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內(nèi)容提要:關(guān)于公司的性質(zhì),法國(guó)學(xué)界有很多的理論如古典的合同理論和組織理論,近期的理論、企業(yè)技術(shù)組織理論和綜合理論,但是立法和法院并未偏向任何一方。在這些理論爭(zhēng)鳴過(guò)程中,值得我們思考的有如下幾點(diǎn):股東的自由與限制、公司利益與股東共同利益之間的關(guān)系和公司法漏洞的填補(bǔ)。
與我國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)界相比較,我國(guó)法學(xué)界對(duì)公司性質(zhì)探討不多。但在法國(guó),公司性質(zhì)卻是一個(gè)繞不過(guò)的話題,公司法教材都以專(zhuān)章或者專(zhuān)節(jié)來(lái)探討這個(gè)問(wèn)題。本文試圖對(duì)法國(guó)法學(xué)界的流派、立法界和司法界的態(tài)度以及對(duì)我國(guó)的借鑒做初步的探討。
一、發(fā)展階段及流派
自從《法國(guó)民法典》有關(guān)于公司的規(guī)定之后,就存有對(duì)公司性質(zhì)的探討。但是因?yàn)榱⒎ǖ脑颍?804年《法國(guó)民法典》直接規(guī)定“公司是合同”)和當(dāng)時(shí)經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r,學(xué)者對(duì)公司是合同的定性沒(méi)有多大爭(zhēng)議。但從19世紀(jì)末左右,認(rèn)為公司是組織的理論突起,引起了公司性質(zhì)的大爭(zhēng)論。在這場(chǎng)爭(zhēng)論過(guò)程中,組織理論占據(jù)了主導(dǎo)地位[1]。然,爭(zhēng)論在20世紀(jì)60年代歸入沉寂。可在20世紀(jì)90年代左右,隨著合同自由化的復(fù)興以及部分學(xué)者試圖將美國(guó)公司法一些理論引進(jìn)法國(guó),重新開(kāi)啟了公司性質(zhì)爭(zhēng)論。
(一)古典理論
在法國(guó),公司性質(zhì)的古典理論包括合同理論和組織理論。
1、合同理論
合同理論認(rèn)為公司就是合同,是當(dāng)事人意愿的體現(xiàn)。這種理論來(lái)源于羅馬法,它在很長(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi)都占有優(yōu)勢(shì)。J.Domat和R.-J.Pothier為該理論的構(gòu)建奠定了基礎(chǔ)[2]。該理論的支持者,比如Hamel,LagardeetJauffret[3],往往根據(jù)法條來(lái)解說(shuō)該學(xué)說(shuō)的正當(dāng)性:《法國(guó)民法典》1832條直接規(guī)定公司是合同[4];關(guān)于公司的條款在《法國(guó)民法典》租賃合同和借用合同之間,從體系上看,應(yīng)當(dāng)屬于合同內(nèi)容。之所以這樣推理,是因?yàn)椤斗▏?guó)民法典》是理性時(shí)代的產(chǎn)物,既然將公司的條款放在合同部分,那么它就應(yīng)當(dāng)屬于合同。
合同理論應(yīng)當(dāng)說(shuō)有其合理的地方,毫無(wú)疑問(wèn),公司首先是當(dāng)事人意志的體現(xiàn),當(dāng)事人的意志對(duì)于創(chuàng)立中的公司、沒(méi)有人格的公司以及具有透明人格的公司等都具有重要的意義。但是,它也存在不足之處:
第一,雖然立法者運(yùn)用了合同這樣的術(shù)語(yǔ),但是這并不能確定該處所用的術(shù)語(yǔ)代表的是真正的合同,毋寧說(shuō)是合同,還不如說(shuō)是集體單方行為(l’acteunilatéralcollectif)[5]。因?yàn)椋贤瑑?nèi)容體現(xiàn)的當(dāng)事人的意愿是不一樣的,合同主體之間的利益是相沖突的,比如買(mǎi)賣(mài)合同,賣(mài)方希望賣(mài)的貴些,而買(mǎi)方則希望買(mǎi)的便宜些。但是在集體單方行為中,當(dāng)事人的意愿具有相同的意愿和目的。在公司中,每個(gè)股東的意愿是相同的,即創(chuàng)建一個(gè)具有法人資格的新主體,分享利潤(rùn)或從公司經(jīng)營(yíng)中獲取利益。所以,當(dāng)公司由兩人或者兩人以上設(shè)立時(shí),公司完全的符合集體單方行為的特征。另外,法律規(guī)定一人公司的設(shè)立,就更不能用合同理論來(lái)解釋了。這種情況下,只能用單方行為來(lái)解釋。
第二,這種理論與公司法確定的多數(shù)法則(即公司重大事項(xiàng)由占有多數(shù)表決權(quán)的股東決定)很難相容[6]。合同講究的是意思表示一致,但是多數(shù)法則允許大多數(shù)股東違背少數(shù)股東意愿下修改公司章程、決定公司的其他重要事項(xiàng)。
第三,公司不僅僅是當(dāng)事人意愿的體現(xiàn)[7]。合同法中個(gè)人主義盛行,但集體性強(qiáng)制是公司法的特征。首先,立法者規(guī)定了取得法律人格的法定條件,且公司取得法律人格需要經(jīng)過(guò)行政程序。其次,被賦予法律人格的公司變成了法律人,或多或少的法律強(qiáng)制性的規(guī)定,在當(dāng)事人的意志之外;管理層被賦予了特別多的自治權(quán)力。此外,人們不能創(chuàng)造無(wú)名的公司,發(fā)起人必須遵守立法者給定的分類(lèi)。這些都與合同不相符。
2、組織理論
該理論的產(chǎn)生是源于對(duì)合同理論的反應(yīng)。該理論的支持者嘗試著將LedoyenHauriou在二十世紀(jì)初系統(tǒng)闡述的公法組織理論運(yùn)用于公司領(lǐng)域[8]。LedoyenHauriou將組織界定為“為了實(shí)現(xiàn)一個(gè)目標(biāo)而長(zhǎng)久的組織起來(lái)的一群人”[9]。他強(qiáng)調(diào)了三個(gè)因素:組織,期限和目標(biāo)。組織是關(guān)鍵。組織有共同的追求目的,組織事項(xiàng)由組織成員的大多數(shù)決定。為了確保組織的和平,實(shí)現(xiàn)與目前相反的利益,組織可以采用強(qiáng)制力。組織超越了組織的單個(gè)成員,組織的成員的意志必須服從組織。這種理論運(yùn)用于公司領(lǐng)域,為下列現(xiàn)象給出了正當(dāng)性:多數(shù)法原則和公司構(gòu)造(監(jiān)督機(jī)構(gòu),管理機(jī)關(guān),代表機(jī)關(guān),他們承擔(dān)了法律所規(guī)定的職責(zé),而不是僅僅是當(dāng)事人的意志);為了公司和第三人的利益,公司的利益超越了各個(gè)股東的利益,可以對(duì)公司予以強(qiáng)制性的制約。有的學(xué)者同樣引用立法術(shù)語(yǔ)為該學(xué)說(shuō)的正當(dāng)性辯護(hù):在現(xiàn)行的民法典1832條中規(guī)定:lasociétéestinstituée…(公司設(shè)立)。法語(yǔ)中,組織(institution)與設(shè)立(instituer)是同根詞。
該理論也有缺陷,因?yàn)槿撕瞎静痪哂蟹ㄈ速Y格,它的組織構(gòu)建主要是通過(guò)合同進(jìn)行的。其次,聲稱(chēng)股東構(gòu)成了一個(gè)共同體并不完全合理,因?yàn)樗麄兊睦娼?jīng)常不一致。股東和職工并沒(méi)有組成一個(gè)共同體,因?yàn)橹挥泄蓶|能夠任免那些職工必須服從的人,在分配公司賺取的利益時(shí),他們之間的利益是相互沖突的,且股東被賦予了主導(dǎo)的權(quán)力。此外,從法律技術(shù)上看該理論也存有缺陷,比如組織的存續(xù)不能強(qiáng)加給股東,因?yàn)樗麄兛梢酝ㄟ^(guò)多數(shù)決來(lái)決定解散公司。高管可能僅僅實(shí)現(xiàn)了公司目的規(guī)定的小部分計(jì)劃,當(dāng)他們脫離了計(jì)劃時(shí),沒(méi)有必然的懲罰。他們的功能與公共職能相差很遠(yuǎn)。[10]
(二)最近的理論
1、合同理論的復(fù)興
在合同理論和組織理論的爭(zhēng)論過(guò)程中,組織理論占據(jù)了上風(fēng)。[11]但是隨著市場(chǎng)化進(jìn)程的推進(jìn)、美國(guó)公司理論的影響,合同理論有復(fù)興的趨勢(shì)。理論就是例子。該理論來(lái)源于美國(guó)。在20世紀(jì)30年代美國(guó)的Berle和Means在調(diào)查美國(guó)大上市公司后,指出在美國(guó)的大的上市公司中存在兩權(quán)分離、公司實(shí)際上為管理層控制的現(xiàn)象,為確保股東利益需要政府的介入。但是,反規(guī)制派學(xué)者以經(jīng)濟(jì)分析為武器,認(rèn)為在市場(chǎng)有效的情況下,股東的利益會(huì)得到保證。其中,將股東和高管之間的關(guān)系界定為合同關(guān)系,即高管是股東的者,作為分析的基礎(chǔ)。該理論的出現(xiàn)為了反規(guī)制和經(jīng)濟(jì)自由化提供理論武器。[12]該理論也得到了法國(guó)立法界一定的認(rèn)同。最后誕生的商業(yè)公司是簡(jiǎn)化股份公司和歐盟公司就是例證。簡(jiǎn)化股份公司在選擇內(nèi)部組織模式上享有自由,特別是有關(guān)管理、控制和集體決策方面。另外,在封閉的歐盟公司中猶如在簡(jiǎn)化的股份公司中,章程能夠?qū)煞莸淖杂赊D(zhuǎn)讓予以重要的限制。
但是,該理論也受到了批判:第一,將股東的共同利益界定為公司利益是不妥當(dāng)?shù)摹R驗(yàn)椋凑赵摾碚摚靖吖苁枪蓶|的人。高管對(duì)股東負(fù)責(zé)。股東的利益是最高利益。其實(shí)就把其他利益拋開(kāi)了。而將股東的利益視為公司利益,很難對(duì)公司的各種現(xiàn)象作出合理解釋。例如,一些股東并沒(méi)有同舟共濟(jì)的想法,只是希望盡快的脫離公司在獲取最大的財(cái)富的條件下。例如,在公司因沖突解散的情況下,何來(lái)共同利益?如何能以共同利益作為依據(jù)要求某一股東離開(kāi)?等。其次,在公司法中仍然存有大量強(qiáng)制性的規(guī)定,這不是理論能說(shuō)清楚的[13]。
2、企業(yè)組織技術(shù)理論
這種觀點(diǎn)主要由JeanPaillusseau構(gòu)建[14]。他從批判傳統(tǒng)觀念開(kāi)始:公司主要不是一群人。一人公司就可以證明這一點(diǎn)。在公司形式的企業(yè)中,股東不是唯一的決定者:一方面職工的權(quán)限在增長(zhǎng)(監(jiān)督,共同管理),另一方面司法介入管理成倍增長(zhǎng)。在某些情況下,法院可以直接驅(qū)逐公司高管。企業(yè)是經(jīng)濟(jì)和人的組織,企業(yè)是經(jīng)濟(jì)概念而非法律概念;公司是法律概念,公司是為了從法律上組織企業(yè)。公司保護(hù)企業(yè)內(nèi)部的不同人的利益(股東、職工),同時(shí)保護(hù)與第三方的關(guān)系。法律人格的賦予,使之更為方便。
該理論從功能的角度來(lái)看待公司,視角很新穎。甚至被Jean-PierreBERTREL稱(chēng)為現(xiàn)論。但是僅僅認(rèn)為公司是企業(yè)的法律形式,并不能對(duì)公司的性質(zhì)進(jìn)行定性。從本質(zhì)上說(shuō),他仍然屬于組織理論系列。因?yàn)樗瞥绻菊w利益要高于股東共同利益。
該理論也逃不脫被批評(píng):第一,公司內(nèi)部的不同利益處于不同的水平。即使是股東利益,更為特殊的是多數(shù)股東的利益。第二,現(xiàn)實(shí)生活中,勞動(dòng)者即使表面上參與了管理但是往往也僅僅是出于咨詢的地位。第三,企業(yè)的含義很寬泛,含義也很靈活,它是自由經(jīng)濟(jì)體制的需要。企業(yè)所包含的主體要比公司所包含的主體要寬泛。
3、綜合理論
因?yàn)閷W(xué)者在探討公司的質(zhì)時(shí),探討對(duì)象是所有的公司,包括民事公司、商事公司,人合公司、資合公司,因此某一個(gè)理論是無(wú)法概括所有公司性質(zhì)的。可能是受合同化的影響,越來(lái)越多的學(xué)者主張綜合分析理論:公司既具有合同的性質(zhì)也具有組織的性質(zhì)。在其中也有學(xué)者提出了公司是組織和集體單方行為的綜合。[15]
二、立法的演進(jìn)及法院的態(tài)度
法國(guó)關(guān)于公司性質(zhì)的基本法條經(jīng)歷了三個(gè)階段的發(fā)展。第一階段可以溯及1804年民法典的1832條:“公司是合同。通過(guò)該合同兩個(gè)或者兩個(gè)以上的人同意將財(cái)產(chǎn)放在一起,分享公司產(chǎn)生的利潤(rùn)。”.第二階段,1978年的1832條來(lái)自于1978年的第78-9號(hào)法律(laloin°78-9du4janvier1978)[16],它規(guī)定:“公司是合同。兩個(gè)或者兩個(gè)以上的人同意將他們的財(cái)產(chǎn)或者技藝放在一起,分享利潤(rùn)或者從經(jīng)營(yíng)中獲益。股東同意承擔(dān)損失。”該條文與1804年的條文沒(méi)有本質(zhì)上的區(qū)別,僅僅是細(xì)化了出資方式和增加了股東承擔(dān)損失。沒(méi)有否認(rèn)公司的合同性質(zhì)。雖然這一時(shí)期,股份公司和公司集團(tuán)都得以發(fā)展,并且職工也參與了公司管理。但是這些發(fā)展和變化并沒(méi)有在立法上得到回應(yīng)。第三階段,目前的1832條來(lái)自于1985年的第85-597號(hào)法律(laloin°85-597du11juillet1985),它規(guī)定:“公司由兩個(gè)或者兩個(gè)以上的人設(shè)立。他們通過(guò)合同將財(cái)產(chǎn)或者技藝給公司,分享利潤(rùn)或者從管理中受益;在法律規(guī)定的情況下,公司可以由單個(gè)人的有意識(shí)的行為設(shè)立;股東同意承擔(dān)損失。”應(yīng)當(dāng)說(shuō)這次修該是一次根本性的修改。首先,它并沒(méi)有規(guī)定公司就是合同,僅僅是規(guī)定公司是由當(dāng)事人通過(guò)合同設(shè)立;第二,它規(guī)定一人公司成為可能。
從1985年1832條的規(guī)定看,我們無(wú)法判斷哪個(gè)理論占有絕對(duì)的優(yōu)勢(shì):組織理論勝利?合同被用來(lái)描述創(chuàng)始行為,組織成為通過(guò)合同和個(gè)人行為建立的公司的公約數(shù),但是立法者并沒(méi)有裁斷公司究竟是合同還是組織。企業(yè)組織技術(shù)理論的勝利?雖然企業(yè)這個(gè)術(shù)語(yǔ)在公司法基本條文中出現(xiàn)(這是前所未有的現(xiàn)象),但是其含義豐富,既是經(jīng)營(yíng)、經(jīng)濟(jì)活動(dòng),又是資產(chǎn)的接收者。另一方面,企業(yè)被認(rèn)為是“共同”的,“共同”與1833條的“共同利益”接近,被認(rèn)為是追尋“公司利益”,但很明顯作為股東平等原則的基石。因此,該詞的含義多重且沖突。無(wú)法說(shuō)明該理論的勝出。我們只能判斷,立法者是綜合了各種理論,沒(méi)有哪個(gè)理論絕對(duì)的勝出。
法院也并未裁決何種理論的勝利,而是采用了實(shí)用主義的態(tài)度。巴黎上訴法院為了拒絕股東選擇適用法律的自由而確定股東的行為不是合同而聲稱(chēng):盡管先前的理論認(rèn)為公司是合同,這種理論還存在于民法中,但是不爭(zhēng)的事實(shí)是公司遠(yuǎn)不只是合同,它是組織,他的組建、功能由所有法律制度中的強(qiáng)制性條款規(guī)制;因此,當(dāng)事人的自治不是唯一,而是已經(jīng)減少,不僅在公司所屬的國(guó)內(nèi)法相關(guān)領(lǐng)域,而且也在國(guó)際私法領(lǐng)域[17]。另外上訴法院為了確保公司的存續(xù),在另外一個(gè)判決中認(rèn)為:排除股東符合公司是一個(gè)組織的觀念,這種理論認(rèn)為公司不僅僅是一個(gè)合同,作為當(dāng)事人的意愿,這種意愿導(dǎo)致了公司的產(chǎn)生,但是更是一個(gè)組織,也就是說(shuō)公司實(shí)體超過(guò)了個(gè)人的意愿[18]。相反,歐盟法院持不同態(tài)度。她認(rèn)為,公司章程具有合同性質(zhì),章程同時(shí)管理股東之間和股東與公司之間的關(guān)系。她認(rèn)為,章程指定一個(gè)成員國(guó)的法庭條款構(gòu)成了布魯塞爾條約17條所說(shuō)的合同。[19]法國(guó)最高法院采取了類(lèi)似的態(tài)度。在一個(gè)確定農(nóng)業(yè)合作社股東擔(dān)保的性質(zhì)時(shí),她認(rèn)為:鑒于合作協(xié)議是一個(gè)私法上的協(xié)議,即使他所依據(jù)的合作社的章程復(fù)制了范本章程的強(qiáng)制性規(guī)定或者吸收了部分任意性的條款,章程在合作社和每個(gè)參與者之間仍然具有合同的性質(zhì)[20]。1996年3月12日,法國(guó)最高法在股東因?yàn)橐庖?jiàn)不同的案件中,否認(rèn)了基層法院的觀點(diǎn):視公司為組織,為了確保公司的存續(xù),可以在所有的法律條款之外據(jù)此作出排除大股東依據(jù)法律的規(guī)定提出解散公司的訴求,而要求大股東將股份轉(zhuǎn)讓給其他作為購(gòu)買(mǎi)者的股東[21]。
三、法國(guó)爭(zhēng)論對(duì)我國(guó)的借鑒意義
法國(guó)關(guān)于公司性質(zhì)的爭(zhēng)論,有其自身的立法、學(xué)術(shù)和理論背景,我們不可能復(fù)制他們的爭(zhēng)論,但是法國(guó)法律界在爭(zhēng)論過(guò)程中凸顯的幾點(diǎn),值得我們思考:第一,股東自由與限制。組織理論是在合同理論不能夠解釋立法和現(xiàn)實(shí)實(shí)踐產(chǎn)生的。在組織理論的框架下,股東受到的限制比在合同理論下受到的限制要更多。現(xiàn)在各種理論紛繁復(fù)雜,法國(guó)人可以采取組織理論為強(qiáng)制性的規(guī)定構(gòu)建基礎(chǔ),我們可以采用其它的理論如利益平衡協(xié)調(diào)原理作為我們的基礎(chǔ)。所以,是否采用組織理論不是關(guān)鍵,關(guān)鍵是在全球化的背景下,建立什么樣的制度——賦予股東更多的自由還是予以限制,通過(guò)制度確定當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。第二,公司利益和股東共同利益的關(guān)系。法國(guó)法律界在爭(zhēng)論過(guò)程中,這個(gè)問(wèn)題占據(jù)著很重要的地位。組織理論或者其衍生理論,贊同存有公司利益,且公司利益不等于股東的共同利益。而,合同理論或者其衍生理論,則不承認(rèn)公司利益。因?yàn)槿绻臼呛贤敲垂揪褪钱?dāng)事人之間的事,與他人無(wú)關(guān)。公司利益就是股東的共同利益。我們需要思考的是:第一,是否有外在于股東共同利益之外的公司利益?第二,如果存在,兩者之間的關(guān)系是怎樣的?如何協(xié)調(diào)?這些問(wèn)題的解決對(duì)于深化公司社會(huì)責(zé)任理論基礎(chǔ)、具體實(shí)施公司社會(huì)責(zé)任以及確定公司采取的反收購(gòu)措施的合法性等將大有幫助。第三,如何面對(duì)公司法漏洞。公司法和其他法律一樣,也存在著法律漏洞。法國(guó)法官在公司法存有漏洞時(shí),可以在合同理論、組織理論和其他的理論之間縱橫。我國(guó)的公司法如果存有法律漏洞的時(shí)候,該以何種理論作為公司法漏洞填補(bǔ)的基礎(chǔ)呢?值得深思。
注釋:
[1]PaulleCannu,BrunoDondero,DroitdesSociétés,Montchresten,2009,p.178.
[2]Jean-PierreBERTREL,«ledébatsurlanaturedelasociété»,DroitetViedesAffairesEtudesàlamémoired’AlainSAYAG,Litec,1998,p.132.
[3]J.Hamel,G.Lagarde,A.Jauffret,Droitcommercial,t.l,2evol.,Sociétés,groupementsd’intérêtéconomique,enterprisepubliques,parG.Lagarde,Dalloz,2eéd.,1980,n°383.
[4]1978年《法國(guó)民法典》1832條規(guī)定:公司是合同。
[5]J.FlouretJ.-L.Aubert,lesobligations,t.1,L’actejuridique,7eéd.,199x6,n°515.
[6]PaulleCannu,BrunoDondero,DroitdesSociétés,Montchresten,2009,p.172.
[7]Jean-PierreBERTREL,«ledébatsurlanaturedelasociété»,DroitetViedesAffairesEtudesàlamémoired’AlainSAYAG,Litec,1998,p.133.
[8]Renard,L’institution,1923;Gaillard,Lasociétéanonymededemain,lathéorieinstitutionnelleetlefonctionnementdelasociétéanonyme,2eéd.,1933.
[9]M.Hauriou,«l’institutionetledroitstatutaire»,Rec.Acad.Législ.Toulouse,1906,轉(zhuǎn)自PaulleCannu,BrunoDondero,DroitdesSociétés,Montchresten,2009,p.173.
[10]PaulleCannu,BrunoDondero,DroitdesSociétés,Montchresten,2009,p.174.
[11]Paul.Didier,«lathéoriecontractualiste»,Rev.Sociétés2000,p.95.
[12]Paul.Didier,«lathéoriecontractualiste»,Rev.Sociétés2000,p.95.
[13]PaulleCannu,BrunoDondero,DroitdesSociétés,Montchresten,2009,p.180.
[14]Jean.Paillusseau,«lesfondementsdudroitmodernedessociétés»,JCP1984,I,3148.
[15]Jean-PierreBERTREL,«ledébatsurlanaturedelasociété»,DroitetViedesAffairesEtudesàlamémoired’AlainSAYAG,Litec,1998,p.142.作者例舉了MichelJeantin,Y.Guyon,M.MestreetMmesFayeetBlanchard,MM.MercadaletJanin,P.Merle等眾多學(xué)者的觀點(diǎn):公司既是合同也是組織。
[16]該法律對(duì)民法典的第1832條進(jìn)行了修改。
[17]CAParis,26mars1966,Gaz.Pal.1966,1,p.400。
[18]PaulleCannu,BrunoDondero,DroitdesSociétés,Montchresten,2009,p.175.
[19]CJCE(CourdejusticedesCommunautéseuropéennes),10mars1992,BJS(BulletinJolySociété)1992,p768.
[關(guān)鍵詞]證券公司;信息化;發(fā)展
當(dāng)今全球化趨勢(shì)日益明顯,同時(shí)信息技術(shù)也在快速的發(fā)展,信息化已成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一大特征及趨勢(shì)。證券行業(yè)是高度信息化行業(yè),證券公司作為證券行業(yè)的主要參與者,其信息化發(fā)展亦是如此。中國(guó)證券行業(yè)發(fā)展的驅(qū)動(dòng)力是證券信息技術(shù)的進(jìn)步及其廣泛應(yīng)用。本文對(duì)證券公司信息化發(fā)展進(jìn)行了初步的探討。
一、我國(guó)證券公司信息化發(fā)展與重點(diǎn)。
90年代初,以滬、深兩個(gè)交易所成立作為標(biāo)志,中國(guó)證券業(yè)開(kāi)始了實(shí)質(zhì)性的起步。目前中國(guó)證券市場(chǎng)的交易技術(shù)手段在國(guó)際上處于先進(jìn)水平,成功建立了全國(guó)性的交易網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng),1990年深交所證券市場(chǎng)完成了柜臺(tái)交易向場(chǎng)內(nèi)集中交易的轉(zhuǎn)變,中國(guó)證券市場(chǎng)在短短十年時(shí)間經(jīng)歷了柜臺(tái)交易所集中交易和無(wú)形化網(wǎng)上交易階段。到2003年我國(guó)證券市場(chǎng)市價(jià)總值42457億元,但是與國(guó)外相比較信息化發(fā)展相對(duì)滯后,管理與決策系統(tǒng)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)、信息咨詢服務(wù)系統(tǒng)還有待進(jìn)一步研究。
證券公司的信息化建設(shè)主要是圍繞著公司所從事的業(yè)務(wù)進(jìn)行的,目前國(guó)內(nèi)證券行業(yè)信息化建設(shè)的重點(diǎn)主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面,首先是總部管理,在中國(guó),證券業(yè)內(nèi)許多券商的總部是發(fā)展相對(duì)較弱,這種局面的形成主要的原因還在于技術(shù)的局限。總部管理就是總部對(duì)各營(yíng)業(yè)部進(jìn)行有效經(jīng)營(yíng)監(jiān)督,有效地避免風(fēng)險(xiǎn)。第二個(gè)重點(diǎn)是虛擬化,經(jīng)營(yíng)的虛擬化是指證券交易系列流程可通過(guò)信息終端遠(yuǎn)程進(jìn)行。虛擬化的遠(yuǎn)程證券經(jīng)營(yíng)體系帶來(lái)的更直接的一面是營(yíng)運(yùn)成本的大幅下降和現(xiàn)有的證券交易模式的改變。另外還有靈活多變的資產(chǎn)管理系統(tǒng)也是進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)定量分析和控制的有效工具,日漸成為大資金投資管理的有效手段和發(fā)展趨勢(shì)。風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)也是未來(lái)證券公司生存的根本。
二、我國(guó)證券公司信息化發(fā)展中的問(wèn)題。
就證券公司信息化發(fā)展存在的問(wèn)題來(lái)說(shuō),首先是信息化系統(tǒng)管理水平無(wú)法保障安全性、重復(fù)建設(shè),資源和資金的嚴(yán)重浪費(fèi)和系統(tǒng)效率低,業(yè)務(wù)創(chuàng)新能力差,信息比較分散,很難提高服務(wù)水平。傳統(tǒng)交易系統(tǒng)的過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)和新業(yè)務(wù)系統(tǒng)的極度缺乏,中國(guó)的證券信息化發(fā)展中某些證券IT產(chǎn)品的功能和實(shí)用性存在缺陷,以目前數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)產(chǎn)品為例,目前的數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)仍然帶有強(qiáng)烈的技術(shù)色彩,集中于現(xiàn)有狀況的診斷,作為技術(shù)部門(mén)進(jìn)行應(yīng)用分析,無(wú)法與經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)需求相適應(yīng),而在僅有技術(shù)特征情況下只能成為電子化的報(bào)表系統(tǒng),所以該類(lèi)信息產(chǎn)品的功能和性能需進(jìn)一步加強(qiáng)。
其次是信息化發(fā)展對(duì)證券公司的業(yè)務(wù)優(yōu)勢(shì)沒(méi)有足夠的保護(hù),證券公司作為證券市場(chǎng)交易的中介主體在面對(duì)客戶時(shí)變得電子化,反而忽視自身業(yè)務(wù)優(yōu)勢(shì)的保留,陷入價(jià)格戰(zhàn)。圍繞客戶端的創(chuàng)新使得證券公司與合作有關(guān)的關(guān)聯(lián)方對(duì)客戶的影響力增大,證券公司沒(méi)有對(duì)單個(gè)券商的業(yè)務(wù)優(yōu)勢(shì)予以保護(hù),客觀上對(duì)任何有優(yōu)勢(shì)的創(chuàng)新起到了推動(dòng)作用。這種狀況下,對(duì)證券公司而言,技術(shù)創(chuàng)新的時(shí)間優(yōu)勢(shì)短暫,業(yè)務(wù)優(yōu)勢(shì)喪失;對(duì)客戶而言參與意愿減弱。最終結(jié)果只能是證券公司削價(jià),客戶自然流動(dòng)。同時(shí)證券信息化的發(fā)展對(duì)于客戶服務(wù)所存在的業(yè)務(wù)上的需求被技術(shù)開(kāi)發(fā)商遺忘。這就要求證券公司在進(jìn)行信息化發(fā)展過(guò)程中必須加強(qiáng)管理與技術(shù)的結(jié)合,增強(qiáng)總部的集中控制力,向規(guī)模化、集約化方向發(fā)展。
三、證券公司信息化發(fā)展策略探討。
在競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境日益激烈的證券業(yè)中尋找一條可持續(xù)發(fā)展道路己經(jīng)成為證券業(yè)關(guān)注的焦點(diǎn)。就證券公司的發(fā)展中策略來(lái)說(shuō),首先要建立集中交易平臺(tái),以客戶為中心的新一代信息系統(tǒng),整合公司的資源,提高公司的核心競(jìng)爭(zhēng)力。在激烈的全球競(jìng)爭(zhēng)下,證券公司信息化整合不可避免,證券公司集中交易即實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)的集成和應(yīng)用系統(tǒng)的整合。證券公司集中交易系統(tǒng)其組成主要是由數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)器、應(yīng)用服務(wù)器、通訊平臺(tái)和集中經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)系統(tǒng)客戶端等四部分組成,有利于降低證券公司交易成本和總部加強(qiáng)監(jiān)管,防范風(fēng)險(xiǎn),更有利于創(chuàng)建信息化的基礎(chǔ)平臺(tái),另外證券公司應(yīng)在業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)集中的基礎(chǔ)上,建設(shè)數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù),提高企業(yè)的管理水平,也提高企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的重要手段。
其次是進(jìn)一步發(fā)展網(wǎng)上證券,著眼于充分發(fā)揮網(wǎng)上交易的低成本優(yōu)勢(shì),我國(guó)互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展迅速,要進(jìn)一步完善網(wǎng)上證券,側(cè)重于服務(wù)的深度,著眼挖掘現(xiàn)有服務(wù)手段、業(yè)務(wù)內(nèi)容及信息系統(tǒng)的潛力,強(qiáng)調(diào)個(gè)性化服務(wù),通過(guò)對(duì)客戶個(gè)體數(shù)據(jù)分析,有針對(duì)性地提供有效信息指導(dǎo)業(yè)務(wù),基于因特網(wǎng)的自動(dòng)服務(wù)與人工服務(wù)相結(jié)合為客戶提供更加友好及時(shí)的交易服務(wù),進(jìn)一步完善數(shù)據(jù)挖掘和商業(yè)智能等技術(shù),網(wǎng)上證券要建立以客戶為中心的戰(zhàn)略目標(biāo),形成網(wǎng)上服務(wù)為中心的綜合業(yè)務(wù)平臺(tái),對(duì)證券客戶提供電話、互聯(lián)網(wǎng)、移動(dòng)設(shè)備等渠道享用證券交易,信息查詢等服務(wù)。
最后是進(jìn)一步加強(qiáng)銀證合作,全球經(jīng)濟(jì)一體化的進(jìn)程不斷加快,銀行和證券業(yè)迫切需要實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)營(yíng),從而促使銀證合作得以迅速發(fā)展。證券公司交易系統(tǒng)與銀行儲(chǔ)蓄系統(tǒng)相聯(lián)接,客戶通過(guò)證券公司或銀行的證券交易系統(tǒng)進(jìn)行委托買(mǎi)賣(mài),并通過(guò)在銀行完成資金清算。目前的銀證合作模式分為總平臺(tái)模式和分平臺(tái)模式兩大類(lèi)。可以預(yù)見(jiàn),隨著中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展,銀行與證券業(yè)務(wù)融合的趨勢(shì)已不可避免,證券與銀行的業(yè)務(wù)還有更大的合作空間,雙方以各自優(yōu)勢(shì)為基礎(chǔ)聯(lián)合拓展新業(yè)務(wù),形成銀證業(yè)務(wù)的資源共享,優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)的新局面。還要注意構(gòu)建適合未來(lái)發(fā)展的證券公司廣域網(wǎng),滿足高可靠、高智能、高性能、高安全性和管理性的要求,為集中交易、網(wǎng)上交易、銀證合作的順利實(shí)施打下堅(jiān)實(shí)的網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)。
司法權(quán)的運(yùn)作應(yīng)遵守兩個(gè)基本原則,一是公開(kāi)審判原則,二是依法獨(dú)立行使職權(quán)原則。我國(guó)5憲法第125條規(guī)定:“人民法院審理案件,除法律規(guī)定的特別情況外,一律公開(kāi)進(jìn)行”。這是我國(guó)公開(kāi)審判制度的憲法基礎(chǔ)。我國(guó)三大訴訟法更是將案件的公開(kāi)審判作為一項(xiàng)基本法律原則加以規(guī)定并付諸實(shí)施。通常理論上認(rèn)為公開(kāi)審判主要通過(guò)兩個(gè)途經(jīng):其一,允許公民旁聽(tīng)法庭審理和判決之宣告,并且應(yīng)為公民旁聽(tīng)提供各種便利條件;其二,應(yīng)當(dāng)允許新聞?dòng)浾卟稍L報(bào)道,并且通過(guò)新聞媒介的途徑向社會(huì)公開(kāi)。為此各級(jí)人民法院要逐步建立新聞發(fā)言人制度,定期向社會(huì)公布法院審判活動(dòng)的情況,自覺(jué)接受人民群眾和新聞?shì)浾摰墓_(kāi)監(jiān)督,允許新聞媒體以對(duì)法律自負(fù)其責(zé)的態(tài)度如實(shí)報(bào)道。
二、輿論監(jiān)督對(duì)司法公正的負(fù)面影響
媒體監(jiān)督是一把雙刃劍,在實(shí)現(xiàn)審判公開(kāi)的同時(shí),有可能對(duì)另一重要的法制原則司法獨(dú)立構(gòu)成威脅。誠(chéng)如有學(xué)者所言:“現(xiàn)代大眾傳播工具如新聞報(bào)紙,無(wú)線電與電視等之發(fā)達(dá),往往對(duì)于法官獨(dú)立性構(gòu)成威脅。由于大眾傳播工具對(duì)于司法領(lǐng)域之報(bào)道,而對(duì)司法之影響程度亦日漸上增,因?yàn)檎麄€(gè)社會(huì)輿論,均為大眾傳播工具所控制,有些法官之審判,就可能受此等組織之傳播系統(tǒng)所控制之輿論所左右,而失卻獨(dú)立審判之立場(chǎng)。”媒體的典型性原則以及及時(shí)性原則對(duì)司法獨(dú)立具有天然的侵犯性。
首先,媒體的典型性原則要求新聞媒體從社會(huì)公眾心理考慮,抓住典型、重大、疑難、復(fù)雜案件進(jìn)行報(bào)道,引起公眾關(guān)注與參與,形成輿論熱點(diǎn)。在片面追求轟動(dòng)效應(yīng),提高收視率的利益驅(qū)動(dòng)下,媒體可能會(huì)對(duì)某些案件的情節(jié)過(guò)于渲染或妄加評(píng)論,從而對(duì)法官判案形成強(qiáng)大的輿論壓力和心理負(fù)擔(dān)。
其次,媒體的及時(shí)性原則要求新聞報(bào)道要快、要及時(shí),最好在現(xiàn)場(chǎng)報(bào)道,這樣才能反映新聞的應(yīng)有價(jià)值。而司法活動(dòng)的過(guò)程和程序具有很強(qiáng)的特殊性,不合時(shí)宜的報(bào)道可能對(duì)訴訟公正產(chǎn)生消極影響。如審判前對(duì)案件事實(shí)的大量披露,審判過(guò)程中對(duì)控辯雙方舉證和論辯的輕率表態(tài),都可能對(duì)訴訟當(dāng)事人的合法權(quán)益造成傷害。三、傳媒和司法關(guān)系的協(xié)調(diào)
出現(xiàn)傳媒與司法的矛盾是正常的,問(wèn)題在于需要找尋兩者之間的平衡點(diǎn)。出于對(duì)新聞自由與司法公正雙重價(jià)值的考慮,世界上發(fā)達(dá)國(guó)家的普遍做法是方面盡力避免以強(qiáng)力限制新聞機(jī)構(gòu)對(duì)司法活動(dòng)的報(bào)道與評(píng)論,竭力促使新聞界產(chǎn)生自律性規(guī)則。另一方面,采用延期開(kāi)庭以冷卻媒體報(bào)道的影響、改變審判地點(diǎn)以緩解法官壓力、對(duì)合議庭人員進(jìn)行輿論隔離等做法來(lái)避免媒體報(bào)道影響司法公正,而很少通過(guò)藐視法庭罪的方式對(duì)影響司法公正的媒體進(jìn)行懲罰。這對(duì)我們認(rèn)識(shí)媒體報(bào)道與司法公正的關(guān)系無(wú)疑具有啟發(fā)意義,值得我們借鑒。
筆者認(rèn)為,對(duì)傳媒與司法之間的關(guān)系不應(yīng)放在對(duì)抗模式中認(rèn)識(shí),而應(yīng)該從協(xié)調(diào)社會(huì)統(tǒng)治手段的角度加以理解。從媒體的立場(chǎng)上,既要認(rèn)識(shí)到輿論監(jiān)督的重要性,又要重視建立媒體與司法的積極關(guān)系。媒體應(yīng)加強(qiáng)自律,以善意、寬容的態(tài)度對(duì)待司法,而不能吹毛求疵,或凌駕于司法之上。
首先,媒體應(yīng)加強(qiáng)自律,以自律來(lái)爭(zhēng)取司法的合作。媒體要樹(shù)立對(duì)黨和人民的事業(yè)負(fù)責(zé)的態(tài)度,懷著高度的社會(huì)責(zé)任感,恪守職業(yè)道德,遵循一定的規(guī)律和秩序,對(duì)案件進(jìn)行真實(shí)準(zhǔn)確、客觀公正的報(bào)道,不能絕對(duì)自由和不受拘束地報(bào)道案件。媒體業(yè)界應(yīng)制定一個(gè)符合法治精神的、便于媒體從業(yè)者理解和運(yùn)用的自律性規(guī)范:第一,媒體報(bào)道案件,應(yīng)當(dāng)以“合法、正當(dāng)”為原則,應(yīng)報(bào)道雙方的主張,不能單邊報(bào)道,特別是不能對(duì)正在審理中的案件作過(guò)多的或者傾向性的評(píng)述性報(bào)道,以免給法官帶來(lái)不應(yīng)有的輿論壓力,影響司法公正。第二,媒體要強(qiáng)化職業(yè)道德要求,杜絕為法院提供各種形式的“有償新聞”,更不能成為法院自我宣傳的“傳聲筒”。第三,媒體不能采訪審理案件的法官、陪審員及他們的領(lǐng)導(dǎo),確保法官始終給人以獨(dú)立、中立的印象。第四,媒體監(jiān)督必須講究方法藝術(shù),批評(píng)的方法要講究,分寸要適當(dāng)。制定這些規(guī)范,有利于減少兩界的沖突,同時(shí)有效擴(kuò)大媒體對(duì)司法活動(dòng)采訪報(bào)道和評(píng)論的空間。
其次,媒體應(yīng)提高整體的法律素養(yǎng)。新聞?dòng)浾吆途庉嫅?yīng)加強(qiáng)自身的法律素養(yǎng)多掌握一些法律常識(shí),避免在法律問(wèn)題上出現(xiàn)明顯的紕漏(如把法律問(wèn)題弄成道德批判,把案件的事實(shí)報(bào)道弄成道德審判等)。媒體的報(bào)道應(yīng)該多一些事實(shí)的報(bào)道,少做司法判斷,把司法控訴權(quán)交給檢察官行使,把司法判決權(quán)交給法官行使。在這一點(diǎn)上,國(guó)外許多成熟媒體所堅(jiān)持“我報(bào)道,你判斷”的原則,很有借鑒意義。
從司法角度講,要改革司法,減少司法公正對(duì)法院外部因素的依賴(lài)。在現(xiàn)代法治國(guó)家,司法畢竟是解決一切社會(huì)矛盾。社會(huì)糾紛的基本的,也是最后的救濟(jì)手段,如果司法不能提供解決糾紛的有效途徑,社會(huì)就可能陷入無(wú)政府的混亂狀態(tài),社會(huì)穩(wěn)定和經(jīng)濟(jì)發(fā)展也就無(wú)從談起。因此,必須保障司法權(quán)獨(dú)立,公正的運(yùn)作,不受任何外力的非法干涉,包括傳媒。因?yàn)樗痉C(jī)關(guān)依法公正辦案是其天職,不應(yīng)依賴(lài)外力監(jiān)督,我們也不應(yīng)該把實(shí)現(xiàn)司法公正的希望寄托在外界新聞監(jiān)督上,而應(yīng)該把重點(diǎn)放在努力改進(jìn)司法制度自身和提高法官素質(zhì)上“司法公正最終還要靠司法機(jī)關(guān)苦練內(nèi)功和完善司法制度本身來(lái)實(shí)現(xiàn)”,這就需要我們切實(shí)建立起一套行之有效的能保證司法獨(dú)立和司法公正的制度。要做到這一點(diǎn),應(yīng)從以下兩個(gè)方面著手:其一,健全勇敢之品性和惟服從法律的敬業(yè)精神和職務(wù)保障制度,法官真正獨(dú)立于其他權(quán)力部門(mén),并于品行良好期間不得隨意調(diào)動(dòng)或解職;其二,全面提高法官的職業(yè)道德素質(zhì)和專(zhuān)業(yè)素質(zhì),鍛造高于常人的堅(jiān)強(qiáng)勇敢之品性和惟服從法律的敬業(yè)精神。
四、結(jié)語(yǔ)
既要最大限度地發(fā)揮媒體監(jiān)督對(duì)司法公正的促進(jìn)作用,同時(shí)又要盡可能地消除媒體大量覆蓋可能造成的消極影響,這就需要探索建立合理的媒體監(jiān)督模式,需要將媒體監(jiān)督納入法制的軌道,建立合理的媒體監(jiān)督模式,重要的是要尋求法律所保護(hù)的各種權(quán)益之間的平衡。
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作者:黃東 單位:惠州市中心人民醫(yī)院
職業(yè)道德教育,把職業(yè)道德教育作為后勤職工的必修課,定期組織后勤職工從服務(wù)思想、服務(wù)作風(fēng)、服務(wù)行為、服務(wù)品德、服務(wù)關(guān)系、服務(wù)技能、服務(wù)紀(jì)律等方面進(jìn)行職業(yè)道德意識(shí)教育、職業(yè)道德修養(yǎng)教育、職業(yè)道德信念教育,使之養(yǎng)成良好職業(yè)道德和愛(ài)崗敬業(yè)的社會(huì)責(zé)任感。典型教育,充分發(fā)揮先進(jìn)人物的榜樣作用。根據(jù)醫(yī)院后勤職工地位低、待遇差的現(xiàn)狀,應(yīng)特別注意抓典型、樹(shù)先進(jìn)激勵(lì)工作。為此,宣傳發(fā)生在身邊的閃光點(diǎn),激勵(lì)后勤職工當(dāng)好主人翁,做好本職工作,獻(xiàn)身于醫(yī)院兩個(gè)文明建設(shè)的熱情,使他們懂得醫(yī)院的崗位只有分工不同,沒(méi)有貴賤之分,擺脫自卑心理。五宗旨教育,對(duì)后勤職工堅(jiān)持不懈地進(jìn)行全心全意為人民服務(wù)的宗旨教育。體現(xiàn)在醫(yī)院后勤保障服務(wù)上,就是要堅(jiān)持“三為服務(wù)”思想,即為病人、為醫(yī)療臨床、為醫(yī)務(wù)人員全心全意服務(wù),要視他們?yōu)椤吧系邸保笄诼毠ぶ挥懈銉?yōu)質(zhì)服務(wù),才能贏得“上帝”。提高后勤職工技術(shù)素質(zhì)。隨著現(xiàn)代化醫(yī)院建設(shè)和發(fā)展,先進(jìn)的電子醫(yī)療儀器設(shè)備不斷進(jìn)入醫(yī)院,后勤服務(wù)設(shè)施也在不斷增加更新,后勤職工技術(shù)素質(zhì)低的狀況與當(dāng)前形勢(shì)極不相稱(chēng),要教育后勤職工不但要有吃苦耐勞精神,更需要有過(guò)硬的技術(shù)本領(lǐng),才能使后勤保障、設(shè)備設(shè)施正常運(yùn)行,才能更好地為病人、臨床、醫(yī)務(wù)人員服務(wù),要鼓勵(lì)后勤職工根據(jù)各自特長(zhǎng),充分發(fā)揮他們的才智,采取請(qǐng)進(jìn)來(lái)、送出去等各種方式,加速對(duì)后勤職工技術(shù)培訓(xùn)。
經(jīng)過(guò)數(shù)年的努力,本院后勤技工隊(duì)伍多數(shù)已達(dá)到中級(jí)工,少數(shù)還達(dá)到了高級(jí)工水平,為醫(yī)院后勤保障正常運(yùn)行奠定了基礎(chǔ)。改善工作環(huán)境。醫(yī)療質(zhì)量是醫(yī)院的根本,醫(yī)院領(lǐng)導(dǎo)除抓好醫(yī)療質(zhì)量軟件建設(shè)外,還要將有限資金投入在改善醫(yī)療設(shè)備、硬件的建設(shè)上。因此,后勤職工工作環(huán)境較差,設(shè)備設(shè)施落后,手工作業(yè)多,工作比較勞累,我作為思想政治工作者,充分利用一切機(jī)會(huì)爭(zhēng)取領(lǐng)導(dǎo)支持,創(chuàng)造條件盡力改善后勤工作的環(huán)境,增加或改善后勤設(shè)施,以減輕后勤工人勞動(dòng)強(qiáng)度。同時(shí)在工作安排方面也要給予必要的照顧和關(guān)心,在晉職加薪和分房方面,盡量給予照顧,使他們能夠感覺(jué)到醫(yī)院的關(guān)心,以充分發(fā)揮他們?yōu)橐痪€服務(wù)的積極性。維護(hù)后勤職工切身利益。維護(hù)后勤職工的切身利益,是調(diào)動(dòng)他們積極性和保持醫(yī)院改革穩(wěn)定的基礎(chǔ)。醫(yī)院后勤職工待遇與醫(yī)務(wù)、行政人員相比,處于較低水平,社會(huì)地位低,在醫(yī)院中處于弱勢(shì)群體,而且某些非后勤的職工與個(gè)別領(lǐng)導(dǎo)不顧歷史客觀條件,對(duì)后勤工作批評(píng)指責(zé)甚多,甚至認(rèn)為是一線職工養(yǎng)活了后勤職工等等。這些情況均引起了后勤職工的不滿。對(duì)此我主要做了以下幾點(diǎn)工作,一是教育后勤職工破除鐵飯碗、大鍋飯、平均主義分配觀念。貢獻(xiàn)大小、技術(shù)高低、勞動(dòng)的復(fù)雜程度、風(fēng)險(xiǎn)大小等因素,會(huì)在待遇分配上體現(xiàn)出來(lái)。另外后勤畢竟是副業(yè),后勤職工要以大局為重,以綠葉地位,扶植好醫(yī)療主業(yè),在提高醫(yī)院總體效益前提下,改善提高自己的待遇。二是教育后勤職工樹(shù)立敢于競(jìng)爭(zhēng)的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí),自立自強(qiáng),提高工作效率,多作貢獻(xiàn)。三是教育部分對(duì)后勤有偏見(jiàn)的職工,后勤職工是自己養(yǎng)活自己。醫(yī)院后勤社會(huì)化后,后勤體制的轉(zhuǎn)換,醫(yī)院出錢(qián)購(gòu)買(mǎi)后勤服務(wù),后勤職工勞動(dòng)力價(jià)值得以了直接體現(xiàn)。
日常工作中,思想政治工作者與職工每天見(jiàn)面,生活在一起,言行舉止無(wú)不在職工的審視之中,而后勤職工對(duì)思想政治工作者的形象評(píng)價(jià)都比較直觀。因此,思想政治工作者必須加強(qiáng)自身學(xué)習(xí)和修養(yǎng),做到講政治、講學(xué)習(xí)、講正氣,做到以身作則,廉潔奉公,用良好的形象教育人,凝聚人心,“公生明,廉生威”。威信不是建立在威嚴(yán)和強(qiáng)硬之上,而是建立在誠(chéng)、信、廉、明和對(duì)人的關(guān)愛(ài)之中。注意尊重和理解。后勤職工在醫(yī)院中是弱勢(shì)群體,思想政治工作者,更應(yīng)在尊重人、理解人的基礎(chǔ)上,去啟發(fā)人、激勵(lì)人、教育人,切忌居高臨下,趾高氣揚(yáng),發(fā)號(hào)施令,指手劃腳,這樣做極易造成后勤職工感情和心理的人為隔閡,產(chǎn)生逆反心理,拒絕聽(tīng)取任何建議和意見(jiàn),其結(jié)果不僅達(dá)不到目的,還會(huì)產(chǎn)生對(duì)立情緒,給工作帶來(lái)難度,故而只有以誠(chéng)相待、推心置腹,通情才能達(dá)理,入情才能入理。注意解決實(shí)際問(wèn)題。對(duì)于后勤職工的工作、學(xué)習(xí)、生活的壓力,思想上的困惑、報(bào)酬、福利待遇等切身問(wèn)題,思想政治工作者需要把準(zhǔn)職工的脈搏,對(duì)癥下藥,耐心開(kāi)導(dǎo),緩解情緒,化解矛盾。當(dāng)然,在做好思想教育同時(shí),實(shí)事求是地在可能情況下,滿足其合理需求,引導(dǎo)后勤職工提高精神境界。后勤服務(wù)工作是光榮而艱巨的,新的形勢(shì)和新的任務(wù)賦予后勤思想政治工作者新的責(zé)任和使命。醫(yī)院后勤思想政治工作者要以提高后勤職工素質(zhì),充分發(fā)揮后勤職工積極性、創(chuàng)造性,提高工作效率,達(dá)到高效、優(yōu)質(zhì)、低耗、安全的后勤服務(wù)目標(biāo)為己任,為推進(jìn)醫(yī)院后勤工作又好又快發(fā)展做出新的貢獻(xiàn)。
一、石油企業(yè)思想政治工作和企業(yè)文化的聯(lián)系
現(xiàn)代化建設(shè)中,石油企業(yè)的思想政治工作和企業(yè)文化建設(shè)具有共同的目標(biāo)和方向,都是為了提高企業(yè)員工的工作熱情,調(diào)動(dòng)員工的工作積極性和主動(dòng)性,以促進(jìn)企業(yè)生產(chǎn)力的不斷提升,保障企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益的不斷提高。
因此,石油企業(yè)思想政治工作和企業(yè)文化具有重要的作用:
(一)教育作用
石油企業(yè)的思想政治工作和企業(yè)文化都具有教育作用,可以有效的指導(dǎo)企業(yè)員工的日常行為和工作,提高員工對(duì)企業(yè)的認(rèn)識(shí),從而提升員工的思想政治覺(jué)悟,主動(dòng)參與到企業(yè)文化建設(shè)中。
(二)導(dǎo)向作用
通過(guò)思想政治文化工作和企業(yè)文化的學(xué)習(xí),企業(yè)管理人員和員工可以清楚的認(rèn)識(shí)到自身能力的不足,從而在實(shí)際工作中,不斷提升綜合素質(zhì)能力,促進(jìn)職業(yè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。與此同時(shí),石油企業(yè)可以明確發(fā)展目標(biāo),制定合理的發(fā)展路線,以促進(jìn)企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益的不斷提升。
(三)激勵(lì)作用
思想政治工作的開(kāi)展和企業(yè)文化的學(xué)習(xí)都有可以起到很好的激勵(lì)作用,提高石油企業(yè)員工的工作積極性和主動(dòng)性,受到先進(jìn)事跡的鼓勵(lì),增強(qiáng)自信心,提升工作熱情,從而在實(shí)際工作中,更加認(rèn)真和努力,推動(dòng)石油企業(yè)不斷向前發(fā)展。
(四)規(guī)范作用
石油企業(yè)思想政治工作和企業(yè)文化中,都有很多黨的先進(jìn)性的表現(xiàn),因此,對(duì)企業(yè)員工的日常工作和行為具有規(guī)范作用,督促企業(yè)員工按照規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行,提高綜合素質(zhì)修養(yǎng),以促進(jìn)企業(yè)整體形象的提升。
二、石油企業(yè)思想政治工作應(yīng)用于企業(yè)文化的有效策略
目前,我國(guó)石油企業(yè)思想政治工作的開(kāi)展具有很重要的現(xiàn)實(shí)意義,而企業(yè)文化作為石油企業(yè)經(jīng)營(yíng)發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)總結(jié),對(duì)于企業(yè)思想政治工作的應(yīng)用具有有效的推動(dòng)作用,促進(jìn)企業(yè)員工對(duì)思想政治和企業(yè)文化更深的理解和認(rèn)識(shí),從而促進(jìn)石油企業(yè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。因此,石油企業(yè)思想政治工作應(yīng)用于企業(yè)文化的有效策略有如下幾點(diǎn):
(一)加強(qiáng)精神文化建設(shè)
石油企業(yè)文化建設(shè)中,精神文化具有重要的引導(dǎo)作用,對(duì)于企業(yè)員工的日常行為規(guī)范具有很好的監(jiān)督和管理作用,因此,石油企業(yè)在開(kāi)展思想政治工作的時(shí)候要注重企業(yè)員工精神文化的建設(shè),以保障企業(yè)文化的有效性,促進(jìn)企業(yè)員工對(duì)企業(yè)文化更深的理解和認(rèn)識(shí),促進(jìn)石油企業(yè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。例如:在企業(yè)中開(kāi)展先進(jìn)模范的獎(jiǎng)勵(lì)活動(dòng),對(duì)工作認(rèn)真負(fù)責(zé)、樂(lè)于助人、工作積極性強(qiáng)等的員工實(shí)行定期獎(jiǎng)勵(lì)和表?yè)P(yáng),以促進(jìn)企業(yè)員工之間的交流和溝通,互相學(xué)習(xí),從根本上提高思想覺(jué)悟,促進(jìn)石油企業(yè)團(tuán)結(jié)奮進(jìn)工作氛圍的有效建設(shè)。
(二)加強(qiáng)物質(zhì)文化建設(shè)
物質(zhì)文化建設(shè)是石油企業(yè)文化建設(shè)的重要組成部分,對(duì)于員工的生活有著最直接的聯(lián)系,因此,石油企業(yè)在開(kāi)展思想政治工作的時(shí)候,要高度重視企業(yè)員工的物質(zhì)文化建設(shè),給企業(yè)員工提供可靠的生活保障。物質(zhì)文化建設(shè)與企業(yè)員工的生活息息相關(guān),因此,石油企業(yè)管理人員在提高管理水平的同時(shí),要深入企業(yè)員工的生活,真正為員工解決力所能及的問(wèn)題,創(chuàng)建和諧、健康的生活環(huán)境,從而促進(jìn)企業(yè)環(huán)境的有效共建。例如:石油企業(yè)的思想政治工作者要保持與企業(yè)員工的聯(lián)系,在加強(qiáng)企業(yè)員工思想政治教育工作的時(shí)候,通過(guò)提升服務(wù)意識(shí)加強(qiáng)與員工生活方面的交流,從而潛移默化的提升石油企業(yè)員工的思想政治覺(jué)悟,達(dá)到提升企業(yè)服務(wù)水平的目的。
(三)完善管理制度
在企業(yè)文化建設(shè)中,石油企業(yè)想要有效開(kāi)展政治文化工作,就必須完善管理制度,制定合理的考核標(biāo)準(zhǔn),規(guī)范企業(yè)員工的工作和日常行為,以促進(jìn)石油企業(yè)日常工作的順利開(kāi)展,保障石油企業(yè)的正常運(yùn)營(yíng)。只有完善的管理制度才能保證企業(yè)管理的有效性,因此,石油企業(yè)思想政治工作開(kāi)展中,合理的規(guī)范標(biāo)準(zhǔn),才能促進(jìn)企業(yè)員工提升對(duì)企業(yè)文化的認(rèn)識(shí),維護(hù)企業(yè)生產(chǎn)的正常運(yùn)行,促進(jìn)企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益的不斷提升。
(四)開(kāi)展企業(yè)活動(dòng)
企業(yè)文化中,各種企業(yè)活動(dòng)是宣傳企業(yè)文化最有效的途徑,因此,石油企業(yè)在開(kāi)展思想政治工作的時(shí)候,要加大宣傳力度,提升思想政治工作的宣傳效應(yīng),促進(jìn)企業(yè)文化的廣泛傳播和深入開(kāi)展。與此同時(shí),加強(qiáng)企業(yè)文化和思想政治工作的聯(lián)系,促進(jìn)石油企業(yè)思想政治工作的順利開(kāi)展。由于企業(yè)文化和思想政治工作有著密切的聯(lián)系,因此,開(kāi)展企業(yè)活動(dòng)對(duì)于促進(jìn)石油企業(yè)思想政治工作在企業(yè)文化中的實(shí)際應(yīng)用具有很重要的作用,推動(dòng)了石油企業(yè)思想政治工作開(kāi)展的不斷創(chuàng)新。
論文概要:司法考試的分?jǐn)?shù)線是保證法律人才基本素質(zhì)的最低限度,盡管中西部地區(qū)較東部地區(qū)相對(duì)落后。但是并不意味著中西部地區(qū)的國(guó)民較之東部地區(qū)的國(guó)民所享受的正義只能是打折的正義。法律的統(tǒng)一性是法律的生命所在,如果同一法律在此地與彼此的適用相差千里,民眾必會(huì)有不平之感,社會(huì)的平等感一旦長(zhǎng)時(shí)間遭到破壞,社會(huì)根基就會(huì)松動(dòng)。
引子:中國(guó)中西部基層法院正蔓延著一種前所未有的“法官荒”。在甘肅,每個(gè)法庭平均不到2.5名法官,具有法官的資格的人員數(shù)量從2001年的979減少到2007年上半年的815人,青海2008年底(至2008年底青海)全省法官(也只有)為1391名。較2002年機(jī)構(gòu)改革前的減少了169名,國(guó)家實(shí)行統(tǒng)一的司法考試6年來(lái),青海省法院系統(tǒng)共有1013人參加考試,通過(guò)司法資格考試而取得法官資格的的僅有38人,法官補(bǔ)充率僅有3.8%,而1998年在職法官又6335人,2006年為5634人,法官相對(duì)減少了10.85%。從1999年以來(lái),全區(qū)法院因?yàn)榉N種原因流失的人員有1155人。占編制總數(shù)的14.4%面對(duì)法官青黃不接的現(xiàn)象,自2002年開(kāi)始,司法部、最高人民檢察院、最高人民法院已達(dá)成協(xié)議,對(duì)中西部地區(qū)實(shí)行降低司法考試合格分?jǐn)?shù)線的辦法,力圖通過(guò)此案來(lái)解決“法官荒”。現(xiàn)在筆者對(duì)此政策進(jìn)行如下理論思考。
(一)司法公正與法官素質(zhì)
實(shí)現(xiàn)司法公正,不僅要有合理的司法體制和完善的司法制度,而且要依靠高素質(zhì)的法官。《孟子˙高婁篇》云:“徒善不足以為此,徒法不足以自行。”馬克思曾指出要運(yùn)用法律需要法官,如果法律可以自動(dòng)的運(yùn)用,那么法官也就是多余的了。因此法律職業(yè)是一項(xiàng)極其特殊的職業(yè),是社會(huì)公正的最后一道防線,其業(yè)務(wù)大到?jīng)Q定生殺予奪,小至明判分毫歸屬,無(wú)不昭示著是非善惡。這就要求法官具備超凡的才智,豐富的情感和高超的法律專(zhuān)業(yè)技能。法官判案猶如醫(yī)生診病,懂行的醫(yī)生才能看好病,法官懂法才能判好案件。庸醫(yī)會(huì)治死人,但這只關(guān)系到一個(gè)人的生死,而低素質(zhì)的法官會(huì)破壞整個(gè)國(guó)家的法律。在中國(guó)這個(gè)信仰權(quán)力的國(guó)家,法律并沒(méi)有多大的立足之地,然而法律必須被信仰,否則法律是蒼白的虛設(shè)的。況且這樣一來(lái),法律在人民心中更是一文不值,公眾對(duì)法律失去信心,依法治國(guó)失去最廣泛的社會(huì)基礎(chǔ)。這樣法治也就無(wú)從談起,成為天方夜譚。可見(jiàn)司法不公是最大的不公,正如法國(guó)的著名學(xué)者培根所說(shuō):“一次不公正的判決比多次不平的舉動(dòng)為禍尤烈,因?yàn)檫@些不平的舉動(dòng)不過(guò)弄臟了水流,而不公正的判決則把水源敗壞了。”哈耶尼耶也曾說(shuō)過(guò):“對(duì)正義的實(shí)現(xiàn)而言,操作法律的人的質(zhì)量比其操作的法律的內(nèi)容更為重要。”
一國(guó)司法制度的建設(shè)在很大程度上是取決于基層法官的素質(zhì)。因?yàn)榻^大多數(shù)的案件的一審由他們來(lái)審判,如果一審判決的公平正義普遍缺失,指望二審或者再審亦或是審判監(jiān)督程序來(lái)彌補(bǔ),雖然在程序法上并無(wú)障礙,但是在現(xiàn)實(shí)中卻有太多太多的制約因素。打官司本是件既花錢(qián)又花精力的事,有人因此甚至說(shuō)打官司是有錢(qián)人的消費(fèi),普通老百姓一般不會(huì)選擇法律這條救濟(jì)渠道,除非他已窮盡救濟(jì)途徑,萬(wàn)不得已。所以讓百姓因?yàn)橐粚彽牟还显V要付出的代價(jià)需要慎重考慮。近年來(lái)所謂涉法上訪已成嚴(yán)重問(wèn)題,都說(shuō)明基層法院的法官素質(zhì)亟待提升,而國(guó)家統(tǒng)一司法考試就履行了這樣的職責(zé),淘汰素質(zhì)低下的不稱(chēng)職的法官,它從源頭上保證了法官的專(zhuān)業(yè)化和合格化。國(guó)家司法考試的最大魅力就在于它的通過(guò)難度,而其根本原因是為了法律人員的精英性和社會(huì)公信力,它所解決的是法官的素質(zhì)問(wèn)題,是法官資格的最低標(biāo)準(zhǔn)。司法考試本為淘汰達(dá)不到職業(yè)要求的人,而對(duì)中西部地區(qū)實(shí)行降低司法考試的合格分?jǐn)?shù)線的辦法與司法考試的目的南轅北轍。讓一個(gè)不合格的人當(dāng)法官比缺少十個(gè)法官更加危險(xiǎn)。法官職業(yè)不是任何人可以擔(dān)當(dāng)?shù)模@項(xiàng)工作必須交給懂法的專(zhuān)業(yè)人士,只有這樣才能擔(dān)當(dāng)起捍衛(wèi)法律的尊嚴(yán)和權(quán)威的職責(zé),才能樹(shù)立法律的社會(huì)公信力。堅(jiān)持制止降低司法考試合格分?jǐn)?shù)線的的做法可以防止今后的法官制度弊病叢生.。云南省高級(jí)人民法院院長(zhǎng)許前飛認(rèn)為,降低標(biāo)準(zhǔn)一方面會(huì)使整個(gè)隊(duì)伍素質(zhì)降低,從實(shí)際操作層面講降低門(mén)檻,當(dāng)?shù)厣贁?shù)名族人員還是進(jìn)不去,斷層現(xiàn)象還是難以解決。司法考試和其他職業(yè)準(zhǔn)入考試不同,司法考試將決定國(guó)家把維護(hù)公平正義的權(quán)利交到何種人手里,基于這個(gè)原因,司法考試標(biāo)準(zhǔn)在任何時(shí)候,任何地區(qū)都不能打折扣,我們不能人為降低法官標(biāo)準(zhǔn)和要求。司法考試的分?jǐn)?shù)線是保證法律人才基本素質(zhì)的最低限度,盡管中西部地區(qū)較東部地區(qū)相對(duì)落后。但是并不意味著中西部地區(qū)的國(guó)民較之東部地區(qū)的國(guó)民所享受的正義只能是打折的正義。法律的統(tǒng)一性是法律的生命所在,如果同一法律在此地與彼此的適用相差千里,民眾必會(huì)有不平之感,社會(huì)的平等感一旦長(zhǎng)時(shí)間遭到破壞,社會(huì)根基就會(huì)松動(dòng)。
(二)解決西部“法官荒”的措施
北京大學(xué)法學(xué)院的教授潘劍峰認(rèn)為,法律人才“西部斷檔”不應(yīng)僅由司法考試埋單,更為根本的原因,在于東西部的經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不平衡等宏觀問(wèn)題。筆者也認(rèn)為中西部法官青黃不接的原因有三大:(一)經(jīng)濟(jì)待遇不高(二)政治待遇不高(三)司法考試通過(guò)率低法官也是蕓蕓眾生中的一員,他并不是不食人間煙火的仙子,并不是安心于道的圣人,他也需要生活,也要像我們每個(gè)凡夫俗子一樣為一日三餐而奔波勞累。要是法官天天要為他的一日三餐而苦惱的焦頭爛額的話,他自己都享受不到公平正義,何來(lái)伸張正義?所以必須保障法官穩(wěn)定的高收入,提高政治待遇,只有這樣才能吸引更多的法律人才加入到法官職業(yè)中來(lái),才能保證法官一心一意的審判,除暴安良,伸張正義。司法考試難僅是其中的一個(gè)因素,一味的靠降低錄取分?jǐn)?shù)線來(lái)解決法官荒實(shí)在不是什么明智之舉。因?yàn)榉ü倩目恳M(jìn)大量的低素質(zhì)法官好比食用一些有毒有害的食物來(lái)充饑,雖能填飽肚子,但卻會(huì)中毒身亡。
筆者認(rèn)為要解決西部法官荒的問(wèn)題應(yīng)該主要從內(nèi)外因的角度來(lái)考慮:首先,從外因來(lái)說(shuō)必須建立全國(guó)統(tǒng)一的法官職業(yè)保障制度。法官職業(yè)保障主要包括經(jīng)濟(jì)待遇和政治待遇的保障。法律從來(lái)不是一城一市的問(wèn)題,而是關(guān)乎整個(gè)國(guó)家的事務(wù),不能把職責(zé)全推到各個(gè)地方政府的頭上,國(guó)家需要投入大量的資金和精力來(lái)建立全國(guó)統(tǒng)一的法官職業(yè)保障制度。一級(jí)法官的待遇就是一級(jí)法官的待遇,不分東西南北,同等的級(jí)別就應(yīng)該同樣的待遇,不要因?yàn)榈赜蚪?jīng)濟(jì)上的差異而使法官的政治經(jīng)濟(jì)待遇出現(xiàn)不同地域上的不平等,而且在統(tǒng)一的基礎(chǔ)上應(yīng)該優(yōu)先考慮艱苦邊遠(yuǎn)地區(qū)的艱苦工作環(huán)境,創(chuàng)造一些優(yōu)惠的條件吸引外來(lái)法律人才,鼓勵(lì)高素質(zhì)人才到條件艱苦的地方工作。現(xiàn)在全中國(guó)乃至全世界正處于金融危機(jī),就業(yè)壓力極大,沿海地區(qū)已處于就業(yè)飽和狀態(tài),要是中西部地區(qū)在經(jīng)濟(jì)待遇上給予相應(yīng)提高,實(shí)行艱苦地區(qū)津貼補(bǔ)償將吸引沿海地區(qū)一大批優(yōu)秀法律人才加入到完善中西部地區(qū)法治建設(shè)的大軍中來(lái)。國(guó)家必須建立全國(guó)統(tǒng)一的法官職業(yè)保障制度,沒(méi)有保障的職業(yè)是不令人向往的。
其次,從內(nèi)因來(lái)說(shuō)要提高本民族本地區(qū)司法人員的素質(zhì),外因通過(guò)內(nèi)因起作用,內(nèi)因是最主要的,所以要著重從內(nèi)因上解決。云南省高院的方法值得借鑒,去年云南高院在昆明集中了全省法院476名法官進(jìn)行全脫產(chǎn)、全封閉的考前培訓(xùn),迪慶、怒江兩個(gè)州的法官全部免費(fèi),其他各地視當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展情況也分別給予了補(bǔ)助,結(jié)果是有280人通過(guò),占培訓(xùn)人數(shù)的58.8%,這是歷史性的突破。從今年3月份開(kāi)始,省高院將組成巡回培訓(xùn)小組,貼近審判工作,貼近法官需要,面向基層,面向?qū)嵺`,對(duì)邊疆一線法官進(jìn)行面對(duì)面培訓(xùn),進(jìn)行個(gè)案的指導(dǎo)。著力提高法官的司法能力,體現(xiàn)全方位的要求,體現(xiàn)分層次的要求。針對(duì)邊疆少數(shù)民族地區(qū)法官流失的突出現(xiàn)象,云南高院著手建立少數(shù)民族法官培養(yǎng)模式,從源頭抓起,立足法院內(nèi)部實(shí)際,委托高校定向培養(yǎng)少數(shù)民族法官,著手培養(yǎng)一批懂得民族語(yǔ)言,熱愛(ài)本民族文化、通曉當(dāng)?shù)厣缜槊褚獾纳贁?shù)民族法官。中西部地區(qū)借鑒云南省高院的舉措,西部法官荒的問(wèn)題將會(huì)得到很好的解決。
最后,要內(nèi)外因相結(jié)合。既要提升本地區(qū)本民族法律人才的素質(zhì),又要注重引進(jìn)外來(lái)法律人才,從而更好的促進(jìn)中西部地區(qū)的法治建設(shè)。
結(jié)束語(yǔ)雖然中國(guó)目前法律不被眾人信仰,但有法律總比沒(méi)有法律好。可要是法律被低素質(zhì)的法官踐踏,好比眾所周知的《狼來(lái)了》的故事,一次不公正,兩次不公正的審判尚可得到人們的諒解,若三次四次,甚至更多,法律就再也得不到信任,那么法治建設(shè)將成為一個(gè)永遠(yuǎn)遙不可及的夢(mèng)。而要保證法官的素質(zhì),必須得從源頭做起,切實(shí)實(shí)施統(tǒng)一司法資格考試,妄不可因人因地而異。我想,中國(guó)統(tǒng)一司法資格考試只有得到正確貫徹,法治社會(huì)的建設(shè)將會(huì)輕而易舉。
參考文獻(xiàn):
(1)參見(jiàn)《南風(fēng)窗》2009年第七期《西部基層法官法官荒》
〔2〕參見(jiàn)何家弘:《司法公正論》,載《中國(guó)法學(xué)》1999年第2期第11-12頁(yè)。
〔3〕參見(jiàn)王利明:《司法改革研究》,法律出版社2000版第11頁(yè)。
〔4〕徐益初:《論司法公正與司法人員》,載《中國(guó)法學(xué)》1999年第4期第3頁(yè)。
〔5〕《馬克思恩格斯全集》第1卷,第76頁(yè)。
〔6〕許前飛:《中國(guó)法官素質(zhì)評(píng)析》,載《人民司法》2001年第9期第8頁(yè)。
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