)、經(jīng)營(yíng)范圍中含有投資、投資管理、投資咨詢(xún)、投資信息服務(wù)等字樣的，且不具備開(kāi)展金融、類(lèi)金融業(yè)務(wù)資質(zhì)的企業(yè)。

第三條 縣級(jí)以上人民政府依法履行本行政區(qū)域內(nèi)投資類(lèi)企業(yè)監(jiān)督管理職責(zé)，組織工商、發(fā)展改革、工信、商務(wù)、公安等有關(guān)部門(mén)和金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)，建立打擊和處置非法集資聯(lián)系工作機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)投資類(lèi)企業(yè)監(jiān)督管理、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和違法行為的處置工作。

第四條 工商行政管理部門(mén)負(fù)責(zé)投資類(lèi)企業(yè)的登記和監(jiān)督管理工作。

發(fā)展改革、工信、商務(wù)等部門(mén)和金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)按照各自職責(zé)作好相關(guān)監(jiān)督管理工作。

第五條 投資類(lèi)企業(yè)應(yīng)當(dāng)是獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任的企業(yè)法人。

第六條 投資類(lèi)企業(yè)不得從事或者變相從事吸收存款、委托或者理財(cái)、辦理結(jié)算、票據(jù)貼現(xiàn)、資金拆借、信托投資、金融租賃、融資擔(dān)保、外匯買(mǎi)賣(mài)、小額信貸、股權(quán)投資、創(chuàng)業(yè)投資、典當(dāng)?shù)冉鹑凇㈩?lèi)金融業(yè)務(wù)活動(dòng)。

第七條 投資類(lèi)企業(yè)名稱(chēng)應(yīng)當(dāng)與其經(jīng)營(yíng)范圍相對(duì)應(yīng)。以投資及咨詢(xún)、信息服務(wù)為主要業(yè)務(wù)的，在名稱(chēng)中必須標(biāo)明投資或投資咨詢(xún)、投資信息服務(wù)字樣;不以投資及咨詢(xún)、信息服務(wù)為主要業(yè)務(wù)的，名稱(chēng)中不得使用投資或投資咨詢(xún)、投資信息服務(wù)字樣。

第八條 投資類(lèi)企業(yè)經(jīng)營(yíng)范圍按照其所從事的具體行業(yè)投資或項(xiàng)目投資核準(zhǔn)，并標(biāo)注依法需取得許可和備案的項(xiàng)目除外。

凡含有金融咨詢(xún)、金融投資、金融中介、理財(cái)及其他涉及金融、銀行等特許項(xiàng)目?jī)?nèi)容的或者融資等容易引起公眾誤解的經(jīng)營(yíng)范圍，一律不予核準(zhǔn)。

第九條 投資類(lèi)企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立健全企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)、從業(yè)人員守則、項(xiàng)目投資流程、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估防范、財(cái)務(wù)管理、誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)等各項(xiàng)管理制度，并在企業(yè)店堂醒目位置公示。

第十條 縣級(jí)以上人民政府工商、發(fā)展改革、工信、商務(wù)等有關(guān)部門(mén)和金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)信息公示相關(guān)規(guī)定，建立投資類(lèi)企業(yè)監(jiān)督管理信息公示和共享機(jī)制。

工商行政管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)將登記、查處投資類(lèi)企業(yè)的相關(guān)信息，自信息產(chǎn)生之日起20個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)向社會(huì)公示。

第十一條 工商行政管理部門(mén)定期對(duì)投資類(lèi)企業(yè)開(kāi)展檢查，排查風(fēng)險(xiǎn)隱患。通過(guò)日常監(jiān)管、專(zhuān)項(xiàng)檢查、輿情監(jiān)測(cè)等多種渠道收集信息，分析評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)狀況，對(duì)發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)隱患和涉嫌違法線(xiàn)索，及時(shí)向相關(guān)部門(mén)通報(bào)，并報(bào)告同級(jí)人民政府。

工商行政管理部門(mén)實(shí)施檢查，可以采取書(shū)面檢查、實(shí)地核查、網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測(cè)等方式。檢查中可以委托會(huì)計(jì)師事務(wù)所、稅務(wù)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)開(kāi)展審計(jì)、驗(yàn)資、咨詢(xún)等相關(guān)工作，依法采用其他政府部門(mén)作出的檢查、核查結(jié)果或者專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)作出的專(zhuān)業(yè)結(jié)論。

第十二條 投資類(lèi)企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照工商行政管理部門(mén)的要求，定期報(bào)送業(yè)務(wù)情況、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告等資料，報(bào)告企業(yè)合并分立、股權(quán)變更等重大事項(xiàng)，并對(duì)內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。

第十三條 工商行政管理部門(mén)查處投資類(lèi)企業(yè)違法行為時(shí)，依法行使下列職權(quán)：

(一)責(zé)令停止違法經(jīng)營(yíng)活動(dòng);

(二)要求當(dāng)事人就涉嫌違法行為作出說(shuō)明并提供有關(guān)材料;

(三)查閱、復(fù)制當(dāng)事人與涉嫌違法行為有關(guān)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、財(cái)產(chǎn)權(quán)登記等文件、資料;

(四)對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿、毀損或者偽造的文件、資料，依照法定程序?qū)嵤┫刃械怯洷４?

(五)法律法規(guī)規(guī)定的其他職權(quán)。

第十四條 發(fā)展改革、工信、商務(wù)等有關(guān)部門(mén)和金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)積極配合工商行政管理部門(mén)加強(qiáng)對(duì)投資類(lèi)企業(yè)的監(jiān)督管理。對(duì)工商行政管理部門(mén)發(fā)現(xiàn)的涉嫌非法集資、開(kāi)展金融業(yè)務(wù)的行為進(jìn)行認(rèn)定。

認(rèn)定非法集資的，由工商行政管理部門(mén)和金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)，按照國(guó)務(wù)院《無(wú)照經(jīng)營(yíng)查處取締辦法》予以處理。認(rèn)定非法從事銀行業(yè)、金融機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)活動(dòng)的，由銀行業(yè)、金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法予以取締。涉嫌犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第十五條 違反本辦法規(guī)定，有下列行為之一的，由工商行政管理部門(mén)和金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)依照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定予以處罰。涉嫌犯罪的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)移送司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任，同時(shí)報(bào)告同級(jí)人民政府。

(一)利用廣告作虛假宣傳的;

(二)超出經(jīng)營(yíng)范圍，開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的;

(三)非法從事金融業(yè)務(wù)的。

第十六條 投資類(lèi)企業(yè)成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)6個(gè)月未開(kāi)業(yè)的，或者開(kāi)業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)6個(gè)月以上的，以及不符合本辦法規(guī)定條件，經(jīng)整改仍達(dá)不到要求的，可以由登記機(jī)關(guān)吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

第十七條 國(guó)家行政機(jī)關(guān)及其工作人員有下列行為之一的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和直接責(zé)任人員依法給予行政處分;構(gòu)成犯罪的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)移送司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。

(一)不按照規(guī)定權(quán)限和程序辦理投資類(lèi)企業(yè)登記、備案手續(xù)的;

(二)沒(méi)有履行監(jiān)管職責(zé)的;

(三)在實(shí)施監(jiān)督管理中有違法行為的;

(四)泄露投資類(lèi)企業(yè)商業(yè)秘密的;

(五)利用職務(wù)便利參與融資的;

(六)其他濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊的行為。

第十八條 本辦法自20xx年6月1日起施行。

投資類(lèi)企業(yè)如何簡(jiǎn)單理解投資類(lèi)企業(yè)?

類(lèi)似保險(xiǎn)、基金，這類(lèi)企業(yè)怎么進(jìn)行投資?

打個(gè)比方，投資者買(mǎi)入一個(gè)投資類(lèi)企業(yè)，基本上等于買(mǎi)入三種實(shí)力：

第一、該企業(yè)的杠桿能力;

第二、該企業(yè)的長(zhǎng)期投資收益能力;

第三、該企業(yè)股價(jià)的波動(dòng)投機(jī)收益;

前兩者，實(shí)際上是投資者真正應(yīng)該關(guān)注的內(nèi)在價(jià)值源泉;后者，實(shí)際上屬于市場(chǎng)投機(jī)收益。

買(mǎi)入投資類(lèi)企業(yè)股權(quán)，其實(shí)質(zhì)等同于借他人之手，運(yùn)用杠桿，進(jìn)行長(zhǎng)期投資。

如果，以前兩者的角度審視投資類(lèi)企業(yè)的內(nèi)在價(jià)值，就相對(duì)簡(jiǎn)單容易。

相對(duì)比較的基準(zhǔn)是兩個(gè)：

第一、投資者自身的長(zhǎng)期投資復(fù)合增長(zhǎng)能力;

第二、社會(huì)融資的收益率;

選擇投資類(lèi)企業(yè)的預(yù)期收益能力，就一定要比這兩者的實(shí)際效果要相對(duì)好。

為什么選擇類(lèi)似伯克希爾這種企業(yè)是一個(gè)比較好的選擇?

關(guān)鍵在于獲取其以下兩種能力：

第一、杠桿;

第二、投資收益與資產(chǎn)配置能力;

在這兩方面存在強(qiáng)大綜合實(shí)力的投資類(lèi)企業(yè)，是值得長(zhǎng)期投資的。

伯克希爾的投資收益與資產(chǎn)配置能力，是最關(guān)鍵的，而不是其杠桿實(shí)力。

如果，投資者的長(zhǎng)期投資收益能力基本保持在20%復(fù)合增長(zhǎng)，那么，投資者在選擇下注投資類(lèi)企業(yè)的時(shí)候，只需要分析該筆投資的杠桿投資收益能力，長(zhǎng)期跑贏自己的能力有多強(qiáng)?或者，該筆投資下注，相對(duì)于社會(huì)融資的風(fēng)險(xiǎn)貼現(xiàn)調(diào)整后的優(yōu)勢(shì)在哪?

你會(huì)發(fā)現(xiàn)，絕大部分情況下，投資者在尋找的實(shí)際上是市場(chǎng)股價(jià)波動(dòng)的投機(jī)收益。

一個(gè)老故事再次上演，人們預(yù)見(jiàn)到未來(lái)將要看到的牛市，才會(huì)選擇高貝塔值的投資類(lèi)企業(yè)。

既然，如此，為何不自行配置杠桿，押注自己?

基本上，優(yōu)秀的投資類(lèi)企業(yè)，都必須要在優(yōu)秀的價(jià)格下買(mǎi)入，才有可能獲得比較滿(mǎn)意的長(zhǎng)期投資收益。

原因很簡(jiǎn)單，有沒(méi)有杠桿，怎么配置杠桿，長(zhǎng)期投資復(fù)合增長(zhǎng)率這個(gè)數(shù)據(jù)都存在天塹。

反而，某些上市公司股權(quán)，因?yàn)槭袌?chǎng)非理性會(huì)造成更高的相對(duì)投資收益率。

價(jià)值投資者，更容易挖掘，被嚴(yán)重低估的內(nèi)在價(jià)值。

一個(gè)重大的難點(diǎn)擺在每一個(gè)大型投資類(lèi)企業(yè)面前：如何有效投資數(shù)達(dá)萬(wàn)億級(jí)資產(chǎn)，并獲得足夠強(qiáng)勁的長(zhǎng)期投資收益率。

第7篇：投資管理辦法范文

兩方面重要意義

證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍表示，實(shí)施《辦法》具有兩方面重要意義。

一方面，為貫徹落實(shí)《證券投資基金法》、《中央編辦關(guān)于私募股權(quán)基金管理職責(zé)分工的通知》（中央編辦發(fā)[2013]22號(hào)）、《中央編辦綜合司關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資 基金管理職責(zé)問(wèn)題意見(jiàn)的函》（編綜函字[2014]61號(hào)）和為《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展的若干意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)[2014]17號(hào)）提供操作 性管理規(guī)則，確立符合私募基金行業(yè)運(yùn)作特點(diǎn)的適度監(jiān)管制度，促進(jìn)各類(lèi)私募投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)私募基金）健康規(guī)范發(fā)展，保護(hù)投資者合法權(quán)益。

另一方面，為建立健全促進(jìn)各類(lèi)私募基金特別是創(chuàng)業(yè)投資基金發(fā)展的政策體系奠定法律基礎(chǔ)，以便于下一步推動(dòng)財(cái)稅、工商等部門(mén)加快完善私募基金財(cái)政、稅收和工商 登記等相關(guān)政策，更好地促進(jìn)私募基金發(fā)展，并發(fā)揮其促進(jìn)多層次資本市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行、優(yōu)化資源配置和推進(jìn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)戰(zhàn)略性調(diào)整等方面的重要作用。

五項(xiàng)制度安排

《辦法》主要明確了以下五項(xiàng)制度安排。

一是明確了全口徑登記備案制度。《辦法》要求各類(lèi)私募基金管理人均應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)登記，各類(lèi)私募基金募集完畢，均應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理備案手續(xù)。基金業(yè)協(xié)會(huì)的登記備案，不構(gòu)成對(duì)私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可；不作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)安全的保證。

二是確立了合格投資者制度。《辦法》從資產(chǎn)規(guī)模或收入水平、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力、單筆最低認(rèn)購(gòu)金額三個(gè)方面規(guī)定了適度的合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。考慮到養(yǎng)老 基金等機(jī)構(gòu)投資者和私募基金管理機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員等具備專(zhuān)業(yè)能力，并能夠識(shí)別和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，《辦法》將其視為合格投資者。為防止變相公開(kāi)募集，《辦法》明確了以合伙企業(yè)、契約等非法人形式通過(guò)匯集多數(shù)投資者資金直接或間接投資于私募基金的，應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計(jì)算投資者人數(shù)。但是，對(duì)依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃，《辦法》將其視為單一合格投資者，豁免穿透核查和合并計(jì)算投資者人數(shù)。

三是明確了私募基金的募資規(guī)則。具體包括：（1）不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金，不得通過(guò)公眾傳播媒體或者講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)和布告、傳單、 短信、微信、博客和電子郵件等方式向不特定對(duì)象宣傳推介；（2）不得向投資者承諾資本金不受損失或者承諾最低收益；（3）要求對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng) 險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估，并由投資者書(shū)面承諾符合合格投資者條件；（4）要求私募基金管理機(jī)構(gòu)自行或者委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)，選擇向風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別 能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力相匹配的投資者推介私募基金；（5）要求投資者如實(shí)填寫(xiě)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查問(wèn)卷，承諾資產(chǎn)或者收入情況；（6）要求投資者確保委托資金來(lái)源合法， 不得非法匯集他人資金投資私募基金。

四是提出了規(guī)范投資運(yùn)作行為的有關(guān)規(guī)則。具體包括：（1）要求根據(jù)或者參照《證券投資基金法》制定并簽訂基金合同；（2）根據(jù)基金合同約定安排基金托管事 項(xiàng)，如不進(jìn)行托管，應(yīng)當(dāng)明確保障私募基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)制；（3）提出了堅(jiān)持專(zhuān)業(yè)化管理、建立防范利益沖突和利益輸送機(jī)制的要求；（4） 列舉了私募基金管理人、托管人、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員禁止從事的投資運(yùn)作行為；（5）要求私募基金管理人如實(shí)向投資者披露信息。此外， 還在信息報(bào)送及重要文件資料保存方面進(jìn)行了規(guī)定。

五是確立了對(duì)不同類(lèi)別私募基金進(jìn)行差異化行業(yè)自律和監(jiān)管的制度安排。主要包括：

（1）要求私募基金在基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理備案手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定， 明確主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類(lèi)別（結(jié)合目前基金業(yè)協(xié)會(huì)已的《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》和已在網(wǎng)上公開(kāi)的登記 備案流程，基金類(lèi)別分為主要投資于公開(kāi)交易證券的私募證券基金、主要投資于非公開(kāi)交易股權(quán)的私募股權(quán)基金、主要投資于藝術(shù)品、紅酒等特定商品的其他私募基 金，其中創(chuàng)業(yè)投資基金被作為私募股權(quán)基金的特殊類(lèi)別單獨(dú)列出）。

（2）要求“同一私募基金管理人管理不同類(lèi)別私募基金的，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持專(zhuān)業(yè)化管理原則”。至于 具體采取設(shè)子公司、事業(yè)部還是相對(duì)獨(dú)立管理團(tuán)隊(duì)，可由市場(chǎng)自行決定。

（3）對(duì)私募股權(quán)基金和創(chuàng)業(yè)投資基金的管理人機(jī)構(gòu)，不強(qiáng)制其加入基金業(yè)協(xié)會(huì)；對(duì)其從業(yè) 人員，不要求其具備基金從業(yè)資格。按照《證券投資基金法》，私募證券基金的管理人機(jī)構(gòu)則必須加入基金業(yè)協(xié)會(huì)，其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備基金從業(yè)資格。

（4）私募 證券基金管理人及其從業(yè)人員違反《證券投資基金法》有關(guān)規(guī)定的，按照《證券投資基金法》有關(guān)規(guī)定處罰。

（5）對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金，《辦法》設(shè)專(zhuān)章進(jìn)行特別規(guī)定，強(qiáng)調(diào)基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金采取區(qū)別于其他私募基金的差異化行業(yè)自律，并提供差異化會(huì)員服務(wù)；中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金采取區(qū)別于其他私募基金的差異化監(jiān)督管理。

三大特點(diǎn)

《辦法》主要體現(xiàn)了以下特點(diǎn)。

一是體現(xiàn)了功能監(jiān)管原則。《辦法》將私募證券基金、私募股權(quán)基金和創(chuàng)業(yè)投資基金，以及市場(chǎng)上以藝術(shù)品、紅酒等為投資對(duì)象的其他種類(lèi)私募基金均納入調(diào)整范圍， 并明確證券公司、基金管理公司、期貨公司及其子公司從事私募基金業(yè)務(wù)適用《辦法》。同時(shí)，考慮到機(jī)構(gòu)監(jiān)管的特殊要求，《辦法》規(guī)定其他法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān) 會(huì)有關(guān)規(guī)定對(duì)上述機(jī)構(gòu)從事私募基金業(yè)務(wù)另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。

二是體現(xiàn)了適度監(jiān)管原則。按照監(jiān)管轉(zhuǎn)型的要求，《辦法》在市場(chǎng)準(zhǔn)入環(huán)節(jié)，不對(duì)私募基金管理人和私募基金進(jìn)行前置審批，而是基于基金業(yè)協(xié)會(huì)的登記備案信息，進(jìn) 行事后行業(yè)信息統(tǒng)計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)和必要的檢查；在基金托管環(huán)節(jié)，未強(qiáng)制要求基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行托管；在信息披露環(huán)節(jié)，未要求進(jìn)行公開(kāi)信息披露，僅對(duì)需要向投資者披 露的重大事項(xiàng)進(jìn)行了規(guī)定，其他事項(xiàng)均由相關(guān)當(dāng)事人在基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議中自行約定；在行業(yè)自律環(huán)節(jié)，充分發(fā)揮基金行業(yè)協(xié)會(huì)作用，進(jìn)行統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè) 和糾紛調(diào)解等，并通過(guò)制定行業(yè)自律規(guī)則實(shí)現(xiàn)會(huì)員的自我管理。

三是體現(xiàn)了負(fù)面清單式的監(jiān)管探索。為維護(hù)并激發(fā)私募基金行業(yè)活力，《辦法》秉承“法無(wú)禁止即可為”的理念，在總體要求方面、私募基金募集和投資運(yùn)作方面以及 信息披露方面，均規(guī)定了若干禁止從事的行為。如《辦法》第二十三條就私募基金從業(yè)機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為列出了不得將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金 財(cái)產(chǎn)從事投資活動(dòng)、不得不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)、不得進(jìn)行利益輸送、不得侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)等九項(xiàng)禁止性規(guī)定。上述規(guī)定便于市場(chǎng)機(jī)構(gòu)了解運(yùn)作底 線(xiàn)，也便于其根據(jù)自身特點(diǎn)和投資者的具體情況，規(guī)定更高的運(yùn)作標(biāo)準(zhǔn)。

公開(kāi)征求意見(jiàn)以來(lái)，證監(jiān)會(huì)共收到58份書(shū)面反饋意見(jiàn)，總體來(lái)看，社會(huì)各界對(duì)《辦法》普遍認(rèn)可，認(rèn)為《辦法》符合監(jiān)管轉(zhuǎn)型要求和市場(chǎng)化原則，體現(xiàn)了功能監(jiān)管和適度監(jiān)管的理念。同時(shí)，也提出了一些意見(jiàn)和建議。

八項(xiàng)修改

根據(jù)市場(chǎng)意見(jiàn)，《辦法》主要作了八項(xiàng)修改。

一是為保障公司型、合伙型基金能夠在各個(gè)環(huán)節(jié)適用《辦法》，將有關(guān)表述補(bǔ)充完善為“非公開(kāi)募集資金，以進(jìn)行投資活動(dòng)為目的設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)……，其登記備案、資金募集和投資運(yùn)作適用本辦法”。

二是為明確《辦法》與相關(guān)規(guī)定的關(guān)系，體現(xiàn)功能監(jiān)管和機(jī)構(gòu)監(jiān)管的協(xié)調(diào)配合，在第二條增加了其他法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定對(duì)有關(guān)機(jī)構(gòu)從事私募基金業(yè)務(wù)另有規(guī)定的，適用其規(guī)定的表述。

三是刪除了自然人擔(dān)任私募基金管理人的規(guī)定。

四是為便于市場(chǎng)理解，明確“單只私募基金的投資者人數(shù)累計(jì)不得超過(guò)《證券投資基金法》、《公司法》、《合伙企業(yè)法》等法律規(guī)定的特定數(shù)量”。

五是為切實(shí)防范非法集資，增加了以合伙企業(yè)、契約等非法人形式匯集他人資金投資于私募基金的，應(yīng)當(dāng)穿透核查投資者并合并計(jì)算投資者人數(shù)的規(guī)定。考慮到銀行理 財(cái)、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)資管等合格投資者標(biāo)準(zhǔn)要求較低，為防止監(jiān)管套利，通過(guò)上述計(jì)劃將非合格投資者卷入，《辦法》將“依法設(shè)立并受?chē)?guó)務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān) 管的投資計(jì)劃”修改為“依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃”。

六是為更好體現(xiàn)投資者適當(dāng)性管理的要求，將第十七條中的“向合格投資者說(shuō)明”修改為“向風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力相匹配的投資者推介私募基金”。

七是為給合法匯集資金留出空間，將“不得匯集他人資金投資私募基金”修改為“不得非法匯集他人資金投資私募基金”。

八是為提高有關(guān)專(zhuān)業(yè)化管理和防范利益沖突規(guī)定的針對(duì)性，將相關(guān)表述修改完善為“同一私募基金管理人管理不同類(lèi)別私募基金的，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持專(zhuān)業(yè)化管理原則；管理可能導(dǎo)致利益輸送或者利益沖突的不同私募基金的，應(yīng)當(dāng)建立防范利益輸送和利益沖突的機(jī)制”。

未采納的三點(diǎn)意見(jiàn)

《辦法》沒(méi)有采納的意見(jiàn)主要有：

一是關(guān)于合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。有意見(jiàn)認(rèn)為《辦法》規(guī)定的合格投資者標(biāo)準(zhǔn)比較適當(dāng)，也有意見(jiàn)認(rèn)為偏高。綜合考慮國(guó)際國(guó)內(nèi)實(shí)際情況，為避免將不具備風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和承擔(dān)能力的公眾投資者卷入其中，《辦法》仍維持公開(kāi)征求意見(jiàn)稿的標(biāo)準(zhǔn)。

二是關(guān)于宣傳推介。有意見(jiàn)認(rèn)為《辦法》對(duì)私募基金的宣傳推介方式限制過(guò)嚴(yán)。鑒于對(duì)私募基金宣傳推介的規(guī)定是沿用《證券投資基金法》的表述，且近期最高法院等部門(mén)出臺(tái)的《關(guān)于辦理非法集資刑事案件適用法律若干問(wèn)題的意見(jiàn)》對(duì)變相公募方式作了趨嚴(yán)解釋?zhuān)掇k法》仍維持公開(kāi)征求意見(jiàn)稿的表述。按照《辦法》第十四 條，并不排除私募基金可以通過(guò)講座、報(bào)告會(huì)、短信、微信等可以控制宣傳推介對(duì)象和數(shù)量的方式，向事先已了解其風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)能力的特定對(duì)象進(jìn)行宣傳推介。

第8篇：投資管理辦法范文

PPP投資引導(dǎo)基金管理辦法最新全文第一章 總 則

第一條 根據(jù)《四川省人民政府關(guān)于在公共服務(wù)領(lǐng)域推廣政府與社會(huì)資本合作模式的實(shí)施意見(jiàn)》(川府發(fā)〔20xx〕45號(hào))和《四川省人民政府關(guān)于印發(fā)四川省省級(jí)產(chǎn)業(yè)發(fā)展投資引導(dǎo)基金管理辦法的通知》(川府發(fā)〔20xx〕49號(hào))有關(guān)規(guī)定，設(shè)立四川省PPP投資引導(dǎo)基金。為規(guī)范基金管理，結(jié)合我省實(shí)際，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱(chēng)四川省PPP投資引導(dǎo)基金(以下簡(jiǎn)稱(chēng)PPP基金)是由省政府出資發(fā)起、按照市場(chǎng)化方式運(yùn)作管理、集中投向政府與社會(huì)資本合作項(xiàng)目的引導(dǎo)基金。

第三條 PPP基金通過(guò)搭建政府投融資服務(wù)平臺(tái)，發(fā)揮財(cái)政資金的杠桿效應(yīng)，引導(dǎo)社會(huì)資本參與基礎(chǔ)設(shè)施、公用事業(yè)、農(nóng)林和社會(huì)事業(yè)等重點(diǎn)領(lǐng)域政府與社會(huì)資本合作項(xiàng)目投資運(yùn)營(yíng)，有效增加社會(huì)公共產(chǎn)品和公共服務(wù)供給。

第四條 按照政府引導(dǎo)、市場(chǎng)運(yùn)作、規(guī)范決策、嚴(yán)控風(fēng)險(xiǎn)的原則，為提升決策效率，引入適度競(jìng)爭(zhēng)，PPP基金設(shè)立采取分期設(shè)立方式實(shí)施運(yùn)作管理。

第五條 PPP基金資金來(lái)源主要包括財(cái)政預(yù)算資金、社會(huì)募集資金、社會(huì)捐贈(zèng)資金、基金投資收益及基金管理公司出資等。其中：社會(huì)募集資金最終規(guī)模原則上不低于基金總規(guī)模的80%;基金管理公司出資比例不低于基金總規(guī)模的1%。

第二章 管理架構(gòu)

第六條 PPP基金的管理架構(gòu)由政府主管部門(mén)、受托管理機(jī)構(gòu)和基金管理公司組成。

第七條 省財(cái)政廳受省政府委托履行政府出資人職責(zé)，作為PPP基金的政府主管部門(mén)。主要職責(zé)包括：

(一)制定PPP基金投資運(yùn)營(yíng)總體規(guī)劃(含基金規(guī)模設(shè)定、結(jié)構(gòu)安排、投向重點(diǎn)、收益處置等)。

(二)制定PPP基金管理制度。

(三)審定基金管理公司選擇方案并實(shí)施過(guò)程監(jiān)督。

(四)根據(jù)本辦法審核受托管理機(jī)構(gòu)與基金管理公司擬簽協(xié)議。

(五)監(jiān)督PPP基金投資運(yùn)營(yíng)情況。

(六)決定PPP基金其他重大事項(xiàng)。

第八條 四川發(fā)展控股有限責(zé)任公司根據(jù)省政府常務(wù)會(huì)議決議作為PPP基金的受托管理機(jī)構(gòu)，受省財(cái)政廳委托代行出資人職責(zé)。主要職責(zé)包括：

(一)分期發(fā)起設(shè)立基金。

(二)選擇確定基金管理公司。

(三)審定基金投資運(yùn)營(yíng)年度計(jì)劃。

(四)監(jiān)督基金運(yùn)營(yíng)管理，控制基金運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。

(五)向省財(cái)政廳報(bào)告基金投資運(yùn)營(yíng)管理情況。

(六)選擇財(cái)政出資托管銀行并報(bào)省財(cái)政廳備案。

(七)承辦省財(cái)政廳交辦的其他事項(xiàng)。

第九條 基金管理公司通過(guò)擇優(yōu)選擇確定。基金管理公司應(yīng)具備以下條件：

(一)具有國(guó)家規(guī)定的基金管理資質(zhì)，管理團(tuán)隊(duì)穩(wěn)定，具有良好的職業(yè)信譽(yù)。

(二)具備嚴(yán)格規(guī)范的投資決策程序、風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)管理制度。

(三)注冊(cè)資本不低于500萬(wàn)元，管理運(yùn)營(yíng)產(chǎn)業(yè)投資基金累計(jì)規(guī)模不低于2億元，主要股東或合伙人具有較強(qiáng)的綜合實(shí)力。

(四)至少有3名具備3年以上產(chǎn)業(yè)投資基金管理工作經(jīng)驗(yàn)的專(zhuān)職高級(jí)管理人員，至少主導(dǎo)過(guò)3個(gè)以上股權(quán)投資、債權(quán)投入或融資擔(dān)保的成功案例。

(五)熟悉國(guó)家和省政府推廣政府與社會(huì)資本合作模式相關(guān)政策制度。

(六)公司及其工作人員無(wú)違法違紀(jì)等不良紀(jì)錄。

第十條 基金管理公司負(fù)責(zé)基金運(yùn)營(yíng)管理。主要職責(zé)包括：

(一)負(fù)責(zé)基金募集和投資運(yùn)營(yíng)管理。

(二)制定基金投資運(yùn)營(yíng)年度計(jì)劃。

(三)選擇基金托管銀行并報(bào)受托管理機(jī)構(gòu)備案。

(四)向相關(guān)主管部門(mén)履行登記備案手續(xù)。

(五)向受托管理機(jī)構(gòu)報(bào)告基金投資運(yùn)營(yíng)情況。

(六)承辦受托管理機(jī)構(gòu)交辦的其他事項(xiàng)。

第十一條 PPP基金設(shè)置不超過(guò)1年的開(kāi)放期。開(kāi)放期內(nèi)如因經(jīng)營(yíng)需要，經(jīng)全體出資人一致同意，可以按照法定程序增加全體現(xiàn)有出資人的認(rèn)繳出資額或引入新出資人。

第三章 基金管理

第十二條 PPP基金存續(xù)期原則上設(shè)定為8年，必要時(shí)經(jīng)基金股東會(huì)或合伙人會(huì)議審定可延展2年。

第十三條 PPP基金采取公司制或有限合伙企業(yè)組織形式。

第十四條 建立PPP基金銀行托管制度。基金管理公司在國(guó)內(nèi)選擇一家具有豐富基金托管經(jīng)驗(yàn)的國(guó)有及國(guó)有控股商業(yè)銀行或全國(guó)性股份制銀行作為基金托管銀行。托管銀行履行戰(zhàn)略合作協(xié)議相關(guān)承諾，并對(duì)基金重點(diǎn)支持項(xiàng)目給予融資優(yōu)惠。

第十五條 圍繞我省推廣政府與社會(huì)資本合作模式的總體目標(biāo)，基金重點(diǎn)投向全省推介項(xiàng)目，優(yōu)先投向國(guó)家和全省示范項(xiàng)目。

第十六條 PPP基金采取股權(quán)投資、債權(quán)投入、融資擔(dān)保三種運(yùn)作方式。

(一)股權(quán)投資。PPP基金通過(guò)股權(quán)方式對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行投資，帶動(dòng)社會(huì)資本參與政府與社會(huì)資本合作項(xiàng)目。基金對(duì)單個(gè)政府與社會(huì)資本合作項(xiàng)目股權(quán)投資不超過(guò)2億元;持有單個(gè)項(xiàng)目公司股份不超過(guò)項(xiàng)目公司注冊(cè)資本金的50%。基金原則上對(duì)投資項(xiàng)目只參股不控股。

(二)債權(quán)投入。PPP基金通過(guò)委托貸款方式對(duì)項(xiàng)目公司提供流動(dòng)性支持，以債權(quán)投入方式支持項(xiàng)目建設(shè)運(yùn)營(yíng)。基金對(duì)單個(gè)政府與社會(huì)資本合作項(xiàng)目債權(quán)投入不超過(guò)項(xiàng)目總投資額的30%，最多不超過(guò)2億元。

(三)融資擔(dān)保。PPP基金對(duì)項(xiàng)目運(yùn)作規(guī)范、內(nèi)控制度健全、治理結(jié)構(gòu)完善、風(fēng)險(xiǎn)防控有效、產(chǎn)出績(jī)效明顯，項(xiàng)目短期融資困難的項(xiàng)目公司提供融資擔(dān)保，支持項(xiàng)目公司通過(guò)債權(quán)融資提升發(fā)展能力。

第十七條 PPP基金成立由5或7名委員組成的投資決策委員會(huì)，負(fù)責(zé)項(xiàng)目投資、管理、退出的相關(guān)決策。投資決策委員會(huì)由受托管理機(jī)構(gòu)、社會(huì)資本出資方、基金管理公司相關(guān)人員組成。其中：受托管理機(jī)構(gòu)委派1名;社會(huì)資本出資方委派2或4名;基金管理公司委派2名。擬投項(xiàng)目提交投資決策前，須由受托管理機(jī)構(gòu)正式征求省財(cái)政廳意見(jiàn)。省財(cái)政廳負(fù)責(zé)對(duì)擬投項(xiàng)目PPP屬性予以認(rèn)定，對(duì)不符合PPP特征的項(xiàng)目予以剔除。

第十八條 PPP基金收益主要包括：

(一)項(xiàng)目股權(quán)投資分紅及轉(zhuǎn)讓增值收益。

(二)項(xiàng)目債權(quán)投入產(chǎn)生的投資收益。

(三)項(xiàng)目融資擔(dān)保產(chǎn)生的保費(fèi)收益。

(四)間隙資金的利息收入。

(五)其他收益。

第十九條 PPP基金按照優(yōu)先與劣后的分層結(jié)構(gòu)進(jìn)行募集和損益分擔(dān)。財(cái)政出資及基金管理公司出資作為劣后級(jí)，其他出資人根據(jù)自愿原則也可作為劣后級(jí)。

第二十條 PPP基金根據(jù)不同投資運(yùn)作方式退出。

(一)股權(quán)投資退出。股權(quán)投資優(yōu)先由項(xiàng)目社會(huì)資本方回購(gòu)。采取股權(quán)轉(zhuǎn)讓、到期清算等多種方式實(shí)施股權(quán)退出，退出價(jià)格按照市場(chǎng)化原則確定。

(二)債權(quán)投入退出。PPP基金對(duì)項(xiàng)目建設(shè)運(yùn)營(yíng)提供的債權(quán)投入，由項(xiàng)目公司按照協(xié)議約定實(shí)現(xiàn)到期債務(wù)清償和債權(quán)退出。

(三)融資擔(dān)保退出。PPP基金對(duì)項(xiàng)目提供的融資擔(dān)保按照相關(guān)約定條件退出。

第二十一條 PPP基金清算形成的凈收益或凈虧損，按出資人協(xié)議、基金章程等相關(guān)規(guī)定進(jìn)行分配或分擔(dān)。

(一)清算后形成的凈收益，先按出資人約定的基礎(chǔ)收益進(jìn)行分配;超額部分根據(jù)現(xiàn)行法律法規(guī)和協(xié)議約定進(jìn)行分配。其中：財(cái)政出資收益的30%用于獎(jiǎng)勵(lì)基金管理公司;財(cái)政出資收益的其他部分可根據(jù)出資人的分層結(jié)構(gòu)予以分類(lèi)讓渡。

(二)清算后形成的凈虧損，先由基金管理公司以其出資額為限承擔(dān)損失;之后由其余劣后級(jí)出資人以其出資額為限承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn);剩余部分由其他出資人根據(jù)現(xiàn)行法律法規(guī)和協(xié)議約定進(jìn)行分擔(dān)。

第二十二條 PPP基金按照不超過(guò)實(shí)際到位資金的2%向基金管理公司支付管理費(fèi)，具體支付比例由出資人共同協(xié)商確定。

第二十三條 PPP基金存續(xù)期滿(mǎn)，基金管理公司組織對(duì)基金進(jìn)行清算，清算結(jié)果經(jīng)中介機(jī)構(gòu)鑒證后報(bào)股東會(huì)或合伙人會(huì)議審定，并報(bào)受托管理機(jī)構(gòu)備案。財(cái)政出資人出資形成的清算收入按規(guī)定全額繳省級(jí)金庫(kù)。

第四章 風(fēng)險(xiǎn)控制

第二十四條 托管銀行依據(jù)托管協(xié)議約定負(fù)責(zé)賬戶(hù)管理、資產(chǎn)保管、監(jiān)督管理、資金清算、會(huì)計(jì)核算等日常業(yè)務(wù)，對(duì)資金安全實(shí)施動(dòng)態(tài)監(jiān)管。

第二十五條 托管銀行應(yīng)具備以下條件：

(一)在四川省有分支機(jī)構(gòu)，與我省有良好的合作基礎(chǔ)，具備省級(jí)財(cái)政收支業(yè)務(wù)資格優(yōu)先。

(二)擁有專(zhuān)門(mén)管理機(jī)構(gòu)和專(zhuān)職管理人員。

(三)具備安全保管和辦理托管業(yè)務(wù)的設(shè)施設(shè)備及信息技術(shù)系統(tǒng)。

(四)具有健全的托管業(yè)務(wù)流程和內(nèi)控制度。

(五)資本充足率符合監(jiān)管部門(mén)相關(guān)規(guī)定。

(六)最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄。

第二十六條 PPP基金在運(yùn)營(yíng)過(guò)程中出現(xiàn)下列情況之一時(shí)，應(yīng)當(dāng)終止運(yùn)營(yíng)并清算：

(一)代表50%以上基金份額的股東或合伙人要求終止并經(jīng)股東會(huì)或合伙人會(huì)議決議通過(guò)。

(二)PPP基金發(fā)生重大虧損、無(wú)力繼續(xù)經(jīng)營(yíng)。

(三)PPP基金出現(xiàn)重大違法違規(guī)行為、被管理機(jī)關(guān)責(zé)令終止。

第二十七條 省財(cái)政廳按照基金設(shè)立進(jìn)度，將資金撥付受托管理機(jī)構(gòu)選定的托管銀行，實(shí)行專(zhuān)戶(hù)管理。

第二十八條 財(cái)政出資在PPP基金成立之日全部到位;其他出資人按出資協(xié)議約定的最低出資額同步到位，其余出資采取承諾制，根據(jù)項(xiàng)目投資決策決議，基金管理公司向出資人發(fā)出通知，出資人在收到通知十個(gè)工作日內(nèi)向基金托管銀行按認(rèn)繳比例支付資金。

第二十九條 PPP基金管理公司對(duì)運(yùn)營(yíng)管理的基金實(shí)行分賬核算，對(duì)自有資產(chǎn)與基金資產(chǎn)實(shí)行分塊管理，嚴(yán)格內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制。

第三十條 基金托管銀行應(yīng)于會(huì)計(jì)年度結(jié)束1個(gè)月內(nèi)，分別向基金管理公司和受托管理機(jī)構(gòu)報(bào)送上年度資金托管報(bào)告。托管銀行發(fā)現(xiàn)資金異動(dòng)應(yīng)及時(shí)報(bào)告。

第三十一條 基金管理公司應(yīng)于會(huì)計(jì)年度結(jié)束3個(gè)月內(nèi)，向受托管理機(jī)構(gòu)和其他出資人分別提交基金年度運(yùn)行情況報(bào)告和經(jīng)社會(huì)審計(jì)機(jī)構(gòu)審計(jì)的年度會(huì)計(jì)報(bào)告。

第三十二條 受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)于會(huì)計(jì)年度結(jié)束4個(gè)月內(nèi)，向省財(cái)政廳轉(zhuǎn)報(bào)經(jīng)審核確認(rèn)的基金年度運(yùn)行情況報(bào)告和經(jīng)社會(huì)審計(jì)機(jī)構(gòu)審計(jì)的年度會(huì)計(jì)報(bào)告。

第三十三條 PPP基金不得從事抵押、股票、期貨、債券、商業(yè)性房地產(chǎn)等投資活動(dòng);不得列支對(duì)外贊助、捐贈(zèng)等支出;不得從事國(guó)家法律法規(guī)明確的禁止性業(yè)務(wù)。

第五章 監(jiān)督管理

第三十四條 受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)與其他出資人在基金章程(合伙協(xié)議)中約定，有下列情況之一的，省財(cái)政出資可無(wú)需其他出資人同意，單方?jīng)Q定退出基金;如無(wú)法實(shí)現(xiàn)退出，基金應(yīng)當(dāng)進(jìn)入清算程序。

(一)未按基金章程或合伙協(xié)議約定開(kāi)展投資運(yùn)營(yíng)。

(二)與基金管理公司簽訂合作協(xié)議超過(guò)1年，基金管理公司未按約定程序和時(shí)間要求完成設(shè)立手續(xù)。

(三)基金設(shè)立之日起滿(mǎn)1年未開(kāi)展投資業(yè)務(wù)。

(四)投資領(lǐng)域不符合約定。

(五)其他不符合約定的情形。

第三十五條 受托管理機(jī)構(gòu)、基金管理公司、托管銀行應(yīng)當(dāng)接受省審計(jì)廳的審計(jì)檢查。有關(guān)機(jī)構(gòu)和人員應(yīng)當(dāng)積極配合，不得以任何理由阻撓和拒絕提供有關(guān)材料或提供虛假不實(shí)的材料。

第三十六條 受托管理機(jī)構(gòu)定期對(duì)PPP基金投資運(yùn)營(yíng)績(jī)效實(shí)施考核評(píng)價(jià);省財(cái)政廳對(duì)受托管理機(jī)構(gòu)履職情況進(jìn)行評(píng)估，必要時(shí)可委托社會(huì)審計(jì)機(jī)構(gòu)實(shí)施審計(jì)檢查。

第三十七條 受托管理機(jī)構(gòu)嚴(yán)格履行PPP基金投資運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控職責(zé)，當(dāng)PPP基金投向偏離規(guī)定范圍或運(yùn)營(yíng)發(fā)生違法違規(guī)問(wèn)題時(shí)，應(yīng)按照協(xié)議責(zé)令糾正或終止與基金管理公司合作。

第三十八條 受托管理機(jī)構(gòu)、基金管理公司和基金管理人員在運(yùn)營(yíng)管理中出現(xiàn)違規(guī)行為，依照相關(guān)法律法規(guī)予以處理。涉嫌犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。

第六章 附 則

第9篇：投資管理辦法范文

    第一條  為加強(qiáng)對(duì)中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)、中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)和外資企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)外商投資企業(yè)）用地的管理，便利外商在本省投資興辦企業(yè)，根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)制定本辦法。

第二條  外商投資企業(yè)使用本省境內(nèi)土地（包括陸地、灘涂、水面），均須遵守本辦法。

第三條  外商投資企業(yè)選址，由所在地縣以上人民政府的規(guī)劃部門(mén)，按照當(dāng)?shù)赝恋乩每傮w規(guī)劃和城鎮(zhèn)規(guī)劃，確定用地位置和范圍。

外商投資企業(yè)使用土地，必須持經(jīng)批準(zhǔn)的建設(shè)項(xiàng)目文件和法人證書(shū)，向所在地縣以上人民政府的土地管理部門(mén)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)土地管理部門(mén)）提出申請(qǐng)。經(jīng)審查批準(zhǔn)后，通過(guò)簽訂土地使用合同，領(lǐng)取土地使用證書(shū)，取得土地使用權(quán)。

外商投資企業(yè)依法取得的土地使用權(quán)受?chē)?guó)家法律保護(hù)。

第四條  外商投資企業(yè)對(duì)批準(zhǔn)劃撥的土地，只有使用權(quán)，沒(méi)有所有權(quán)，其使用權(quán)不得轉(zhuǎn)讓。

第五條  外商投資企業(yè)在取得土地使用權(quán)后，應(yīng)及時(shí)使用。超過(guò)一年未按合同使用的，應(yīng)向土地管理部門(mén)報(bào)告，說(shuō)明原因。超過(guò)兩年仍未按合同使用的，土地管理部門(mén)有權(quán)吊銷(xiāo)土地使用證書(shū)，收回土地使用權(quán)，已繳納的費(fèi)用不予退還。

第六條　外商投資企業(yè)對(duì)取得使用權(quán)的土地，必須保護(hù)場(chǎng)地范圍內(nèi)的水資源、礦產(chǎn)資源或其它土地資源不受污染和破壞。如要?jiǎng)佑眠@些資源，必須根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)另行辦理申報(bào)手續(xù)，獲準(zhǔn)后方可使用。地面及地下的文物古跡屬中華人民共和國(guó)國(guó)家所有，如有發(fā)現(xiàn)，應(yīng)當(dāng)妥善保護(hù)并及時(shí)報(bào)告當(dāng)?shù)匚奈镏鞴懿块T(mén)處理。

第七條  外商投資企業(yè)要變更土地的用途，應(yīng)事先向所在地縣以上人民政府的規(guī)劃部門(mén)申請(qǐng)，經(jīng)批準(zhǔn)后，向土地管理部門(mén)辦理變更手續(xù)，并重新核定土地使用費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。

第八條  外商投資企業(yè)使用土地期限，以批準(zhǔn)該企業(yè)的經(jīng)營(yíng)期為限。土地使用期滿(mǎn)，土地管理部門(mén)須向企業(yè)收回土地使用權(quán)。如企業(yè)要求延長(zhǎng)土地使用期，應(yīng)在期滿(mǎn)三個(gè)月前提出申請(qǐng)，經(jīng)審查批準(zhǔn)后，辦理使用權(quán)的延期手續(xù)。

第九條  外商投資企業(yè)使用土地，除國(guó)家另有規(guī)定外，必須繳納土地開(kāi)發(fā)費(fèi)和土地使用費(fèi)，其收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)按照國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)，根據(jù)不同行業(yè)、不同項(xiàng)目的技術(shù)先進(jìn)程度和用地位置，由所在市人民政府確定。

產(chǎn)品出口企業(yè)和先進(jìn)技術(shù)企業(yè)的土地使用費(fèi)，自取得土地使用權(quán)起五年內(nèi)免繳；自第六年起的五年內(nèi)，按所在市規(guī)定的下限標(biāo)準(zhǔn)減半繳納。其它外商投資企業(yè)的土地使用費(fèi)，自取得土地使用權(quán)起五年內(nèi)按所在市規(guī)定的下限標(biāo)準(zhǔn)減半繳納。

屬于以下情況之一者，經(jīng)所在市人民政府批準(zhǔn)，在一定期限內(nèi)減免土地使用費(fèi)：

1.從事農(nóng)、林、牧、漁業(yè)開(kāi)發(fā)性的項(xiàng)目；

2.與鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)合資經(jīng)營(yíng)、合作經(jīng)營(yíng)的項(xiàng)目；

3.興辦交通、能源、基礎(chǔ)設(shè)施的項(xiàng)目；

4.開(kāi)發(fā)利用灘涂以及企業(yè)自行填海整治土地或改造利用廢棄土地的項(xiàng)目。

第十條  開(kāi)辦教育、文化、科學(xué)技術(shù)、衛(wèi)生和其它不以營(yíng)利為目的的社會(huì)公益事業(yè)，一律免繳土地使用費(fèi)；經(jīng)批準(zhǔn)，可以減免土地開(kāi)發(fā)費(fèi)。

第十一條  在省批準(zhǔn)權(quán)限范圍內(nèi)的外商投資企業(yè)使用土地需支付的水、電配套建設(shè)費(fèi)、增容費(fèi)一律不再收取。

第十二條  土地使用費(fèi)自外商投資企業(yè)取得土地使用權(quán)之日起計(jì)收，半年起算，按年向所在地縣以上人民政府的財(cái)政部門(mén)繳納；也可以按土地使用合同期限計(jì)算一次繳納，但一次繳納數(shù)最多不超過(guò)二十年。在已繳納期間內(nèi)土地使用費(fèi)如有調(diào)整，不再追加或追減。

外商投資企業(yè)對(duì)取得使用權(quán)的土地，可以自行開(kāi)發(fā)，也可以委托所在地土地管理部門(mén)開(kāi)發(fā)。

土地管理部門(mén)收取的土地開(kāi)發(fā)費(fèi)，用于為外商投資企業(yè)征用土地的補(bǔ)償，原有建筑物的拆遷，人員安置，以及建設(shè)為外商投資企業(yè)直接配套的廠(chǎng)外公共設(shè)施等。

第十三條  外商投資企業(yè)因施工、堆放材料構(gòu)件等需要另外使用臨時(shí)場(chǎng)地，應(yīng)向土地管理部門(mén)申請(qǐng)，經(jīng)批準(zhǔn)后，領(lǐng)取臨時(shí)用地證書(shū)，并繳納使用費(fèi)。

在臨時(shí)場(chǎng)地上不得從事生產(chǎn)性、營(yíng)業(yè)性或其它營(yíng)利性經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。臨時(shí)場(chǎng)地使用期不得超過(guò)兩年，使用期滿(mǎn)，企業(yè)應(yīng)清理場(chǎng)地，負(fù)責(zé)恢復(fù)；土地管理部門(mén)應(yīng)注銷(xiāo)其臨時(shí)用地證書(shū)，收回臨時(shí)用地。

第十四條  土地開(kāi)發(fā)費(fèi)和土地使用費(fèi)的繳納：

外資企業(yè)使用土地，由外資企業(yè)負(fù)責(zé)按期繳納；

中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)、合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)使用土地，以土地使用權(quán)作為中方出資的，由企業(yè)中方負(fù)責(zé)按期繳納；未作為中方出資的，由企業(yè)負(fù)責(zé)按期繳納。

第十五條  中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)、合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)所需場(chǎng)地的土地使用權(quán)，如原屬中方企業(yè)所有，可以按照取得同類(lèi)土地使用權(quán)的土地開(kāi)發(fā)費(fèi)、土地使用費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算額度作為中方的出資。

第十六條  各級(jí)土地管理部門(mén)對(duì)外商投資企業(yè)申報(bào)需要審批的文件，必須在接到之日起一個(gè)月內(nèi)辦理完畢。

第十七條  在執(zhí)行本辦法發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，當(dāng)事人應(yīng)盡量通過(guò)友好協(xié)商或調(diào)解解決。如協(xié)商或調(diào)解無(wú)效，則提請(qǐng)人民法院裁決。