企業合規工作報告精選(九篇)

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第1篇：企業合規工作報告范文

一、董事會應成為上市公司內部控制和公司治理的交叉點

公司治理與公司內部控制之間是相輔相成、相互促進的關系，良好的內部控制制度是上市公司實現公司治理目標的重要保證，但如果缺乏良好的公司治理，內部控制將成為無源之水、無本之木。《指引》的出臺，使董事會成為上市公司內部控制和公司治理的交叉點，有利于促進我國上市公司治理結構的完善，強化上市公司內部控制建設，整體提高上市公司質量。

（一）董事會在內部控制中的作用《指引》指出，在上市公司內部控制建立和實施中起核心作用的是董事會。具體表現在，董事會應對上市公司內部控制制度的建立、實施及其檢查評價負責，董事會及其全體成員應保證內部控制相關信息披露的真實性、準確性和完整性；董事會應通過對內部控制制度的檢查監督，發現內部控制制度是否存在缺陷，實施過程中是否存在問題，并及時予以改進，確保內部控制制度制度的有效實施；董事會應對內部控制檢查監督工作予以指導，并審閱、檢查監督部門提交的內部控制檢查監督工作報告；上市公司在內部控制檢查監督中如發現內部控制存在重大缺陷或重大風險，應及時向董事會報告，經上海證券交易所認定后，董事會應及時公告；董事會應根據內部控制檢查監督工作報告及相關信息評價上市公司內部控制的建立和實施情況，形成內部控制自我評估報告；董事會應在披露年度財務報告的同時，披露年度內部控制自我評估報告和會計師事務所對內部控制自我評估報告的核實評價意見等。

（二）董事會在公司治理中的作用公司治理是解決委托—問題的一整套制度安排。上市公司存在兩層委托—關系，即股東大會與董事會之間的委托—關系、董事會與管理層之間的委托—關系。公司治理的目的是實現科學決策、高效經營和有效控制。企業的成功很大程度上取決于董事的能力和董事會的效率，上市公司治理應重視發揮董事會的功能與作用，使企業沿著正確的方向運行。內部控制是滲透企業各方面、各環節，融合企業人、財、物管理的系統工程，公司治理規范必須對內部控制的構建提出基本要求，從公司治理角度為董事會在公司內部控制中的核心地位提供保證。通過實施內部控制，完善治理結構，規范權力運行，強化監督約束，有力地提高上市公司會計信息質量、提升營運效率、保證資產安全、促進企業戰略目標的實現。

二、內部審計在內部控制檢查監督中的核心作用

《指引》對上市公司內部控制檢查監督的規定主要包括：（1）應對內部控制制度的落實情況進行定期和不定期的檢查。董事會及管理層應通過內部控制制度的檢查監督，發現內部控制制度存在的缺陷，并及時采取改進措施，確保內部控制制度的有效實施。（2）應根據自身組織架構和行業特點設置專門的內部控制檢查監督部門。內部控制檢查監督部門負責人的任免由董事會決定，并直接向董事會報告工作，其他內部控制檢查監督人員配備則根據相關規定以及公司的實際情況確定。（3）應制定內部控制檢查監督辦法。該辦法至少包括如下內容：董事會或相關機構對內部控制檢查監督的授權；公司各部門及下屬機構對內部控制檢查監督的配合義務；內部控制檢查監督的項目、時間、程序及方法；內部控制檢查監督工作報告的方式；內部控制檢查監督工作相關責任的劃分；內部控制檢查監督工作的激勵制度。（4）應根據自身經營特點制定年度內部控制檢查監督計劃，并作為評價內部控制運行情況的依據。應將收購和出售資產、關聯交易、從事衍生品交易、提供財務資助、為他人提供擔保、募集資金使用、委托理財等重大事項作為內部控制檢查監督計劃的必備事項。（5）檢查監督部門應在年度和半年度結束后向董事會提交內部控制檢查監督工作報告。公司董事會可根據公司經營特點，制定內部控制檢查監督工作報告的內容與格式要求。（6）董事會應對內部控制檢查監督工作進行指導，并審閱檢查監督部門提交的內部控制檢查監督工作報告。公司董事會下設審計委員會的，可由審計委員會具體負責上述工作。（7）檢查監督工作人員對于檢查中發現的內部控制缺陷及實施中存在的問題，應在內部控制檢查監督工作報告中據實反映，并在向董事會報告后進行追蹤，以及時采取適當的改進措施。公司可將所發現的內部控制缺陷及實施中存在的問題列為各部門績效考核的重要項目。（8）檢查監督部門的工作資料，包括內部控制檢查監督工作報告、工作底稿及相關資料，保存時間應不少于10年。

內部控制檢查監督的根本目的是幫助上市公司完善內部管理，具有很強的個性化特征，需要結合上市公司業務特點及組織結構特點確定內部控制檢查部門的設置。內部控制檢察監督部門的設置必須考慮經濟性原則，同時還應體現內部控制檢查監督工作的質量與效率。筆者建議，以內部審計部門作為專職內部控制檢查監督部門，由內部審計人員擔任專職內部控制檢查監督工作，對內部控制的效率與效果作出評價，并對內部控制中存在的問題提出具體的改進建議，以減輕對企業的潛在威脅。

為了有效地開展工作，內部審計人員在工作過程中所必需的所有記錄、信息將不受任何限制。根據我國《上市公司治理準則》，在董事會下設內部審計委員會、薪酬委員會等專業委員會，使董事會具備決策和監管所需要的精力和能力。內部審計部門隸屬于內部審計委員會，直接向內部審計委員會報告。內部審計委員會對內部審計部門的工作計劃、審計結果等進行復核，對內部審計部門的工作效率和效果進行評價。這有利于提高內部審計部門的獨立性和權威性，使其工作范圍不受管理當局的限制，并確保其審計結果受到足夠的重視，充分發揮內部審計部門在內部控制檢查監督中的核心作用。

三、注冊會計師需提高其執業水平

《指引》鼓勵上市公司聘請中介機構協助建立內部控制制度，要求董事會在披露年度內部控制自我評估報告的同時，應披露會計師事務所對其內部控制自我評估報告的核實評價意見。為了更好地發揮我國注冊會計師在執行內部控制自我評估報告的核實評價中的作用，注冊會計師需提高其執業水平。

（一）向客戶提供內部控制建議應以不影響其獨立性為原則有觀點認為，注冊會計師必須與客戶保持一定的距離，以保持其獨立性。筆者認為，向客戶提供有關決策方面的建議與為客戶作出決策存在著清晰的不同。注冊會計師能夠也應該向其客戶提供會計及內部控制方面的建議。1993年，美國審計準則委員會頒布的《鑒證業務準則第2號——與企業財務報告相關內部控制的報告》（GAASNo.2）也沒有在注冊會計師與客戶之間豎起一道墻。因為拒絕向客戶提供內部控制方面的建議，既不利于客戶利益，也不利于公眾利益。長期以來，注冊會計師一直在為上市公司提供會計和內部控制方面的建議。

（二）應將財務報告審計和內部控制審計結合起來內部控制報告審計最終將成為年度財務報告審計過程中的固定內容，注冊會計師應將財務報告審計和內部控制審計結合起來，研究內部控制審計和財務報告審計相互支持的方法，降低審計成本，提高審計質量。例如，在確定財務報告審計程序的性質、審計范圍和審計時間時，兩種審計相互結合能夠使注冊會計師對內部控制測試結果更加信賴。

（三）適當運用職業判斷對內部控制進行測試內部控制報告審計對我國注冊會計師來說是一項新業務，有些注冊會計師不太愿意應用職業判斷對內部控制進行測試，這會使審計計劃與特定客戶財務報告中獨特的風險和問題失去聯系，使注冊會計師成為審計程序的奴隸，注冊會計師會因為在對尋找重大缺陷沒有實質性幫助的控制測試上花費過多的時間而增加審計成本。提高內部控制報告審計的效率與效果，要求注冊會計師適當運用職業判斷，而不是采用機械的方式。即內部控制報告審計以風險審計為基礎，在實施財務報表內部控制報告審計過程中，注冊會計師應有所側重。注冊會計師應合理運用職業判斷來決定對內部控制的審計程度，應開展哪些必要的測試來確定上市公司內部控制的有效性，獲取有關上市公司內部控制系統能合理確保財務報表不包含重大差錯的證據。

四、政府有關部門應不斷完善內部控制標準體系

自1996年起，我國政府有關部門陸續出臺了一系列有關企業內部控制方面的法規。從法律法規所涉及的內容深度和廣度來看，我國內部控制方面的法律法規正不斷成熟完善。但從《指引》的具體實施來看，還需要實施細則來完善其可操作性。如《指引》指出，會計師事務所應參照主管部門有關規定，對上市公司內部控制自我評估報告進行核實評價。但迄今為止，我國還缺乏一套統一、公認的企業內部控制標準，使上市公司內部控制自我評估、注冊會計師內部控制審計都缺乏明確的標準。

第2篇：企業合規工作報告范文

近兩年，隨著互聯網的飛速發展、一線城市房地產價格上漲過快，實體經濟投資回報率走低，資金“脫實向虛”的趨勢明顯，許多中小企業經營陷入困境。

但不同以往，面對中小企業融資難題，科技金融的出現似乎在一定程度上給予了緩解。

作為普惠金融的擁躉，許多科技金融公司定位于服務中小企業，不僅從融資角度提供快速、高效、無抵押的資產，還能在企業經營資金歸集、資產管理、資本運作等方面提供相應的金融服務。

“在培養企業這件事上，不怕臉紅地說，懶投資做得比阿里更好。”在2016世界互聯網大會上，懶投資CEO張磊先是表達了對電商平臺阿里巴巴的尊敬，隨后夸下這樣一句“海口”。

也許這并不是“海口”。懶投資2016年報顯示，這個成立不到兩年半的互聯網平臺，去年累計成交額達151億元，同比增長180%。僅去年一年，通過其成功募集到資金的項目，達到了5850。

2017年，正值“普惠金融戰略”在中國實施的第五年，“互聯網金融”也連續數年被寫入政府工作報告。在支持實體經濟發展的大背景下，科技金融企業對中小企業的服務能力和潛力還有更多空間值得挖掘。

回到實業

實體經濟的發展離不開金融的支持。作為將社會閑散資金與實體經濟融資對接的平臺，科技金融公司在引導資金“脫虛向實”的過程中，似乎更有優勢。

近年來，多次強調要把實體經濟抓上去，“不能泡沫化”。2016年底召開的中央經濟工作會議，明確將“著力振興實體經濟”作為2017年推進供給側結構性改革的四大任務之一。

今年多個地方的政府工作報告，亦顯示利用互聯網渠道和科技金融助力實體經濟發展的思路。

在江蘇省政府工作報告中，“互聯網金融風險整治”和“普惠金融”成為兩大金融關鍵詞，再次體現地方決策層對互聯網金融推動普惠金融發揮作用的認可。

無獨有偶，在江西省政府工作報告中，同樣提出要“積極對接‘中國制造2025’，大力推動‘互聯網+’，深化制造業和互聯網融合發展”。

“‘回到實業’，既是過去一段時間國內資本市場的隱含主題，也會是未來相當長時間內的主旋律。”去年12月底，張磊和他的團隊作出了這樣的判斷。

這樣的判斷堅定了懶投資助力實體經濟發展的發展思路。

通過商業保理和融資租賃等業務，懶投資已經幫助諸多合作企業獲得較為顯著的發展。

其中，廣東省某企業在懶投資的支持下，從僅有一家工廠的小型企業，逐步擴張成擁有六家工廠的行業翹楚;湖南省某傳媒公司，從一家營業額增長緩慢的公司，跨越性發展成為湖南省廣告傳媒集團龍頭。

在懶投資的所有客戶中，2015年凈利潤超過5000萬元的公司共有十家，其中有七家在2016年的預計凈利潤超過一億元。

“讓天下沒有難做的生意”

當開始分擔支持實體經濟發展的重任時，科技金融憑借哪些優勢可以實現“讓天下沒有難做的生意”？

眾所周知，資金的獲取是有成本的，傳統金融機構在做普惠金融時，拓展和獲取業務的成本很高。

而新型金融服務企業，可以通過互聯網、云計算和大數據等技術手段，有效降低連接、信息和計算的成本，并且利用交易規模大、邊際成本低等優勢，有效降低金融門檻和金融產品成本。

如今，互聯網金融風險專項整治工作已取得初步成效，整體風險水平正逐步下降。可以預見，在今年全國兩會上，互聯網金融如何順利構建風險防范的微觀基礎和長效機制，逐漸步入健康、規范的發展軌道，將成為相關人士關注的重要話題。

科技金融自身的特性也決定了其成為普惠金融“先頭兵”的重要定位。

首先，科技金融的交易成本僅約等于傳統銀行的20%，這使得在傳統金融環境下無法盈利的普惠金融業務得以盈利，實現商業的可持續發展。

以懶投資服務的廣東服裝品牌為例。張磊介紹，首次與這家企業合作是在2014年，當企業賬上有 3700 萬元應收賬款，買家是一家大國企，國企可以配合確權。這是商業保理的絕佳應用場景。于是，懶投資為這家企業提供了2000萬的授信，幫助企業回到正常軌道。“而這樣細致地去分析一家小企業，并做定制化的服務，銀行一定是無法實現的。”

其次，互聯網金融的平臺經濟、規模經濟特征提升了資金配置效率和金融服務質量，從而吸引更多的投資者，使普惠金融進入良性循環。

張磊認為，從金融的角度看，如果你的客戶越來越好，你的資產、你的業務就會越來越安全。所以，用科技金融的手段去服務企業，不應該只停留在幫助企業生存或維持，更重要的是，應該持續推動企業成長、最終推動企業實現跨越式發展。

在和懶投資合作后，至少有十家企業因為運營以及業績突出，獲得投資機構青睞，得到了至少2.3億元的融資。

平臺可靠是關鍵

在對“信譽度”要求極高的科技金融行業，“擁有大公司背景”或許是最有利的先天因素。他們違約成本高，公司業務范圍廣，從而增強了其規避風險能力。

除了如阿里巴巴的余額寶、騰訊的理財通等這種本身就是巨頭的平臺外，諸如懶投資這種擁有可靠股東的科技金融公司實力同樣不可小覷。

其A輪融資背后的參與者――策源創投、源碼資本及比亞迪創始人之一夏佐全先生，更是在投資界享有盛名。據悉，目前懶投資的新一輪融資已獲得了香港上市公司中盈盛達的投資，中盈盛達擁有省、市、區三級國資參股背景。

除了強勁的資本實力，核心團隊的專業度和安全保障也是重要考量因素。

來自中國建設銀行、360、百度等知名互聯網公司及金融機構的資深人士，構成了懶投資的創始人及核心團隊。并且，平臺在創立之初，即申請并獲得了ICP許可證。隨后，在去年11月27日，與廈門銀行達成合作，資金直接由銀行進行存管，所有交易資金環節均在銀行系統內完成。

第3篇：企業合規工作報告范文

2018年，資產財務部的工作緊緊圍繞公司經營層年初提出的今年工作重點和今年資產財務部工作計劃展開，在公司經營層的正確領導和各部門的通力配合下，以資金管理、資產管理、核算管理、成本管理為重點，以務實、高效的工作作風，有序地完成了各項財務工作，有力地推動了財務管理在企業管理中的核心作用。為使財務工作進一步得到提高，現將今年的工作做如下簡要回顧和總結。

一、2018年資產財務部的主要工作

在各部門的大力支持和緊密配合下，今年資產財務部主要完成了以下工作：認真組織會計核算、規范各項財務基礎工作、嚴控成本費用支出。較好的完成了今年的工作計劃，保證了公司日常工作的順利進行。

2018年資產財務部繼續嚴格執行“以管理成就發展，以數據指導生產，通過技術改造推進效率進步”的精細化財務管理體系，立足財務本職工作，助推公司發展，服務于公司目標，為公司完成集團任務指標保駕護航。圍繞集團公司四大體系，構建以資金管理、資產管理、核算管理、成本管理的四大財務管理方向。

（一）資金管理

加大力度使用“承兌匯票”，降低資金成本。同采購部一道，與供應商進行協商，在資金比較緊張的情況下，簽訂以承兌匯票為支付方式的付款合同。

（二）資產管理

為加強公司資產及工程管理，2018年資產財務部繼續加強工程驗收管理制度，以資產管理的科學化、精細化推動財務管理的科學發展。通過對固定資產及在建工程情況的審核，掌握各部門資產情況，及時將資產責任細化落實到各部門，進一步提高資產使用效率，保證了國有資產保值增值。

（三）核算管理

2018年，資金的計劃與使用、費用的稽核與報銷、會計核算與結轉、會計報表的編制、稅務申報、決算、2017年度工作報告等各項工作開展均有序進行、按時完成。各項報表工作合理規范，財務報告內容完整、報送及時，符合集團公司要求，《2017年度工作報告》與2017年度決算工作分別獲得集團公司表彰單位。

在稅收籌劃方面：通過與地稅主管稅務局的良好溝通，財務部積極爭取個人所得稅返還，上半年已將爭取到的個人所得稅返還5萬元存入公司賬戶。

在管理制度方面：重新修改完善了公司部分管理制度，主要有票據管理制度、會計電算化管理制度、工程驗收結算管理制度、會計檔案管理制度、票據管理制度等25個財務管理制度，進一步規范了財務管理工作。

（四）精細化管理

根據集團公司精細化管理的要求，同時結合公司精細化管理實施總體方案，本著一人多崗，專人專崗，相互控制，共同提升，為推動公司財務工作由核算型向管理型轉化，以財務核算合法、合規、高效、有序、準確為目標，對財務重要崗位進行如下精細化管理：

1.崗位職責描述明確，節點清楚；

2.工作流程流暢，業務重點突出；

3.崗位間既有合作，又有相互制約；

4.獎罰合理，關鍵崗位關鍵工作，尤為突出；

5.既體現核算，又突出管理。

二、2019年財務工作方向

1.繼續堅持深入開展“管理提升降本增效”活動，制定并完成2019年公司的降本增效目標。

第4篇：企業合規工作報告范文

第一條主線是金融業必須回歸服務實體經濟的本位。按照三次產業劃分，金融業只是第三產業服務業中的一類，但是由于金融在經濟發展中所起到的舉足輕重的作用，又讓人不得不將金融業從普通服務行業中單挑出來，這就是所謂的“虛擬經濟”。虛擬經濟是與實體經濟相配對的一個術語，雖然其定義和范圍還存在著一些爭議，但虛擬經濟與金融業基本對等的這個結論還是能夠被普遍認同的。虛擬經濟這個詞匯的出現，一方面突出了金融的重要性，但另一方面卻將金融與實體經濟之間的界限劃得更清了，使人們越來越容易將金融與實體經濟對立起來，忘記了金融本應服務于實體經濟的職能。金融的“完全虛化”現象不僅嚴重影響到金融安全和穩定，事實上對整個宏觀經濟體系都造成了巨大的傷害。例如，近年來較快的貨幣擴張政策并未給實體經濟帶來多少裨益，全國范圍內的企業，特別是中小企業仍面臨缺貸、愁貸甚至求貸的境況，人們不禁要問：“錢都去哪了。”金融業越來越喜歡把自己打造成一個自娛自樂的王國，希望資金在這個閉環里“空轉”，造成新增信貸因“擠出效應”而并未落實到產業升級、企業更新換代等關鍵領域。同時，企業的融資成本也并沒有隨著利率市場化改革和各項“扶小扶弱”政策的出臺而降低。與“高大上”的金融機構相比，實業的利潤率少得可憐。在這種情況下，誰還愿意做實業？每個企業家都想搖身一變，變成銀行家。過度膨脹的虛擬經濟，遲早有一天是要出事的。沒有實體經濟支撐的虛擬經濟，只能是“空中樓閣”，只能是“無源之水”。

今年的政府工作報告在金融改革段落中，第一句就直接點出了金融服務實體經濟的問題，告訴大家金融改革和發展要緊緊“圍繞服務實體經濟”的首要目的推進。同時，在段落的最后，又提出了構建普惠型金融體系，“讓所有市場主體都能分享金融服務的雨露甘霖”，再一次回答了金融業應該為誰服務的問題。普惠金融，也稱包容性金融，起源于“無論是窮人還是富人生來就應該被賦予平等地享受金融服務的權力”的觀念。受制于信息不對稱、規模經濟受限等客觀因素，很多人群和地區常常被排除在正規金融體系之外，難以獲得基本的金融服務。普惠金融概念的提出，就是讓金融機構能夠有效、全方位和可持續地為有金融服務需求的社會各階層和群體提供價格合理、方便快捷的金融服務。普惠金融不同于金融扶貧，不是簡單的救助，更不是施舍，而是強調運用金融手段、發揮金融機制，通過服務下沉來實現雙方的共贏。對一部分金融機構而言，在中國經濟新常態以及利率市場化改革的大背景下，普惠金融可能是其重要的轉型方向和抓手。而對于處于弱勢地位的小微企業而言，普惠金融體系的構建將為其營造一個全方位的支持體系。

第二條主線是金融體制改革必須堅持市場化方向。“市場在資源配置中起決定性作用”是黨的十八屆三中全會《決定》的核心理念，是指導經濟體制改革所必須遵循的準則，這就要求金融改革也必須沿著市場化改革的大方向前行。與其他領域的市場化改革一樣，金融業的市場化改革也是要理順市場與政府之間的關系，讓合理的市場機制成為金融業發展的引擎，而政府只是劑和填充液。在建立市場化機制方面，今年的政府工作報告提出了三項具體內容，包括利率市場化、匯率市場化以及存款保險制度。利率是資金要素的價格，是金融體系正常運轉和金融機制發揮能效的基礎。近年來，利率市場化改革步伐不斷加快，金融機構的自主定價空間逐漸擴大，目前只剩下存款利率還未完全放開。利率市場化改革會帶來中國銀行業的一場大變革，失去利率“剪刀差”的商業銀行將面臨更加嚴峻的市場競爭。有競爭就會分勝負，當出現失敗者的時候，誰來保護存款人的利益？在市場化改革的過程中，最后買單人不再是政府，而是應該建立市場化的制度安排，存款保險制度就是其中的一種。隨著央行逐步淡出外匯市場干預，人民幣匯率的雙向浮動的態勢基本形成，外匯市場的自我平衡機制和修復能力得到進一步完善和提高。

在市場機制下理順政府與市場的關系，并不意味著不再需要政府，而是要政府發揮應有的作用。該管的不僅要管，更要管好，不該管的就要堅決讓位，逐步還給市場。“發揮好開發性金融、政策性金融在增加公共產品供給中的作用”，是指政府通過補貼等優惠政策，運用金融機制實現其政策意圖，履行政府應有的職能。新型城鎮化、“一路一帶”、京津冀協同發展以及一些關乎民生的中央重大戰略部署，都需要巨大的基礎設施投資和中長期性的資金支持，而在其中開發性金融和政策性金融是先導性力量。同時，在一些能夠放開的領域，政府必須堅決地退出，其最有效的方式就是簡政放權。隨著市場化改革的推進，監管者的職能應該逐步從審核領域脫離出來，將主要精力放在政策制定、法規建設、日常監管等營造行業健康發展環境的工作。政府工作報告中提出“實施股票發行注冊制改革”就是把股票發行的權利交還給市場，監管機構不再對股票的投資價值做實質性判斷，讓投資者通過“用腳投票”的方式決定股票的發行及其價格。注冊制改革使市場參與主體各自的責任歸位，倒逼自我約束的加強，有利于完善資本市場投融資功能，降低企業的融資成本，提高融資便利性，有利于促進多層次資本市場的發展。

第5篇：企業合規工作報告范文

一、指導思想

貫徹執行國家安全生產法律法規，堅持“安全第一、預防為主、綜合治理”的安全工作方針，以科學發展觀為指導，強化員工安全意識，加強安全宣傳教育，普及安全知識，營造有利于安全生產的濃厚氛圍，讓安全發展理念深入人心，積極探索安全文化建設的新思路，打造符合公司工作實際的安全管理文化，提高安全管理水平，促進公司安全工作上臺階，實現公司可持續發展。

二、工作目標

從今年開始，在公司全面開展“安全文化建設示范企業”創建活動，嚴格執行安全生產法律法規，全面落實安全生產責任，進一步完善安全管理體系，加強安全學習、培訓、宣傳、教育工作，加強安全隱患排查治理力度，加大安全投入，改善安全生產條件，保持公司安全生產形勢良好的狀況。到年底，建立起與社會、經濟及公司發展相適應的安全文化體系。

三、組織機構

為加強對創建工作的組織領導，保證公司安全文化建設的有序開展，公司成立“安全文化建設示范企業”創建工作領導小組：

組長：

副組長：

成員：

領導小組辦公室設在公司安保科，由田迎春任辦公室主任，負責日常工作。聯系電話：

四、實施步驟及時間

第一階段(1至2月)，做好創建申報工作。制定創建實施方案，填報《重慶市安全文化建設示范企業備案表》，上報縣安監局。

第二階段(3至4月)，啟動創建工作，確立創建模式。召開創建工作動員會，加大宣傳力度，為創建工作營造濃厚氛圍，完善安全生產責任制，簽訂安全生產責任書，落實安全文化建設經費，加強隱患排查治理工作，并將工作情況報縣安監局。

第三階段(5月)建立完善的安全理念。提出明確的安全生產理念，完善安全生產制度和操作規程，形成具有公司特色的安全文化體系。

第四階段(6至12月)，全面開展安全文化建設活動。做好安全生產月活動的相關工作，加強安全學習培訓工作，開展以安全為主題的征文、知識競賽等活動，加強隱患排查治理工作，并將工作情況及時報縣安監局。

第五階段(2011年)完成創建工作的相關報告，申請認證。向縣安監局上報工作報告和1年階段評估報告，申請評定認證。

五、工作要求

1、高度重視，精心組織。安全文化建設作為提升公司安全管理水平的重要途徑，公司各級各部門要把創建活動作為加強安全生產工作和一項重要內容來抓，列入議事日程，按照創建工作實施方案的要求，精心組織，認真落實相關工作，確保創建活動取得實效。

2、扎實推進。按照創建工作的實施步驟，認真開展創建工作。

第6篇：企業合規工作報告范文

各位領導、各位會員、各位同志：

我受**物流業商會籌備小組的委托，在這里向大會作籌備工作報告。

一、統一思想，充分認識組建**物流業商會的重要性

物流業是我縣新興的產業，多年來在縣委、縣政府的領導下，在廣大從業人員的共同努力下，**物流業得到了長足的發展，特別是在我們市場內就集聚了10多家物流企業。目前，全縣共有從事物流企業60多家。我們市場內的物流量已經占**市場一半以上。但是，在整個行業快速發展的同時，我們也清醒地看到了我們**物流在發展中所存在的問題，主要表現在：一是具備一定規模的企業不多，一些企業規模較小，市場競爭力不強；二是部分企業開拓意識不強，業務額明顯不足；三是少數企業在勞動用工、市場營銷等方面存在無序競爭現象，影響了行業的經營秩序和健康發展。

面對目前物流行業發展的現狀，我們認為我們**物流必須整合各類資源，形成強強聯合，以強帶弱，以大帶小，集聚發展，形成特色，這樣才能在市場上站穩腳跟，長久不衰，因此成立**物流業商會勢在必行。商會作為黨和政府聯系非公經濟代表人士的橋梁和紐帶，作為政府管理非公經濟的助手，同業商會行使行業內“自我管理、自我教育、自我服務、自我約束、自我發展”的職能，能夠更好地協助政府做好行業引導和行業管理工作。為了統一思想，增進共識，我們深入企業、廣泛宣傳，充分聽取同行業主的意見，使大家認識到成立**物流業商會的重要性，從而為**物流業商會的成立奠定了堅實基礎。

二、分步實施，加快組建**物流業商會的步伐

在統一思想的基礎上，我們加快**物流業商會的組建步伐。一是成立籌備工作小組。籌備組由縣委統戰部副部長、縣工商聯黨組書記、副會長**×任組長，南通寶森貨物聯運有限公司董事長**×為副組長，海安縣鴻陽有限公司董事長**、海安惠安快運有限公司董事長**、海安縣工商聯副主席**等同志為籌備小組成員，具體負責商會成立事宜。二是發展商會會員。發展會員是成立商會的基礎工作，我們在發展會員的過程中堅持三條標準：1、能夠遵守黨和國家有關的政策法規，遵章守紀，合法經營，按章納稅；2、有一定的經濟實力、生產經營穩定，在同行中有較好的影響和聲譽；3、遵守《中國工商業聯合會章程》。在充分自愿的基礎上，填寫會員登記表，首批吸收會員企業15 家；三是起草**物流業商會章程。**物流業商會章程是**物流業商會會員必須共同遵守的法則。因此，制定**物流業商會的章程至關重要。籌備小組經過反復討論，起草了章程的初稿，并深入到企業中，認真聽取了物流業從業人員的意見，幾易其稿，最后形成了**物流業商會章程的建議稿；四是確定**物流業商會領導班子人選。7月24日，商會籌備小組召開籌備工作會議，會上對會長、副會長、理事人選進行了認真的討論和協商，最后確定了商會領導班子候選人建議名單，報海安縣工商聯批準，最后提交會員大會進行選舉。

三、精心組織，認真做好**物流業商會成立大會的會務工作

第7篇：企業合規工作報告范文

我們認真履行了參謀、助手、服務、保障等重要職能，充當了領導決策的“耳目”、溝通協調的“咽喉”、處理日常事務的“手足”。一是協助領導完成企業管理工作，對部分決策提供科學和現實依據。二是較好地完成了經營及管理工作座談會、區域經營工作調研座談會、項目協調推進會、投融資及經營業務培訓會、反腐倡廉專題講座以及公司各類會議的組織、協調、配合、籌辦等工作。三是起草完成了公司各類文件通知、工作報告、會議紀要、綜合文稿、工作總結等綜合類文字材料。四是充分做好建章立制、后勤保障、資產管理、對外宣傳、法律合規、印信及信息化管理等工作。

不可否認的是我們的一些工作還存有欠缺不足，還有待于提升到更高層次。辦公室作為承上啟下的部門，既承擔著對接上級多個部門的工作，又負責做好對下項目的服務工作，工作量較大，業務種類繁多，人員數量不足，加上工作方式方法有時還相對簡單，致使有些工作在落實推進時起點不高、速度不快、質量不佳，特別是在應急反應和處理臨時事務時的方式方法上還有欠缺，在工作的創新能力上還亟待提升。在發揮領導的參謀助手作用方面還有所欠缺，如對政策的理解、有關情況的了解、信息反饋、督辦工作等工作做得還不夠扎實。

當前，公司辦公室人員基本得以保證，但是從事辦公室崗位的正式工僅為3人并且還存在兼職，其他多以助勤或借調形式在崗履職，未能充分發揮工作主觀能動性和主人翁意識，不利于企業長遠發展。針對人才儲備不足和當前機關及項目辦公室人員構成的現狀，希望可以加強辦公室人才隊伍建設，均衡技術干部與政工干部的比例，合理引進、培養和使用，確保政工人才梯次成長，為后續項目建設和企業長遠發展儲備相應人才。

此外，信息化工作的重要性不言而喻，企業信息化人員工作水平的高低，影響著企業信息化管理水平的高低。當前我們還不具備這方面的專業人才，希望集團公司在信息化管理以及實際操作過程能夠多給予一些指導和幫扶。

建議上級能夠加強對業務工作的指導，結合工作實際，多創造類似機會，有計劃地開展業務培訓，多搭建平臺“走出去”，組織參觀學習，加強各單位間的互通聯系，借鑒兄弟單位優秀經驗和工作方法，推動辦文提質、辦會提效、辦事提速。

第8篇：企業合規工作報告范文

述職報告是述職者本人總結經驗、改進工作、提高素質的一個途徑。小編為大家準備了部門主管工作報告范文參考，歡迎閱讀！

部門主管工作報告范文參考一

尊敬的領導：

回首過去一年的工作，有碩果累累的喜悅，有與同事協同攻關的艱辛，也有遇到困難和挫折時惆悵，可以說這一年是公司推進行業改革、拓展市場、持續發展的關鍵年。現就本年度重要工作情況述職如下：

一、虛心學習，努力工作

我自覺加強學習，虛心求教，不斷理清工作思路，總結工作方法，一方面，干中學，學中干，不斷掌握方法積累經驗，我注重以工作任務為牽引，依托工作崗位學習提高，通過觀察、摸索、查閱資料和實錘煉，較快地完成任務。另一方面，問書本，問同事，不斷豐富知識掌握技巧。在各級領導和同事的幫助指導下，不斷進步，逐漸摸清了工作中的基本情況，找到了切入點，把握住了工作重點和難點。愛崗敬業、扎實工作、不怕困難、勇挑重擔，熱情服務，在本職崗位上發揮出應有的作用。

二、心系本職工作，認真履行職責

公司已制定了完善的規程及考勤制度，行政組織召開工作安排布置會議與年底工作目標完成情況考評，將考評結果列入各部門管理人員的年終績效。在工作目標落實過程中宿舍管理管理完善工作制度，有力地促進了管理水平的整體提升。對清潔每周不定期檢查評分，對好的獎勵，差的處罰。

三、主要經驗和收獲

只有擺正自己的位置，下功夫熟悉基本業務，才能更好適應工作崗位。只有主動融入集體，處理好各方面的關系。才能在新的環境中保持好的工作狀態。只有堅持原則落實制度，認真統計盤點，才能履行好用品的申購與領用。只有樹立服務意識，加強溝通協調，才能把分內的工作做好。要加強與員工的交流，要與員工做好協調，解決員工工作上的問題，要與員工進行思想交流。

四、加強檢查，及時整改

經過這樣緊張有序的一年，我感覺自己工作技能上了一個新臺階，做每一項工作都有了明確的計劃和步驟，行動有了方向，工作有了目標，心中真正有了底！基本做到了忙而不亂，緊而不散，條理清楚，事事分明，從根本上擺脫了剛參加工作時只顧埋頭苦干，不知總結經驗的現象。就這樣，我從無限繁忙中走進這一步，又從無限輕松中走出這一年，還有，在工作的同時，我還明白了為處事的道理，也明白了，一個良好的心態，一份對工作的熱誠及其相形之下的責任心是如何重要。

在這一年的工作中接觸到了新事物、產生了許多新問題，也學習到了許多新知識、新經驗，使自己在思想認識和工作能力上有了新的提高和進一步的完善。在日常的工作中，我時刻要求自己從實際出發，堅持高標準、嚴要求，力求做到業務不知素質和道德素質雙提高。

五、存在的不足

對新的東西學習不夠，工作上往往憑經驗辦事，憑以往的工作套路處理問題，表現出工作上的大膽創新不夠。本部有個別員工，驕傲情緒較高，工作上我行我素，自己為是，公司的制度公開不新遵守，在同事之間挑撥是非，嘲諷，冷語，這些情況不利于同事之間的團結，要從思想上加以教育或處罰，為企業創造良好的工作環境和形象。

六、下步的打算

積極搞好與員工的協調，進一步理順關系；加強管理知識的學習提高，創新工作方法，提高工作效益；加強基礎工作建設，強化管理的創新實踐，促進管理水平的提升。

在今后的工作中要不斷創新，及時與員工進行溝通，向廣大員工宣傳公司管理的相關規定，在明年的工作中，我會繼續努力，多向領導匯報自己在工作中的思想和感受，及時糾正和彌補自身的不足和缺陷。我們的工作要團結才力量，要合作才會成功，才能把我們的工作推向前進！我相信：在上級的正確領導下，公司的明天更美好！

此致

敬禮！

部門主管工作報告范文參考二

尊敬的領導：

忙碌而充實一年已經過去，我來到公司也有一年的時間了，一年來我圍繞管理、服務、學習等工作重點，注重發揮行政部承上啟下、聯系左右、協調各方的樞紐作用，為公司圓滿完成年度各項經營目標任務作出了積極貢獻。現將本年度工作情況述職如下：

一、本年度重點工作完成情況及取得的業績

我與相關部門合作，順利完成了公司經營地址變更后相關證照的更換工作，按時完成了公司證照的年檢，組織接受并通過了相關部門的檢查，更正了企業工商電子信息資料，與區工商局、社保局、勞動監察隊等部門保持了良好的關系。

按照公司財務標準化制度規定，為合理控制企業行政費用支出，行政部每月底制定了下月的費用預算計劃，盡量將費用支出控制在計劃內。我對公司辦公場地租賃費、水電費、辦公及勞保用品、固定資產購進、員工及公司通訊費等項目建立了臺賬，逐月逐筆登記，年底對數據進行匯總分析，以便于來年能夠更加準確、細致地進行費用的預算與控制。

作為行政部，購進、管理和分配公司固定資產、辦公用品及勞保用品是部門的日常重要工作之一，我在進入公司后，首先對公司現有固定資產進行了盤點、登記和貼標，然后結合公司實際情況修訂和制訂了固定資產、辦公用品等管理制度，建立了增設固定資產先提申請相關部門和總經理批示后再采購，辦公用品季度統計需求后統一采購分配的流程，規范了公司固定資產、辦公用品及勞保用品的管理，也提高了工作的效率。

二、本年度取得的進步

通過日常工作和與部門間的合作，了解的xx的整體運作流程，感染和學習到了公司的團隊協作精神；深切體會到了質量管理體系對一個企業的重要性，對質量管理的作用有了全新的認識，學習了xx的相關知識；通過獨自處理行政人事各項工作，鍛煉和提高了自己的應變能力和判斷能力。

三、本年度工作的反思

也許是因為之前缺乏在xx企業工作的經驗，一開始對企業的運作流程和規則不夠熟悉，沒有能夠很好的滿足和提前預見其他部門的需求，今后要更加細致的了解各部門的工作，以利于更好的起到服務和監督作用；個人對xx相關知識了解得還不夠，需要加強對xx知識、法律法規、特別是本公司質量管理體系文件的學習和理解；因個人所負責的工作較雜，有時會沒有很好的分清主次和安排時間，以致有些計劃實行的工作未能展開，我將加強個人時間管理水平，提高效率，更加有條理的完成手上負責的各項工作。

四、本崗位工作的思路及具體措施

繼續做好公司證照及公章的管理，保持與外部機構的良好溝通；精細化行政費用的預算，嚴格控制費用的審核支出；做好固定資產、辦公用品及勞保用品的管理，優化采購計劃；加強對公司檔案和合同的管理，在不影響效率的同時逐步細化流程和記錄；按計劃執行薪酬福利預算，推行并不斷完善績效考核管理制度，建立部門和員工個人年度KPI指標；建立員工溝通平臺，通過招聘、培訓、轉崗、公司間交流等手段培養公司后備人才；保持與集團總部的聯絡與溝通，按時完成布置的任務，關注可利用的共享資源；協助質量管理部修訂和完善公司質量管理體系，優化人員配置，提高協作效率。

此致

敬禮！

部門主管工作報告范文參考三

尊敬的領導：

一年來，在上級公司和領導的領導下，在全體職工同志的幫助、支持下，在各方面取得了一定的成效。現就一年來本人的思想政治、學習、工作情況簡要匯報如下：

一、思想政治

在思想政治上能相信群眾，感情上貼近群眾，工作中依靠群眾。一年來，本人能夠堅持對時事政治和本職業務知識。能按時認真地參加服務部的學習和討論，從而提高了自己理論水平和業務水平。

二、工作情況

做為服務部主管，我負責分管服務部日常工作、辦公室工作、供暖、維修及隨隊服務工作。一年來，本人比較圓滿地完成了分管范圍內的各項工作及各級領導布置的臨時任務。今年年初，生產服務中心退租后xx一處公寓，在xx新租賃二處公寓，用以安排中心職工住宿，為此，我能夠做到提前著手，提前準備，在搬遷過程中緊盯在現場，與服務部各位領導密切配合，對于新場所的設備、設施進行徹底檢查，發現問題及時與有關部門解決，通過一系列的工作，圓滿完成了公寓搬遷工作。

進入冬季，供暖工作是所有工作中的重中之重，我深感責任重大，在x月份便開始籌備供暖工作，檢修管網，通過一個月的全面檢修、保養，提前15天供暖。同時加強日常維修保養，確保設備正常運行。堅決杜絕跑冒滴漏現象的發生，避免了因小事而出現故障，為供暖工作提供了保障。同時，組織維修班對各場所冬季“三防”設施設備進行了全面檢查，排除不安全因素，要求職工杜絕“三違”。同時參與制定了冬季保供暖措施，為各項工作提供了安全保障。

隨隊服務工作是服務部有別于其他單位的一項專門工作，為保證服務質量，我與幾名隨隊服務人員密切配合，能夠做到提前進入、提前安排。施工完畢后，會同中心相關部門做好各項收尾工作，一年來沒有因安排不到位而影響服務質量。

三、工作中存在的問題

一是協調平衡工作不太理想。主要表現在有些事情協調不全面，協調不到位，平衡得不盡合理，影響了工作效率；二是管理工作粗放，不夠精細，落實不到位，缺乏監督檢查的力度。

四、下步工作設想

鞏固成果，吸取教訓，進一步明確分管場所工作的指導思想，細化職責分工，牢固樹立服務思想，為中心做好服務。掌握特點，總結規律，提高工作水平。增強創新意識，不斷提高服務水平。一是繼續保證各項工作的有序運轉；二是充分發揮溝通、協調作用，積極協調內外、溝通上下；三是進一步做好督促檢查工作，深入場所了解落實情況，并及時做好信息反饋；五是做好領導臨時交辦的各項工作。

此致

第9篇：企業合規工作報告范文

本次清倉查庫的范圍包括在*縣內所有的中央儲備糧、國家臨時存儲糧（含最低收購價糧，臨時儲存進口糧以及國家臨時儲備糧，下同）、地方儲備糧、國有及國有控股（以下簡稱“國有”）糧食企業儲備的商品糧。以上所稱糧食包括大豆，不含食用植物油。具體內容如下：

（一）庫存糧食數量檢查

重點查清中央儲備糧、國家臨時存儲糧、地方儲備糧和國有糧食企業（中央儲備糧在喀企業）儲存商品糧的數量、品種情況。對國有糧食企業代收、代儲的商品糧，要查清糧權歸屬情況。

（二）庫存糧食賬務檢查

重點檢查糧食庫存與保管賬、統計賬、會計賬、銀行資金賬的賬實相符、賬賬相符情況，賬務處理的合規情況，以及不同性質和品種的糧食按規定進行分賬管理，分倉儲存情況。對利用農發行糧食收購資金貸款收購的糧食，重點檢查糧食庫存與貸款是否對應，資金占用是否合理。

（三）庫存糧食質量檢查

重點檢查中央儲備糧、國家臨時存儲糧和地方儲備糧的質量合格率和品質宜存率。其中，地方儲備成品糧只檢查質量合格率。

（四）政策性糧食財政補貼資金撥補情況檢查

重點檢查2007年和2008年中央儲備糧和地方儲備糧保管費和輪換費是否及時足額撥補到代儲企業，最低收購價糧收購和保管費用是否及時足額撥補到委托收購庫點。

（五）重點非國有糧食經營及轉化用糧企業執行統計制度情況檢查

重點檢查納入糧食流通統計范圍的重點非國有糧食經營企業和轉化用糧企業執行統計制度情況，根據我縣情況選擇1－2家企業，進行糧食庫存情況調查。

二、清倉查庫的組織領導

為加強對全縣糧食清倉查庫工作的組織領導，成立由分管領導為召集人，縣糧食局、縣發展改革委、縣監察局、縣財政局、縣審計局、縣質監局、縣統計局、農業發展銀行*支行參加的*縣糧食清倉查庫聯席會議（以下簡稱“聯席會議”），負責制定*縣糧食清倉查庫工作實施方案并組織實施，協調解決有關問題，重大事項向縣政府報告。聯席會議辦公室下設在縣糧食局，負責組織落實清倉查庫的各項具體工作。

縣聯席會議的主要任務：一是按照市政府的統一部署，組織領導全縣清倉查庫工作；二是組織和督導轄區內納入清倉查庫范圍的企業開展糧食庫存自查；三是審核、匯總企業自查結果，向市糧食清倉查庫聯席會議辦公室提交工作報告；四是協助各級工作組開展糧食庫存普查、復查、抽查和案件核查等工作。

三、檢查時點和方式

（一）檢查時點

以2009年3月末庫存統計結報日為檢查時點。

（二）檢查方式

此次檢查分為縣級人民政府組織和督導企業自查，市級人民政府全面普查，省級人民政府重點復查和國務院抽查工作組隨機抽查的方式組織實施。我縣的糧食清倉查庫自查階段的工作，由縣糧食局負責。要按照國家和省、市的統一要求，本著“有倉必到，有糧必查，有賬必核，查必徹底”的原則，對納入檢查范圍的糧食企業庫存情況逐一進行全面自查，確保檢查結果真實準確。

四、清倉查庫時間安排

（一）準備階段

1.成立機構。*縣糧食清倉查庫聯席會議已于2009年3月初成立，并成立了相應的辦事機構，機構設置和人員名單已送市聯席會議辦公室備案。

2.制定和下發清倉查庫實施方案。根據〔2008〕118號、遼政辦發〔2008〕99號、朝政辦發〔2009〕4號文件精神，結合我縣實際，制定和下發*縣糧食清倉查庫工作實施方案，并報市清倉查庫領導機構備案。

3.其它準備工作。縣聯席會議辦公室和被查企業，應按照上級制定的具體方案要求，備齊相關文件、帳務和報表資料，提前準備工作底稿，對不規則貨位進行形態整理，備齊經質量技術監督部門嚴格校正的稱重、計量和質量扦樣等檢查工具，為市級普查、省級復查、國家抽查做好準備。

（二）自查工作

4月5日前，要督促和指導我縣納入檢查范圍的所有企業認真自查，完成情況匯總，并報市糧食清倉查庫聯席會議辦公室。被查企業要根據自查情況認真填寫各類工作底稿和匯總表格，準備與檢查當日糧食庫存實際情況一致的貨位平面圖，貨位明細表，原始憑證等賬務資料、合同、運單、發票等反映糧食出入庫業務的憑證，糧食測溫、測濕、熏蒸等作業記錄，為市級普查、省級復查和國家抽查做好充分的準備。

五、清倉查庫工作要求