銀行內審工作總結精選(九篇)

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第1篇：銀行內審工作總結范文

關鍵詞：風險導向；內部審計；思考

國際上審計模式的發展經歷了三個階段：賬項導向審計模式、制度導向審計模式和風險導向審計模式， 風險導向審計是在賬項導向審計和制度導向審計基礎上發展起來的一種新型審計模式，是在綜合分析影響被審計單位經濟活動各種因素的基礎上，對被審計單位開展風險評估，確定實施審計的范圍和重點，進而開展實質性審查的一種審計方法。從揭示風險方面看，風險導向審計與現行審計方式比具有明顯的優勢，能夠有效地彌補現行審計方式的不足，因此在人民銀行引人風險導向審計顯得尤為必要。

一、人民銀行風險導向審計模式的發展軌跡

2011年，人民銀行制定并印發了《人民銀行內審工作轉型2011-2013年規劃》，標志著內審轉型工作全面啟動，并將確立風險導向審計模式作為內審工作轉型的第一任務；與此同時，牽頭組建了風險評估課題攻關小組，在認真梳理與研究歐美等發達國家央行風險評估工作的基礎上，于2012年下發了《關于人民銀行風險評估實施方案（征求意見稿）》，人民銀行內審風險評估框架的雛形基本形成。在理論研究取得重要突破的同時，人民銀行風險評估實踐在各分支機構的積極推動下得到了穩步推進。為加強轉型成果推廣與應用，進一步推進風險評估工作，2013年7月，通過召開座談會的形式，討論修訂風險評估初步框架，下發《人民銀行內審部門風險評估工作試行辦法》，建立了人民銀行風險量化評估模型，規范了風險評估程序。郭慶平行長助理在轉型工作總結會議上指出，各級內審部門在制定審計方案、實施現場審計、編寫審計報告過程中，注重應用風險評估方法，更好地做到了“風險引導審計、審計關注風險”。從總體上看，人民銀行風險導向審計模式已經基本確立。

二、人民銀行風險導向審計模式的幾點思考

（一）風險導向審計模式基本確立

經過三年轉型，審計人員逐步強化并在實踐中努力運用轉型五項理念，但對于“風險引導審計、審計關注風險”理念的認識和運用仍處于起步探索階段，審計人員的認識有待轉變。一方面，未能全面認識到風險引導審計不僅可以運用用至審計計劃的制定，而且應拓展延伸至審計方案的制定、審計現場的實施、審計報告的編寫等過程。另一方面，按照機構層次和職責分工，制定審計計劃是總行層面考慮的，分支機構尤其是分行層面以下的省會中支和地市中支主要承擔審計項目的組織與實施，對于審計計劃制定缺少必要地主動性，因此，風險引導審計理念未得到較廣范圍、較深層次的實踐探索。更重要的是審計人員按照慣性思維與以往審計經驗，認為在審計實施和報告階段已關注了重大審計發現，做到了審計關注風險，沒必要再進行復雜的分析評價。

（二）風險識別是風險評估工作的前提和基礎

風險評估中需識別的風險事件既包括影響業務目標實現的固有風險事件，也包括影響基本控制目標實現的重大內控缺失問題。在風險事件識別過程中，一方面應以評估對象的業務目標為邏輯起點，參照《人民銀行內審部門風險評估工作試行辦法》的風險分類方式，全面識別影響業務目標實現的固有風險事件。另一方面，也要認真分析被評估業務流程，理解被評估業務的基本控制目標，進而識別重大內控缺失問題。內部控制具有層次性，通常根據業務重要性和固有風險強弱，設計實施不同層次的控制流程、控制活動和控制措施，與此對應的控制目標也分為基本控制目標和具體控制目標。在風險評估工作中，僅需識別影響基本控制目標實現的重大內控缺失問題，不需識別影響具體控制目標的一般內控規范性問題，以避免識別出的風險失之于詳細、瑣碎，難以分析利用。

（三）評估依賴參與評估人員的專業判斷

開展風險評估更多的依賴于評估人員的職業判斷，對評估人員的專業素質要求較高。在審計方案制定階段開展評估，需評估人員了解制度、近期審計中發現及相關檢查的情況。一般意義上來說，能夠熟悉上述三方面的人員，往往都是審計經驗比較豐富的審計人員，恰恰這部分人員由于審計“慣性”思維的影響，習慣于對照制度去制定審計內容，對于風險評估中比較復雜的數學計算，感覺有點畏難。在審計實施階段，不僅要求審計人員投入大量的精力查深、查透問題，而且也需要審計人員改進審計方式，采取更有針對性的審計手段對確定的重點內容進行重點審計，往往容易出現出現追求審計進度犧牲審計重點的情況。在審計報告階段，審計人員要對照影響程度標準對審計發現問題進行再次評判，對審計人員尤其是主審人的能力提出了更高要求。

三、人民銀行風險導向審計模式進一步深入研究的方面

雖然人民銀行風險評估框架已基本成型，風險導向審計模式已基本確立，但仍有待進一步研究。

（一）提高風險評估的客觀性

風險評估更多情況下依賴于職業判斷，對評估人員的素質要求較高。如何消除人為因素的影響，提高評估的準確性是不斷探索解決的重要問題。通過量化賦值計算得出一個剩余風險的數，但這個數并不是一個精確的數，即便算到小數點后兩位，也不代表對風險的衡量就更準確。要想使風險評估更準確，必須在評估過程上下功夫。

（二）改進風險評估的適用性

風險評估適用范圍是內審部門，是內審部門對人民銀行各項職能和業務領域開展風險評估，制定審計計劃、配置審計資源、實施審計活動的重要依據。下一步將此方法推廣至人民銀行各業務部門開展自評估，風險評估方法適用性、合理性和效果性也是值得深入研究的問題。

（三）提升風險評估工作的效率性

從風險評估量化計算公式可以看出，評估人員在識別出風險事件、做出風險等級認定后，需要投入大量的工作進行復雜的數學計算。因此，適時加快推進評估工作的信息化建設力度，讓評估人員跳出復雜的計算過程，使評估真正回歸到風險事件的識別、判定風險等級等主要環節，才能有助于更好的發揮評估工作的作用。

第2篇：銀行內審工作總結范文

轉眼間從進入xx銀行那時算起已經滿了第二年。兩年時間說長不長，說短也不短。時間讓我對于xx銀行有了更加深入的了解，也讓我通過自身的學習、領導和同事的教育幫助，提升自己的業務技能，更加勝任自己從事過和正在從事的崗位工作。

最近這一年，我作為一名xx銀行員工，親身感受了xx銀行股改給我們的日常工作、生活帶來各方面的巨大變化——如經濟增加值、要害績效考核指標等概念的引入，使經營部門的經營理念真正從過去只注重量的擴張轉變為注重質的提升，以及由此帶來的崗位分工和收入分配的顯著變化。各種規章制度的出臺，對于我們xx銀行“規范經營”提出了許多更為明確和細化的要求，工作中注重細節治理、精細化治理，針對違法違規行為，也有了的預防和懲戒措施，非凡是行內開展的“違法違規行為專項整治活動”向我們再一次地敲響了警鐘——工作不僅要做得“好”、“快”還要“合法”、“合規”，不僅要懂得“亡羊補牢”，重要的還在于“未雨綢繆”。XX年末，我報名并經行內的擇優選聘有幸被調動至xx地審批組擔任合規性審查崗工作。

從南區支行理財中心的個貸綜合崗轉到原先從未接觸過的以公司類信貸和個人大額信貸業務為主的審批組合規性審查崗，這個跨度不可謂不大。但領導的教育關心、同事的幫助指導和我個人的自學努力下，通過閱讀相關書籍、解讀文件規章，我很快渡過了起初的不適應，迅速地融入到現在的崗位角色中。從XX 年初至XX 年7月末，我總計完成了109筆公司類貸款、3筆公司類授信業務的合規性審查工作，合計金額47435.2624萬元;完成了67筆公司類信用等級評定的合規性審查，其中aa級29筆、a級34筆、bbb級4筆;完成332筆個人類貸款的接收、送審、下發決策意見工作，合計金額6463.475萬元。較好地完成了本崗位的工作任務要求。

xx地審批組屬于行內審批部門，面對的都是行內的經營部門，受理審批xx銀行信貸經營部門報送的各類信貸業務。因此，樹立內部客戶理念，把經營部門作為我們所服務的客戶，為客戶提供優質、高效、規范的服務，是我作為一名審批組合規性審查人員最基本的要求。在日常業務中，我總是盡自己的最大努力幫助經營部門工作，耐心解答他們對于審批中存在的各種疑問，并時常通過各種合規、有效的渠道與他們進行溝通，了解經營部門的現實情況和問題，及時向領導、專審進行匯報，盡可能幫助解決審批與經營由于信息不對稱造成的矛盾，為行領導與專審的有效決策提供依據，實現xx銀行利益的最大化。

xx地審批組是行內一個日常工作量較大、工作較為繁忙的一個部門。如何提高工作效率，更好地完成工作要求，是我經常思考的問題。我在工作中發現，大量工作時間都是消耗在一些相對機械的簡單重復勞動中，如在合規性審查工作中對申報單位一些財務指標的驗算，計算比較簡單，但要檢查多個單位的多個財務指標也要花費合規性審查人員相當多的時間和精力。我通過自學，運用我們常用的execl電子表格軟件中的公式與函數編制了一張表格，只需要將企業的資產負債表、現金流量表中的有關數據填入表格，相應的各年度財務指標如資產負債率、流動比、速動比、利潤率、本息保障倍數、抵押率、擔保率等數據就能自動計算生成，極大地方便了工作、提高了效率。

我還把這張表格與四周的同事、經營部門的同事共享，力求大家都能更高效的工作。我還將部門內部許多相關的報表進行了關聯共享，相互取得所需數據，消除了很多重復勞動，也使許多數據更為精確;把一些常用表單進行了優化，本著簡單、易用的設計，在規定的位置錄入數據，電腦就能自動生成相應的規范頁面供使用了。此外，我在許多工作流程的細節上想點子、找方法，在符合有關規章制度的前提下簡化流程、提高效率，更好地完成工作要求。審批組的工作，是一項全面而細致的工作，需要對全行的各項

業務都有深入的了解。

加強對各類文件和制度的學習，是我履崗最基本的要求;積極參加行內、部門內組織的各種定期不定期的專題培訓和例會、學習會，則是對我業務素質的全面提高。在xx地分行與xx地人壽保險公司共同舉辦的“盈向未來”客戶經理培訓班上，我學到了不少營銷的技巧、與人溝通的方式，明白了團隊協作的至關重要;在由xx地分行組織、省分行有關部門領導與相關業務人員講解的“xx銀行優勢產品與營銷”培訓班上，我對于xx銀行的各類信貸業務有了明確而充分的熟悉，知道了哪些是應該重點向客戶推薦的，哪些是正在開發并著力推廣的，以及如何辦理，有何優勢與不足;在省分行組織的由總行資深貸款審批人講解的全省專職貸款審批人培訓班上，我對于原先工作中一直存在的一些難點、盲點都有了一些全新的理解，如對于企業集團應該在哪些地方加強關注，對于一個企業的財務報表要從多個方面進行分析解讀，從一些表面的績優或是績差中發現企業的真實狀況，合理判定，熟悉到自己的工作與崗位的重要性與任務的艱巨性——需要通過我們扎實有效的工作來當好“xx銀行資產的看門人”。除此之外，每當有新的有關行內發文，我也認真參加部門內的例會和學習會，學習文件精神，在工作中落到實處。非凡是有時還請來行內相關部門人員現場講解業務中的疑難點，更是我學習的好時機。學習制度、理解制度、在制度的要求下辦事，把握全方位的知識，了解政策變化、行業風險，才能在審批組崗位上成為一名合格的職業人。

第3篇：銀行內審工作總結范文

(一)審計理念不夠清晰

一是部分單位、部門和員工還停留在對傳統審計的習慣認識上,對履職績效審計的定位、性質、作用和意義知之甚少,影響了配合審計工作的積極性、主動性,削弱了審計效果;二是個別審計人員的審計理念也不夠明晰,突出表現為缺乏創造性,在實際工作中表現為較多注重合規性的查錯補漏,而忽視績效性的綜合評價;較多注重賬、表、憑證的核查,而忽視領導能力和政策水平的宏觀核評;較多注重審計數量,而忽視審計質量等。

(二)審計理論的系統性研究不夠

當前央行對于績效審計的理論研究多側重對某一專業或某一部門的管理績效審計研究,如對支付清算績效審計、經理國庫績效審計等,而未將管理績效審計與領導干部履職審計作為整體加以系統研究,因此,尚未形成連貫、系統及完整的履職績效審計理論成果。對于人民銀行績效審計的理論研究也是就事論事的多,對方法、手段、評價標準等研究得較少,因而缺乏一套行之有效的系統性理論來指導實踐。

(三)審計的法制環境不夠健全

一是法規建設滯后,沒有明確的履職績效審計條例;二是資源配置、管理利用及科學的規則不明確,領導干部履職績效管理處于自發、半自發狀態,評價體系尚未形成、審計難以考量;三是法律授權不明確,即使是2006年2月通過的《中華人民共和國審計法(修正)》也只規定審計機關對財務收支的真實、合法、效益進行審計,不但籠統,而且僅涉及管理績效審計中“效益”這部分,多年來的審計實踐更是只注重了“財務收支”的“真實、合法”方面,對于其他“資源”的“3E”審計很少涉及。

(四)審計標準不夠完善

審計標準是審計人員對領導干部履職效果進行衡量或評價的尺度,是審計人員分析、評價并出具審計意見的依據。1999年以后,財政部等有關部門陸續制發了《國有資本金效績評價規則》、《企業效績評價標準》等,為企業績效評價工作開展提供了有利條件。但是,對于像央行這樣的公共部門的領導干部開展績效審計,目前尚無明確標準。雖然我們在實踐中對一小部分業務評價的定量指標體系進行了探索,但評價的客觀性有待檢驗。正是由于缺乏具有針對性的制度規范和參照藍本,使履職績效審計還處在初步探索中,績效評價也難以深入。

二、解決方法

(一)轉變觀念,突出效率性和效果性評價

績效審計強調的是對領導干部及所在單位的經濟性、效率性及效果性進行的綜合評價,不局限于業務操作與管理的合規性和合法性鑒定,而是上升到對政策傳導、組織參與決策、內控建設和業務工作管理等方面效率與效果的評價,真正突出“績效”色彩。

1. 更新審計觀念,強化績效審計意識。大力推進內審文化建設,使廣大干部職工認識、了解、支持、參與績效審計,形成和諧的內部審計環境。

2. 找準評價重點,突出效率性和效果性評價。一是評價方針政策和上級行決定情況,對政策傳達是否及時到位,工作部署及貫徹措施是否科學、有效等做出評價和鑒定。二是評價組織參與決策情況,主要評價管理決策的民主性、科學性和有效性,重大事項是否有明確的議事規則,決策過程是否合規,決策結果是否符合政策要求等。三是評價內部控制的措施和效果,是否建立健全內控管理制度、實行分級授權管理、財權與事權分離、加強關鍵崗位管理等。四是評價綜合管理機制的有效性,內部管理是否科學有效,是否制訂年度、月度工作計劃,有無建立激勵機制等。五是評價業務流程,崗位設置是否符合業務分解與控制的要求,如資金核算崗與復核崗是否分離由專人負責,業務操作上是否存在風險隱患。六是評價業務工作完成情況,對業務工作的質量、效率與效果進行評價,有無出現嚴重違規、重大業務差錯等。

(二)加強領導干部績效審計的系統理論研究

一方面,管理績效審計的理論研究,應由審計機構與研究機構形成產、學、研協同機制進行系統研究,尤其是對央行這樣的公共管理部門,進行管理績效審計的方法、評價標準等系統研究,將研究結果運用到對領導干部履行職責審計中,使審計實踐具有理論指導;另一方面,內審部門及時總結領導干部績效管理審計的經驗,從經濟性、效益性、效果性三方面評價領導干部任期履行職責情況,從實踐的角度,分析總結領導干部績效審計的方式、方法、內容等,與系統理論相融合,以實踐驗證理論,促進央行領導干部績效審計的深入發展,推動央行內審的有效轉型。

(三)完善領導干部績效審計的法律法規

只有以法律、法規的形式把履職績效審計確定下來,審計人員在進行審計時才有法可依。因此,要對審計對象、目的、程序、報告基本形式等做出規定,在此基礎上形成績效審計工作指南,明確在央行開展領導干部績效審計的審計標準、原則、執業規范等,從法制的高度上定位績效審計,包括完善制度、制定準則、操作指南等,防范審計風險,控制績效審計質量,保證領導干部績效審計的順利進行。

(四)探索領導干部績效審計評價的程序、方法及標準

1. 審計評價程序和方法。在遵循領導干部履職審計程序的基礎上可采取以下方法和步驟:(1)述職和評議。由領導干部本人在本行中層以上干部會議上述職,根據述職情況,組織群眾開展評議,評議方式還包括個別談話和書面評價。(2)問卷。包括向審計對象、行內員工和行外有關機構(人員)發送問卷。(3)調查。包括行內調查和行外有關機構(人員)調查了解。(4)調閱資料。審計組調閱審計對象在本行的會議記錄、賬簿、會計報告、工作總結等資料。(5)實施檢查。查閱資料,對照制度規定檢查。(6)綜合分析。審計組對審計過程獲取的數據和資料進行整理分析,按照評價標準對審計對象進行綜合評價。(7)交換意見。(8)匯總上報。(9)向被審計單位提出整改建議及處理方法,其中,應包括換位思考后提出的切實可行的改進工作的方法,對審計結果顯示出的問題也一定要有具體的改進措施。

2. 探索領導干部績效審計評價標準。由于領導干部績效審計對象不同,不可能為所有績效審計項目預先制定統一的審計評價標準。因此,審計人員必須為每一個審計任務“量體裁衣”,根據審計項目及被審計對象的具體特點,有針對性地來制定審計評價標準。評價指標可分為全面工作評價指標和專項工作評價指標:

(1)全面工作評價指標,又細分為以下幾項指標,①總體評價類指標,包括審計對象制定的工作目標、工作計劃,公眾評議結果、被投訴次數( 率) 等指標。通過這類指標可判斷審計對象各項職責是否落實,管理目標是否實現,據以判斷其基本績效狀況。②工作業績評價類指標,包括審計對象在上級行綜合考評情況、專業考評情況、單項考評情況以及各類業務比賽和勞動競賽獲獎情況、調研成果等指標。通過這類指標可判斷審計對象是否在完成上級行下達的工作任務的基礎上,開拓創新,拓寬業務范圍,據以判斷其綜合績效狀況。③人力資源管理類指標,包括定崗定責、人力資源結構、人均完成工作量等指標。通過這類指標可判斷審計對象機構設置是否符合精簡的原則;內部分工是否合理,職權是否明確;機構運作是否正常,工作是否協調,工作效率和效能是高還是低,最終評價審計對象人力資源的績效。④內部控制類指標,包括業務差錯率、安全事故次數(率)、違規違紀次數(率)和案件發生率等指標。通過這類指標可判斷審計對象的人員配備是否恰當;崗位責任制是否得到落實;管理決策是否科學;內部管理是否制度化、規范化,據以評價其內部管理的績效。

第4篇：銀行內審工作總結范文

在2019年里，我們公司財務部有序地完成了各項財務工作。以下是由小編為大家精心整理的“2019公司財務部年終工作總結范文”，僅供參考，歡迎大家閱讀，希望能夠對大家有所幫助。

2019公司財務部年終工作總結范文【一】

回顧2019年，財務部在公司領導的正確指導和各部門的合作下，以成本管理和資金管理為重點，以務實、高效的工作作風，有序地完成了各項財務工作，有力地推動了財務管理在企業管理中的核心作用。為使財務工作進一步得到提高，現將2019年的工作做如下簡要回顧和總結。

一、認真做好了常規性財務工作

1、公司財務部每月承擔著大量的資金支付、費用報銷、記賬、票據審核等工作。

同時還要配合公司的投標工作;做好大量的會計報表資料、銀行資料、社保資料等工作;每月還要辦理員工社保申報和增減工作。面對平常而繁瑣的工作，財務部能夠根據待辦事項的輕重緩急，妥善處理各項工作。及時為各項經濟活動提供有力的支持和配合，基本上滿足了各部門對我部的財務要求。

2、對日常的財務工作流程熟練掌握，能夠做到有條不紊、條理清晰、賬實相符。

從原始發票的取得到填制憑證，從會計報表編制到憑證的裝訂和保存，從經濟合同的歸檔到各種基礎財務資料的收集，都達到了正規化、標準化。收集、整理、裝訂、歸檔，一律按照財務檔案管理制度執行，使得財務部成為公司的信息庫。

二、積極籌措資金，保證了現金流的正常化

按照公司的統一布署，有計劃、合理的安排使用資金，做到了合理調配資金，保證了工程施工過程中對各項用款的支付;保證了項目投標所需資金的使用等。對工程應收款及其他應收款做到心中有數，及時跟進，積極催要。

三、配合、協助其他部門的工作

去年在公司辦公室人員空缺的情況下，主動完成了2019年公司營業執照等相關證照的年檢工作。按公司領導的統一部署，配合相關部門完成項目投標工作。

為了提高本部門的綜合業務能力，我們在工作之余，安排學習企業會計制度，稅務制度，大家互相交流，取長補短。有效的提高了本部門的業務能力。

四、存在問題及應對方法

1、財務人員財務知識、稅務知識有待提高。

針對專業知識方面應加強培訓：包括稅務知識、銀行知識、會計業務以及如何與稅務官員交流的技巧并安排專門時間進行內部學習、討論。進行部門建設，將財務人員培養成不僅能夠做好資金收付工作，還能夠充分發揮財務管理職能，增強獨立解決問題的能力。

2、制度管理方面，加大監督力度，定期對現金進行盤點，做到防患于未然。

人性管理方面：加強財務人員素質教育、職業道德教育。

2019年財務部的工作在各位領導的支持和幫助下，在各部門的配合下，取得了較好的成績。2019年度，財務部全體人員在繁忙的工作中都表現出非常的努力和敬業。雖然我們做了很多工作，但是，2019年的任務會更重，壓力會更大，還有很多事情等待著我們，我們將繼續努力，以務實、積極的態度去迎接新的挑戰，積極進取，開拓創新，充分發揮財務管理在企業管理中的核心作用，為公司的發展再創輝煌!

2019公司財務部年終工作總結范文【二】

財務部緊緊圍繞集團公司的發展方向，在為全公司提供服務的同時，認真組織會計核算，規范各項財務基礎工作。站在財務管理和戰略管理的角度，以成本為中心、資金為紐帶，不斷提高財務服務質量。在2019年做了大量細致的工作：

一、嚴格遵守了財務管理制度和稅收法規，認真履行了職責，組織會計核算

財務部的主要職責是做好財務核算，進行會計監督。財務部全體人員一直嚴格遵守國家財務會計制度、稅收法規、集團總公司的財務制度及國家其他財經法律法規，認真履行了財務部的工作職責。從收費到出納各項原始收支的操作;從地磅到統計各項基礎數據的錄入、統計報表的編制;從審核原始憑證、會計記賬憑證的錄入，到編制財務會計報表;從各項稅費的計提到納稅申報、上繳;從資金計劃的安排，到各項資金的統一調撥、支付等等，每位財務人員都勤勤懇懇、任勞任怨、努力做好本職工作，認真執行企業會計制度，實現了會計信息收集、處理和傳遞的及時性、準確性。

二、以實施__軟件為契機，規范各項財務基礎工作用

在經過__項目的籌建和準備工作后，財務部按新企業會計制度的要求、結合集團公司實際情況著手進行了___項目銷售管理、采購管理、合同管理、庫存管理各模塊的初始化工作。對供應商、客戶、存貨、部門等基礎資料的設置均根據實際的業務流程，并針對平時統計和銷售時發現的問題和不足進行了改進和完善。如：設置“存貨調價單”，使油品的銷售價格按照即定的流程規范操作;設置普通采購訂單和特殊采購訂單，規范普通采購業務和特殊采購業務的操作流程;在配合資產部實物管理部門對所有實物資產進行全面清理的基礎上，將各項實物資產分為9大類，并在此基礎上，完成了___系統庫存管理模塊的初始化工作。在_月初正式運行___系統，并于10月初結束了原統計軟件同時運行的局面。目前已將財務會計模塊升級到___系統中并且運行良好。

三、制訂財務成本核算體系，嚴格控制成本費用

根據集團年初下達的企業經濟責任指標，財務部對相關經濟責任指標進行了分解，制訂了成本核算方案，合理確認各項收入額，統一了成本和費用支出的核算標準，進行了醫院的科室成本核算工作，對科室進行了績效考核。在財務執行過程中，嚴格控制費用。財務部每月度匯總收入、成本與費用的執行情況，每月中旬到各責任單位分析經營情況和指標的完成情況，協助各責任單位負責人加強經營管理，提高經濟效益。

四、資金調控有序，合理控制集團總體資金規模

由于原材料市場的價格不穩定，銷售市場也變化不定，在油品生產與銷售方面需要占用大量的資金。為此，財務部一方面及時與客戶對賬，加強銷售貨款的及時回籠，在資金安排上，做到公正、透明，先急后緩;另一方面，根據集團公司經營方針與計劃，合理地配合資金部安排融資進度與額度，通過以資金為紐帶的綜合調控，促進了整個集團生產經營發展的有序進行。

五、加強財務管理制度建設，提高財務信息質量

財務部根據公司原制定的《財務收支管理細則》的實際執行情況，為進一步規范本集團的財務工作、提高會計信息的質量，財務部比較全面的制定了財務管理制度體系，包括：財務部組織機構和崗位職責、財務核算制度、內部控制制度、___管理制度、預算管理制度。通過對財務人員的職責分工，對各公司的會計核算到會計報表從報送時間及時性、數據準確性、報表格式規范化、完整性等方面做了比較系統的規定，從而逐步提高會計信息的質量，為領導決策和管理者進行財務分析提供了可靠、有用的信息。平時財務部通過開展定期或不定期的交流會，解決前期工作中出現的問題，布置后期的主要工作，逐步規范各項財務行為，使財務工作的各個環節按一定的財務規則、程序有效地運行和控制。

六、開展了以涉稅業務和執行企業會計制度、會計法及其他財經法律、法規的自查活動

為了規范財務行為，配合年終與明年年初的匯算清繳的稽查與審計工作，財務部組織了在本集團公司內的20__年年終財務決算的財務自查活動，在年終決算之前清理了關聯企業的往來款項，檢查在建工程未作處理的項目，對已支付的財務利息費用及時追蹤開具了發票等等一系列的財務自查活動。騁請了稅務師事務所對20__年的帳務處理做了預審，對審計和自查中發現的問題及時地進行了整改，降低了涉稅風險。

七、組織財務人員培訓，提高團隊凝聚力

財務部組織了兩批財務人員培訓與經驗交流會，對整個財務系統做了工作總結和預期的工作計劃展望，將財務人員分成會計、出納和統計、收費兩組進行了分組討論，及時解決實際工作中存的問題。通過南峰會計師事務所對內部控制和稅務風險的專題講座，豐富了財務人員稅務知識。邀請了審計部、資金部、資產部和財務人員做了深入的交流。增強了整個財務鏈各部門工作的協作性，強化了各崗位會計人員的責任感，促進了各崗位的交流、合作與團結。

八、提出了全面預算管理方案，建立集團公司全面預算管理模式

根據20__年經營目標和各項成本核算指標的實現情況，財務部提出了全面預算管理的方案，全面預算管理按照企業制定的經營目標、發展目標，層層分解于企業各個經濟責任單位，以一系列預算、控制、協調、考核為內容建立起一整套科學完整的指標管理控制系統。

2019年，為實現本集團公司的全面預算管理和總體發展目標，財務部的工作任重而道遠。為此，需要在以下幾個方面繼續做好工作：

1、做好上半年和第一季度的所得稅匯算清繳工作，合理地降低各項稅務風險。

2、根據全面預算管理制度和預算管理指標跟蹤預算的執行情況，監控預算費用的執行和超預算費用的初步審核，按月準確及時地提供預算執行情況的匯總分析，為實現本集團和各單位的預算指標提出可行性措施或建議。

2019公司財務部年終工作總結范文【三】

2019年，是我公司各項改革迅速發展的一年，管理工作有條不紊的開展，為我們搞好財務工作提供了有力保證。財務部在公司領導及全體員工的支持下，以求真務實的工作作風，較好地完成了各項工作任務，現就2019年度財務部工作簡要總結如下：

一、基礎建設

1.參與制定了公司材料管理/資金管理及相關規章管理的若干項，為公司進一步規范目標化管理、提高經營績效、統籌及高效地運用資金，規范經濟行為，鋪下了良好的基礎。

使財務工作進一步走向法制化、制度化和規范化。

2.在公司各項規章制度改革的同時，進一步明確財務工作人員的職責和權限。

使財務工作的內部監督職能進一步得到體現，可以更好的為領導決策提供依據。

3.調整人員的知識和年齡結構，經驗豐富的老同志和積極上進的年經人相互交流、相互學習，以老帶新、新老結合，形成了一支知識結構和年齡結構較為合理的，充滿生機和活力的財務隊伍。

二、具體財務工作

1.單位預算是公司完成各項工作任務，實現企業盈利的重要保證，也是單位財務工作的基本依據。

在現有條件下，在國家政策允許范圍內，挖掘潛力，多渠道積極籌措資金，本著“以收定支，量入為出，保證重點，兼顧一般”的原則，建立了成本費用明細分類目錄，使預算更加切合實際，利于操作，使成本費用核算、預算合同管理，有了統一歸口的依據。在實際執行中，嚴格按照預算執行，不得隨意調整預算，確因特殊情況，需經公司領導者研究決定，充分發揮了資金的使用效益，確保了公司各項業務的順利完成。

核算工作是本部門大量的基礎工作，資金的結算與安排、費用的稽核與報銷、會計核算與結轉、會計報表的編制、稅務申報等各項工作開展都能有序進行、按時完成。

2.重視日常財務收支管理

收支管理是一個公司財務管理工作的基礎，加強收支管理，既是緩解資金供需矛盾，發展公司業務的需要，也是貫徹勤儉辦事的體現。為了加強這一管理，財務部建立健全了各項財務制度，這樣財務日常工作就可以做到有法可依，有章可循，實現管理的規范化、制度化。對一切開支嚴格按財務制度辦理，對一些創收積極進行催收。通過財務部認真落實執行，收效非常明顯，在經費相當吃緊的形勢下，既保證了公司正常業務活動和財務收支的順利開展，又使各項收支的安排使用符合公司發展的要求，極大地提高了資金的使用效益，達到了增收節支的目的。

3.積極做好對應收款的清理工作(應收帳款：___元)。

應收款主要是員工出差和購物所借款項，這部分借款如不及時進行清理，就不能夠真實反映經濟活動和經費支出，甚至會出現不必要的損失，為此我們采取積極措施加以管理和清算。一是要控制應收款的資金額度。二是要縮短應收款的占用時間。三是要及時對應收款進行清理、結算。針對一些一直拖欠的員工，采取見面打招呼，讓其及時結賬清算。若仍不能進行清還，則每月從工資中扣還一部分，直至把借款清完。雖然這樣做，有些同志不太理解，但對于工作，我們是盡職盡責的。由于采取了這些有力措施，應收款的清算工作還是有成績的。

4.加強對流動資產的管理(材料管理)

流動資產是公司開展業務及其它活動的重要物質條件，其種類繁多，規格不一。在這一管理上，很多人長期不重視，存在著重錢輕物，重采購輕管理的思想。為加強這方面管理，財務部在平時的報銷工作中，對那些該記入固定資產而沒辦理固定資產入庫手續的，督促經辦人及時進行固定資產登記，并定期與校產科進行核對，確保帳實相符。通過清查盤點能夠及時發現和堵塞管理中的漏洞，妥善處理和解決管理中出現的各種問題，制定出相應的改進措施，確保了固定資產的安全和完整。

材料(存庫商品)占銷售成本比重較大，同時也是保證產品質量的重要因素之一。有時為了確保業務順利進行，配合銷售部門調整采購結算方式，由原來的先收款后提貨改為先提貨后收款。

5.對20__年養老保險進行清算，一方面增加公司員工的福利待遇，另一方面提高公司員工的凝聚力，主要還是有利于接受稅務與社保的檢查。

6.認真做好年終決算工作。

對會計報表進行梳理、格式作相應的調整，制訂了會計報表管理辦法。使會計報表更趨于管理的需要。

年終決算是一項比較復雜和繁重的工作任務，主要是進行結清舊賬，年終轉賬和記入新賬，編制會計報表等。財務報表是反映公司財務狀況和收支情況的書面文書，是財政部門和公司領導了解情況，掌握政策，指導預算執行工作的重要資料，也是編制下年度公司財務收支計劃的基礎。所以財務部非常重視這項工作，認真細致地搞好年終決算和編制各種會計報表。對一年來的收支活動進行分析和研究，做出正確的評價，通過分析，總結出管理中的經驗，揭示出存在的問題，以便改進財務管理工作，提高管理水平，也為領導的決策提供了依據。

三、自身建設

1.不定期舉辦財務知識普及，提高員工綜合素質和能力

對非財務人員，財務部針對高新技術企業的新形勢和出現的許多新情況、新問題，為了提高公司員工的協調合作，不定期舉行了財務基礎知識普及，通過財務基礎知識普及，可以提高了大家的綜合素質和理論水平，增強分析問題和解決問題的能力。

2.會計知識的研討及培訓

對于專業財務人員我們從三方面考慮培訓內容，一是《會計法》，要了解會計知識，首先要了解這方面的法律知識;二是會計基礎知識，專業人員學習這方面知識的目的要明確，帳務清楚明晰，基礎是關鍵;三是財務數據分析，這是會計知識培訓的重點。并每年安排財務人員進行再繼續教育培訓。

總之，本年度全體財務人員在繁忙的工作中都表現出非常的努力和敬業。雖然做了很多工作，還有很多事情等待著我們。在新的一年里，我們將更加努力工作，發揚成績，改正不足，以勤奮務實、開拓進取的工作態度，為公司的建設和發展貢獻我們的力量。

2019公司財務部年終工作總結范文【四】

回顧過去一年：公司經營走過了艱難的歷程，作為財務部主要負責人，沒將財務工作進行到位，沒有充分有效地去進行財務部管理及協調財務部整體工作，沒有充分發揮財務部門在公司管理中的作用，本人深感愧疚，愧對公司領導給予的平臺及同事們的熱忱支持。深深體會到財務部門作為公司的一個主要職能監督部門，當好家、理好財，更好地服務企業是財務部門應盡的職責，在公司加強管理、規范經濟行為、提高企業競爭力等等方面負有很大的義務與責任。現就部門工作總結如下：

一、過去的一年中，財務部認真的完成了總經辦交辦的各項事宜，比如融資手續的辦理，公司證照的變更、年檢、辦理，與各大廠商的業務資料等及臨時交辦的各項事宜，但由于事務煩多，往往重視了這頭卻忽視了那頭，沒能全方位地進行管理，雖然事務能完成，但總體上未能及時給總經辦帶來有用的可支配的各種信息，使得總經辦的抉擇總是遲后于發生的現實問題。

二、在上年的稅務工作中財務部克服了許多困難，通過積極參加銀行、財政、稅務等各大部門舉辦的納稅、會計教育培訓以及查閱稅務資料，探索稅收稽核的重點等，順利通過了20__年增值稅繳納工作。通過學習培訓，提高了每月納稅申報工作的質量，并且熟練掌握了統計局、財政局、稅務局、商務局、經貿局、外管局等各項報表的填制工作。

三、分公司財務工作：分公司日常經營活動通過分公司上傳的日報表進行分析控制，日常費用開支趨于正常，各項費用開支均能先核批后支付。分公司財務活動在大的方向有序地進行，分公司財務人員也能積極配合財務工作，但在分公司的控制上沒有實地進行過內審，下一步的工作中將安排定期到分公司進行全面賬務審查。

四、在實際工作過程中，我們部門時時與銷售部__進行溝通，銷售部門都完全配合做好當中存在的問題，財務也完全配合了銷售部做好了財務部門應做和不應做的，使兩部門之前的銜接越來越緊密。銷售部門，特別是銷售員在開具銷售單上出現了好幾次嚴重錯誤，將銷售價款少寫，后來查賬時財務部出納已將全款收回，未給企業帶來損失。在__的認真學習下，使裝飾部財務核算及財務管理正常地開展，裝飾部的眾多小商品核算也能清晰、明確，各往來業務，成本費用均能準確核算，但在今后的實際工作中還有待加強財務部與裝飾部的溝通，使工作更能有序地開展。

五、財務部主要現狀

1、業務經驗不足、業務不夠熟練，都是初涉或非專業人員，另外就是本身的事務煩多，這無疑是對加強全面財務管理工作的弊端。

2、對日常辦公應用軟件各功能不掌握。

3、專業勝任力不強。

4、但能積極配合處理各方面財務工作及財務部其他事項。

5、對于公司債權債務的清理催收力度不夠大。

6、未及時進行財務核算，不能及時提供公司經營成果及財務狀況，未定期或不定期組織對公司經營活動業績進行的分析評價會議，未深入開展公司財務的分析評價、發現經營活動過程中的弊端。

7、公司財務管理的首位是加強對公司資產的管理，特別是流動性的貨幣資金，但在過去一年里沒有對公司的資產進行嚴格的管理，沒有專門的制度進行約束，形成了一種隨意性的做法，但商品車輛財務部門指定由何媛媛全面進行管理，監督公司商品車收發數量的完整性、完好性，另外：公司應指定專門人員對公司的商品車負責。

9、公司各種檔案未能健全地進行管理。

六、“一份耕耘，一份收獲”

針對存在的問題，特別是公司出納現金帳的賬款不符，嚴重影響了整個報表的真實性、準確性，讓我切切實實看到了財務管理的許多薄弱之處，作為財務部的主要責任人，我負有不可推卸的責任。2019年工作重點將放在加強貨幣資金、資產管理、財務分析上，使財務工作及時、準確、有效、有用地完成，工作計劃如下：

(1)爭對過去一年存在的問題制定一系列措施、完善財務部管理制度，并在實際工作過程中有力地執行;部門職責明確分工，加強責任考核，做到獎罰分明，另一方面對財務人員工作重新組合搭配，進行高效有序的組織;

(2)針對出納帳賬款不符的事宜，繼續加強業務交流力度與檢查監督力度，并制定公司貨幣資金管理制度，全方位全過程進行監督管理;

(3)加強團隊建設，充分發揮財務職能部門的作用;

(4)加強核算與各大項費用控制的力度，充分發揮財務的核算、監督公司經營活動與抉擇信息的功能;

(5)搞好財務分析，為領導提供有效的參考依據，為企業決策和管理提供有力的財務信息支持;

(6)加強債權債務的管理力度，加強應收賬款及墊付款項的清理催收工作，縮短資金占用時間，減少公司資金占用成本，合理應用預收客戶資金及應付供應商資金參與公司資金營運活動;

(7)充分開展財務交流會議，隨時清理工作過程中存在的問題及管理弊端并快速加以改進，努力影響財務部職員積極參與公司經營管理活動并對公司經營活動業績參與分析評價;

(9)繼續并充分與各部門、分公司財務部交流學習，使整個財務工作的開展更加緊密有序進行。

七、思路決定出路，行動決定結果

今后財務部開展工作的思路是：以發展的理念進行工作，根據公司的具體情況及公司領導將公司在整個市場中的定位變化，不斷學習、不斷更新思路、不斷創新思維來適應工作需要及開展財務部工作。

2019財務新人年終工作總結(五)

光陰如梭，作為新人的我進入公司財務部已經一年了，從一開始對工作的不適應到現在適應了這個團體，懂得了大家如果團結合作，共同應對遇到的困難和挫折，我覺得這是我這一年來學到的最有價值的部分。

財務是一個單位的核心部門，同時她也是一根引線貫穿與企業的角角落落。作為財務人員，我的工作職責主要是商場銷售部分的財務處理，納稅申報，財務管理等工作。在工作中，由于區別于原來單位的商品種類、商品進貨渠道，對商品的進貨渠道，結算方式，貨品出入庫管理等的認知是我一開始的主要的工作重點。

隨著認知程度的深入及對賬務處理熟練程度的提高，已經完成了以前賬務的登帳工作，進一步理順了財務的連續性。為提高工作效率，使會計核算從原始的計算和登記工作中解脫出來。在姚總的組織下5月份進行了會計電算化的初始化進程，經過一段時間的數據初始化，我們都基本掌握了用友財務軟件的應用與操作，財務核算過渡到會計電算化已經進入一個階段。這為可以為我們節約了時間，還大大提高了數據的查詢功能，為財務分析打下了良好的基礎，使財務工作上了一個新的臺階。

搞好財務分析，主要是商品銷售分析，商場在營業過程中的費用分析，資金流動情況等，這些可以為商場銷售產品訂貨的準確性，及時性，資金占比情況都是一個很好的參考依據，是企業管理和決策水平提高的重要途徑，為企業決策和管理提供有力的財務信息支持，并將使我們的工作事半功倍，這也是我該努力學習和不斷提高的部分。

工作是一個相互學習的過程，工作考驗了我，我也得到了學習，主要體現在我對進出口業務財務處理的了解，這讓我非常幸喜。“活到老，學到老”很好的一句時刻提醒我們學習的話。