風險分析的主要方法精選(九篇)

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第1篇：風險分析的主要方法范文

【關鍵詞】社會事業項目；社會穩定風險；方法與實踐

隨著經濟的快速發展和社會加速轉型，我國和惡性極端事件增多，正處于社會矛盾的易發期和高發期。重大社會事業領域作為社會穩定風險高發區，與其他行業相比具有社會矛盾突出、風險不確定因素多、社會影響大等特點。隨著社會穩定風險評估機制的推進，社會事業重大項目亟需建立一套系統、高效、可行的社會穩定風險分析評價體系。為此，從中央到地方都在積極探索重大工程項目社會穩定風險分析評估體系的構建。各級政府也陸續出臺了關于社會穩定風險分析辦法的法規和文件，但這些法規文件規定的過于籠統，不便于具體操作。正是基于上述風險分析方法實踐方面的需要，本文專門對社會穩定風險分析理論和方法作一些研究和探索，作為社會事業重大項目社會穩定風險分析方法的一種嘗試。

一、社會事業重大項目的范圍

社會事業重大項目是指關系社會公共及人民群眾切身利益的在建、擬建公用事業項目，并且符合地方政府關于重大項目建設規模和標準要求的項目，主要包括：科技、教育、文化、衛生、民政、體育、旅游、就業和社會保障等社會事業設施和社會領域產業項目。

二、開展社會事業重大項目社會穩定風險分析的必要性

1.是實現經濟社會健康持續發展的客觀要求

正確處理好改革發展穩定三者關系，是實現經濟社會健康穩定可持續發展的關鍵和保證。社會事業重大項目，事關國計民生和人民群眾切身利益，牽涉面廣、影響深遠。加強社會事業重大項目社會穩定風險分析、評估和預警，有助于全面排查掌握影響發展與穩定的各類隱患因素，有利于標本兼治綜合推進維護社會穩定的各項工作。

2.是提高決策科學化和民主化的重要途徑

堅持以民為本，深入廣泛地體察民情、傾聽民意、集中民智，是提高黨委政府決策科學化和民主化的重要途徑，也是有效掌握各類不穩定因素的重要手段。在那些事關人民群眾切身利益、牽涉面廣、影響深遠，易引發不穩定問題的社會事業重大項目決策和實施過程中，切實抓好社會穩定風險分析、判定和預警，有利于落實科學發展觀，有利于提高科學決策、民主決策水平。

三、社會事業重大項目社會穩定風險分析特點

1.公眾訴求日益多樣化

社會事業重大項目的利益相關方訴求與項目本身的特點密切相關。一般來說，社會事業重大項目涉及利益相關方廣、社會影響大、社會穩定不確定因素多，民眾的訴求心態更加復雜多變，訴求導向也更加多元化。部分群體除表達物質利益訴求外，一些權利的訴求、安全的訴求也被激活，呈現出物質利益訴求、權利訴求與安全訴求相互交織的態勢。

2.分析范圍及調查內容廣泛

社會事業重大項目社會穩定風險分布范圍廣，涵蓋了項目前期、建設期和運營期全過程。社會穩定風險分析內容包括項目合法性、社會環境、征地拆遷、生態環境、建設管理、安全控制、經濟利益等方面。這些風險既關聯項目本身、相關利益群體，又涉及社會及環境容納問題，風險分析內容廣泛，而且需要搜集大量的基礎資料，進行深入的社會調查。

3.分析指標多樣復雜

社會事業重大項目社會穩定風險分析指標繁多，針對性和專業性較強。按量化性質分為定量指標和定性指標，按重要性分為約束性（絕對性）指標和參考性（相對性）指標，還可按時間發展分為動態指標和靜態指標。這些指標的多樣性、復雜性和專業性，要求投資項目社會穩定風險分析評估機構認真加以選擇和確定。

四、社會事業重大項目社會穩定風險分析方法

本文以投資10億元的“某國家考古遺址旅游公園項目”（以下簡稱“項目”）為例闡述社會事業重大項目社會穩定風險分析方法。分析流程：成立項目小組風險調查風險識別風險估計風險防范和化解措施風險等級評價提出分析結論及建議。

1.風險調查

（1）風險調查內容。根據項目的實際，結合項目建設方案，運用適用的方法，深入開展風險調查。調查內容包括：項目的合法性；項目所在地周邊的自然環境現狀、社會環境狀況以及項目實施可能對當地經濟社會的影響；利益相關者態度；當地政府、社會組織態度；媒體態度；同類項目曾引發的社會穩定風險等。（2）風險調查范圍。根據項目風險調查內容結果，確定項目的風險調查范圍，見表1。

（3）風險調查方式與方法。風險調查的方式有全面調查、抽樣調查、個案調查和典型調查。項目采用抽樣調查、個案調查和典型調查等多種調查方式相結合的風險調查方式。風險調查常用的方法有文獻法、訪談法、問卷法、觀察法等。根據項目實際情況，項目小組進行了廣泛調查，充分收集各方意見和訴求，對前置文件、合法性文件資料的采集采用文獻法，對社會環境調查組合應用公示公告、問卷法、走訪座談、網上調查等多種方式和方法。

2.風險識別

在項目風險調查的基礎上，針對利益相關者不理解、不認同、不滿意、不支持等方面，或在日后可能引發不穩定事件的情形，全面、全程查找可能引發社會穩定風險的各種風險因素。風險識別一般選用對照表法、專家調查法以及訪談法、實地觀察法、案例參考法、項目類比法等方法。項目采用對照表法識別項目的特征風險因素（對照表省略）。通過對照表法，對項目風險因素和社會互適性因素進行了仔細識別和分析，歸納出了項目4個主要風險因素，見表2。

3.風險估計

（1）風險估計方法。風險估計一般采用定性分析與定量分析相結合的辦法，逐一對風險因素進行多維度分析，估計其發生的概率和影響程度。選取的維度通常包括：可能產生風險的項目階段、地域、群體以及風險的成因、影響表現、影響程度等特性。主要風險因素的估計，可對風險概率、影響程度和風險程度進行定性和定量的分析評判，也可根據專家經驗確定。根據風險程度進行排序，揭示主要風險因素的風險程度。（2）項目主要風險因素及其風險程度。

1）社會穩定風險單因素分析（見表3）

2）主要風險因素程度匯總（見表4）

4.風險防范和化解措施

為了從源頭上防范、化解項目實施可能引發的風險，根據項目建設特點，針對主要風險因素，提出綜合性和專項性的風險防范、化解措施，見表5。

5.風險等級

（1）主要因素風險變化情況分析。根據以上分析成果預測措施前后每一個主要風險因素可能引發風險的變化趨勢和結果，見表6。

（2）風險指數計算。項目社會穩定風險指數計算一般采用定性與定量相結合的方法。可選用專家直觀判定法、專家打分法確定措施后每個主要風險因素風險權重。項目風險指數計算見表7。

（3）風險等級評判標準。參照國內部分地區的做法與經驗，根據相關文件精神，制定符合行業實際的風險等級評判標準，見表8。

（4）項目等級綜合評判。經過采取一系列風險防范和化解措施后，項目4個主要風險因素的風險程度中，有2個較小、2個微小，項目措施后綜合風險指數為0.1。對照表8，綜合判斷項目措施后風險等級為低風險等級（C級）。

6.風險分析結論與建議

（1）風險分析結論。1）項目存在的主要風險因素為：被征地農民就業及生活風險、土地房屋征收補償標準風險、水土流失風險、噪聲和振動影響風險。2）項目措施后綜合風險指數為0.1，綜合判斷項目措施后風險等級為低風險等級。（2）風險分析建議。1）針對公共服務提供不足和拆遷安置落實的問題，盡快提出修訂方案。2）根據不同的利益相關者的訴求和價值觀、對風險的認知和承受度、對某一風險防范化解措施的偏好等，以最適當的方法進行溝通，力求取得最佳的實際效果。

五、結束語

以上社會穩定風險分析方法適用于社會事業重大項目的風險調查、識別、估計、防范以及風險等級確定，同時也可適用于其他項目領域。一般來說，在社會事業重大項目中，社會穩定風險一般不涉及嚴重污染、民族矛盾等問題，主要集中在規劃和審批程序、征地拆遷、生態和社會環境影響等方面，在風險識別、估計過程中，應當結合具體項目時間緊迫性、影響范圍大小、項目風險調查難易度等特點，堅持定性與定量相結合、動態與靜態相結合、當前與未來相結合的原則，選擇適宜的方法綜合運用，得出客觀、科學、可靠的分析成果，不僅為項目社會穩定風險評估階段提供直接依據，而且為政府和企業科學決策提供重要參考。

參考文獻

[1]胡建一.《公共項目社會穩定風險分析與評估概論》.上海社會科學院出版社，2011年03月

第2篇：風險分析的主要方法范文

關鍵詞：地鐵隧道工程；決策模型；安全風險分析；可靠性

隨著我國地鐵工程建設高峰的到來，地鐵工程建設安全形勢日益嚴峻，尤其是全國各城市地鐵隧道區間施工安全事故均呈上升趨勢。為保證地鐵建設的順利進行，切實貫徹“預防為主”的安全生產方針，地鐵隧道區間施工過程中必須系統全面的考慮安全風險因素。但是目前我國地鐵工程建設中，普遍采取主觀經驗判斷施工安全風險的方法進行地鐵隧道區間施工決策，未系統客觀的開展安全風險評價工作；即使進行了安全風險分析的地鐵工程，也沒有將安全風險分析工作及其成果有機的結合到施工決策過程中，從而容易引發地鐵隧道區間施工的決策失誤，本質上致使隧道施工安全事故的發生。

針對上述問題，本文通過對基于主觀經驗的地鐵隧道區間施工決策模型的分析和調整，引入信息（知識）價值與安全風險分析可靠度概念，構建基于安全風險分析的地鐵隧道區間施工決策模型。通過決策結果的比較，討論了地鐵隧道區間施工安全風險分析效益及其影響因素；同時進行地鐵隧道區間施工安全風險分析效益的可靠性分析，量化安全風險分析結果對地鐵隧道施工決策的影響，為科學、安全的進行地鐵隧道施工提供決策支持和重要保障。

1 基于主觀經驗的地鐵隧道區間施工決策模型

1.1 決策單元的劃分與變量空間的構成

設整條地鐵線路由若干段隧道區間組成，每段隧道區間構成一個獨立的決策單元。考慮安全風險的地鐵隧道區間施工決策問題由以下變量空間構成：

（1）風險狀態空間R={R1…Ri…Rn…}由n個施工安全風險等級組成。施工安全風險等級由隧道區間的地質水文環境、工程周邊（既有建筑物、地下管線）環境、區間長度、計劃工期、施工管理等因素共同決定；

（2）施工方法空間S={S1…Sk…Sl…}由l種隧道區間施工方法組成。目前隧道區間的施工方法主要有明挖法、蓋挖法、暗挖法、盾構法；具體工程中這些方法又可以細分為多種不同的施工工法，如暗挖法可分為全斷面法、臺階法、CRD法等；

（3）成本空間C=（Cki）l×n由安全建造成本矩陣構成，其中Cki由Sk∈S和Ri∈R決定，表示在某種安全風險等級的情況下，采用某種施工方法進行施工時，考慮施工過程中必要的安全生產投入和預期損失值后的建造成本。

1.2 風險狀態空間的概率表達

地鐵隧道區間施工決策是以風險狀態空間的概率信息為基礎的，工程實際中風險狀態空間的概率通常根據決策者的主觀經驗判斷設定。因此，某段隧道區間的施工安全風險等級可用施工安全風險等級先驗概率矩陣P表示為：

P=[p1…pi…pn]

其中pi表示該段隧道區間施工安全風險等級為i級的先驗概率。

1.3 決策結果

以第m段隧道區間為例，通過主觀經驗設定的施工安全風險等級先驗概率矩陣P，進行地鐵隧道區間施工決策的結果應為：

（1）

這時選擇的施工方法所對應的安全建造成本期望值最小。

2 基于安全風險分析的地鐵隧道區間施工決策模型

以上決策過程是在未進行系統安全風險分析的基礎上進行的，決策信息的來源主要是決策者的經驗知識，容易導致決策結果帶有過多的主觀性和任意性，為地鐵安全事故的發生埋下了本質上的隱患。根本的解決辦法是在決策階段進行地鐵隧道區間施工安全風險分析，充分收集獲取地鐵隧道區間施工安全風險的信息，以提高決策信息的真實度、完整度、可信度，從而修正上述決策模型中狀態變量空間的概率信息，支持決策者做出科學決策。為了將安全風險分析工作及其成果有機的結合到施工決策過程中，在上述決策模型的基礎上提出以下基于安全風險分析的地鐵隧道區間施工決策模型。

2.1 變量空間的調整

除上述模型中的三個變量空間外，本模型引入以下變量空間：

（1）施工安全風險分析成本變量CRA。地鐵隧道區間施工安全風險分析成本CRA是指一系列安全風險分析工作的總費用，包括工程詳勘、建筑物管線調研、安全風險辨識、安全預評價、RAMS咨詢等。

（2）安全風險分析可靠性空間SAR。安全風險分析可靠性反映安全風險分析結果真實、有效、可信的狀態屬性，用安全風險分析可靠性矩陣SAR=（pSARi|Rj）n×n表示，其中pSARi|Rj（0≤pSARi|Rj≤1）由安全信息（知識）價值變量ε決定，表示工程實際中安全風險等級為j級的隧道區間，經過安全風險分析后得出安全風險等級為i級的概率。

2.2 風險狀態空間的概率表達

進行成本為CRA的地鐵隧道區間施工安全風險分析后，決策者便可以在收集獲取的安全信息（知識）基礎上進行決策，通過安全風險分析可靠性矩陣對風險狀態空間的概率信息進行修正，得出隧道區間施工安全風險等級的后驗概率。

（1）安全風險分析可靠性空間的概率表達

為進行安全風險分析可靠性空間的概率表達，引入安全信息（知識）價值變量（0≤ε≤1）。這里，決策者所掌握的安全信息（知識）即地鐵隧道區間施工決策時所掌握的安全風險分析成果；而完全信息（知識）條件是一種理想狀態，表示決策者在決策時擁有關于風險狀態的完全確定性信息（知識）。

由安全風險分析可靠性及其矩陣定義可知，pSARi|Rj是信息（知識）價值變量ε的函數，即pSARi|Rj=fij（ε）。因此，安全風險分析可靠度矩陣可表示為SAR=[fij（ε）]n×n，其中，0≤fij（ε）≤1；每列之和；當ε=1時，即完全信息（知識）條件下有且。

（2）風險狀態空間的后驗概率表達

設某段隧道區間經過安全風險分析后得出安全風險等級為i，則其實際安全風險等級為j的后驗概率PRj|SARi可用貝葉斯公式計算得出：，其中PSARi是該段隧道區間經過安全風險分析得出安全風險等級為i的全概率，即。

2.3 決策結果

以第m段隧道區間為例，在經過安全風險分析得出該段隧道區間安全風險等級為i級且采用施工方法k時的安全施工成本期望值為。因此，第m段隧道區間基于安全風險分析進行施工決策的結果應為：

（2）

考慮理想狀態下，即完全安全信息（知識）條件下，有且，則第m段隧道區間基于安全風險分析進行施工決策的結果應為：

（3）

3 地鐵隧道區間施工安全風險分析效益及其可靠性

3.1 地鐵隧道區間施工安全風險分析效益

相比于基于主觀經驗的決策結果，完全安全信息（知識）條件下的決策收益為EVPA=E[CPerfect Analyse]-E[CNo Analyse]。由于完全安全信息（知識）條件是一種理想狀態，實際工程中不可能保證，故EVPA沒有實踐意義。

相比于基于主觀經驗的決策結果，基于成本為CRA的安全風險分析所獲得的決策收益EVPA=E[CGeneral Analys]-E[CNo Analyse]。因此，成本為CRA的地鐵隧道區間施工安全風險分析效益EVRA=EVGA-CRA。

對于特定地鐵工程而言，隧道區間施工安全風險等級概率矩陣P、安全建造成本矩陣C可視為已知條件（常量），因此地鐵隧道區間施工安全風險分析效益EVRA的影響因素主要有：

（1）安全風險分析成本CRA。一般的，隨著安全風險分析成本CRA的提高，基于安全風險分析所獲得的決策收益EVGA逐漸增加，地鐵隧道區間施工安全風險分析效益EVRA先逐漸增加；到達峰值后逐漸減少。CRA、EVGA、EVRA之間的關系如圖1所示。

圖1 地鐵隧道區間施工安全風險分析效益的影響因素示意圖

（2）安全風險分析可靠性矩陣SAR。進行成本為CRA的安全風險分析后，SAR主要通過安全信息（知識）價值變量ε影響EVRA，表現為CRA所對應EVRA曲線上某點的垂直偏移量，如圖1所示。

3.2 EVRA的可靠性分析

上述安全風險分析可靠性矩陣SAR對地鐵隧道區間施工安全風險分析效益EVRA的影響，可以通過可靠度理論進行以下分析：

（1）EVRA的極限狀態方程。設某段隧道區間施工安全風險等級先驗概率矩陣P、安全建造成本矩陣C已知，進行成本為CRA的安全風險分析后，令安全風險分析可靠度矩陣SAR=[fij（ε）]n×n為隨機變量空間，則EVRA極限狀態方程為EVGA=CRA， 有：

當EVGA-CRA>0時，EVRA為可靠狀態，可靠概率為P（EVRA>0）；

當EVGA-CRA

當EVGA-CRA=0時，EVRA處于臨界狀態。

（2）EVRA的可靠性指標。可靠性指標β是根據隨機變量空間SAR的不確定性用來衡量EVRA失效概率的指標。在本文中，隨機變量空間定義為X={f11（ε），...，fnn（ε）}，且fij（ε）服從正態分布，利用一次二階矩理論，可靠性指標為：

（4）

其中EX為隨機向量X的均值向量，∑-1X表示隨機向量X的協方差矩陣∑X的逆矩陣，X∈Ω表示隨機向量空間X={f11（ε），...，fnn（ε）}在失效面EVGA

（3）EVRA的可靠概率

根據可靠性指標β的定義，可以求出EVRA的可靠概率為：

（5）

因此，通過可靠度理論分析SAR對EVRA的影響，可以建立安全信息（知識）價值變量ε與EVRA間的關系，從而得出地鐵隧道區間施工安全風險分析效益EVRA為正的概率，量化安全風險分析結果對地鐵隧道施工決策的影響。

4 算例

某城市地鐵工程隧道全長18821.2米，可劃分為18個區間。根據地質水文環境、工程周邊建筑物、管線環境、區間長度、計劃工期、施工管理等因素，對安全風險的后果、人體暴露于風險環境的頻繁程度以及風險發生的可能性綜合考慮后，該城市地鐵工程共設定五種安全風險等級，如表1所示。

表1 某地鐵隧道工程施工安全風險等級表

安全風險級別 風險的后果 暴露于風險的頻繁程度 風險發生的可能性

Ⅴ 大災難，許多人死亡 連續暴露 完全可能預料

Ⅳ 災難，數人死亡 每天工作時間暴露 相當可能

Ⅲ 非常嚴重，一人死亡 每周一次暴露 可能，但不經常

Ⅱ 嚴重，重傷 每月一次暴露 可能性小，完全意外

Ⅰ 引人注目，需要救護 每年幾次暴露 很不可能，可以設想

該城市地鐵工程考慮安全風險后進行施工方法征集和編制，擬采用以下五種施工方案（含輔助施工方法），不同安全風險等級下采用不同施工方法時平均每米的安全建造成本矩陣C如表2所示。

表2 某地鐵隧道工程平均每米的安全建造成本矩陣

地鐵隧道區間施工方法 不同安全風險等級下平均每米安全建造成本（元）

Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ Ⅴ

明挖法 94500 135000 171000 216000 265500

淺埋暗挖全斷面法 123750 105750 159750 220500 270000

盾構法 130500 146250 139500 191250 244140

淺埋暗挖臺階法 139500 135000 162000 188550 236250

淺埋暗挖CRD法 132750 137250 155250 193500 198000

該城市地鐵工程的18個隧道區間，根據決策者主觀經驗，結合本地鐵工程實際，得出每一隧道區間所對應的施工安全風險等級概率矩陣P，如表3所示。

表3 某地鐵隧道工程施工安全風險概率矩陣

序號 區間名稱 長度（m） 安全風險等級先驗概率

Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ Ⅴ

1 A-B站 294.5 0.51 0.49 0.00 0.00 0.00

2 B站-C站 1275.8 0.15 0.47 0.38 0.00 0.00

3 C站-D站 1222.6 0.15 0.47 0.38 0.00 0.00

4 D站E站 970.8 0.00 0.00 0.47 0.53 0.00

5 E站-F站 1646.6 0.00 0.29 0.64 0.07 0.00

6 F站-G站 694.3 0.15 0.25 0.53 0.07 0.00

7 G站-H站 936.9 0.14 0.25 0.56 0.06 0.00

8 H站-I站 1224.8 0.47 0.43 0.10 0.00 0.00

9 I站-J站 1609.1 0.48 0.45 0.07 0.00 0.00

10 J站-K站 602.4 0.49 0.51 0.00 0.00 0.00

11 K站-L站 967.6 0.51 0.49 0.00 0.00 0.00

12 L站-M站 1153.8 0.50 0.50 0.00 0.00 0.00

13 M站-N站 889.2 0.78 0.22 0.00 0.00 0.00

14 N站-O站 992.8 0.10 0.83 0.07 0.00 0.00

15 O站-P站 1019.6 0.19 0.81 0.00 0.00 0.00

16 P站-Q站 1215.1 0.67 0.33 0.00 0.00 0.00

17 Q站-R站 953.1 0.86 0.14 0.00 0.00 0.00

18 R站-S站 1152.2 0.13 0.32 0.54 0.00 0.00

針對上述5個等級的安全風險，進行成本為CRA=1500元/米的地鐵隧道區間施工安全風險分析，其安全風險分析的可靠性矩陣SAR如表4所示。

表4 安全風險分析的可靠性矩陣

經安全風險分析得出的安全風險等級i 工程實際安全風險等級j

Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ Ⅴ

Ⅰ 0.9 0.1 0 0 0

Ⅱ 0.1 0.9 0.1 0 0

Ⅲ 0 0 0.8 0.1 0

Ⅳ 0 0 0.1 0.8 0.1

Ⅴ 0 0 0 0.1 0.9

利用公式1～3，經過計算可知：進行成本為CRA=1500元/米的地鐵隧道區間施工安全風險分析后，該城市地鐵隧道工程的安全建造成本為2175796793元，相比于基于主觀經驗的決策結果所獲得的決策收益EVGA為161708401，該城市地鐵隧道區間施工安全風險分析效益EVRA為133476601元，節約安全建造成本6.13%。其中隧道區間7的安全風險分析效益EVRA最高，為11409.06元/米。該城市地鐵各隧道區間的不同決策結果如圖1所示。

圖1 某城市地鐵各隧道區間的不同決策結果比較分析圖

下面以N站-O站區間為例，進行地鐵隧道區間施工安全風險分析效益EVRA的可靠性分析驗算，為簡化驗算模型，設該段隧道區間施工安全風險等級概率為P（Ⅰ級風險分布概率為0.4，Ⅱ級風險分布概率為0.6）、安全建造成本為C（淺埋暗挖全斷面法針對Ⅰ級風險平均每米安全建造成本為126000元，針對Ⅱ級風險平均每米安全建造成本為129000元；明挖法針對Ⅰ級風險平均每米安全建造成本為75000元，針對Ⅱ級風險平均每米安全建造成本為168000元）。

進行成本為CRA=1500元/米的地鐵隧道區間施工安全風險分析，令其安全風險分析的可靠性矩陣SAR隨機變量空間為（ε1，ε2），如表5所示。

表5 安全風險分析的可靠性矩陣變量空間

經安全風險分析得出的安全風險等級i 工程實際安全風險等級j

Ⅰ Ⅱ

Ⅰ ε1 1-ε2

Ⅱ 1-ε1 ε2

利用公式1～3，經過計算可知：N站-O站區間工程進行成本為CRA=1500元/米的安全風險分析后，該段地鐵隧道區間施工安全風險分析效益EVRA=20400ε1+23400ε2-24900（0≤ε1，2≤1）。因此，安全風險分析的可靠性矩陣SAR對于EVRA的影響如圖2所示。

根據可靠性指標定義，EVRA失效面方程為20400ε1+23400ε2

其中ρ為隨機變量ε1，ε2的相關系數，利用公式5，可求出該段地鐵隧道區間施工安全風險分析效益EVRA的可靠概率，如圖3所示。

圖2 安全風險分析可靠性矩陣與效益間的關系

圖3 相關變量的可靠性指標與可靠概率

5 結論

地鐵隧道區間施工安全風險分析是地鐵隧道區間施工決策的一項重要前提工作，其成果是科學、安全的進行地鐵隧道施工的重要依據和保障。因此，將安全風險分析工作及其成果有機的結合到施工決策過程中，在實際工程中運用基于安全風險分析的地鐵隧道區間施工決策模型具有重要意義。本文通過引入信息（知識）價值與安全風險分析可靠度概念，構建基于安全風險分析的地鐵隧道區間施工決策模型，并進行施工安全風險分析效益的影響因素和可靠性量化分析。算例表明，基于安全風險分析的地鐵隧道區間施工決策模型為科學、安全的進行地鐵隧道施工提供了決策支持。需要指出的是，在地鐵隧道區間施工安全風險分析成本一定的條件下，如何提高施工安全風險分析所獲取的安全信息（知識）價值是今后需要深入研究的問題。

參考文獻

[1] 李兵.地鐵車站施工風險管理研究[D].北京：北京交通大學，2006.

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[3] 周誠.地鐵工程建設安全控制系統設計與應用研究[D].武漢：華中科技大學，2007.

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[5] 郭衛平，朱山立.不確定性決策分析中的概率問題[J].統計與決策，2004，179（11）：9-10.

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第3篇：風險分析的主要方法范文

一、風險與企業財務風險的分析方法

（一）風險分析的一般方法

現代風險管理論認為，風險分析是風險管理過程的首要步驟，它是實施風險方法與控制的前提條件。對風險進行分析一般包括風險辨識、風險估計和風險評價等相輔相成的三個階段。風險分析是一門理論性和實用性都很強的邊緣學科，它廣泛地利用各種定性和定量方法對風險進行辨識、估計和評價。分析眾多論及風險分析方法的研究文獻，對其常用的方法包括：

1.風險辨識方法（Risk Identification）。風險辨識是指從系統的觀點出發，對研究對象所面臨的、以及潛在的（關鍵）風險因素加以判斷、歸類和鑒定風險性質的過程。風險辨識常用的方法包括：專家調查法（是大系統風險辨識的主要方法，按照專家調查形式的不同，它又可分為專家個人判斷法、頭腦風暴法和德爾菲法等十余種，）；故障樹分析法（FTA法）；情景分析法（Scenario Analysis）；篩選――監測――診斷方法。

2.風險估計和評價方法（Risk Measurement and Assessment）。風險估計和評價是指應用各種管理科學技術，采用定性與定量相結合的方式，最終定量地估計風險大小，找出主要的風險源（因素），并評價風險的可能影響，以便以此為依據，對風險采取相應的對策。常用的方法包括：調查和專家打分法、概率方法、數理統計方法、生存風險度量法、蒙特卡羅模擬法（Monte Carlo Simulation）、效用函數法。

（二）企業財務風險分析方法

依據風險分析的一般過程，企業財務風險分析的工作流程是：首先對企業財務風險引致因素進行綜合識別，然后在特定分析方法基礎上擬定出一個基本風險標準，并以此來估計和評價企業的財務風險。在大量的企業財務風險研究成果中，研究人員充分利用各種經濟、統計、會計和數學工具，在理論和實踐兩方面結合探討的基礎上，總結出了各種形式的財務風險分析方法，概括起來主要可分為兩大類：財務風險主觀分析方法和財務風險客觀分析方法。前者主要依賴于企業主觀因素，而后者主要依賴于企業客觀因素。根據企業財務風險分析方法的產生時期和細致程度及成熟程度的不同，兩類財務風險分析方法又可分別區分為傳統分析方法和現代分析方法。主觀分析法包括：資產負債表透視法、經理直接觀察法、事件推測法、企業股市跟蹤法和“A記分”法（前三種屬于傳統主觀分析法，后一種屬于現代主觀分析法）；客觀分析法包括：財務比率分析法、杜邦分析體系、沃爾評分法、“Z記分”法（前一種屬于傳統客觀分析法，后三種屬于現代客觀分析法）。

二、企業財務預警研究背景與現狀

預警（Early－Warning）一詞源于軍事。它是指通過預警飛機、預警雷達、預警衛星等工具來提前發現、分析和判斷敵人的進攻信號，并把這種進攻信號的威脅程度報告給指揮部門，以提前采取應對措施。

軍事預警在社會政治、宏觀管理與環境保護、經濟各個領域得到了廣泛的應用。在經濟領域，與經驗就包含宏觀經濟預警和微觀經濟預警兩個層面，后者主要指企業預警。

（一）國外研究

國外非常重視企業危機管理和風險管理的研究，從20世紀70年代開始，相繼出現了戰略風險管理、基于風險價值的資產評估、對待風險的個體差異等研究。國外的研究內容主要是企業危機發生后如何應對以及擺脫危機的策略問題，至于危機的成因、發展過程則缺少機理性分析，宏觀經濟預警研究和企業危機管理理論的發展推動了企業預警研究。Fitzpatrick首次進行了單個財務比率模型的判定，開創了單量預警方法；Altman創立了多元變量判定模型――Z計分模型。隨著信息流量觀念的建立，Aziz、Emanuel和Laworm在1988年提出用現金流量信息預測財務困境的模型。對這些方法的介紹和具體應用是國內企業預警研究初期的主要特征。國外的企業預警的這能層次如財務預警，而在企業預警原理和構建統一預警體系方面的研究并不多。

（二）國內研究

國內的經濟預警研究起步較晚。從20世紀80年代開始，預警系統的研究與應用經歷了一個從宏觀經濟預警滲透到企業預警、從定性為主到定性與定量相結合、從點預警到狀態預警轉變的過程。

從宏觀經濟領域，預警系統應用最為廣泛和成功。其中宏觀經濟預警和宏觀金融預警是當前的研究熱點，理論體系和方法工具也比較規范和系統。在微觀經濟領域，隨著企業所處環境復雜性和不確定性的增加，危機管理的興起，企業預警系統得到了人們的重視。我國企業大致可按照企業預警原理與總體經營趨勢預警、行業企業預警和職能預警進行歸類，對于職能預警，可再次細分為企業財務風險預警、企業營銷風險預警、企業組織管理風險預警等多個方面。

統計指標作為測定企業經濟活動的指示器，在企業預警分析中有著至關重要的作用。企業預警系統指標處理方法主要有三大類：（1）完成指標的篩選和分類，如時差分析、主成分分析法、判別分析；（2）用于多指標綜合和指標權重的確定，如常規多指標綜合法、層次分析法（AHP）；（3）完成指標的自學習和預測功能，如模式識別、自回歸滑動平均模型、灰色預測和其他的統計學預測方法等。

我國的預警研究要取得進一步的進展，就必須廣泛借鑒其它學科，特別是人工智能、模式識別、人工神經網絡等智能科學和非線性系統學科的研究成果。

三、研究述評與展望

（一）研究述評

企業財務風險是一種微觀經濟風險，是企業經營風險的集中體現，財務風險表現為企業財務狀況和經營成果的不確定性。企業財務風險的客觀性和必然性、主觀性和無意性、復雜性和潛在性等是其固有的特性。在風險分析與預警一般方法研究的基礎上，針對企業財務風險的辨識、度量與預警，國內外學者提出了多種形式的主觀或客觀的風險分析與預警方法。由于財務指標不需要經過主觀判斷加以量化，而且可以從財務報表中分析得到，因此企業財務風險預警研究成果比較豐富，其中“A記分法”和“Z記分法”具有一定的代表性，這兩類方法的分析思路通常被企業管理者或研究人員所借鑒。同時，企業財務風險研究人員大多從改善企業財務管理的角度提出了較多的、單方面的風險防范、控制方法模式與策略，如針對籌資風險的防范策略、針對投資風險的防范策略等。

總的來講，我國已初步形成基本的企業預警理論框架，明確警義、尋找警源、分析警兆和預報警度的邏輯框架已基本能為大家所接受，每一階段也已形成基本的研究方法。然而，仍然存在以下主要不足：（1）企業財務風險的引致因素涉及企業管理決策及其影響環境的各個方面，是一個十分復雜的系統問題，目前尚缺乏對企業財務風險生成機理的系統分析和研究，進而影響了財務風險預警理論與實踐的深層次發展；（2）對企業財務風險辨識、度量、評價、預警等風險分析方法的適用性缺乏系統性的研究。西方企業比較注重風險資料的檔案管理工作，所以可以應用復雜的數理統計方法對企業財務風險進行度量、評估和預警，而我國企業缺乏這方面的風險分析基礎資料，決定了機械套用西方定量分析技術具有較大的局限性；（3）對企業財務風險預警、防范和控制的理論體系的分析缺乏系統性的研究。大都是對西方企業風險管理工具的簡單套用，針對我國企業發展特性的財務風險防范、控制與預警體系的系統分析框架尚未形成；（4）未能將主成分分析、層次分析法、人工神經網絡、自回歸條件異方差、自回歸滑動平均模型、判別分析模型、基于模式識別模型、時差相關分析、灰色預測、馬爾科夫鏈等數理方法和模型深入地應用到對企業財務風險進行預警的領域。

（二）研究展望

第4篇：風險分析的主要方法范文

[論文摘要] 隨著電子商務的蓬勃發展，電子商務的風險問題日益受到關注，其中的電子商務交易風險更加成為研究的熱點。本文評述了電子商務交易風險及其特點，論述了電子商務交易風險的分析方法和分析模型，探討了需要進一步研究的問題。

由于用戶的超大規模、潛在的巨大價值和信息的快速，電子商務提供了各種商業機會，但其發展也面臨著各種風險災害和不利因數。電子商務的風險問題引起了人們越來越多的關注，己成為信息時代不可回避的問題。

一、電子商務交易風險及其特點

電子商務交易所涉及的交易各方不是當面交換或直接面談，而是在網絡平臺上以電子交易方式進行的，它可以減少消費環節和交易費用，節約時間，跨越空間，作為一種新的形式，它既存在高收益又存在高風險。到目前為止，對電子商務交易的風險還沒有一個明確的范圍劃分，但研究中普遍地把信息安全作為電子商務交易風險的一個方面，用“的風險”來定義與電子商務交易有關的風險，包括網上頁面的破壞、操縱和非授權訪問用戶記錄，互聯網欺騙和長途偷竊，版權的侵害和訪問拒絕等。有的把與電子商務交易有關的風險看作為機密數據的損失可能性，或是破壞、產生和使用數據的損失可能性，或是程序造成身體、精神和經濟上傷害他人的可能性，以及造成硬件損害的可能性。還有的研究關注于電子商務交易中的有關商務風險，認為當一個組織發展或實施電子商務交易策略時，對組織自身負面影響的可能性。事實上，產生電子商務交易風險的因素是多方面的，電子商務交易的威脅來自于互聯網上的安全入侵、隱私入侵、聲望的毀壞、身份的盜用、知識產權的侵犯等多個方面。電子商務交易是一種全球范圍內的活動，它還涉及到不同的、法規和貨幣的流通。類似于傳統的交易活動，也有難以確定利潤、缺少策略、不當的領導和殘酷的競爭等風險的存在。此外，電子商務交易風險的存在還在于過多地依靠賣方或其他第三方，缺少技術上的可靠性和沒有有效專家意見。因此，電子商務交易風險涉及到策略、領導、聲譽、文化、安全、隱私和技術等多個方面。它不僅是技術領域的風險問題，它也是科學領域的風險問題。

二、電子商務交易風險分析的方法

風險的識別和評價是風險分析的兩個過程。當前應用的風險分析方法有很多種，它主要包括Monte Carlo仿真、失效樹分析、事件樹分析 、失效模式、基于可信性的風險分析、文檔分析和模糊分析法等，這些方法依賴有效的信息和要求不同的細節水平對風險進行定量或定性的評價。在電子商務交易風險風險分析中，研究者多是采用模糊分析法對交易過程的風險進行估計和評價。

Monte Carlo仿真根據不確定事件的要求建立概本模型，對各種風險變量(不確定因家)進行風險辨識，按照各風險變量的概率分布產生偽隨機致，使用選定的序列隨機數對模型中不確定的量進行限定，然后進行計算，并對結果進行分析；計算各指標的風險度。

失效樹分析(Fault Tree Analysis, FTA)作為一種復雜系統進行風險預測的方法。在產品設計階段，失效樹分析可幫助判明潛在危險的模式和災難性危險因素，發現系統的薄弱環節。

事件樹分析(Event Tree Analysis, ETA)是風險分析的一種重要方法。它是在給定系統起始事件的情況下，分析此事件可能導致的各種事件的一系列結果，從而定性與定量的評價系統的特性。

模糊分析法(the fuzzy analysis)，將風險分析中的模糊變量用隸屬度函數量化。由于在商務風險評價指標體系中存在著許多難于精確描述的指標，可以采用模糊綜合評價法進行綜合評價。具體是確定電子商務企業風險模糊綜合評價指標集，給出電子商務企業風險綜合評價的等級集，確定評價指標體系中各指標權重，模糊矩陣的確定，模糊綜合評價，評出電子商務風險的最終綜合價值。

三、電子商務交易風險分析的模型

由于電子商務交易是一種新的商務模式，關于它的風險研究還剛剛起步，絕大多數研究者主要是使用解釋結構模型和層次分析法、技術接受模型和-技術模型等。其中，基于層次分析和解釋結構的模型、社會-技術模型主要的分析對象是企業開展電子商務活動的風險，技術接受模型研究的是電子商務活動中消費者購買行為的認知風險。在基于層次分析和解釋結構的模型和社會-技術模型的研究分析中，研究者選擇構成電子商務交易風險的關鍵因素，分析各種可能的不確定性和這些不確定性可能產生的影響。在技術接受模型分析研究中，研究人員用改進的技術接受模型解釋消費者網上的購物行為，電子商務的網上商店集溝通渠道、交易渠道、配送渠道于一身。消費者在采取購買行為時不僅僅會評價其感知利益，還會評估其感知風險。感知風險和感知利益將共同影響消費者的購買意向，進而決定購買行為。

四、需要進一步研究的問題

電子商務交易是一個新興的商務模式，它的發展涉及、、技術和等很多方面，是一個龐大復雜的社會、經濟、技術系統。電子商務交易活動必然受到交易內部條件和外部的影響和制約。電子商務的風險具有復雜性、多樣性和隱蔽性等特點，電子商務交易風險研究涉及信息技術、與運作管理等方面，是一個新的涵蓋范圍較為寬泛的風險研究領域，目前的研究還存在如下的問題：

1．在電子商務交易風險分析模型方面，多是從局部對電子商務活動中的不確定進行探討，對電子商務風險的模型建立研究尚顯欠缺，目前還沒有建立反映電子商務特點的完整全面風險分析模型框架。

2．有關研究采用了很多傳統的定量和定性的風險分析方法，已經應用的定量技術方法過多地依賴統計學分析，定性的技術方法則更多地依賴主觀判斷。這些定量或定性的分析，沒有考慮多個風險因素的相互作用對未來結果不確定性的影響。很多研究僅僅是提出了電子商務交易活動中可能的風險因素，而沒有對這些風險因素可能產生的結果做進一步的定量分析，有的進行了定量分析，但分析僅僅是部分的或不全面的。

3．新的分析方法和技術應用于電子商務交易的風險分析還有待于探索。如應用人工免疫原理和數據挖掘等新的技術，通過對電子商務交易過程中的交易數據進行風險的相關性分析，發現風險因數間內在關系特征以及它們相互的作用對風險的影響。

參考文獻:

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第5篇：風險分析的主要方法范文

【關鍵詞】風險；風險分析；決策理論；不確定性；風險厭惡

一、引言

在過去的十年中，關于環境保護、福利和個人的安全，同時可利用自然和金融資源的優化配置等可持續發展問題受到越來越多的社會關注。因此，土木工程中的風險和可靠性分析方法，在過去的幾十年里得到主要發展，并且作為土木工程應用中的一種決策支持工具其重要性也日益增加。盡管在一些專業領域，對風險管理，資產管理等行業的興趣正迅速增加，然而，在土木工程領域，減少風險和風險緩解措施的相關計劃并不被完全看好。風險和可靠性分析實際上是一個涉及多學科的工程領域，除了需要在一個或幾個經典的土木工程學科有堅實的基礎以外，還需要透徹的理解概率論、風險分析和決策分析。沒有跡象表明，對風險評估的關注度將在未來減少。未來的發展和社會對基礎設施的維護和保養將可能更多的需要加強對風險評估的關注。工程應用領域的風險決策分析的巨大需求和對各獨立學科中的風險分析辨識的明顯不足，其直接結果就是，經過多年發展風險分析的實踐范圍已擴大到相當廣闊的范圍。實踐經驗以及幾個基準研究已經清楚地表明，根據各專業人士的執行情況和客戶要求的不同，風險分析可能實際上代表不同的事情。這種情況并不令人十分滿意的，風險工程專業應該努力定義風險分析，為風險分析確定一個最好的工程實踐，并建立一個分類和風險分析的標準化框架。本文嘗試提供一個關鍵的概述和關于風險分析的一般性討論，目的在于解決土木工程設施所產生的一些特殊問題。本文強調為風險分析建立一個正式的基礎的必要性，并考慮了決策理論的風險分析，討論和分析了這個視角下的各種缺陷。

二、風險的定義

Risk是一個比較常用的概念，可以和Chance、Likelihood以及Probability這樣的詞互換使用，用來表明我們對某一討論的事物的狀態的不確定性。然而，既使我們可以從討論的背景中理解不同的單詞的具體含義，在工程決策中，我們依然有必要更加準確的認識風險一詞。在后面我們將會看到，技術風險的典型定義是對一個特定的行為的預期后果。這種定義與保險業中關于風險，以及歐元、美元，人類的死亡人數，有毒物質的暴露極限等風險可能的解釋是一致的。然而，盡管背后的理論和哲學的框架極其相似的，關于風險的定義、分析、處理和風險的監管要求，以及相關的術語，已經演變為不同的土木工程學科。

三、風險分析的具體實現

（一）概況

風險分析可以用一個通用的格式來表示，這在很大程度上與應用無關，風險分析是否執行與活動的風險是否可接受相關，或者是否為一個管理決策的基礎服務。一種基于澳大利亞/新西蘭風險管理的代碼流程顯示出風險分析不是一蹴而就的過程，由于系統需求的變化，操作經驗的增加，以及其它與系統性能相關的新信息，決定了風險分析是一個需要定期監測和審查的過程。

（二）危險識別

土木工程設施中的風險分析的一個任務便是找出潛在的風險，即風險的來源。這個過程在風險分析中起著關鍵的作用，因為只有主觀或客觀上確定了危險的存在，才可能考慮風險的評估。如果所有相關的危害都是不確定的，則風險分析將導致有偏見的決策，這將導致不必要的付出，并且最終可能導致不可接受的對人和環境的高風險。不同的危險識別技術已在各種工程應用領域，如化學、核能和航空中蓬勃發展。其中主要有：初始危害分析（PHA）；失效模式與影響分析（FMEA）；故障模式影響及危害性分析（FMECA）；危險與可操作性研究（HAZOP）；風險篩查（HAZID SESSIONS）。土木工程設施中的風險很大一部分是由于人為失誤造成的。然而，在設計、施工、使用和維護等方面，人為因素造成的危險很多時候都被忽略了。這就不能不引起了一些懷疑，風險分析是否是確保系統安全的唯一方法。

（三）邏輯樹分析

如果已經確定了系統工程中風險的不同來源并且分析了風險的成因，那么邏輯樹可以用于全局風險的進一步分析，并對各個組成部分的風險貢獻做出評估。在后面將要描述到的風險分析的理論公式中，邏輯樹分析為評估各分支概率決策樹以及相應的后果提供了工具。在目前的風險分析中主要使用以下的邏輯樹的類型：故障樹、事件樹、原因/結果圖。由于故障樹不能直接適用于依賴性基本事件，他們不是很適合于對所謂的普通失效事件概率做出評估。對于土木工程的應用，這種局限是很嚴重的，依賴性是一個普遍的特點，而不是風險事件中的例外。原則上，事件樹可以處理這種依賴關系，這看起來似乎是一個很有前途的一般風險分析工具。

（四）不確定性建模

風險分析通常基于已有信息的基礎上，而信息通常為不確定或不完全的。事實上，在影響決策和風險分析的變量可能會受到幾個來源的不確定性影響，這些大致可歸類為：（1）固有的或現象本身的自然變異性（偶然性或1型不確定性）。（2）模型的不確定性：（i）不確定性，是否所有影響模型的因素都包括在內；或（ii）不確定性，模型如何描述各因素之間的相互關系（認識論或2型不確定性）。（3）統計不確定性（認識論的或2型不確定性）。對變量的了解程度越多，建模和統計參數的不確定性就會減少，例如通過收集和分析額外的數據和開發改進的預測模型。然而，未來的事件并不總是同歷史數據直接相關的，在試圖對超出數據范圍的事件進行預測的時候，可能遇到意想不到的困難。不確定性的來源，即使是相同的設備，也總是依賴于風險分析的目的。例如，為設計新的設施，其不確定性可能基于現有設施的歷史數據的分析（即過去的經驗）。然而，這些預測的不確定性可能無法捕捉到真實的這一新的建筑設施的不確定性（如混凝土質量或操作環境可能不同于預測）。因此，后驗風險分析將會提供更為精確的結果。在對隨機或非平穩過程建模時，風險決策分析中的參考期也是非常重要的。例如，一個事件往往建模為遍歷性隨機過程，然而，長時影響或其他影響（如厄爾尼諾現象）可能也是需要考慮的。進一步的，短期參考周期的不確定性似乎顯得更為合理，但當預測模型外推為長參考周期時，不確定性就可以很容易地擴展并增加不切實際水平的可能性。這種情況是可能發生的，例如，關于退化過程隨機建模的長期預測的準確性是有限度的。最后，在許多情況下，風險分析中不太可能包括所有用于風險分析的概率模型的不確定性源。系統研究小組的專家表示，對于所有的失敗事件，包括人為的錯誤，無法預料的失效模式等等，這些不確定性的來源本質上是非定量的。盡管如此，“最佳實踐”要求執行質量保證措施和進行同行評審，通過改善不確定源來增加可靠性和分析的精確度性。

（五）風險評估

圖1 先驗分析和后給決策分析中的決策樹

風險分析最簡單的形式是所謂的先驗分析法。在先驗分析中，任何決策和活動之前，都會在統計信息和概率模型的基礎上進行風險評估。在實踐中，這通常出現在設計新設施的過程中。圖1利用一個簡單的決策樹說明了先驗分析的原理。在先驗分析中，每一個可能的活動或選項的風險（預期效用）可以用下面的公式進行評估：R=E[U]=■P■C■，其中R是風險，U是事件，P■是第i個分支概率，C■是第i個分支事件的結果。

圖2 預后決策分析中的決策樹

后驗分析原則上是和先驗分析具有相同的形式，然而，在分支概率和（或）決策樹后果方面的變化反映了所考慮的問題已經轉化為風險降低措施、風險緩解措施和額外信息收集的影響。后驗分析可以用來評估活動的效用，這實際上已經由亞曼迪蒂斯完成了。例如，為了評估現有設施，設施的測試和檢查將被寄希望于揭示更多設計、施工中的失誤，從而獲取更準確的可靠性分析。

預-后驗分析可以用圖2所示的決策樹的說明。關于活動中使用的預-后驗分析最優決策法可能在未來得到執行。預-后驗分析一個重要的先決條件是需要對未來的行動制訂一個明確的決策規則，并將在計劃動作的結果基礎上產生效力。預-后驗分析形成了一個強有力的決策支撐工具，并被廣泛應用于基于風險的檢驗計劃之中。然而，到目前為止的預-后驗決策分析在風險評估中已被嚴重忽視。

需要注意的是，先驗或后驗決策分析中不同事件的概率可由邏輯樹分析、經典可靠性分析、結構可靠性分析和其它聯合方法來評斷。因此，風險分析除了為決策制訂提供構架以外，還在系統的各個方面包括因素模型中發揮效用。下面部分將討論的風險評估需要的兩個組成部分：結果分析和概率分析。

1.結果分析。失敗事件的后果通常是由直接影響人民和他們的環境，如生命傷害和經濟損失來衡量。大多數競爭的后果是造成低概率高損失的災難性后果。例如，據邁耶估計，核電站事故的后果是可能造成大約140億美元的財產損失和30年的期間內（早期的和潛在的死亡）超過48000人的死亡。

估計后果的最主要困難是如何是比較直接經濟損失（建筑物的損壞，生產損失），間接損失（對經濟增長的影響，失業率）和非貨幣損失，例如生命的損傷、對環境的破壞、社會分裂等。事實上，一些技術已經足夠成熟，可以為不同活動造成的不同后果提供必要的比較手段。已經有各種嘗試量化一個人的生命經濟價值的方法出現，這些包括：（I）由于過早死亡而放棄的收入值為450000美元；（II）生命的統計價值相當于1600000美元至8500000美元；（III）政府補償意外死亡金。然而，也許更有意義的計算方法是使用一個社會指標來反映個體對國民生產總值的貢獻，人均預期壽命等時間。

考慮到基于政治愿望和環境保護相關的巨大的經濟影響力，如海上石油生產設施的退役，清理被污染的地下水和太陽能的開發，構建一個與政治價值無關的環境質量保護一致性框架是非常重要的。最終，這與環境質量和人類的生活質量是息息相關的。

傳統上，結果模型的分析一直是基于安全損失的基礎上，即生命損失或損傷。然而，最近的工作已經開始注目于現有服務設施，主要關注的是大檢查，延長使用壽命，保持老化的設施運轉的維修費用等。在這種情況下，由于用戶的延遲或停機時間造成的間接成本是可觀的；例如，成本數據的分析表明，用戶延遲和額外的車輛運營成本，比如交通改道或者橋梁關閉大約為初始建設成本的25%。

2.概率分析。經典可靠性理論用于分析不同載荷條件下的相同類型的，滿足統計獨立的大量因素構成的系統。這個發現在航空、核能、化學、建筑和工業過程中得到廣泛應用。可靠性分析的理論基礎是概率論與數理統計等學科，以及運籌學，系統工程與質量控制。這些因素的失敗概率可以通過從操作經驗觀察得來的相對失敗頻率來解釋。（1）經典的可靠性分析。如前所述，經典可靠性分析主要用于估計那些能夠預測在設計和操作系統中起重要作用的技術元件壽命的統計特性。這些特征包括預期的失敗率，風險函數，預期壽命和平均失敗間隔時間。模型所考慮的系統通過邏輯樹，其各個因素由決策節點來代表，從而可以評估各種定量措施的效能，例如系統在指定周期內失敗的概率，在系統中引入冗余的積極影響，檢查和維修活動的成本等。大多數的技術系統的失敗率形如浴盆曲線。對于許多技術組件而言浴盆曲線是很典型的，比如出生缺陷，生產失誤率等。當部件存活了一定的時間，這意味著出生缺陷是不存在的，可靠性隨之增加。此后一段時間隨著年齡的老化穩態性能發生變化。具有恒定失效率的功能檢查部件很少使用，然而，對于具有緩慢增加的失敗率的功能性檢查部件可能是有用的，可以計劃使用只要這樣的失敗率不超過一定的臨界水平。如果失敗率函數在開始是準恒定，然后突然有一個急劇的下降也沒有太大的用途。但是，在這種情況下，替換策略更為合適。各種組件類型的浴盆曲線的有效性已經受到了廣泛的質疑，不可能被認為是一直有效的。顯然，圖3顯示的失敗率隨著時間的變化不是恒定的。在這樣的情況下，隨時間變化的失敗率被稱為風險函數。這是一個條件失敗率，定義為組件或者系統在時間t時刻的失敗概率。

一個重要的問題是在觀察的基礎上對失敗率的評價。正如前面所提到的，失敗率數據可以從不同的應用領域的失敗數據庫中獲取。當然在評估失敗率的時候必須小心，如果組件在觀察期的初期并不是新的，其失敗率可能會超過估計（值），如果觀察到的時間間隔太短，可能觀察不到失敗的發生。對于這樣的情況，各種文獻提供了不同的方法來解決這個問題。另外，失敗率也可能采用最大似然估計方法來處理，在這里選擇的概率分布函數的參數可以在觀察到的失敗次數的基礎上來估計。

圖3 失敗率函數的浴盆曲線

（2）結構可靠性分析與需求能力可靠性分析。關于結構組件或其它需求能力系統，如水壩，管道，機械零部件等的可靠性與電氣元件相比較是不同的；即，在大多數情況甚至個別組件失效的機理下，既使許多年的時間間隔其發生失敗的情況亦是非常罕見的。結構組件失效主要是由于極端事件，如極端風、雪崩、大雪、地震，或聯合作用，而不是由于老化或系統退化。然而，當前土木工程設施的老化或者退化等其他形式的“故障”已越來越多的成為問題的源頭。

對于可靠性分析，有必要建立基于參數的統計特性等可用信息的概率模型。這些信息可能包括有關年度極端風速資料，混凝土抗壓強度等實驗結果。事實上，荷載和抗壓能力的概率模型的不確定性的一個主要原因是由于缺乏失敗概率的相關知識，并且在此基礎上進行評估必須對失敗概率有充分的理解，即不再考慮結構的真實失敗概率而考慮結構性能的不確定性。

對于一個結構組件，其不確定的抗力R和負荷S被建模為隨機變量的概率密度函數fR（r）和fS（s），失敗概率可以定義為：

P■=P（R≤S）=P（R-S≤0）=■F■（x）f■（x）dx

假設負載S和抗力R在統計上是獨立的。抗力R的累積分布函數也可以被稱為一個脆弱性曲線。脆弱性曲線是不依賴于負荷建模的，并有助于分離和確定抗力和負荷的不確定性對結構可靠度計算的影響。該系統性能和具有高負載的不確定性和可變性密切相關，如地震、颶風、洪水等。

在一般情況下，抗力和負荷不能僅由兩個隨機變量來描述，而是通過隨機變量的函數來描述。因此，失敗概率的一般公式可以通過以下的n維積分來確定：

P■=■f■（x）dx

其中f■（x）為基本隨機變量向量的聯合概率密度函數，積分范圍為失敗區域。除了非常特殊的情況下和大多數實際應用中的數值近似方法以外，要解決式中的積分問題是不容易的。結構可靠性理論的基本原理的描述也可在JCSS概率模型代碼找到。

（六）最優性和風險接受準則

決策是一個復雜的過程，并且通常和政治關系交織在一起。一些風險評估問題試圖解決包括：誰來承擔什么樣的風險水平？誰是風險承擔的受益者和付出者？什么樣的信息是“合理”的風險管理所必須的，以及應該怎樣分析？什么樣的行為有什么樣不同風險的結果，誰來評估風險管理的成功或失敗？誰來決定不同風險之間的平衡？

這些問題都不容易解決，不能脫離風險接受準則來單獨解決風險評估問題，即，什么樣的風險是可以接受的？風險接受準則的實施和發展涉及：第一，感知風險：確保系統風險水平是可以接受或允許的；第二，正式的決策分析：比較和平衡風險與收益的風險分析技術；第三，監管安全目標：發展和增強風險接受準則的立法和法律框架。

風險接受準則一般采用美國核管理委員會、英國健康與安全執行局和其他權威監管部門的規則，總體原則是：應盡可能合理壓低（ALARP）或盡可能達到最低（ALARA）。例如定義為像 “低”，“合理”，“可能”，“達到”等等，這樣的術語是非常主觀的，容易被以保守的方式解釋。

1.個人和社會風險。這里有一個值得注意的問題，就是要重新認識到風險接受是一個與人類權利相關的、基本的、哲學問題。聯合國人權事務高級專員撰文對人類權利做了專門的規范，這里給出相關以便參考：

（1）所有的人都是生來平等的，有尊嚴和權利的平等與自由。他們賦有理性和良心，彼此間應有兄弟般關系。

（2）每個人都有生存的權利，都是自由和安全的個體。

（3）法律面前人人平等，并有權不受任何歧視，受到法律的平等保護。

宣言強調要考慮所有的人是平等的，而且強調個人人身安全的權利，道德和法律上的義務。因此無論可接受風險的標準如何制定，我們應該永遠記住，上述人權基本原則是不可違背的。

眾所周知，安全是需要成本的，下面我們將做更多的討論，因此社會個體成員的安全保證與社會所能承受的負擔密切相關。然而，對于社會代表都應該有一個總體的道德義務去考慮投資與開銷等“所有的資源能否很好的安排”，以嘗試達到宣言中的目標。

當討論“可接受的風險”問題時，有些人對于什么是“可接受的”可能跟社會觀點相比有不同的看法。每個人都有他們自己的風險體驗，或在決策方面有自己的偏好。土木工程或任何其他活動中的可接受準則主要受到來自社會個體成員的偏好的影響，而不是社會的偏好的影響，個人的偏好可能實際上同社會的偏好在總量上是矛盾，因此有必要從社會的角度來看可接受性，并同時確保個人的基本人權受到保障。

2.社會風險及風險規避。個人風險和社會風險之間是有區別的，個人風險主要表現為每年死亡數，或者死亡曝光數等，而社會風險通常表示一個F–N曲線，是一個死亡數（N）的累積頻率（F）。風險的表示方式可能影響對風險的認知，例如，在統計意義上，個人的死亡風險10-5與1000人被殺的社會風險10-8是等價的。然而，社會似乎更關心造成很多人傷害的慘重事件，而不是一系列較小的危害同樣數量個體的系列事件。這種偏好表現為典型的F–N曲線，例如，圖4表明一個人每年的死亡風險概率10-4和一個每年以10-6的概率造成10人相同結果的事件的偏好，這表明隨著后果的增加，風險規避行為也在增加。然而，從純理性的觀點來看，這可以被看作是一個增加生命安全的合理途徑。盡管使用F-N曲線作為風險分析有悠久的傳統，但值得注意的是，F-N曲線并不能為比較不同活動之間的風險提供一致的方法。

圖4 荷蘭社會風險的安全目標

3.多屬性和多目標風險決策分析。決策往往會導致不同后果，需要同時考慮如成本，生命損失，社區干擾和環境損害等等因素。此外，不同的利益群體可能有不同的目標和偏好，從而影響不同屬性的組合效應。這種情況有時被稱為多屬性、多目標決策或者代表風險分析中的一個復雜的問題。從理論和方法上講，在多屬性、多目標決策理論的框架下，這些問題可以很容易地處理。然而，必須非常清楚的認識到，這些技術本身不對如何給不同的屬性和不同的目標加權提供任何答案。無論擁有一個合理的方法的機會大與否，這個問題必須得到解決。如果有關各方之間的偏好是不可調和的，那么在一個基本的必要的決策分析調試之前，決策者必須明確并對各方偏好進行評估。然而，最后的加權決策和建立一個普通的共識面臨著已有的決策理論的挑戰。最重要的是決策理論不僅僅是 “一次性”的數值分析，而應該是一個動態的和透明的過程。

4.其他的考慮。可以理解的是，本文的重點是對風險的定量分析和如何用此作為決策的工具。在定性的意義上，系統知識以及在風險分析過程中增加的性能也揭示了關于如何改進系統性能方面的新的見解。可能是因為風險分析一般包括系統建模中的邏輯性、系統性和嚴格的方法，從而導致必須在任何定量的結果之前對系統性能增加一些理解。只要風險分析的目的是了解系統的性能，而不是一個“數字游戲”，例如用于滿足定量風險接受準則，那么風險分析就是一個對于提高系統的安全性和性能的非常有效的工具。

四、結論與討論

風險分析是通用的，因而其基本準則和理念是相同的，例如發電廠設備的最優化設計問題同1000座橋梁擁有者的資產管理非常相似。本論對這些原則提供了一個簡短的概述，并重點討論了的現行做法的不確定性和局限性。

相信風險分析師都意識到了這些問題，這是值得安慰的。也許更重要的是，把這類信息傳遞給他們的客戶—即最終的決策者。經驗表明，并非總是這種情況。因此，從廣義上講，有必要增加對風險分析的理解，這種理解是專門針對以下的個人或團體的。第一，風險分析師：提供更好的具有一致性的方法、模型和數據，從而提高風險分析的可信度。第二，土木工程師：能夠給風險分析師提供相關信息，對風險分析的結果進行嚴格審查。第三，決策者（業主，政府，社區）：被告知他們的決定和他們的利害關系的合理性。

以下結論與建議（在沒有特定的順序）是互補的，可能適用于一個或多個的個人或團體：

1.有相當比例的工程師對風險分析持懷疑態度。原因可能包括“太難”，“太數學”，“不能想象如此低的頻率”，“有一點物理意義”等，這些評論只是孤陋寡聞，只可能暴露出他們在正式的工程教育中接觸概率理論和風險分析的不足。傳統上，工程課程重點強調統計理論（如混凝土質量，水文）并不太在意概率論，但后者在預測失敗概率的時候是比較有用的。而更多的重點需要放在風險分析和評估，規范發展，代碼開發和資產管理的關系等方面。

2.對標準化的風險分析技術和概率模型的需求是明顯

的，通過這個可以降低不同分析師分析結果的差異。不同分析師的結果如果差異巨大，可能被決策者、工程師以及公眾所察覺，從而顯示出其不精確的和不成熟的“科學”性，不能夠為公共風險提供準確的預測。

3.應該承認，風險分析中的信息都應該以同樣的方式對待。

4.人為錯誤是一個重要的風險源。風險分析可以限制那些可以量化的人為錯誤，但它本質上很難把包括診斷錯誤、高層決策水平或機構管理方面的失誤包含進去。遺漏的人為錯誤來源于風險分析的假設、設計、建設和設施的運作。這些錯誤是否可以接受取決于如何使用風險評估結果。在某些情況下，如果風險分析師為土木工程設施建議的質量保證和質量控制在于考慮是否有助于提高人為錯誤的改善率，那么這是可以接受的。

5.對風險厭惡的處理很難達到一致性。如果F–N曲線，或其他不利的風險標準是風險評估的一個特征，那么在描述風險接受準則的時候這些特點應明確規定。這將導致一個更透明的決策過程。然而，更應該通過考慮結果模型去合理規避不良行為的風險。

6.現在有一個總的趨勢，那就是有選擇性的利用計算工具對風險的類型和用途進行管理，也就是說，在風險管理中標準化已經取代了傳統工具。原則上，標準化并不是一件壞事，但是，我們應該把關注的重點放在工具的使用是否適當上。

7.在這些年來，社會的可用資源的很大一部分將繼續或越來越多的花費在各種旨在維護環境效益的活動上。例如：過時的結構和設施的退役，減少二氧化碳排放量，無污染的能源和一些其他開發。這些大量的重要的問題，目前被一些相當武斷的、激進的利益集團和政治家以任意的方式處理。這里有兩個重要的方面應該被注意到，即該類問題的決策依據還不存在，因為我們提升環境質量方面還沒有達成共識，其次，這種決策往往是在不知情的偏好的基礎上進行。重要和更困難的工作仍然留待解決。

8.風險分析涉及的人員或公眾安全或公共資源都應該受到強制性的質量保證和同行評議。質量保證程序可以專注于內部的程序和實踐。同行評審應包括一個獨立和嚴格的審查，由公認的專家進行風險分析和評估。

參 考 文 獻

第6篇：風險分析的主要方法范文

公路工程項目建設是一項系統和復雜的工作，可能面臨來自各方面的風險，甚至帶來不必要的損失。為有效應對這些風險，降低不必要的損失，提高公路工程項目建設的質量和效益，采取有效的風險管理技術是十分必要的。對以上問題進行探討分析，并提出相應的風險管理技術措施，希望能為實際工作的有效開展提供啟示。

關鍵詞：

公路工程；項目建設；風險管理

0引言

公路工程項目建設中，采取有效措施落實項目風險管理技術，提高工程質量和效益是施工單位的重要目標和追求。但一些施工單位對這些問題不重視，制約工程質量和效益提高，需要采取改進和完善措施。

1公路工程項目風險識別技術

1.1風險識別的作用

公路工程項目風險識別是指找出影響項目目標順利實現的主要風險因素，并識別出這些風險究竟有哪些基本特征和可能會對哪些方面產生影響。公路工程項目風險識別是項目風險管理不可缺少的重要環節，在項目風險管理中具有重要的現實意義。若不能準確地識別項目面臨的潛在風險，就會失去處理這些風險的最佳時機。

1.2風險識別的內容

項目風險識別是一項貫穿于公路工程項目實施全過程的項目風險管理工作。風險識別包括識別內在風險及外在風險。內在風險指公路工程項目工作組能加以控制和影響的風險，如人事任免和成本估計等。外在風險指超出公路項目工作組等控制力和影響力之外的風險，如市場轉向或政府行為等。嚴格來說，任何能進行潛在問題識別的信息源都可用于風險識別。信息源有主觀和客觀兩種。客觀的信息源包括工程文檔、計劃分析、需求分析、技術性能評價等；主觀信息源是基于有經驗的專家的經驗判斷[1]。例如，在一個公路工程項目中究竟存在著何種風險，是項目工期風險、項目成本風險，還是項目質量風險；在一項項目風險中，究竟是有預警信息風險還是無預警信息風險；項目風險的存在會給整個工程項目帶來何種影響，比如項目范圍、項目工期、項目成本、項目質量等方面。

1.3分析風險的造成因素

公路工程項目風險識別還應該識別和確認項目風險是何種因素造成的，是來自于項目內部因素還是來自于項目外部因素。通常來說，如果風險來自項目內部，項目組織或者項目團隊采取相應的措施就能夠對這些風險進行管理和控制。例如，為了避免項目拖延時間，保證項目工程質量，可以通過項目成員的合理安排和項目資源的合理調配解決這些問題。但是，項目組織和團隊難以實現對項目外部因素所造成的風險控制與管理，組織和團隊對風險控制的影響比較小，難以發揮實際作用。但是，可以采取相應的規避方法和轉移方法來實現對由外部因素造成的風險[2]。比如，項目建設需要的資源價格發生了很大變化，項目業主、項目客戶或者是政府提出的項目變更計劃都是屬于外部因素，這種風險難以通過組織或者團隊的努力去控制。

1.4了解風險給公路工程帶來的威脅與機遇

從嚴格意義上來講，公路工程項目風險包括損失和收益的可能性。因此，在識別項目風險的時候，需要全面地認識項目風險可能帶來的威脅與機遇。一般來說，項目風險帶來的威脅是一種負面的影響，會對整個項目產生不利影響，而項目風險帶來的機遇則是一種正面影響，會對整個項目帶來收益。在進行風險識別的時候，不僅要認識項目風險的威脅，還要認識項目風險的機遇，并對威脅與機遇轉化的條件進行分析，在制定具體的公路工程項目風險應對措施時，要通過多方面的努力，盡可能消除項目風險帶來的威脅，最大限度地利用項目風險帶來的機遇。

2公路工程項目風險分析與評價技術

2.1公路工程項目風險分析方法

一般來說，系統運行風險包括以下幾個方面：①風險識別。對相關的情況進行檢測，對潛在的風險范圍采取措施進行檢測；②風險量化。對某件事情發生的概率進行確定，并分析其可能產生的效果；③風險影響評估和方案選擇。對風險發生的后果進行定量的計算，并且為了預防風險，制定切實可行的方案；④風險處理計劃。包括各種處理風險的方法，并制定具體的風險處理行動。對于上述這些步驟，在對公路工程項目風險進行分析時，也可以以此為參考。眾所周知，一般在風險分析中，所做的大部分工作都局限于任務風險的分析，這種方法對于項目風險分析具有積極的意義。風險分析的方法包括兩種，既包括定性分析，又包括定量分析，而定量分析法是建立在定性分析法基礎之上的。下面簡要介紹兩種風險分析法。

2.1.1定性風險分析方法

就目的來看，定性風險分析法主要是為了確定風險的來源，初步判斷風險的嚴重程度，對風險有個基本了解。可以明顯的知道，對風險進行初步分析的目的是為了識別系統中可能存在的風險源。而下面介紹的方法則用于定量的分析各種風險，知道風險源可能會對系統造成的損失，從而進一步判斷系統風險的大小。

2.1.2定量風險分析方法

定量風險分析是建立在定性分析的基礎之上的，首先給出各個風險源的風險量化指標及其發生概率，然后采用一定的方法將它們合成，得出系統風險的量化值。定量風險分析是基于定性風險分析基礎上的數學處理過程。從該方法誕生到現在已經經過一段時間的發展演變，目前較為成熟的方法有PRA（概率風險評估），DPRA（動態風險概率評估）及仿真通用軟件VERT（風險評審技術）等。PRA和DPRA都是在FTA分析基礎上的量化，具有廣泛的運用，主要表現在可靠性及運行系統風險分析領域內。如果對此稍作改造，便可將它在項目風險分析領域進行運用。分析的步驟為：①對項目研制過程中的困難環節進行識別，并找出風險源；②考察不同的風險源在項目研制中的地位與作用，分析它們之間的邏輯關系，在此基礎上給出項目的風險源樹；③對各風險源后果的大小進行識別，此外，還有必要識別風險概率；④對風險源進行組合，組合的方法有邏輯方法和數學方法，組合之后得到系統風險的度量。如果是用DPRA進行評估，還需要對他們之間在時間上的關系進行考慮[3]。

2.2公路工程項目風險評價技術

2.2.1VERT技術

VERT是一種通用仿真軟件，該軟件為項目研制構造過程網絡，能夠將各種復雜的邏輯關系，抽象為時間、費用、性能的三元組的變化。網絡模型在決策的時候可以運用，能夠對時間、費用、性能等風險的關鍵性參數進行統籌與處理，實現多目標的最優化問題。通過豐富的節點邏輯功能，對一定的時間流、費用流和性能流流向相應的活動進行有效的控制。每一次的仿真運行通過蒙特卡洛模擬，這些參數流在網絡中按概率隨機流向不同的部分，其經歷的活動不同，產生的變化不盡相同，最后到某一個狀態終止。用戶通過多次仿真之后，通過節點收集到的各參數，對整個系統的情況進行了解，然后輔助決策，如果具有合理的網絡結構，良好的邏輯關系，正確的數學關系，并且數據真實可靠，在實踐中可以較好地模擬實際系統，對時間、費用、性能的分布進行很好的模擬，通過這種方式可以更好地知道整個系統研制的風險。

2.2.2項目風險評價技術

項目風險評價是指在項目的全生命周期內對公路工程項目風險進行連續的辨識和分析，為有效地控制風險提供依據。風險評價通常也分為兩個步驟：一是風險辨識；二是風險分析。項目風險評價是管理和控制風險的前提，在實踐中必須高度重視。

3公路工程項目風險應對技術

公路工程項目風險處理手段主要包括風險控制、風險自留、風險轉移三種類型。其中，項目風險控制是指采取一切可能的手段規避項目風險、消除項目風險，或采取應急措施將已經發生的風險及其可能造成的風險損失控制在最低限度或可以接受的范圍內。項目風險自留也是項目風險控制的處理手段之一，其前提在于通過對項目風險的評估，得出發生概率較小或者概率較大但風險損失較小或者概率與風險損失均較大但在預期范圍或可接受的范圍內[4]。與前兩種措施相比，項目風險轉移是更為有效的項目風險處理手段。比如，將項目轉移給從事風險合并事務的專業保險公司或其他風險投資機構，這是一種符合市場經濟規則且公平的轉移手段。

4結語

整個公路工程項目建設中，為有效應對可能存在的風險，應該落實風險管理技術，嚴格按要求開展各項工作，并及時采取風險防范措施。從而降低不必要的損失，提高公路工程建設質量和效益。

作者：孔維恒 單位：故城縣交通運輸局

參考文獻：

[1]沈建明.項目風險管理[M].北京：機械工業出版社，2004.

[2]張龍興，凌理，張文斌.高速公路建設項目知識管理關鍵技術設計[J].湖南交通科技，2013（1）：135-141.

第7篇：風險分析的主要方法范文

[ 關鍵詞 ] 中小型企業 醫療器械 企業風險

一、我國中小型醫療器械企業劃分的標準

有關我國中小企業的統計信息十分缺乏,而且關于中小企業定義的標準又十分模糊。數據方面的問題使分析我國中小型醫療器械企業的作用十分困難。1988年關于中小企業的最近的定義規則,按照不同的行業標準以及企業職工人數、銷售額來劃分企業的規模。這種劃分方法對不同的行業規定了不同的產出標準和職工人數,據以劃分企業的規模,對比許多國家按照職工人數或職工人數與總產出相結合的標準,我國的劃分標準要復雜得多。但是,運用我國的分類方法進行研究時,由于劃分標準過多過細,使得許多企業難以歸類。另外,我國的分類方法也難以進行跨行業比較,更難以進行跨國比較。

對醫療器械行業來講,醫療器械行業屬于高科技產業,其企業劃分標準不等同于工業企業劃分標準,且我國對醫療器械企業的劃分并沒有相應的標準。為此,本文將通過與其它行業標準的劃分籠統上對中小型醫療器械企業進行界定,如表1所示。

二、風險管理在醫療器械領域的應用

根據世界各國的經驗,為了保證醫療器械的安全性,除了要貫徹一系列有關的安全標準以外,還要對醫療器械的風險進行管理,分析醫療器械的風險水平,判斷其可接受性。

國家藥品監督管理局于2000年1月31日批準醫藥行業標準YY/T0316-2000,其中醫療器械風險管理第一部分為風險分析的應用,于2000年7月1日開始實施,到現在已經有近三年的時間。YY/T0316-2000等同采用了ISO14971―1:1998,該標準是國際先進經驗的總結,該標準實施兩年多來,對我國醫療器械安全性和有效性程度的提高很大,在醫療器械行業更快地和國際同行接軌方面也近一步拉近了距離。

該標準的第三章第一條規定:“制造商應把風險分析程序實施及其結果的記錄形成文件并予以保存。”根據制造商的定義,只要是把醫療器械上市或投入使用的法人或自然人,不管是否自己完成設計、制造等工作,都要承擔制造商的責任。因此,要求按GB/T9002和YY/T0288申請認證的企業也必須進行風險分析工作。在這一點上,YY/T0316-2000的要求是和歐洲標準NEl441醫療器械風險分析要求是一樣的。我國醫療器械監督管理條例中第十九條關于醫療器械生產企業的三項條件也未涉及設計問題,而只強調生產。

所以,風險分析已經成為我國廣大醫療器械生產者普遍關注的問題。風險分析是用以判定危害并估計風險的可得資料的研究。因此,要進行風險分析,首先對要分析的醫療器械的可能危害進行判定,其方法就是提示若干與患者、用戶和周圍環境安全有關的問題,以此作為線索,判定可能的危害。然后估計風險,這包括兩個主要因素:即損害的嚴重程度和導致損害的危害發生概率。前者不難判斷,但發生概率數據的獲得并非十分簡單,沒有適當的方法和必要的工作,則難以判斷發生概率是多少,而沒有發生概率的量化數據,則無法估計風險的大小。

三、ISO14971中對醫療器械風險管理的要求

ISO14971是針對醫療器械風險管理的系統的標準,它規定了醫療器械風險管理的完整的程序。該標準由引言、范圍、術語和定義、通用要求、風險分析、風險評價、風險控制、剩余風險評價、風險管理報告、生產后信息、附錄這幾個主要部分組成。

在“引言”中,15014971說明了制造商進行風險管理的意義,即通過對風險的判斷來決定產品預期用途,達到判斷上市的適宜性的目的。

在“范圍”中,15014971說明了該標準給醫療器械制造商提供了一個進行風險管理的程序,以及該標準的適用范圍。在“術語和定義”中,15014971對醫療器械、風險管理及其各部分的概念進行了界定。

在“通用要求”中,工5014971對制造商的風險管理過程進行了規定,并要求制造商對此過程進行事前的計劃于事后的記錄,在此處標準中使用“應”(Shall)而非 “應當”(should)來表示較強程度的要求而非一般意義上的指導。

在“風險分析”、“風險評價”、“風險控制”、“剩余風險評價”、“風險管理報告”、 “生產后信息”幾部分中,15014971對制造商所進行的風險管理的各項活動進行了要求。在“風險分析”中要求制造商判定危害、估計風險,并予以記錄。在“風險評價”中要求制造商依據風險可接受性準則判斷風險是否需要降低,并予以記錄。在“風險控制”中對風險控制的依據、具體措施、以及無法控制風險的處理進行了要求,并要求予以記錄。在“剩余風險評價”中要求制造商對全部的剩余風險進行可接受性評價,并予以記錄。在“風險管理報告”中要求制造商記錄風險管理活動的結果,并保證可溯源性。在“生產后信息”中要求制造商保持用于評審上市后信息的程序并予以記錄。

在“附錄”中,對醫療器械風險管理中的具體問題進行了說明,例如在附錄F中列舉了失效模式與效應分析(FMEA)和故障樹分析(FTA)等具體的風險分析方法。

由此可見,就醫療器械風險管理而言,15014971是目前針對性最強,也是最為系統和全面的標準。

此標準對醫療器械監管與行業發展的適用性體現在以下幾方面。首先,在“引言”中明確了醫療器械風險的范圍,即對患者的風險。其次,在“范圍”中明確了醫療器械風險管理的適用階段,即產品的整個生命周期中。最后,在“通用要求”提供了醫療器械風險管理的步驟。這幾方面可以為政府監管和企業提高產品安全性方面提供思路與依據。

四、中小型醫療器械企業風險的現狀

目前,我國很多醫療器械生產企業尚未進行風險分析,進行過風險分析的企業中,絕大多數的風險分析報告不符合標準要求。其主要表現是,只簡單地羅列一些可能的危害,然后說明采取了防護措施,最后表示可以滿足要求,醫療器械是安全的。

風險是導致損害發生概率及損害嚴重程度的結合。為了說明風險的大小,發生概率和嚴重程度缺一不可。從目前看到的國外風險分析材料來看,無一不是考慮了兩個因素。也只有這樣,才能得出風險的量化數據,從而判斷其是否可以接受。

但是,YY/T0316-2000只規定了風險分析的程度,并未介紹風險分析的具體方法,特別是估計發生概率的具體方法;只是在附錄D中以一頁的篇幅簡單地提到了失效模式與效應分析(FMEA)、故障樹分析(FTA)和危害和可運行性研究 (HAZOP)的各自特點。因此,如何使風險分析取得量化的數據,便成為風險分析的關鍵工作。

要提高風險管理在我國醫療器械領域的應用水平,不僅僅是以企業一方的行動為主,應從政府監管部門、生產企業等多個利益相關方入手。一方面需要監管者將法規中的風險管理要求系統化;另一方面需要生產企業強化風險管理意識,掌握行業標準;還需要對醫療器械產品的使用者即潛在使用者進行風險相關的宣傳教育。在上述措施的實施過程中應以我國的實際情況為基礎,將風險管理的方法和理念落實到具體工作中。

參考文獻:

[1]ISO/IEC GUIDE 51-1999.Safety aspects-Guidelines for their inclusion in standards[S].Geneva:150eopyrightoffiee,1999

第8篇：風險分析的主要方法范文

HazardEvaluationintheProductionProcessofCausticSodaandItsCountermeasures

馬世海魏利軍吳宗之

【摘要】離子膜燒堿生產過程中涉及多種危險有害因素。筆者通過對國內現役離子膜燒堿生產裝置進行調研,同時結合國內外其他涉及燒堿生產廠家的情況,分析并指出了生產過程中可能出現的危險有害因素,進而提出了相應對策措施,為企業消除事故及安全生產可以提供保障。

【關鍵詞】燒堿生產危險有害因素對策措施危險評估

（中國安全科學學報2003,7）

氯化氫合成裝置火災爆炸危險性評價及安全措施

FireandExplosionHazardsAssessmentandSafetyMeasuresforHydrochloricInstallment

馬世海

【摘要】本文簡要介紹了DOW火災爆炸評價方法的基本步驟。并針對氯化氫合成裝置，進行了詳細的評價其火災爆炸危險性，最后提出了響應的對策和措施。

【關鍵詞】氯化氫合成裝置火災爆炸危險評價對策措施

(中國職業安全衛生管理體系認證.2003.4)

淺談如何開展危害辨識、風險評價和風險控制

HowtoImplementHazardsIdentification,RiskAssessmentandControl

馬世海魏利軍

【摘要】本文簡要介紹了開展危險辨識。風險評價和風險控制的基本思想，以及其在安全評價和職業安全健康管理體系中的重要性。同時介紹了LEC法的應用過程。

【關鍵詞】危險辨識風險評價風險控制

(中國職業安全衛生管理體系認證2003.3)

易燃、易爆重大危險源評價的計算機系統設計

DevelopmentSafetyAssessmentSoftwareofMajorFlammable,ExplosiveHazards

于立見

【摘要】論述了重大危險源評價模型計算機實現的方法和技術,給出了評價系統的模塊劃分及部分算法的編程技巧,列舉了用此算法建立的計算機評價系統的部分運行示例。

【關鍵詞】重大危險源控制安全評價計算機程序設計

(中國安全科學學報1998.4)

低概率重大事故風險與定量風險評價

QuantifiedRiskAssessmentforLowProbabilityMajorAccidents

劉鐵民

【摘要】論述應用定量風險評價（QRA）對評價、控制低概率重大事故風險的重要意義。介紹了低概率重大風險范疇與主要來源；QRA技術的主要用途與基本方法；研發與使用QRA計算重大風險的主要技術程序。提出了在應用QRA評價重大風險時應注意的幾個主要技術問題。

【關鍵詞】低概率事件重大風險定量風險評價

賓館危害辨識與風險控制

DangersIdentificationandRiskControlinHotel

李傳貴

【摘要】重點針對賓館業務活動中存在的火災危害、手工搬運危害、廚房設備危害、滑倒絆跤危害、電器設備危害、游泳池危害等方面，提出危害辨識指導，危害控制措施等。

【關鍵詞】城市工業安全工程科技需求科技攻關

(中國職業安全衛生管理體系認證2001,第5期)

甲撐二苯基二異氰酸酯(MDI)生產過程中危險有害因素及對策

HazardousFactorsandCountermeasuresintheProductionof4,4''''-DiphenylmethaneDiisocyanate(MDI)

劉驥魏利軍于立見吳宗之

【摘要】甲撐二苯基二異氰酸酯（MDI）生產過程中涉及到了多種危險有害因素。筆者通過對國內現役MDI生產裝置進行調研，同時結合國內外其他涉及光氣生產廠家的情況，分析并指出了生產過程中可能出現的危險有害因素，從而提出了相應的對策措施。

【關鍵詞】危險有害因素對策措施MDI生產

(中國安全科學學報2002,5)

礦山重大危險源辨識評價若干問題的研究與探討

ProbeintotheBasicModelofMineRiskAssessment

孫猛陳全

【摘要】本文在總結"九五"攻關專題"礦山重大危險源辨識評價技術"的研究成果的基礎上，對礦山重大危險源辨識評價過程中的若干問題進行研究與探討。主要內容包括礦山重大危險源的定義與特性、評價單元的劃分、危險等級的劃分、礦山重大危險源危險性與評價單元危險性之間的關系、礦山重大危險源不同類型災害的危險性的關系等。

【關鍵詞】礦山危險源評價

(中國國際安全生產論壇論文集2002,10)

礦井風險評價基礎模型的研究與探討

ProbeintotheBasicModelofMineRiskAssessment孫猛陳全

【摘要】提出了風險的絕對值和相對值的概念，探討了如何合成事故發生可能性和事故后果嚴重程度這兩個指標，如何確定多個評價單元的評價對象的風險等級劃分等問題。

【關鍵詞】風險，絕對值，相對值，指標合成，風險等級

(中國安全科學學報1998,5)

國內外安全(風險)評價方法研究與進展

StudyonSafetyAssessmentMeasuresatHomeandAbroad

吳宗之

【摘要】安全評價是對系統的危險性進行定性或定量分析,評價系統發生事故的可能性及嚴重度。安全評價是安全管理和決策科學化的基礎。安全評價的內容包括:安全管理績效評價,人的行為安全性評價,設備、設施的安全性評價,作業環境安全性評價,化學物品安全性評價等。目前,國內外工業安全評價方法已有幾十種,可分為定性評價、指數評價、半定量評價、定量評價。我國有關單位研究開發了定性評價方法、指數評價方法,"八五"科技攻關研究中，提出了"易燃、易爆、有毒重大危險源辯識、評價方法",需進一步研究事故后果模型,事故經濟損失評價方法、生態環境影響評價方法、人的行為安全性評價方法,不同行業可接受的風險標準。

【關鍵詞】安全評價風險行為

(兵工安全技術1999,4)

易燃、易爆、有毒重大危險源評價方法與控制措施

MethodsofIdentificationandAssessment,andMeasuresofControlforMajorFlammable,Explosive,ToxicHazardInstallations

吳宗之

【摘要】論述了重大危險源和重大事故隱患的定義;介紹了易燃、易爆、有毒重大危險源評價方法;在辨識評價的基礎上,提出了制定重大危險源事故應急計劃,加強監控、管理等措施。

【關鍵詞】重大危險源控制安全評價事故預防

(中國安全科學學報1998,4)

職業健康風險識別、評價和控制戰略

OccupationalHazardsIdentification,Assessment,andControlMethods

邢娟娟

【摘要】隨著職業病防治法和安全生產法的頒布實施，對企業在安全健康管理方面提出了新的要求。識別企業的職業安全健康風險，更好的保護勞動者的健康是企業的責任和義務，也是法律所要求。如何對職業危害的識別、評價和控制，這是主要的技術關鍵。本文就這一問題題出如何科學的有效的評估，并建立一種全面、系統和有效的方法。

【關鍵詞】職業健康風險識別評價控制

(中國國際安全生產論壇論文集2002,10)

風險評價方法--MES法

AMethodforRiskAssessment--MES

宋大成

【摘要】本文提出了一種新的風險評價方法--MES法。該方法概念清晰、合理且簡單實用。改正了LEC法的兩個缺點：數學上的不合理性和不能用于財產損失事故，已在濟南鋼鐵公司、甘肅建工集團、航天科工集團159廠、大慶石油管理局電力總公司、北海船廠油井分廠等企業得到應用。

【關鍵詞】風險評價，LEC法，MES法，可能性，后果

(現代職業安全2001,11;中國職業安全衛生管理體系2002,)

企業安全評價應注意問題的探討

RiskAssessmentIssuesforEnterprises

張興凱

【摘要】企業在進行安全評價時，應該認真分析生產情況，整合并充分利用可用于安全評價的資源，選擇適應企業生產特點的安全評價方法，同時注意鼓勵員工的參與。

【關鍵詞】安全評價安全管理。

(勞動保護2003，7)

原油儲罐火災爆炸事故樹分析

FatofCrudeTankfire&ExplosionAccidents

張興凱趙軍

【摘要】本文應用事故樹理論，對原油儲罐發生火災爆炸事故的直接原因進行了分析，找出了其中的基本原因事件、中間事件以及它們與頂上事件的關系。對每個基本事件的結構重要度進行了計算和對比，給出了原油儲罐發生火災爆炸事故時起決定因素的事件，作為制定防火防爆措施的重要參考。

【關鍵詞】原油儲罐火災爆炸事故樹

(中國國際安全生產論壇論文集2002,10)

學校的風險評價

RiskAssessingforSchool

蘇宏杰

【摘要】本文闡述了學校里存在的幾種典型危害：火災、有害物質、顯示屏設備工作站、受傷后的救助。分析能導致每種危害的原因、對危害應采取的控制措施以及發生緊急情況的應急計劃，以保證中小學校的教職員、學生以及其他外來人員的安全和健康，消除、減少或控制學校的安全衛生風險。

【關鍵詞】學校風險評價應急計劃

（勞動保護2003，2）

中國工程與建設項目安全評價

SafetyevaluationofengineeringandconstructionprojectsinChina

MaohuaZhongab,.,XingkaiZhangb,TieminLiub,XingWeiab,WeichengFana

Abstract

Inthispaper,wereviewsafetyevaluationofengineeringandconstructionprojectsinChinaandintroducefoursafetyevaluations

thataremostlyusedinChina:safetypre-evaluation(SPE),safetyevaluationonprojectcompletion(SEPC),overallsafetyevaluation

ofcurrentstatus(OSECS)andspecialsafetyevaluation(SSE).Furthermore,relatedlegalandpolicytrendsofsafetyevaluationin

Chinaandthefuturedevelopmentarealsodiscussedhere.

?2003ElsevierScienceLtd.Allrightsreserved.

Keywords:Safetyassessment;Relatedlegalandpolicy;ResearchStatusinChina

(aStateKeyLaboratoryofFireScience,UniversityofScienceandTechnologyofChina,Hefei,Anhui,230026PRChina

bNationalCenterforIndustrialSafetyScienceandTechnology,StateEconomicandTradeCommission,17HuixinXijie,ChaoyangDistrict,Beijing,100029PRChina)

JournalofLossPreventionintheProcessIndustries,2003,16(3):201-207.

危險辨識方法的研究

StudyonMethodforHazardIdentification

高進東

【摘要】介紹了一種新的危險辨識方法,應用該方法可以系統地發現潛在的事故序列、事故的起始事件以及相應控制系統的薄弱環節,為進一步的風險分析奠定基礎。

【關鍵詞】危險源危險辨識風險分析

(中國安全科學學報2001,4)“”版權所有

風險分析的質量評價研究

StudyonQualityEvaluationoftheRiskAnalysis

高進東馮長根*吳宗之

【摘要】風險分析的質量直接影響風險分析技術的應用,隨著風險分析技術及其應用范圍的擴大,建立評價風險分析的內容、結果及其方法和標準是十分必要的。為此，討論了風險分析的質量概念，提出了一種評價風險分析質量的方法，該方法基于風險分析過程的評價，利用檢查表來發現風險分析的缺陷，同時研究該方法的有效性和可靠性；最后，對方法的局限性以及提高風險分析質量的途徑等其他相關問題進行了討論。研究結果表明：評價風險質量的方法能揭示風險分析中大多數的重大缺陷。

第9篇：風險分析的主要方法范文

【關鍵詞】工程項目 風險分析 風險管理

一、工程項目的風險分析

（一）工程項目風險的含義。

工程項目的風險具體是指由于工程建筑進行過程中，施工時間較長以及制作工藝復雜并會隨著項目是建筑造成一定程度的不確定性的損失，這些損失就是工程項目的風險。由于工程項目的建設需要人力、物力以及漫長的時間，因此如果出現了項目風險，將會造成極大的損失，這些損失包括人身安全、經濟金錢等多個方面。

（二）工程項目風險分析的過程。

工程項目的風險分析主要是對工程項目中的風險進行評估的過程。具體的講就是要在對于工程項目進行評估的過程中找到發生風險的原因，從而為項目風險的管理奠定基礎。項目風險分析主要包括對項目在建設過程中發生風險事件的可能性進行預測并根據其危害程度以及發生頻率等因素對于其危害做出正確的判斷。因此我們將項目的風險主要分為四個方面，即過程輸入、過程控制、過程輸出、過程機制。工程風險的分析首先需要對于工程項目風險進行控制，具體的講就是對于一個工程項目需要運用的人力、資源等進行分析與控制，從而調節項目的風險，達到控制風險的目的，這一步是對于項目風險進行初步的認識。對于項目風險的分析其次是對于項目風險的輸入。也就是對工程項目中存在的不定因素引起的風險進行定性與定量的分析。從而在理性的分析之后可以根據其對于工程的影響作出等級性的評定。再次需要對于工程項目風險進行輸出，具體的過程是指在依照上述中將評定等級的風險輸入進行輸出。這些輸出的風險可以制作成目錄，主要包括不同的風險類型其發生的可能性以及對于工程影響進行全面的分析。工程風險分析的最后步驟就會要對于工程項目的機制進行指定。主要的方式包括分析工具分析方法以及風險數據庫等，主要針對風險發生的可能性、以及危害程度等進行系統飛分析與評價。

（三）工程項目風險分析的原則及方法。

在對于工程風險分析的過程中首先需要找到產生風險的主要原因。并通過一定的措施對這些因素進行分析，從而可以正確的認識到工程項目中產生風險的實質是什么。正常情況下，我們在進行項目風險分析的過程中需要遵循一定的先后順序，其主要的原則是基于對于所有風險進行細化與分析，從而區分出風險中的直接風險與間接風險。對于直接風險我們需要重點對待，而對于間接風險我們需要先給直接風險讓路，但是依據需要在適宜的時間內解決。對于工程項目風險分析的常用的方法有初始清單法、經驗數據法以及風險調查法等。初始清單法是在風險分析中使用的最為普遍的一種方法，主要是根據相關部門，例如建筑部門對于不同風險損失的數據進行分析。而經驗數據法是對運用對比的方式找出的與自己項目中發現的風險較為相似的風險展開關注，但是這種方式并不完善，容易產生誤差。最有效的工程風險分析就是將自身工程的實踐中出現的損失與理論中的風險評估相結合，在考慮自身情況的基礎上鑒定其風險等級。

二、工程項目的風險管理

（一）加大宣傳，構建具有特色的風險管理體系。

針對項目風險的內容，政府中相關部門以及各個領域的媒體都應該進行大力的宣傳，從而提高參與項目建筑以及建筑中受益者的風險意識。加大宣傳力度可以有效的幫助項目的管理者對于工程項目的風險進行有效的管理，從而完善現有的工程項目風險的管理體系。通過大力宣傳的方式可以使得工程項目風險受到社會廣大的關注，從而提高大家對于工程項目風險的管理意識。可以說建筑中的風險無處不在，所以項目風險的管理對其工程投資與建設最終獲利程度具有決定性的作用。伴隨著建筑管理體制改革的實施，工程項目的建設也開始向著多元化投資等不同的角度發展，這也就加大了企業項目的風險。所以在進行企業項目發展的過程中需要構建具有中國特色的企業項目風險管理體系。這已經成為了建筑市場正常運行必不可少的環節，對建筑項目管理的成敗具有決定性作用。自我國加入了國際貿易組織之后，一些國外的企業開始加入了我國的建筑市場，這些企業一般具有雄厚的實力并對于企業風險管理具有完善的體系。因此我國現今的建筑業市場正面臨著競爭不斷升溫的現狀，工程擔保以及工程保險已經具有一定的規模性。所以在現今的項目實施之前，發包商 、咨詢公司、承包商的相關部門需要購買相應的保險，同時要進行一定的擔保。所以在進行項目風險管理的過程中，應該大力進行宣傳，并構架具有特色的，適合自身的工程項目風險管理體系，從而實現對于工程項目風險的有效管理。

（二）制定相關的法律法規。

針對于工程項目的管理，最有效的方法就是制定相關的法律法規。因此政府的相關的部門需要結合當今社會建筑行業的基本情況制定法律法規，從而細化現今工程項目建設的細則，針對于工程項目的風險進行一定的限制，完善現今的企業項目風險的管理體系。例如現今我國實施的《擔保法》、《保險法》等。雖然我國已經制定了多部有關于建筑業的法律法規，但是并沒有形成完善的體系，因此在進行工程項目風險管理的過程中需要將現行的法律與生活中的工程項目進行結合，從而實現對于企業項目風險展開有效的管理。

（三）削減政府收取的稅金與管理費用。

在進行工程項目管理的工程中，可以通過減少政府收取費用的方式，增加工程擔保與保險的費用。從而在總投資不變的情況下，大大提高了人們對于工程項目風險的費用投入。從而實現由市場本身對企業風險的損失進行承擔與管理。通過有關部門的調查，我們可以知道企業向政府上交的稅金與管理費用占每年總生產額的五分之一，但是對于企業項目風險管理投入的擔保與保險費用確實極其欠缺。因此在削減了政府收取的稅金與管理費用的同時，項目的管理者可以將這一部分的資金投入到項目風險管理中，從而構建出完善的，適用于我國實際國情的工程項目管理體系。除此之外，政府也可以在對于建筑業投資的過程中，在支出中設定一部分的風險管理費用，從而促進項目風險管理的全面性。

（四）積極培育建筑工程保險以及工程擔保市場。

筆者認為進行工程項目風險的管理并不僅僅依賴于政府或者是依賴于管理者，還可以展開第三方的介入，完善先進的工程項目風險管理體系。因此培育建筑工程保險以及工程擔保市場可以說是對于現今的工程項目管理的創新之舉。我國可以主要以銀行為基礎，運用遍及全國各地的營業網點以及雄厚的資金，開展建筑工程的保險業務，從而建立并完善現今對于工程項目風險的保險制度，與此同時需要對當前市場經濟進行規范，從而有效的構建工程擔保市場，讓工程項目的管理者不會因為擔心個人承擔項目風險而不去開展新的工程項目。

（五）借鑒國外經驗 ，建立處罰制度。

由于西方很多國家對工程項目風險的分析與管理的研究開展的比較早，所以具有較為完善的風險管理體系，因此筆者認為，我國在對于工程項目進行分析與管理的過程中可以借鑒國外經驗，同時構建處罰制度，例如對于工程建設中不進行年檢、具有不道德現象的行為予以一定的處罰，杜絕由于企業自身的問題導致工程項目風險的增加以及難以管理。

（六） 建立完善的風險管理制度。

切實的提高工程項目風險管理水平首先需要提高企業對于風險的管理能力，因此必須建立完善的企業風險管理制度，與此同時要明確各部門之間的責任，使企業風險管理制度形成一定規模。避免由于工程項目風險的不確定性與隱蔽性而造成的企業損失。企業目前需要做的，是加強收集有關信息的能力，以及對工程項目風險分析的能力，從而可以有效的實現對于項目工程風險的管理。與此同時，為了避免企業過于注重經營 、生產 、管理等工作而忽視了工程項目風險的管理，需要建立完善的風險管理制度，對于工程項目中出現的不同類型、不同程度的風險，可以及時的評估其危害并進行最為適當的處理，減少因項目管理風險過大而造成企業的損失。

三、結論

綜上所述，工程項目中企業風險產生的原因具有一定的復雜性，因此在進行分析的過程中需要運用不同的方式，其管理過程更是一個復雜的過程，只有從企業的管理者、政府以及保險三方面共同努力才能實現對于工程項目中風險的完善管理。

參考文獻：

[1]賈寶平.水利工程建設項目業主風險管理方法與應用[J].水利與建筑工程學報 ，2008（3）.